DB34 T 3728-2020 中小企业自主创新能力培育指南.pdf

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1、 ICS 03. CCS A 0 安 C 2020 - 080.20 2 徽 中 小 ultivation 11 - 27 发 徽 小 企 业 guidelin 发 布 安 省 业 自 主 es for inde medi 安 徽省市 场 地 主 创 新 pendent i um-sized 场 监督管 理 方 新 能 力 nnovation enterprise 理 局 发 方 DB 力 培 育 capabilit 发 布 3 标 34/T 372 育 指 南 ies of sm 2020 - 1 4 准 8 2020 南 all and 2 - 27 实 准 实 施 DB 34/T 372

2、8 2020 I 前言 本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定 起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由安徽省经济和信息化厅提出并归口。 本文件起草单位：安徽信品道科技有限公司、安徽金质测评咨询有限公司、安徽省兰飞化纤织造有 限公司、安徽省中小企业发展促进中心、安徽省利辛县市场监督检验所、安徽省产品质量监督检验研究 院、安徽质量时代标准化服务有限公司、巢湖市农业技术推广中心、安徽省怀宁县顶雪食品有限公司、 合肥智海科技服务有限公司、合肥国家大学科技园发展有限责任公司。 本文件主要起草人：龚

3、新涛、宋晓燕、娄鹏祥、周维平、张亚屏、张南林、吴飞、谷月月、王飞、 吴自胜、吴祚生、郑德荣、韦一玉。 1 范围 本 文 效益驱 动 本 文 2 规范 下 列 仅该日 期 文件。 GB/ DB3 DB3 3 术语 下 列 3.1 中 小 符 合 法人资 格 3.2 自 主 组 织 形式的 知 场并实 现 4 创新 企 业 技术、 资 5 战略 文 件规定了 中 动 和持续改 进 文 件适用于 指 性引用文件 列 文件中的 内 期 对应的版 本 T 29490 企 4/T 3061 科 4/T 3310 企 和定义 列 术语和定 义 小 企业 smal 合 国家统计 局 格 的社会经 济 主 创新

4、 Inde p 织 依靠自身 的 知 识产权或 核 现 市场价值 的 引领 业 主要负责 人 资 本等创新 资 制定 中 小 中 小企业自 主 进 。 指 导中小企 业 内 容通过文 中 本 适用于本 文 企 业知识产 权 科 技成果评 价 企 业创新能 力 义 适用于本 文 l and mediu 局 统计上 大 济 组织。 endent inn 的 创造性努 力 核 心技术， 并 的 活动。 人 具有较强 的 资 源的整合。 小 企业 自 主 创新能力 培 业 自主创新 能 中 的规范性引 文 件；不注日 权 管理规范 价 规范 力 评价导则 文 件。 m-sized en 大 中小微型

5、企 ovation 力 ，应用新思 并 在此基础上 的 创新意识 和 自 主创新 能 培 育的创新引 能 力建设。 引 用而构成 本 期的引用文 件 terprise 企 业划分办 法 思 想、新知识 、 上 提高产品质 量 和 创新积极 性 能 力培 育 领、 战略制 定 文件必不可 少 件 ，其最新 版 法 规定的中 、 新技术、 新 量 ，开发生 产 性 ，系统谋划 创 育 指南 定 、 资源保障 少 的条款。 其 版 本（包括 所 型 、小型、 微 新 方法和新 模 产 新的产品， 创 新发展新 路 DB 34/T 障 、 能力建设、 其 中， 注日期 的 所 有的修改 单 微 型划分

6、要 求 模 式等，拥 有 提供新的 服 路 径，重视 人 3728 2020 1 成果管理、 的 引用文件， 单 ）适用于 本 求 ,具有独 立 有 或控制多 种 服 务，占据 市 人 才、知识、 本 立 种 市 DB 34/T 37 2 中小 企 行自主创 新 a) 自 b) 自 c) 自 d) 自 e) 自 6 资源保 障 财务 保6.1 6.1.1 技 术 根据自 求。应预 算 6.1.2 研 发 加强 教 收入。应 设 6.1.3 设 施 将经 营 的要求。 6.1.4 信 息 以提 高 投入。 制度 保6.2 6.2.1 创 新 建立 创 的创新目 标 6.2.2 科 技 建立 科

7、6.2.3 经 费 建立 科 做好经费 台 目财务管 理 6.2.4 成 果 建立 成 28 2020 企 业应围绕愿 新 活动。应明 自 主创新战 略 自 主创新战 略 自 主创新战 略 自 主创新战 略 自 主创新战 略 障 保 障 术 研发投入 经 身特点及自 算 支出一部 分 发 人员投入 经 教 育培训经费 设 立用于创 新 施 设备投入 经 营 收入的一定 息 化建设投 入 高 生产、经营 保 障 新 计划管理 制 创 新计划管 理 标 和分配合 理 技 人员管理 制 科 技人员管 理 费 管理制度 科 研经费管 理 台 账，确保账 理 的文件和 政 果 管理制度 成 果管理制度

8、景和使命， 从 确自主创新 发 略 组织机构、 略 数据信息的 略 的制定、评 略 的实施、监 略 的跟踪和调 经 费 主创新战略 规 分 经费支出用 于 经 费 的投入，确 保 新 活动管理费 和 经 费 比例用于科 研 入 经费 、管理的效 率 制 度 理 制度，包括 但 理 的资源，并 对 制 度 理 制度，包括 但 理 制度，包括 但 目清楚，核 算 政 策规定执行 ，包括但不 从 资金投入 、 发 展方向和 确 参与者及其 职 收集、分析 、 审和选择； 测 ； 整 。 规 划， 研发 投 于 技术改造 、 保 研发人员 素 和 人员激励 费 研 设备、仪 器 率 为目的， 利 但

9、不限于人 员 对 创新计划 进 但 不限于科 技 但 不限于经 费 算 准确，使 用 。 限于成果评 价 、 人才引进、 确 定管理机 制 职 责分工， 战 、 研究和定 位 投 入经费占 主 、 技术引进 和 素 质不断提 高 费 。 器 的投入， 企 利 用信息技 术 员 、经费、 项 进 度进行跟 踪 技 人员引进 、 费 预算、经 费 用 合理。政 府 价 、成果发 布 外部机构 合 制 ，包括但 不 战 略长中短 期 位 ； 主 营业务销 售 和 消化吸收。 高 ，确保研 发 企 业技术开 发 术 为手段， 将 项 目、成果、 踪 和评估。 、 培养、考 核 费 总额、经 费 府 资

10、助项目 经 布 、成果需 求 合 作等方面制 不 限于： 期 计划时间 区 售 收入的比例 达 发 人员的年收 入 发 仪器设备原 值 将 经营收入按 销售等管理 核 、流动、 晋 费 使用计划、 经 费使用管理 应 求 信息搜集、 制 定自主创新 区 间的确定； 达到规划中 入应高于企 业 值应达到战 略 比例用于信 息 理 计划制度， 确 晋 升、离职 等 经费报销流 应按政府有 关 成果转化 要 战略，进 的 比值要 业 年人均 略 规划中 息 化建设 确 定达成 等 。 程等，并 关 科研项 要 求、 利 益 6.2.5 建 立 助等。 6.2.6 建 立 建立奖 励 6.2.7 建

11、立 的执行 效 文6.3 6.3.1 6.3.2 提升效 率 6.3.3 内容进 行 7 能力 人7.1 7.1.1 中 小 7.1.2 人 才 a) b) c) 7.1.3 人 才 a) b) c) 7.1.4 益 分配机制 等 项目管理制 度 立 项目管理 制 考核激励制 度 立 自主创新 考 励 制度，开 展 创新技术保 护 立 自主创新 保 效 果进行跟 踪 化保障 建立自主创 新 及时解读企 业 率 等方面提 出 为员工提供 行 区分评价， 建设 才队伍建设 总则 小 企业应优 化 规模和结 构 才 队伍规模 和 企业研发 人 研发人员 中 高级技术 人 人才引进 才 引进应满 足

12、人才引进 的 引进硕士 生 对部分产 业 采取项目 合 技人员等 外 人才培养 等 。 度 制 度，包括 但 度 考 核激励制 度 展 包括但不 限 护 制度 保 护制度， 包 踪 和反馈等。 新 的企业价 值 业 发展规划 和 出 改进方案。 良好的物质 环 允许和包 容 化 人才发展 环 构 和 结构建设 应 人 员占企业 总 中 获得大专 及 人 员数量达 到 足 以下要求： 的 政策措施 完 生 和博士生 等 业 急需的高 端 合 作、科研 攻 外 部智力， 多 但 不限于项目 度 ，包括但 不 限 于举荐人 才 包 括但不限于 值 观，营造 自 和 自主创新 战 环 境和工作 氛 容

13、 创新失败。 环 境，健全 人 应 符合如下 要 总 员工数量 的 及 以上学历 的 到 一定的比 值 完 善，应加大 等 高层次人 才 端 创新人才、 攻 关、科技合 作 多 渠道增强 公 立项、参加 人 不 限于绩效 计 才 、合理化 建 确定创新重 要 自 主创新文 化 战 略规划， 鼓 氛 围，建立 宽 人 才激励机制 要 求： 的 比重应满 足 的 人员数占 研 值 要求，专 业 引才引智和 借 才 ； 高级管理 人 作 、短期讲 学 公 司科技力 量 人 员、项目 实 计 划、绩效跟 踪 建 议、职务发 要 性和优先 级 化 ，引导员 工 鼓 励员工积 极 宽 松的工作 场 ，最大

14、限度 地 足 一定的比值 研 发总人数的 业 和年龄结构 借 智工作的 力 才、高技能 型 学 和顾问咨 询 量 。 实 施、执行 期 踪 与辅导、 绩 明、技术改 进 级 、确定人 员 工 参加各类 技 极 献言献策， 在 场 所和环境， 地 调动科技 人 要 求； 比重应满足 一 合 理。 力 度，重视 紧 型 人才进行 定 询 等方式引 进 DB 34/T 期 限、验收 评 绩 效评估、 结 进 等奖励工 作 员 创新贡献 大 技 术创新活 动 在 工艺流程、 对员工创 新 人 员的积极 性 一 定的要求 ； 紧 缺人才的 引 定 向引进； 进 科技领军 人 3728 2020 3 评

15、估、经费 资 结 果应用等。 作 。 大 小、对制 度 动 。 节约成本、 新 意识与创 新 性 和创造性。 ； 引 进，并注 重 人 才和海外 科 资 度 新 重 科 DB 34/T 37 4 人才 培 a) 以 模 b) 建 培 c) 依 培 d) 重 岗 有 7.1.5 人 才 人才 流 a) 注 b) 制 c) 建 d) 建 e) 人 组织 体7.2 7.2.1 管 理 7.2.1.1 应 战略的科 技 理、科技 奖 7.2.1.2 应 展。 7.2.2 研 发 应建 立 技术（装 备 业自身生 产 相关科技 工 基础 设7.3 7.3.1 科 研 7.3.1.1 具 创新提供 重 7

16、.3.1.2 积 设，在把 握 7.3.2 信 息 28 2020 培 养应满足以 以 企业需求 为 模 式，实施 高 建 立企业的 新 培 训计划， 开 依 靠社会资 源 培 养具有研 发 重 视企业内 部 岗 位练兵等 多 有 效改善员 工 才 流动 流 动应满足以 注 重人才储备 制 定创新人才 建 立合理的内 建 立灵活合 理 人 才引进与人 体 系建设 理 组织体系 建 应 建立系统 的 技 研发管理工 奖 励以及对外 应 建立产品 研 发 组织体系 建 立 多层次、多 专 备 ）研发，储 备 产 经营相关的 工 作。 设 施建设 研 载体建设 具 备开展科 研 重 要支撑条 件 积

17、 极推进具 有 握 技术市场需 息 平台建设 下要求： 为 导向，制 定 高 层次专业技 新 员工培训 体 开 发职业岗位 源 和力量，采 用 发 、创新、应 部 培养，通 过 多 种方式加强 工 队伍结构， 下要求： ,防止人才 流 升、 降、 去、 部人才流动 机 理 的用人机制 才流失比宜 满 建 设 的 自主创新 管 作，包括: 公 科技交流等 工 研 究、开发、 建 设 专 业协作的 科 备 自主知识 产 特色技术攻 关 研 基础研究、 件 。 有 理论创新 支 求基础上， 将 定 适应自主创 术人才、高 技 体 系、管理人 培 训教材， 制 用 合作办学 、 用和改造能 力 过 导

18、师带徒、 技 能和技术 培 并充分发挥 他 流 失引起的 技 留的政策措 施 机 制，在企 业 、人才保障 机 满 足一定的 要 管 理组织体 系 公 司科研项 目 工 作。 设计和应 用 科 研组织体 系 产 权的理论 和 关 、新产品 开 设计、开 发 支 撑作用的 重 将 基础研究 向 新体系的人 技 能人才、 创 人 才培训体系 制 定长中短 期 、 定向培养、 力 的高层次 综 定期培训、 培 训， 强化 管 他 们创新主 力 技 术流失和 市 施 ， 健全科 技 业 内部形成 良 机 制和科学 、 要 求。 系 ，负责落 实 目 管理、科 技 用 全过程的 标 系 ，负责应 用 和

19、 技术，提 升 开 发、生产 技 发 、生产、 检 重 点实验室、 向 应用技术 研 才培养规划 创 新型人才 和 、专业技术 培 期 职业技能 培 继续教育 等 综 合性人才； 邀请专家讲 座 管 理人员科 技 力 军的作用； 市 场损失； 技 人才管理 机 良 性的人员 循 、 有效的创 新 实 公司自主 创 技 规划计划、 标 准化管理 体 用 基础、重 大 升 公司核心 竞 技 术攻关、 技 检 测等先进 的 工程（技 术 研 究延伸。 ，形成具有 企 和 复合型人 才 培 训体系， 制 培 训计划； 等 多种形式， 创 座 、开办企 业 技 培训， 高级 工 机 构， 对科技 人 循

20、 环系统； 新 激励机制， 新战略规划 科技条件平 体 系，推动企 业 大 基础理论、 超 竞 争力和引领 技 术集成应用 实验或试验 设 术 ）研究中心 等 企 业特色的 人 才 等人才培 养 制 定有针对 性 创新人才培 养 业 学院、技 术 工和技师稳 步 人才实行动 态 吸引和留 住 ，规范支撑 台建设、科 研 业自主创新 可 超前共性和 重 领 发展能力； 负 以及支持日 常 设备和条件 等科技创新 载 人 才管理 养 工程； 性 的专业 养 模式， 术 比武、 步 递增， 态 管理； 住 人才； 自主创新 研 成果管 可 持续发 重 大关键 负 责与企 常 生产的 ， 为科研 载

21、体的建 7.3.2.1 提高服 务 7.3.2.2 产品研 发 化水平。 7.3.2.3 技术和 国 体系网 络 7.3.3 7.3.3.1 产工艺 和 过程， 提 7.3.3.2 认证并 有 协7.4 7.4.1 7.4.1.1 7.4.1.2 7.4.1.3 7.4.2 7.4.2.1 博士后 工 7.4.2.2 8 成果 成8.1 做 好 需求和 期 成8.2 成 果 成8.3 8.3.1 化。 8.3.2 的成果 许 8.3.3 建设信息 务 质量，为 企 完善科研 管 发 、创新项 目 构建安全 可 国 内外科技 成 络 。 质量技术基 础 结合自身 发 和 智能化的 生 提 高生产

22、效 率 积极参与 有 效实施， 加 同能力建设 企业内部协 同 对企业内 部 企业发现 新要素进 行 企业外部协 同 加强与高 等 工 作站、 院 士 围绕产业 链 管理 果规划 好 成果规划， 期 望，并且 符 果评价 果 评价按 DB 3 果转化 建立技术创 新 明确技术创 新 许 可转让依 规 促进和监控 知 网络化基础 设 企 业自主创 新 管 理信息平 台 目 、科技成果 可 靠的企业 内 成 果资源， 针 础 建设 发 展特点， 积 生 产工艺设 备 率 ，保证产 品 国际、国家 、 加 强检验检 测 同 部 信息进行 完 、识别与评 价 行 统筹协调 ， 同 等 院校、科 研 士

23、 专家工作站 链 开展创新 ， 对新产品 设 符 合有关标 准 4/T 3061和 新 成果转化 管 新 成果许可 转 规 定审批或 备 知 识产权的 实 设 施， 打破 经 新 提供准确 信 台 ，通过产 品 和 奖励管理 实 内 部和外部 信 针 对性地整合 积 极采用卓 越 备 ，开展质量 品 质量。 、 行业、地 方 测 能力建设， 完 整的采集， 价 自主创新 机 ， 保障自主 创 研 院所的合 作 等技术创新 平 ， 企业应协 同 计和开发的 全 准 和法律、 法 和 DB34T 3 管 理原则和 办 转 让范围、 对 备 案，并根 据 实 施，有条 件 经 济部门与 科 信 息。

24、 品 数字化促 进 实 施信息化 系 信 息系统平 台 各个平台的 资 越 的质量管 理 管理小组、 现 方 及团体标 准 提高质量 在 在各部门 之 机 会，组织、 创 新活动有 效 作 ，共建校 企 平 台， 发挥 技 同 上下游产 业 全 过程进行 控 法 规的要求。 310 的规定 办 法，建立 技 对 象、期限、 据 情况及时 做 件 的企业可 评 科 技部门人为 分 进 企业工作 流 系 统管理创 造 台 ，以建立 共 资 源信息， 形 理 模式、先 进 现 场改进等 群 准 化活动， 积 线检测和产 之 间建立有效 沟 调动各种创 效 实施的能 力 企 研发中心、 企 技 术、

25、人才、 资 业 链，建立 产 控 制，确保 新 执行。 技 术创新成 果 收费标准、 好解密、降 密 评 估知识产 权 分 割信息系 统 流 程的优化， 造 有利条件， 共 享机制为 核 形 成资源互 补 进 的质量管 理 群 众性质量 管 积 极开展自 愿 品全生命周 期 沟 通的渠道 和 新 资源开启 力 。 企 业技术中 心 资 金、 信息 等 产 业链协同 创 新 产品的设 计 果 转移扩散 机 程序等。 涉 密 工作。 权 对企业的 贡 DB 34/T 统 格局， 扩 大 为技术开 发 提升科技 项 核 心，充分 运 补 、优势互 补 理 工具和方 法 管 理活动， 改 愿 性产品认

26、 证 期 质量追溯 能 和 机制， 保 证 自主创新活 动 心 、技术创 新 等 创新资源 的 创 新机制。 计 和开发能 够 机 制，实现 创 涉 及国家秘 密 贡 献；知识 产 3728 2020 5 大 信息容量， 发 等部门引 导 项 目管理智 能 运 用现代信 息 补 的创新服 务 法 、先进的 生 改 进优化管 理 证 和管理体 系 能 力。 证 信息畅通。 动 ,并对各 创 新 战略联盟、 的 聚合效应。 够 满足顾客 的 创 新成果产 业 密 、国家安 全 产 权实施、 许 导 能 息 务 生 理 系 创 的 业 全 许 DB 34/T 37 6 可或转让 前 风险 控8.4

27、建立 贯 制和风险 监 9 效益驱 动 知识 产9.1 应拥 有 和实际应 用 标准 引9.2 应建 立 准化专业 机 和参与制 定 品牌 传9.3 应建 立 传方面创 新 政府 激9.4 应积 极 市场 认9.5 应通 过 供应商、 债 10 持续 改 中 小10.1 方案或计 划 中 小10.2 中 小10.3 进行评价。 政 府10.4 28 2020 前 ，应分别制 控 制 贯 穿生产经营 监 控机制， 企 动 产 权 有 与产品质 量 用 的类知识 引 领 立 技术标准与 机 构共同参与 定 国际、国家 传 播 立 健全现代 企 新 并保持相 应 激 励 极 参加相关 奖 认 可 过

28、 新产品市场 债 权人、客户 改 进 小 企业应建 立 划 。 小 企业对自主 小 企业可根据 府 有关部门 可 定调查方案 全流程（立 项 企 业创新风险 管 量 、安全、节 能 产权和类 知 科研项目工 作 科研项目开 发 、行业、地 方 企 业管理体系 和 应 的知识产权 奖 项申报。 占有率等市 场 等外部利益 相 立 自主创新工 作 创新过程中 查 本标准对自 主 可 委托技术服 务 ，并进行评 估 项 、研发、 采 管 理应符合 能 、环保相 关 知 识产权数 量 作 的衔接方 法 发 和标准研 究 方 和团体标 准 和 认证体系 ， 。 场 数据的反 馈 相 关者的不 同 作 持

29、续改进 、 查 到的问题 应 主 创新能力 水 务 机构根据 本 估 。 采 购、生产、 GB/T 29490 关 的设计或 制 量 应满足一 定 法 、工作机 制 究 ，形成良 好 准 工作，促 进 ， 导入卓越 绩 馈 ，精准定 位 同 需求，及 时 、 信息反馈 及 应 采取纠正 和 水 平进行定 期 本 标准为中 小 销售、售 后 0 的规定。 制 造的自主 知 定 的要求。 制 和制度建 设 好 的科研与 标 进 科技成果 快 绩 效管理， 应 位 ，将科研 成 时 调整自身 的 及 文件控制 等 和 预防措施， 期 自评， 也 可 小 企业自主 创 后 、合作）的 知 识产权或 技 设 ，应与高 等 标 准互动平 台 快 速有效的 上 应 在广告宣 传 成 果顺利推向 的 研发和生 产 等 程序或制度 并有落实 整 可 邀请第三方 机 创 新能力建 设 知识产权侵 权 技 术成果。申 等 院校、科研 院 台 ，推动企业 上 升为标准。 传 、品牌形象 向 市场。应当 准 产 等以适应 市 并有持续改 进 整 改到位的 记 机构对自主 创 设 提供帮扶。 权 预警机 请 、授权 院 所和标 自主制定 、形象宣 准 确把握 市 场变化。 进 的工作 记 录。 创 新能力