金融市场基础知识-18及答案解析.doc

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1、金融市场基础知识-18 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、多项选择题(总题数：42，分数：100.00)1.我国的混合资木债券的基本特征有_。（分数：2.50）A.期限 15年以上，发行之日起 10年内不得赎回B.发行人核心资本充足率低于 4%时，可以延期支付利息C.清偿顺序位于一般债务之后，次级债务之前D.本息支付存在很大风险2.银行间债券市场包括_等金融机构进行债券买卖和回购的市场。（分数：2.50）A.商业银行B.保险公司C.农村信用联社D.证券公司3.银行间债券市场上回购业务的类型包括_。（分数：2.50）A.质押式回购业务B.买断式回购业务C.开放式回购业务D

2、.抵押式回购业务4.银行面临的信用风险可能存在于_中。（分数：2.50）A.贷款业务B.债券投资业务C.票据买卖业务D.承兑业务5.影响股价变动的基本因素包括_。（分数：2.50）A.宏观经济与政策因素B.行业与部门因素C.公司经营状况D.人为操纵因素6.影响股票价格的政治因素一般包括_。（分数：2.50）A.国际社会政治、经济的变化B.领袖更替C.政权更迭D.战争7.影响股票未来的收益、引起股票内在价值变化的因素包括_。（分数：2.50）A.清算方式的变化B.宏观经济政策的调整C.供求关系的变化D.经济形势的变化8.EURONEXT(泛欧交易所)是由_合并而成的。（分数：2.50）A.巴黎交

3、易所B.布鲁塞尔交易所C.伦敦交易所D.阿姆斯特丹交易所9.影响国债销售价格的因素有_。（分数：2.50）A.市场利率B.承销商承销国债的中标成本C.流通市场中可比国债的收益率水平D.国债承销的手续费收入10.影响金融市场的主要因素不包括_。（分数：2.50）A.技术因素B.管理因素C.人员因素D.历史因素11.影响我国货币乘数的因素包括_。（分数：2.50）A.超额准备金率B.信贷计划管理C.财政性存款D.资产负债率12.影响我国金融市场运行的主要因素包括_。（分数：2.50）A.欧元区的形成B.股指期货C.国际资本流动D.美元汇率改革13.有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一

4、记载的金额也被称为_。（分数：2.50）A.股票价值B.股票面值C.票面价值D.票面金额14.与国内债券相比，国际债券具有_特点。（分数：2.50）A.存在信用风险B.存在汇率风险C.发行规模大D.资金来源广15.下列属于 2006年以来资产证券化业务特点的有_。（分数：2.50）A.发行规模大幅增长B.机构投资者范围增加C.二级市场交易活跃D.发起主体减少16.记账式国债招标时，远程终端出现技术问题，可在规定的时间内以填写_的形式委托重要国债登记结算有限责任公司代为投标。（分数：2.50）A.应急投标书B.应急招标书C.应急申请书D.应急意见书17.与现货交易相比，远期合同交易的特点主要表现

5、在_。（分数：2.50）A.远期合同交易买卖双方必须签订远期合同B.远期合同交易买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时间，通常有较长的间隔C.远期合同交易往往要通过正式的磋商、谈判，双方达成一致意见签订合同之后才算成立D.远期合同交易通常要求在规定的场所进行，双方交易要受到第三方的监控18.远期交易和期货交易的区别主要表现在_。（分数：2.50）A.功能作用不同B.信用风险不同C.保证金制度不同D.交易对象不同19.在存在活跃市场的投资品种情况下，下列关于基金资产估值原则的说法中，正确的有_。（分数：2.50）A.如果估值日有市价的，应当采用市价确定公允价值B.如果估值日没有市价的，但

6、最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当采用最近交易的市价确定公允价值C.如果估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易的市价，确定公允价值D.有充分证据表明最近交易的市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值20.在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括_。（分数：2.50）A.价格优先原则B.时间优先原则C.按比例分配原则D.数量优先原则21.在经济生活中，常见的非保险风险转移有_。（分数：2.50）A.租赁B.互助保证C.保险合同D.基金制度22.下列关

7、于对证券投资基金的称谓正确的有_。（分数：2.50）A.美国称“共同基金”B.英国称“单位信托基金”C.日本称“单位信托基金”D.我国香港地区称“证券投资信托基金”23.在我国，合格境外机构投资者是指符合合格境外机构投资者境内证券投资管理办法的规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的_以及其他资产管理机构。（分数：2.50）A.中国境外基金管理机构B.保险公司C.证券公司D.上市公司24.在我国基金份额持有人大会可以对_等重大事项审议决定。（分数：2.50）A.更换基金管理人B.出具业绩报告C.更换基金托管人D.基金扩募25.在一定条件下，以能否由原发行的股份公

8、司出价赎回为依据，优先股可分为_。（分数：2.50）A.不可赎回优先股B.可转换优先股C.可赎回优先股D.不可转换优先股26.在证券从业人员执业管理过程中，下列应在发生后 10日内向中国证券业协会报告的情形有_。（分数：2.50）A.从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用的B.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的C.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的D.从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的27.在证券公司住所地申请设立证券营业部的，应符合的条件有_。（分数：2.50）A.上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公

9、司住所地所在辖区内证券公司的平均水平B.最近一次证券公司分类评价类别在 C类以上(含 C类)C.上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前 20名D.上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前 20名28.在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为_。（分数：2.50）A.普通日交割B.当日交割C.约定日交割D.前一日交割29.在证券市场起中介作用的机构主要有_。（分数：2.50）A.证券登记结算机构B.证券公司C.会计师事务所D.律师事务所30.债券按照其券面形态可分为_。（分数：2.50）A.凭证式债券B.附息债券C.记账式债券D.实物债券31.债券的开户合同应包

10、括_。（分数：2.50）A.受托人的身份证号码B.委托人的真实姓名C.确立开户合同的有效期限D.委托人与证券公司之间的权利和义务32.债券的票面要素包括_。（分数：2.50）A.债券的票面价值B.债券的到期期限C.债券的票面利率D.债券发行者名称33.债券的性质可以表述为_。（分数：2.50）A.债券属于有价证券B.债券是一种真实资本C.债券是债权的表现D.债券是所有权凭证34.债券的有价证券属性主要表现为_。（分数：2.50）A.债券可赎回B.债券本身有一定的面值C.持有债券可按期取得利息D.债券是虚拟资本35.债券发行人在确定债券利率时，需要考虑的问题有_。（分数：2.50）A.借贷资金市

11、场利率水平B.筹资者的资信C.债券期限长短D.债务人的资金使用方向36.债券和股票的主要区别是_。（分数：2.50）A.期限不同B.风险不同C.权利不同D.收益不同37.债券基金收益与市场利率的关系具体表现为_。（分数：2.50）A.市场利率下调，基金收益下降B.市场利率上调，基金收益下降C.市场利率上调，基金收益上升D.市场利率下调，基金收益上升38.证券登记结算公司依据中华人民共和旧汪券法履行的职能包括_。（分数：1.50）A.证券账户、结算账户的设立和管理B.受发行人委托派发证券权益C.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作D.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作39.证券

12、公司财务顾问业务的具体业务范围包括_。（分数：1.50）A.为上市公训完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务B.用委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资业务C.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务D.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务40.证券公司从事证券承销业务的具体方式有_。（分数：1.50）A.直接发行B.包销C.代销D.公募发行41.证券公司的_必须经证券监督管理机构批准。（分数：1.50）A.变更持有 5%以上股权的股东、实际控制人B.设立、收购或者撤销分支机构

13、C.变更公司章程中的一般条款D.变更业务范围或者注册资本42.证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以对其采取_等监管措施。（分数：1.50）A.责令停业整顿B.撤销经营证券业务许可C.撤销D.指定其他机构托管、接管金融市场基础知识-18 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、多项选择题(总题数：42，分数：100.00)1.我国的混合资木债券的基本特征有_。（分数：2.50）A.期限 15年以上，发行之日起 10年内不得赎回 B.发行人核心资本充足率低于 4%时，可以延期支付利息 C.清偿顺序位于一般债务之后，次级债务之前D.本息

14、支付存在很大风险 解析：解析 我国的混合资本债券具有四个基本特征：(1)期限在 15年以上，发行之日起 10年内不得赎回。(2)混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于 4%，发行人可以延期支付利息。(3)当发行人清算时混合资本债券本金和利息的清偿顺序位于一般债务和次级债务之后，或支付该债券将导致支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息。2.银行间债券市场包括_等金融机构进行债券买卖和回购的市场。（分数：2.50）A.商业银行 B.保险公司 C.农村信用联社 D.证券公司 解析：解析 银行间债券市场是指依托于中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心(简

15、称同业中心)和中央国债登记结算公司(简称中央登记公司)的，包括商业银行、农村信用联社、保险公司、证券公司等金融机构进行债券买卖和回购的市场。3.银行间债券市场上回购业务的类型包括_。（分数：2.50）A.质押式回购业务 B.买断式回购业务 C.开放式回购业务 D.抵押式回购业务解析：解析 在银行间债券市场上回购业务的类型可以分三种：一是质押式回购业务；二是买断式回购业务；三是开放式回购业务。4.银行面临的信用风险可能存在于_中。（分数：2.50）A.贷款业务 B.债券投资业务 C.票据买卖业务 D.承兑业务 解析：解析 银行面临的主要风险就是借款人不能履约的风险，即信用风险。这些风险不仅存在于

16、贷款业务中，也存在于其他债券投资、票据买卖、担保、承兑等业务中。5.影响股价变动的基本因素包括_。（分数：2.50）A.宏观经济与政策因素 B.行业与部门因素 C.公司经营状况 D.人为操纵因素解析：解析 影响股价变动的三个基本因素包括：(1)公司经营状况。(2)行业与部门因素。(3)宏观经济与政策因素。选项 D属于影响股价变动的人为因素，不是基本因素。6.影响股票价格的政治因素一般包括_。（分数：2.50）A.国际社会政治、经济的变化 B.领袖更替 C.政权更迭 D.战争 解析：解析 政治因素对股票价格的影响很大，往往很难预料，主要有：(1)战争。(2)政权更迭、领袖更替等政治事件。(3)政

17、府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布等。(4)国际社会政治、经济的变化。(5)因发生不可预料和不可抵抗的自然灾害或不幸事件，给社会经济和上市公司带来重大财产损失而又得不到相应赔偿，股价会下跌。7.影响股票未来的收益、引起股票内在价值变化的因素包括_。（分数：2.50）A.清算方式的变化B.宏观经济政策的调整 C.供求关系的变化 D.经济形势的变化 解析：解析 各种价值模型计算出来的内在价值只是股票真实的内在价值的估计值。经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响股票未来的收益，引起股票内在价值的变化。8.EURONEXT(泛欧交易所)是由_合并而成的。

18、（分数：2.50）A.巴黎交易所 B.布鲁塞尔交易所 C.伦敦交易所D.阿姆斯特丹交易所 解析：解析 2000 年 3月 18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并为泛欧交易所。2002 年又先后合并伦敦国际金融期权期货交易所和葡萄牙交易所。9.影响国债销售价格的因素有_。（分数：2.50）A.市场利率 B.承销商承销国债的中标成本 C.流通市场中可比国债的收益率水平 D.国债承销的手续费收入 解析：解析 影响国债销售价格的因素有：(1)市场利率。(2)承销商承销国债的中标成本。(3)流通市场中可比国债的收益率水平。(4)国债承销的手续费收入。(5)承销商所期望的资金回

19、收速度。(6)其他国债分销过程中的成本。10.影响金融市场的主要因素不包括_。（分数：2.50）A.技术因素B.管理因素C.人员因素 D.历史因素 解析：解析 一般来说，左右和影响金融市场发展进程的因素是多方面的，但最为重要的有经济因素、法律因素、市场因素、技术因素及体制或管理因素。11.影响我国货币乘数的因素包括_。（分数：2.50）A.超额准备金率 B.信贷计划管理 C.财政性存款 D.资产负债率解析：解析 货币乘数的大小主要由法定存款准备金率、超额准备金率、现金比率及定期存款与活期存款间的比率等因素决定。而影响我国货币乘数的因素除了上述四个因素之外，还有财政性存款、信贷计划管理两个特殊因

20、素。12.影响我国金融市场运行的主要因素包括_。（分数：2.50）A.欧元区的形成 B.股指期货 C.国际资本流动 D.美元汇率改革解析：解析 影响我国金融市场运行的主要因素包括：(1)股指期货。(2)国际资本流动。(3)欧元区的形成。(4)人民币汇率改革。13.有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为_。（分数：2.50）A.股票价值B.股票面值 C.票面价值 D.票面金额 解析：解析 有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为票面金额、票面价值或股票面值。14.与国内债券相比，国际债券具有_特点。（分数：2.50）A.存在信用风险B.存

21、在汇率风险 C.发行规模大 D.资金来源广 解析：解析 国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。同国内债券相比，具有一定的特殊性，主要表现在：(1)资金来源广、发行规模大。(2)存在汇率风险。(3)有国家主权保障。(4)以自由兑换货币作为计量货币。15.下列属于 2006年以来资产证券化业务特点的有_。（分数：2.50）A.发行规模大幅增长 B.机构投资者范围增加 C.二级市场交易活跃D.发起主体减少解析：解析 2006 年以来，我国资产证券化业务表现出下列特点：(1)发行规模大幅增长，种类增多，发起主体增加；(2)机构投资者范围增加；(3)二级市场交易尚不活跃。16.记账式国

22、债招标时，远程终端出现技术问题，可在规定的时间内以填写_的形式委托重要国债登记结算有限责任公司代为投标。（分数：2.50）A.应急投标书 B.应急招标书C.应急申请书 D.应急意见书解析：解析 记账式国债发行招标工作通过“财政部国债发行招投标系统”进行，国债承销团成员通过上述系统远程终端投标。远程终端出现技术问题可在规定的时间内以填写“应急投标书”“拥挤申请书”的形式委托中央国债登记结算有限责任公司代为投标。17.与现货交易相比，远期合同交易的特点主要表现在_。（分数：2.50）A.远期合同交易买卖双方必须签订远期合同 B.远期合同交易买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时间，通常有较

23、长的间隔 C.远期合同交易往往要通过正式的磋商、谈判，双方达成一致意见签订合同之后才算成立 D.远期合同交易通常要求在规定的场所进行，双方交易要受到第三方的监控 解析：解析 题中四个选项都为与现货交易相比的远期合同交易的特点，故全选。18.远期交易和期货交易的区别主要表现在_。（分数：2.50）A.功能作用不同 B.信用风险不同 C.保证金制度不同 D.交易对象不同 解析：解析 远期交易和期货交易的区别主要表现在以下几个方面：(1)交易对象不同。(2)功能作用不同，(3)履约方式不同。(4)信用风险不同。(5)保证金制度不同。19.在存在活跃市场的投资品种情况下，下列关于基金资产估值原则的说法

24、中，正确的有_。（分数：2.50）A.如果估值日有市价的，应当采用市价确定公允价值 B.如果估值日没有市价的，但最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当采用最近交易的市价确定公允价值 C.如果估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易的市价，确定公允价值 D.有充分证据表明最近交易的市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值 解析：解析 对存在活跃市场的投资品种如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值。估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用最近交易市价确定

25、公允价值；估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值。有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的(如异常原因导致长期停牌或临时停牌的股票等)，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值。20.在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括_。（分数：2.50）A.价格优先原则 B.时间优先原则 C.按比例分配原则 D.数量优先原则 解析：解析 在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则

26、、做市商优先原则和经纪商优先原则等。21.在经济生活中，常见的非保险风险转移有_。（分数：2.50）A.租赁 B.互助保证 C.保险合同D.基金制度 解析：解析 非保险转移是指通过订立经济合同，将风险以及与风险有关的财务结果转移给别人。在经济生活中，常见的非保证风险转移有租赁、互助保证、基金制度等。保险合同属于保险转移。22.下列关于对证券投资基金的称谓正确的有_。（分数：2.50）A.美国称“共同基金” B.英国称“单位信托基金” C.日本称“单位信托基金”D.我国香港地区称“证券投资信托基金”解析：解析 各国对证券投资基金的称谓不尽相同，美国称“共同基金”，英国和我国地区称“单位信托基金”

27、，日本和我国台湾地区则称“证券投资信托基金”等。23.在我国，合格境外机构投资者是指符合合格境外机构投资者境内证券投资管理办法的规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的_以及其他资产管理机构。（分数：2.50）A.中国境外基金管理机构 B.保险公司 C.证券公司 D.上市公司解析：解析 在我国，合格境外机构投资者是指符合合格境外机构投资者境内证券投资管理办法的规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司、商业银行以及其他资产管理机构。24.在我国基金份额持有人大会可以对_等重大事项审议决定。（分

28、数：2.50）A.更换基金管理人 B.出具业绩报告C.更换基金托管人 D.基金扩募 解析：解析 根据中华人民共和国证券投资基金法的规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定：(1)提前终止基金合同。(2)基金扩募或者延长基金合同期限。(3)转换基金运作方式。(4)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。(5)更换基金管理人、基金托管人。(6)基金合同约定的其他事项。25.在一定条件下，以能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为_。（分数：2.50）A.不可赎回优先股 B.可转换优先股C.可赎回优先股 D.不可转换优先股解析：解析 可赎回优先股票和不可赎回优先股票，这种分类的依

29、据是在一定条件下，该优先股票能否由原发行的股份公司出价赎回。可赎回优先股票是指在发行后一定时期可按特定的赎买价格由发行公司收回的优先股票；不可赎回优先股票是指发行后根据规定不能赎回的优先股票。26.在证券从业人员执业管理过程中，下列应在发生后 10日内向中国证券业协会报告的情形有_。（分数：2.50）A.从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用的 B.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的 C.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的 D.从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的 解析：解析 证券业从业人员资格管理办法规定，在证券从业人

30、员执业管理过程中，应在发生后 10日内向中国证券业协会报告的情形包括：(1)从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者因其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后 10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。(2)取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后 10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。(3)从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后 10日内向中国证券业协会报告。27.在证券公司住所地申请设立证

31、券营业部的，应符合的条件有_。（分数：2.50）A.上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在辖区内证券公司的平均水平B.最近一次证券公司分类评价类别在 C类以上(含 C类) C.上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前 20名D.上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前 20名解析：解析 按照关于进一步规范证券营业网点的规定，在证券公司住所地申请设立证券营业部的，上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在辖区内证券公司的平均水平，且最近一次证券公司分类评价类别在 C类以上(含 C类)；或者最近 3年证券公司分类评价类别均在 B

32、类以上(含 B类)，且有 1年为 A类。28.在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为_。（分数：2.50）A.普通日交割 B.当日交割 C.约定日交割 D.前一日交割解析：解析 在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为当日交割、普通日交割和约定日交割三种。29.在证券市场起中介作用的机构主要有_。（分数：2.50）A.证券登记结算机构 B.证券公司 C.会计师事务所 D.律师事务所 解析：解析 在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，后者主要包括证券登记结算机构、证券投资咨询机构、财务顾问机构、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所和资信评级机构等。30.

33、债券按照其券面形态可分为_。（分数：2.50）A.凭证式债券 B.附息债券C.记账式债券 D.实物债券 解析：解析 债券的种类包括：(1)根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。(2)根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为贴现债券、附息债券、息票累积债券三类。(3)根据债券券面形态，债券可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。(4)根据募集方式，债券可以分为公募债券和私募债券。(5)根据担保性质，债券可以分为有担保债券和无担保债券。31.债券的开户合同应包括_。（分数：2.50）A.受托人的身份证号码B.委托人的真实姓名 C.确立开户合同的

34、有效期限 D.委托人与证券公司之间的权利和义务 解析：解析 开户合同应包括如下事项：委托人的真实姓名、住址、年龄、职业、身份证号码等；委托人与证券公司之间的权利和义务，并同时认可证券交易所营业细则和相关规定以及经纪商公会的规章作为开户合同的有效组成部分；确立开户合同的有效期限，以及延长合同期限的条件和程序。32.债券的票面要素包括_。（分数：2.50）A.债券的票面价值 B.债券的到期期限 C.债券的票面利率 D.债券发行者名称 解析：解析 债券作为证明债权债务关系的凭证，一般有一定格式的票面形式来表示。通常，债券票面上的要素包括债券的票面价值、债券的到期期限、债券的票面利率和债券发行者名称。

35、33.债券的性质可以表述为_。（分数：2.50）A.债券属于有价证券 B.债券是一种真实资本C.债券是债权的表现 D.债券是所有权凭证解析：解析 债券有以下基本性质：(1)债券属于有价证券。(2)债券是一种虚拟资本。(3)债券是债权的表现。债券是债权凭证，股票是所有权凭证。34.债券的有价证券属性主要表现为_。（分数：2.50）A.债券可赎回B.债券本身有一定的面值 C.持有债券可按期取得利息 D.债券是虚拟资本解析：解析 债券属于有价证券，主要表现为：(1)债券反映和代表一定的价值，其本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现。(2)持有债券可按期取得利息，利息也是债券投资者收益

36、的价值表现。(3)债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移。35.债券发行人在确定债券利率时，需要考虑的问题有_。（分数：2.50）A.借贷资金市场利率水平 B.筹资者的资信 C.债券期限长短 D.债务人的资金使用方向解析：解析 D 项属于发行人在确定债券期限时需要考虑的因素。36.债券和股票的主要区别是_。（分数：2.50）A.期限不同 B.风险不同 C.权利不同 D.收益不同 解析：解析 债券与股票的区别主要表现在：(1)权利不同。(2)目的不同。(3)期限不同。(4)收益不同。(5)风险不同37.债券基金收益与市场利率的关系具体

37、表现为_。（分数：2.50）A.市场利率下调，基金收益下降B.市场利率上调，基金收益下降 C.市场利率上调，基金收益上升D.市场利率下调，基金收益上升 解析：解析 债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调，其收益会上升；反之，若市场利率上调，其收益将下降。故 B、D 项正确。38.证券登记结算公司依据中华人民共和旧汪券法履行的职能包括_。（分数：1.50）A.证券账户、结算账户的设立和管理 B.受发行人委托派发证券权益 C.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作D.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作解析：解析 C、D 项属于证券投资者保护基金公司的职责。39.证券公司财

38、务顾问业务的具体业务范围包括_。（分数：1.50）A.为上市公训完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务 B.用委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资业务C.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务 D.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务 解析：解析 财务顾问业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务，具体包括：(1)为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务。(2)为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务。(3)为

39、法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务。(4)为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务。(5)为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务。(6)为上市公司的债权人、债务人对上市公司进行债务重组、资产重组、相关的股权重组等提供咨询服务以及中国证监会认定的其他业务形式。40.证券公司从事证券承销业务的具体方式有_。（分数：1.50）A.直接发行B.包销 C.代销 D.公募发行解析：解析 证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。证券承销业务可以采取代销或

40、者包销方式。其中，证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式；证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。41.证券公司的_必须经证券监督管理机构批准。（分数：1.50）A.变更持有 5%以上股权的股东、实际控制人 B.设立、收购或者撤销分支机构 C.变更公司章程中的一般条款D.变更业务范围或者注册资本 解析：解析 证券公司的下列行为必须经证券监督管理机构批准：证券公司设立、收购或者撤销分支机构；变更业务范围或者注册资本；变更持有 5%以上股权的股东、实际控制人；变更公司章程中的重要条款；合并、分立、变更公司形式；停业、解散、破产；证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构。42.证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以对其采取_等监管措施。（分数：1.50）A.责令停业整顿 B.撤销经营证券业务许可 C.撤销 D.指定其他机构托管、接管 解析：解析 证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施：责令停业整顿；指定其他机构托管、接管；撤销经营证券业务许可。