【学历类职业资格】证券业经营管理-10及答案解析.doc

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1、证券业经营管理-10 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：20.00)1.如果投资者想要快速的将证券兑现为货币，在证券投资中他应该把握 ( )（分数：1.00）A.安全性原则B.流动性原则C.收益性原则D.稳健性原则2.根据“梧桐树协定”建立的股票市场是_的前身。 ( )（分数：1.00）A.纽约证券交易所B.伦敦证券交易所C.东京证券交易所D.上海证券交易所3.我国证券市场上的行业自律组织是 ( )（分数：1.00）A.中国证监会B.上海证券交易所C.中国证券业协会D.深圳证券交易所4.一般投资于任一公司的股票的股份总额不得超过该公

2、司发行股份总额的一定比例，目前中国内地所规定的该比例为 ( )（分数：1.00）A.5%B.10%C.15%D.20%5.金融市场中最早形成的市场是 ( )（分数：1.00）A.公债市场B.股票市场C.票据市场D.外汇市场6.基金的最高权力机构是 ( )（分数：1.00）A.股东大会B.持有人大会C.董事会D.基金保管机构7.通常所说的每股净资产指的是 ( )（分数：1.00）A.股票的市场价值B.股票的票面价值C.股票的帐面价值D.股票的清算价值8.封闭性基金与开放性基金的划分标准是 ( )（分数：1.00）A.法律地位B.受益凭证是否可赎回C.投资目标D.标的9.下列投资方式中按风险由高到

3、低排列正确的是 ( )（分数：1.00）A.基金债券股票储蓄B.债券股票基金储蓄C.股票基金债券储蓄D.股票债券基金储蓄10.使证券的发行交易发挥着调节资本流向的作用的是其 ( )（分数：1.00）A.权益性B.流通性C.机会性D.风险性11.本票的当事人有两个，即 ( )（分数：1.00）A.出票人和收款人B.出票人和付款人C.承兑人和收款人D.执票人和收款人12.短期国债的典型发行方式是 ( )（分数：1.00）A.公募发行B.拍卖投标发行C.拍卖D.推销人员推销13.美国实施的将商业银行业务与投资银行业务严格分开的法律是 ( )（分数：1.00）A.证券交易法B.1933 年证券法C.1

4、940 年投资公司法D.格拉斯一斯蒂格尔法14.以下关于 H 股的说法中正确的是 ( )（分数：1.00）A.注册地和上市地都在中国大陆B.注册地在中国大陆，上市地在中国香港C.注册地和上市地都在中国香港D.注册地在中国香港，上市地在中国大陆15.对债券价格的变动有着直接影响的是 ( )（分数：1.00）A.市场利率B.经济发展情况C.市场的供求关系D.物价水平16.担任主承销商必须参与过_支以上股票承销。 ( )（分数：1.00）A.二B.三C.四D.五17.证券的发行市场又称为 ( )（分数：1.00）A.二级市场B.一级市场C.交易所市场D.场外交易市场18.债券分为实物债券、凭证式债券

5、和记帐式债券的依据是 ( )（分数：1.00）A.券面形式B.发行方式C.流通方式D.偿还方式19.公司破产清算时的偿还顺序依次是 ( )（分数：1.00）A.债权人优先股股东普通股股东B.债权人普通股股东优先股股东C.普通股股东优先股股东债权人D.优先股股东债权人普通股股东20.股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是_的需要而产生的。( )（分数：1.00）A.系统性风险B.非系统性风险C.信用风险D.财务风险二、B多项选择题/B(总题数：10，分数：20.00)21.中国证券业协会的主要职能包括 ( )（分数：2.00）A.制定会员规则B.从业人员资格考核C.调解会员纠纷D.任命

6、交易所经理22.我国证券交易和期货交易竞价的结果有_的可能。 ( )（分数：2.00）A.全部成交B.延期成交C.部分成交D.不成交E.提前成交23.证券业的作用有 ( )（分数：2.00）A.媒介资金供需B.构造证券市场C.打击腐败D.优化资源配置E.促进产业集中24.下列关于我国证券交易所的表述中，正确的有 ( )（分数：2.00）A.证券交易所是非盈利的经济组织B.证券交易所参与证券的交易C.为证券交易提供设施和服务D.组织监督证券交易、结算和交割E.对违法违规行为进行处罚25.公司财务分析的常用方法有 ( )（分数：2.00）A.趋势分析法B.比重分析法C.比率分析法D.流量分析法E.

7、速动分析法26.看跌期权合约的执行价格是指 ( )（分数：2.00）A.看跌期权和约的权利金B.看跌期权合约相对应的期货和约的市场价格C.期权买方有权利按此价格卖出相对应的期货合约D.期权买方有权利按此价格买入相对应的期货合约E.期权卖方有义务按此价格向买方买人相对应的期货合约27.证券欺诈行为包括证券发行、交易及相关活动中的_等行为。 ( )（分数：2.00）A.内幕交易B.操纵市场C.欺诈客户D.虚假陈述E.代客理财28.证券经营机构主要业务包括 ( )（分数：2.00）A.承销业务B.经纪业务C.自营业务D.兼并收购E.基金管理29.证券交易中基本分析法主要关心的是 ( )（分数：2.0

8、0）A.K 线图B.随机指标C.上市公司经营情况D.上市公司财务数据E.宏观经济政策30.证券公司的财务报表主要包括 ( )（分数：2.00）A.资产负债表B.利润表C.现金流量表D.股东权益增减变动表E.利润分配表三、B名词解释题/B(总题数：5，分数：15.00)31.欧洲债券（分数：3.00）_32.封闭式基金（分数：3.00）_33.备兑权证（分数：3.00）_34.投资银行（分数：3.00）_35.证券间接发行（分数：3.00）_四、B简答题/B(总题数：4，分数：20.00)36.中国证监会规定，发行人初次申请发行股票时，应当具备的条件主要包括哪些?（分数：5.00）_37.简述契

9、约型基金和公司型基金的区别。（分数：5.00）_38.简述证券交易所的功能。（分数：5.00）_39.我国法律规定股份有限公司申请股票上市需要满足哪些条件?（分数：5.00）_五、B论述题/B(总题数：1，分数：10.00)40.试述实行股份制改组是大多数国有企业面向市场经济体制的必由之路。（分数：10.00）_六、B计算题/B(总题数：3，分数：15.00)41.投资者甲于 1996 年 6 月 1 日以 102 元的价格买了一张面值 100 元，利率为 10%，每年 4 月 1 日支付一次利息的 1996 年 4 月 1 日发行的 5 年期国库券，该投资者于 1998 年 6 月 1 日以

10、 122 元的价格将该债券卖出，请计算该投资者的年均收益率。（分数：5.00）_42.上海证券交易所某日的综合股价指数为 1000 点，其基日的市价总值设为 6500 万元，第二天收盘时的市价总值为 8 亿元，其中包括一个月前新上市股票的市价总值 1 亿元。试计算第二天的上证综合股价指数。（分数：5.00）_43.债券 A 的期限为 3 年，面值为 1000 元，年息为 38 元，收益率为 5%，若以复利计算，一次还本付息，应以多少价格发行?（分数：5.00）_证券业经营管理-10 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：20.00)1.如

11、果投资者想要快速的将证券兑现为货币，在证券投资中他应该把握 ( )（分数：1.00）A.安全性原则B.流动性原则 C.收益性原则D.稳健性原则解析：2.根据“梧桐树协定”建立的股票市场是_的前身。 ( )（分数：1.00）A.纽约证券交易所 B.伦敦证券交易所C.东京证券交易所D.上海证券交易所解析：3.我国证券市场上的行业自律组织是 ( )（分数：1.00）A.中国证监会B.上海证券交易所C.中国证券业协会 D.深圳证券交易所解析：4.一般投资于任一公司的股票的股份总额不得超过该公司发行股份总额的一定比例，目前中国内地所规定的该比例为 ( )（分数：1.00）A.5%B.10% C.15%D

12、.20%解析：5.金融市场中最早形成的市场是 ( )（分数：1.00）A.公债市场 B.股票市场C.票据市场D.外汇市场解析：6.基金的最高权力机构是 ( )（分数：1.00）A.股东大会B.持有人大会 C.董事会D.基金保管机构解析：7.通常所说的每股净资产指的是 ( )（分数：1.00）A.股票的市场价值B.股票的票面价值C.股票的帐面价值 D.股票的清算价值解析：8.封闭性基金与开放性基金的划分标准是 ( )（分数：1.00）A.法律地位B.受益凭证是否可赎回 C.投资目标D.标的解析：9.下列投资方式中按风险由高到低排列正确的是 ( )（分数：1.00）A.基金债券股票储蓄B.债券股票

13、基金储蓄C.股票基金债券储蓄 D.股票债券基金储蓄解析：10.使证券的发行交易发挥着调节资本流向的作用的是其 ( )（分数：1.00）A.权益性B.流通性 C.机会性D.风险性解析：11.本票的当事人有两个，即 ( )（分数：1.00）A.出票人和收款人 B.出票人和付款人C.承兑人和收款人D.执票人和收款人解析：12.短期国债的典型发行方式是 ( )（分数：1.00）A.公募发行B.拍卖投标发行C.拍卖 D.推销人员推销解析：13.美国实施的将商业银行业务与投资银行业务严格分开的法律是 ( )（分数：1.00）A.证券交易法B.1933 年证券法C.1940 年投资公司法D.格拉斯一斯蒂格尔

14、法 解析：14.以下关于 H 股的说法中正确的是 ( )（分数：1.00）A.注册地和上市地都在中国大陆B.注册地在中国大陆，上市地在中国香港 C.注册地和上市地都在中国香港D.注册地在中国香港，上市地在中国大陆解析：15.对债券价格的变动有着直接影响的是 ( )（分数：1.00）A.市场利率B.经济发展情况C.市场的供求关系 D.物价水平解析：16.担任主承销商必须参与过_支以上股票承销。 ( )（分数：1.00）A.二 B.三C.四D.五解析：17.证券的发行市场又称为 ( )（分数：1.00）A.二级市场B.一级市场 C.交易所市场D.场外交易市场解析：18.债券分为实物债券、凭证式债券

15、和记帐式债券的依据是 ( )（分数：1.00）A.券面形式 B.发行方式C.流通方式D.偿还方式解析：19.公司破产清算时的偿还顺序依次是 ( )（分数：1.00）A.债权人优先股股东普通股股东 B.债权人普通股股东优先股股东C.普通股股东优先股股东债权人D.优先股股东债权人普通股股东解析：20.股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是_的需要而产生的。( )（分数：1.00）A.系统性风险 B.非系统性风险C.信用风险D.财务风险解析：二、B多项选择题/B(总题数：10，分数：20.00)21.中国证券业协会的主要职能包括 ( )（分数：2.00）A.制定会员规则 B.从业人员资格考

16、核 C.调解会员纠纷 D.任命交易所经理解析：22.我国证券交易和期货交易竞价的结果有_的可能。 ( )（分数：2.00）A.全部成交 B.延期成交C.部分成交 D.不成交 E.提前成交解析：23.证券业的作用有 ( )（分数：2.00）A.媒介资金供需 B.构造证券市场 C.打击腐败D.优化资源配置 E.促进产业集中 解析：24.下列关于我国证券交易所的表述中，正确的有 ( )（分数：2.00）A.证券交易所是非盈利的经济组织 B.证券交易所参与证券的交易C.为证券交易提供设施和服务 D.组织监督证券交易、结算和交割 E.对违法违规行为进行处罚 解析：25.公司财务分析的常用方法有 ( )（

17、分数：2.00）A.趋势分析法 B.比重分析法 C.比率分析法 D.流量分析法E.速动分析法解析：26.看跌期权合约的执行价格是指 ( )（分数：2.00）A.看跌期权和约的权利金B.看跌期权合约相对应的期货和约的市场价格 C.期权买方有权利按此价格卖出相对应的期货合约 D.期权买方有权利按此价格买入相对应的期货合约E.期权卖方有义务按此价格向买方买人相对应的期货合约 解析：27.证券欺诈行为包括证券发行、交易及相关活动中的_等行为。 ( )（分数：2.00）A.内幕交易 B.操纵市场 C.欺诈客户 D.虚假陈述 E.代客理财解析：28.证券经营机构主要业务包括 ( )（分数：2.00）A.承

18、销业务 B.经纪业务 C.自营业务 D.兼并收购 E.基金管理 解析：29.证券交易中基本分析法主要关心的是 ( )（分数：2.00）A.K 线图B.随机指标C.上市公司经营情况 D.上市公司财务数据 E.宏观经济政策 解析：30.证券公司的财务报表主要包括 ( )（分数：2.00）A.资产负债表 B.利润表 C.现金流量表 D.股东权益增减变动表 E.利润分配表 解析：三、B名词解释题/B(总题数：5，分数：15.00)31.欧洲债券（分数：3.00）_正确答案：()解析：欧洲债券也叫境外债券，是指一国政府、金融机构、工商企业或国际组织在国外债券市场上以第三国货币为面值发行的债券。32.封闭

19、式基金（分数：3.00）_正确答案：()解析：封闭式基金足指基金规模在发行前就已确定，存初次发行达到了预定的计划后，基金即宣告成立并进行封闭，在一定时期内不再追加发行新的基金单位。33.备兑权证（分数：3.00）_正确答案：()解析：备兑权证是指由上市公司以外的第三者发行的，用以购买上市公司一定数量股票的一种权利凭证。34.投资银行（分数：3.00）_正确答案：()解析：投资银行与经营货币业务的商业银行相区别，是指经营全部资本市场业务的金融机构，是现在成熟资本市场上的核心。35.证券间接发行（分数：3.00）_正确答案：()解析：证券又称间接募集或委托发行，是指由筹资者委托市场上的中介机构，即

20、证券承销商担任发行工作。这些中介机构作为股票的推销者，办理一切发行事务，承担一定的发行风险并从中提取相应的收益。四、B简答题/B(总题数：4，分数：20.00)36.中国证监会规定，发行人初次申请发行股票时，应当具备的条件主要包括哪些?（分数：5.00）_正确答案：()解析：其生产经营是否符合国家产业政策；是否同股同权；股本结构是否符合要求；发行人在近 3 年内有没有重大违法行为；公司在最近 3 年内财务会计文件有无虚假记载；近 3 年是否连续盈利。37.简述契约型基金和公司型基金的区别。（分数：5.00）_正确答案：()解析：(1)法律依据不同；(2)法人资格不同；(3)投资者的地位不同；(

21、4)融资渠道不同；(5)经营财产的依据不同；(6)基金运营不同。38.简述证券交易所的功能。（分数：5.00）_正确答案：()解析：(1)提供证券交易场所；(2)形成价格并向社会公告；(3)集中社会各种资金参与投资；(4)引导投资的合理流向；(5)传递经济及社会信息。39.我国法律规定股份有限公司申请股票上市需要满足哪些条件?（分数：5.00）_正确答案：()解析：(1)股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行。(2)公司股本总额不少于人民币 5000 万元。(3)公司最近 3 年连续盈利。(4)持有股票面值达人民币 1000 元以上的股东人数不少于 1000 人，向社会公开发行的股份达公

22、司股份总数的 25%以上。(5)公司在最近 3 年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。五、B论述题/B(总题数：1，分数：10.00)40.试述实行股份制改组是大多数国有企业面向市场经济体制的必由之路。（分数：10.00）_正确答案：()解析：(1)股份制是一种企业财产组织制度。股份制是在商品经济条件下产生的，是适应社会化大生产的需要，随着市场经济的发展而逐渐完善的一种现代企业运作形式。这种反映现代社会化生产规律的先进经营方式和管理方法，完全可以被我们建设社会主义市场经济所利用。(2)我国大多数国有企业是 50、60 年代按照高度集中的计划经济体制改革建立起来的，这种体制发展到现代已经越

23、来越显示出它的弊端，产权不清，责权不明确，政企不分效率低下等等，如果不进行改革只存死路一条。(3)国有企业改革足我国经济体制改革的中心环节。国企改革的目标是建立产权清晰、责权明确、政企分开、管理科学的现代企业制度。而股份制改造正是实现这一目的的最好形式。(4)企业进行股份制改造可以改变传统的企业体制，叫确企业产权，塑造真正的市场竞争主体，实现所有权与经营权的分离，使企业成为自主经营、自负盈亏、自我约束、自我发展的商品生产者与经营者。(5)通过股份制改组，还可以建立合理的法人治理结构，设立起股东大会、董事会、监事会、总经理等新型的公司结构，形成权责分明、相互制约的现代企业组织体系。使企业建立起有

24、效的决策机制、动力机制、约束机制和管理结构，这样就会使企业形成协调的运行机制和运行体系，推动企业健康地运行和发展。综上，实行股份制改组是大多数国有企业面向市场经济体制的必由之路。六、B计算题/B(总题数：3，分数：15.00)41.投资者甲于 1996 年 6 月 1 日以 102 元的价格买了一张面值 100 元，利率为 10%，每年 4 月 1 日支付一次利息的 1996 年 4 月 1 日发行的 5 年期国库券，该投资者于 1998 年 6 月 1 日以 122 元的价格将该债券卖出，请计算该投资者的年均收益率。（分数：5.00）_正确答案：()解析：单利计算： 年均收益率=(122+2

25、10010%-102)/1022=19.61%42.上海证券交易所某日的综合股价指数为 1000 点，其基日的市价总值设为 6500 万元，第二天收盘时的市价总值为 8 亿元，其中包括一个月前新上市股票的市价总值 1 亿元。试计算第二天的上证综合股价指数。（分数：5.00）_正确答案：()解析：前一日的市价总值： 10000.6510=6.5(亿元) 新基准市价总值=0.65(6.5-1)+1(6.5-1) =0.768(亿元) 第二天上证综指： 80.768100=1041.67(点)43.债券 A 的期限为 3 年，面值为 1000 元，年息为 38 元，收益率为 5%，若以复利计算，一次还本付息，应以多少价格发行?（分数：5.00）_正确答案：()解析：P=1000(1+0.038) 3/(1+0.05)3 =965.79(元)