金融市场基础知识-12及答案解析.doc
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1、金融市场基础知识-12 及答案解析(总分:100.00,做题时间:90 分钟)一、多项选择题(总题数:50,分数:100.00)1.1983年国务院决定中国人民银行专门行使国家中央银行职能,其主要职责不包括_。(分数:2.00)A.管理信贷征信业B.制定和执行货币政策C.制定银行业金融机构的审慎经营规则D.审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止以及业务范围2.记账式国债采取_方式分销。(分数:2.00)A.场内挂牌B.场内签订分销合同C.场外签订分销合同D.试点商业银行柜台销售3.LOF与 ETF不同之处在于 LOF_。(分数:2.00)A.不一定采用指数基金模式B.用现金进行申购和赎回C.
2、不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象D.不是主动管理型基金4.一般说来,证券投资基金当事人之间的关系包括_。(分数:2.00)A.基金份额持有人和基金管理人之间的关系B.基金管理人和基金托管人之间的关系C.基金份额持有人和基金托管人之间的关系D.基金份额持有人、基金管理人、基金托管人与证券业协会之间的关系5._根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况,对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核。(分数:2.00)A.中国人民银行B.国家发展和改革委员会C.财政部D.国资委6.中华人民共和国公司法规定,股票发行价格可以_。(分数:2.00)A.按票面金额B.超过票面金额C.低于
3、票面金额D.任意金额7.属于商品证券的有_。(分数:2.00)A.提货单B.运货单C.仓库栈单D.支票8.中华人民共和国证券法规定,欺诈客户是指以获取非法利益为目的,违反证券管理法规,在证券_及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。(分数:2.00)A.发行B.自营C.交易D.登记9.中华人民共和国证券法规定,对操纵市场行为的监管包括_。(分数:2.00)A.事后处理B.谈话提醒C.行政干预D.事前监管10.中华人民共和国证券法授予证券监督管理机构对证券服务机构的_。(分数:2.00)A.控制权B.监管权C.现场检查权D.非现场检查权11.中华人民共和国证券投资基金法规定,基金托管人应当履行
4、的职责包括_。(分数:2.00)A.按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜B.对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立C.按照规定召集基金份额持有人大会D.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资12.中华人民共和国证券投资基金法规定,申请取得基金托管资格应具备的条件是_。(分数:2.00)A.有安全保管基金财产的条件B.有安全高效的清算、交割系统C.净资产和资本充足率符合有关规定D.设有专门的基金托管部门13.公司经营状况的好坏,可以从_来分析。(分数:2.00)A.公司治理水平B.公司管理层质量C.公司规模D.公司合并14.中
5、华人民共和国证券投资基金法规定,基金份额持有人享有_等权利。(分数:2.00)A.依据规定要求召开基金份额持有人大会B.分享基金财产收益C.依法转让或申请赎回其持有的基金份额D.参与分配清算后的剩余基金财产15.2006年我国实施的新修订的中华人民共和国证券法对证券公司进行了较为全面的规定,其中包括_。(分数:2.00)A.进一步完善了证券公司设立制度,对股东特别是大股东的资格作出规定B.对证券公司实行按业务分类监管,不再将证券公司分为综合类和经济类C.建立以净资本为核心的监管指标体系D.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度16.A股账户按持有人分为_。(分数:2.00)A.基金管理公司的
6、证券投资基金专用证券账户B.证券公司自营证券账户C.一般机构证券账户D.自然人证券账户17.B股账户按持有人可以分为_。(分数:2.00)A.境内投资者证券账户B.一般机构证券账户C.境外投资者基金账户D.境外投资者证券账户18.私募发行的对象有_。(分数:2.00)A.公司的老股东B.发行人的员工C.投资基金、社会保险基金、保险公司、商业银行等金融机构D.与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者19.按交易对象是否新发行,金融市场可以分为_。(分数:2.00)A.一级市场B.二级市场C.原生市场D.衍生市场20.按收益保障性分类,结构化金融衍生产品可分为_。(分数:2.00)A.保证最高收益
7、型产品B.非收益保证型产品C.保证适中收益型产品D.收益保证型产品21.按照中华人民共和国证券投资基金法和其他相关法规的规定,基金财产不得用于的投资或活动包括_。(分数:2.00)A.承销证券B.从事承担有限责任的投资C.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动D.买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券22.按照会计标准,可将金融风险分为_。(分数:2.00)A.系统风险B.会计风险C.非系统风险D.经济风险23.按照金融期权基础资产性质的不同,金融期权可分为_。(分数:2.00)A.利率期权B.货币期权C.股权类期权D.金融期货合约期权24.按照联结的基础产品分类,结
8、构化金融衍生产品可分为_。(分数:2.00)A.汇率联结型产品B.商品联结型产品C.利率联结型产品D.股权联结型产品25.按照能否分散,可将金融风险分为_。(分数:2.00)A.系统风险B.会计风险C.非系统风险D.经济风险26.按照资本跨国界流动的方向,下列国际资本流动中,属于资本流入的是_。(分数:2.00)A.外国在本国的资产增加B.外国对本国负债减少C.本国对外国的债务增加D.外国对本国债务增加27.一般来讲,下列各项可以作为货币市场基金投资对象的有_。(分数:2.00)A.商业票据B.银行承兑票据C.国库券D.银行短期存款28.一般来说,我国证券投资基金的投资对象包括_。(分数:2.
9、00)A.债券B.股票C.货币市场工具D.权证29.一般来说,债券具有的特征包括_。(分数:2.00)A.流动性B.永久性C.安全性D.收益性30.中国证券业协会对会员单位的自律管理表现在_。(分数:2.00)A.规范义务,制定业务指引B.规范发展C.制定行业公约D.增强行业竞争力31.被认定为市场禁入者的人员_。(分数:2.00)A.可以担任上市公司的高级管理人员B.不得继续在原机构从事证券业务C.不得继续担任原上市公司董事D.不得在其他任何机构中从事证券业务32.不同的投资者对风险的态度各不相同,理论上可以将投资者区分为_。(分数:2.00)A.风险偏好型B.风险寻找型C.风险中立型D.风
10、险回避型33.国际债券的特征有_。(分数:2.00)A.资金来源广B.发行规模小C.有国家主权保障D.没有汇率风险34.常见的常规性货币政策工具主要包括_。(分数:2.00)A.不动产信用控制B.优惠利率C.公开市场业务D.再贴现政策35.场内交易市场的特点包括_。(分数:2.00)A.集中交易B.公开竞价C.经纪制度D.市场监管严密36.场外交易的参与者主要有_。(分数:2.00)A.证券商B.股票出售者C.股票购入者D.银行机构37.场外交易市场,即业界所称的 OTC市场,它主要由_组成。(分数:2.00)A.柜台市场B.第三市场C.第四市场D.二级市场38.承销商在承销记账式国债时,可以
11、选择的分销方法有_。(分数:2.00)A.场内不挂牌分销B.场内挂牌分销C.场外签订分销合同D.境外分销39.创业板上市公司应及时进行信息披露的事项包括_。(分数:2.00)A.公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件,有关信息难以保密或者已经泄漏的B.董事会、监事会及股东大会作出决议C.签署意向书或者协议D.公司知悉或者理应知悉重大事件发生时40.从基础工具分类角度,金融衍生工具可以分为_。(分数:2.00)A.信用衍生工具B.股权类产品的衍生工具C.货币衍生工具D.利率衍生工具41.从数量角度看,证券买卖委托包括_。(分数:2.00)A.市价
12、委托B.限价委托C.整数委托D.零数委托42.从投资者的角度看,纽约证券交易市场的投资人都是_。(分数:2.00)A.风险规避者B.风险中立者C.风险偏好者D.风险激进者43.存款准备金的类别一般分为_(分数:2.00)A.活期存款准备金B.定期存款准备金C.超额准备金D.储蓄存款准备金44.当出现_情形时,基金托管人职责终止。(分数:2.00)A.被依法取消基金托管资格B.被基金份额持有人大会解任C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D.被基金管理人解任45.道琼斯股价平均数被视为最具权威性的股价指数,其原因在于_。(分数:2.00)A.该指数历史悠久B.采用的 65种股票都是世界上第一
13、流大公司的股票C.指数由纽约日报及时而详尽报道D.不断地以新生的更有代表性的股票取代那些已失去活力的股票,使其更具代表性,比较好地与在纽约证券交易所上市的 2000多种股票变动同步46.短期资本流动是指期限为一年或一年以内的资本流动。它主要包括_。(分数:2.00)A.投机性资本流动B.贸易资本流动C.银行资金调拨D.保值性资本流动47.对比期货交易与远期交易,两者的类似之处有_。(分数:2.00)A.现在定约成交B.将来交割C.非标准化D.在场外市场进行48.对基金投资进行限制的主要目的有_。(分数:2.00)A.降低风险B.避免基金操纵市场C.发挥基金引导市场的积极作用D.增加基金资产的收
14、益水平49.对客户撤销的委托,证券经纪商须及时将冻结的_解冻。(分数:2.00)A.资金B.证券C.账户D.密码50.对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括_。(分数:2.00)A.信息公开披露制度B.信息报送制度C.董事会会议内容公开制度D.年报审计监管金融市场基础知识-12 答案解析(总分:100.00,做题时间:90 分钟)一、多项选择题(总题数:50,分数:100.00)1.1983年国务院决定中国人民银行专门行使国家中央银行职能,其主要职责不包括_。(分数:2.00)A.管理信贷征信业B.制定和执行货币政策C.制定银行业金融机构的审慎经营规则 D.审查批准银行业金融机构的设立、变
15、更、终止以及业务范围 解析:解析 C、D 项属于银监会的主要职责。2.记账式国债采取_方式分销。(分数:2.00)A.场内挂牌 B.场内签订分销合同C.场外签订分销合同 D.试点商业银行柜台销售 解析:解析 记账式国债采取场内挂牌、场外签订分销合同和试点商业银行柜台销售的方式尝试发行金融债券。3.LOF与 ETF不同之处在于 LOF_。(分数:2.00)A.不一定采用指数基金模式 B.用现金进行申购和赎回 C.不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象 D.不是主动管理型基金解析:解析 与 ETF相区别,LOF 不一定采用指数基金模式,也可以是主动管理型基金;同时,申购和赎回均以现金进行,对申购和
16、赎回没有规模上的限制,可以在交易所中购、赎回,也可以在代销网点进行。LOF所具有的可以在场内外中购、赎回,以及场内外转托管的制度安排,使 LOF不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象。4.一般说来,证券投资基金当事人之间的关系包括_。(分数:2.00)A.基金份额持有人和基金管理人之间的关系 B.基金管理人和基金托管人之间的关系 C.基金份额持有人和基金托管人之间的关系 D.基金份额持有人、基金管理人、基金托管人与证券业协会之间的关系解析:解析 证券投资基金当事人之间的关系包括:(1)基金份额持有人与基金管理人之间有委托人、受益人与受托人的关系。(2)基金管理人与托管人之间有相互制衡的关系。(
17、3)基金份额持有人与托管人之间有委托与受托的关系。5._根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况,对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核。(分数:2.00)A.中国人民银行B.国家发展和改革委员会 C.财政部 D.国资委解析:解析 在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向财政部等窗口单位递交债券发行申请,由窗口单位会同中国人民银行、国家发改委、中国证监会等部门审核后,报国务院同意。国家发改委会同财政部,根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况,对人民币债芬的发行规模及所筹资金用途进行审核。6.中华人民共和国公司法规定,股票发行价格可以_。(分数:2.00
18、)A.按票面金额 B.超过票面金额 C.低于票面金额D.任意金额解析:解析 中华人民共和国公司法规定,股票发行价格可以按票面金额,也可以超过票面金额,但不得低于票面金额。7.属于商品证券的有_。(分数:2.00)A.提货单 B.运货单 C.仓库栈单 D.支票解析:解析 支票属于银行证券。其他三项均是商品证券。8.中华人民共和国证券法规定,欺诈客户是指以获取非法利益为目的,违反证券管理法规,在证券_及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。(分数:2.00)A.发行 B.自营C.交易 D.登记解析:解析 欺诈客户是指以获取非法利益为目的,违反证券管理法规,在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户
19、、虚假陈述等行为。9.中华人民共和国证券法规定,对操纵市场行为的监管包括_。(分数:2.00)A.事后处理 B.谈话提醒C.行政干预D.事前监管 解析:解析 对操纵市场行为的监管包括事前监管与事后处理。事前监管是指在发生操纵行为前,证券管理机构采取必要手段以防止损害发生。事后处理是指证券管理机构对市场行为者的处理及操纵者对受损当事人的损害赔偿。10.中华人民共和国证券法授予证券监督管理机构对证券服务机构的_。(分数:2.00)A.控制权B.监管权 C.现场检查权 D.非现场检查权解析:解析 中华人民共和国证券法授予证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场检查权。11.中华人民共和国证券投资
20、基金法规定,基金托管人应当履行的职责包括_。(分数:2.00)A.按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜 B.对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立 C.按照规定召集基金份额持有人大会 D.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资解析:解析 除 A、B、C 三项外,根据中华人民共和国证券投资基金法的规定,基金托管人应当履行的职责还包括:(1)安全保管基金财产。(2)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。(3)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。(4)办理与基仓托管业务活动有关的信息披露事项。(5)对基金财务
21、会计报告、中期和年度基金报告出具意见。(6)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格。(7)按照规定监督基金管理人的投资运作。(8)国务院证券监督管理机构规定的其他职责。D 项属于基金管理人的职责。12.中华人民共和国证券投资基金法规定,申请取得基金托管资格应具备的条件是_。(分数:2.00)A.有安全保管基金财产的条件 B.有安全高效的清算、交割系统 C.净资产和资本充足率符合有关规定 D.设有专门的基金托管部门 解析:解析 申请取得基金托管资格,应当经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构批准,并具备下列条件:(1)净资产和资本充足率符合有关规定。(2)设有
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