证券市场基础知识真题2014年(1)及答案解析.doc
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1、证券市场基础知识真题 2014 年(1)及答案解析(总分:120.00,做题时间:90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数:60,分数:30.00)1.有价证券是_的一种形式。 A.商品证券 B.权益资本 C.虚拟资本 D.债务资本(分数:0.50)A.B.C.D.2.按证券的募集方式不同,有价证券可分为_。 A.上市证券和非上市证券 B.国内证券和国际证券 C.公募证券和私募证券 D.固定收益证券和变动收益证券(分数:0.50)A.B.C.D.3._是指向特定的投资者发行的证券,其审查条件相对宽松,投资者也较少,不采取公示制度。 A.国际证券 B.特定证券 C.私募证券 D.固定收益证券(分
2、数:0.50)A.B.C.D.4.下列不属于证券市场显著特征的选项是_。 A.证券市场是价值直接交换的场所 B.证券市场是财产权利直接交换的场所 C.证券市场是价值实现增值的场所 D.证券市场是风险直接交换的场所(分数:0.50)A.B.C.D.5.政府发行的证券品种一般为_。 A.股票 B.权证 C.债券 D.期货(分数:0.50)A.B.C.D.6.QFII 制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地_。 A.证券市场 B.基金市场 C.信托市场 D.房地产市场(分数:0.50)A.B.C.D.7.证券业协会的权力机构是_。 A.董事会 B.股东大会 C.会员大会 D.主席
3、会议(分数:0.50)A.B.C.D.8.外国证券机构直接从事 B 股交易的申请可由_受理。 A.证券交易所 B.中国证监会 C.国务院 D.国家外汇管理局(分数:0.50)A.B.C.D.9.从_起,中国香港、澳门已获得当地从业资格的专业人员在内地申请证券从业资格,无须通过专业知识考试。 A.2004 年 1 月 1 日 B.2004 年 6 月 1 日 C.2006 年 1 月 1 日 D.2008 年 1 月 1 日(分数:0.50)A.B.C.D.10.中华人民共和国公司法规定,无记名股票持有人出席股东大会会议的,应当于会议召开 5 日前至股东大会闭幕时将_交存于公司。 A.股东身份证
4、明 B.股票 C.资产证明 D.股东名册(分数:0.50)A.B.C.D.11.以下说法中错误的是_。 A.上市公司股份回购之后,公司发行在外的总股数相应减少 B.上市公司转增股本之后,公司发行在外的总股数没有变化 C.上市公司配股之后,公司注册资本相应增加 D.上市公司增发之后,公司注册资本相应增加(分数:0.50)A.B.C.D.12.发行价格高于面值称为溢价发行,溢价发行所得的溢价款列为_。 A.公司资本公积金 B.股本账户 C.盈余公积 D.留存收益(分数:0.50)A.B.C.D.13.关于股票的价格,下列说法不正确的是_。 A.理论上,股票价格应由其价值决定,但股票本身并没有价值,
5、不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本,而只是一张资本凭证 B.股票之所以有价格,是因为它代表着收益的价值,即能给它的持有者带来股息红利 C.根据现值理论,股票的价值取决于股票的账面价值 D.股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖,股票价格就是对未来收益的评定(分数:0.50)A.B.C.D.14.当公司增资扩股后,在短期内,公司的每股税后净利润通常会因此而_。 A.摊薄 B.增加 C.不确定 D.流动(分数:0.50)A.B.C.D.15.除按规定分得本期固定股息外,无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票,称为_。 A.非累积优先股票 B.非参与优先股票 C.可赎回优先股票 D.股息率固定优
6、先股票(分数:0.50)A.B.C.D.16.甲股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市,该公司发行前注册资本为 2.4 亿元,公司没有内部职工股。若每股股价 1 元,则其首次发行的普通股数量不得少于_。 A.1800 万股 B.3000 万股 C.6000 万股 D.3200 万股(分数:0.50)A.B.C.D.17.其他内资持股的持股人不包括_。 A.民营企业 B.中外合资企业 C.外商独资企业 D.国有企业(分数:0.50)A.B.C.D.18.一般来说,期限较长的债券票面利率定得较高,是由于债券_。 A.流动性差,风险相对较大 B.流动性差,风险相对较小 C.流动性强,风险相对较大 D
7、.流动性强,风险相对较小(分数:0.50)A.B.C.D.19.一般来讲,政府债券与公司债券相比_。 A.公司债券风险大,收益低 B.公司债券风险小,收益高 C.政府债券风险大,收益高 D.政府债券风险小,收益稳定(分数:0.50)A.B.C.D.20.在资本市场上占有重要地位的国债是_。 A.无期限国债 B.长期国债 C.国库券 D.短期国债(分数:0.50)A.B.C.D.21.按照附新股认股权和债券本身能否分开划分,附认股权证的公司债券可分为_。 A.独立性与非独立性 B.可分型与不可分型 C.独立型与分离型 D.可分离型与非分离型(分数:0.50)A.B.C.D.22.关于公司债券发行
8、试点办法对债券持有人权益的保护,下列说法中错误的有_。 A.强化发行债券的信息披露,要求公司及时、完整、准确地披露债券募集说明书,持续披露有关信息 B.引进债券受托管理人制度,要求债券受托管理人应当为债券持有人的最大利益行事,并不得与债券持有人存在利益冲突 C.建立债券发行人会议制度,通过规定债券发行人会议的权利和会议召开程序等内容,让债券发行人会议真正发挥投资者自我保护作用 D.强化参与公司债券市场运行的中介机构如保荐机构、信用评级机构、会计师事务所、律师事务所的责任,督促它们真正发挥市场中介的功能(分数:0.50)A.B.C.D.23.由一家或几家大银行牵头,组织十几家或几十家国际性银行在
9、一个国家或几个国家同时承销的国际债券是_。 A.亚洲债券 B.欧洲债券 C.龙债券 D.外国债券(分数:0.50)A.B.C.D.24.以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法中错误的是_。 A.我国在国际债券市场发行的主要债券品种只有政府债券 B.我国利用国际债券融资进入了一个新的阶段,两年共发行美元债券 34.31 亿 C.我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券 D.我国发行国际债券始于 20 世纪 80 年代初期(分数:0.50)A.B.C.D.25.证券投资基金是通过公开发售_募集资金。 A.理财产品 B.有价证券 C.企业债券 D.基金份额(分数:0.50)A.B.C.D.26.契
10、约型基金是基于_而组织起来的代理投资方式。 A.公约原理 B.信托原理 C.代理原理 D.委托原理(分数:0.50)A.B.C.D.27.封闭式基金的固定存续期通常_。 A.无固定期限 B.在 5 年以上 C.在 15 年以上 D.在半年以上(分数:0.50)A.B.C.D.28.下列关于基金管理人的认识错误的是_。 A.基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化 B.设立基金管理公司必须经国务院批准 C.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金 D.基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构(分数:0.50)A.B.C.D.29.基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时,客户委
11、托的初始资产不得低于人民币_。 A.4000 万元 B.5000 万元 C.3000 万元 D.2000 万元(分数:0.50)A.B.C.D.30.衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是_。 A.基金资产总值 B.基金负债 C.基金份额净值 D.基金资产净值(分数:0.50)A.B.C.D.31.开放式基金所特有的风险是_。 A.市场风险 B.管理风险 C.技术风险 D.巨额赎回风险(分数:0.50)A.B.C.D.32.根据证券投资基金运作管理办法及有关规定,债券基金应有_以上的资产投资于债券。 A.30% B.50% C.60% D.80%(分数:0.50)A.B.C.D.33.目前我
12、国各家商业银行推广的_是结构化金融衍生工具的典型代表。 A.资产结构化理财产品 B.利率结构化理财产品 C.挂钩不同标的资产的理财产品 D.股权结构化理财产品(分数:0.50)A.B.C.D.34.1988 年,巴塞尔协议规定:开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在 8%以上,其中核心资本至少为总资本的_。 A.40% B.50% C.60% D.70%(分数:0.50)A.B.C.D.35.按照约定的名义本金,交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是_。 A.远期利率协议 B.远期汇率协议 C.债券类资产的远期合约 D.股权类资产的远期合约(分数:0.
13、50)A.B.C.D.36.金融期货是指交易双方在集中的交易场所以_的方式进行的标准化金融期货合约的交易。 A.公开竞价 B.买方向卖方支付一定费用 C.集合竞价 D.协商价格(分数:0.50)A.B.C.D.37.下列各项不属于金融期货交易制度的是_。 A.逐日盯市制度 B.连续交易制度 C.限仓制度 D.保证金制度(分数:0.50)A.B.C.D.38.通常在金融期权交易中,_需要开立保证金账户,并按照规定缴纳保证金。 A.期权买卖双方均 B.期权买卖双方均不 C.期权购入者 D.无担保期权的出售者(分数:0.50)A.B.C.D.39.根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同,权证可分为_
14、。 A.平价权证、价内权证和价外权证 B.认购权证和认沽权证 C.认股权证和备兑权证 D.美式权证、欧式权证、百慕大式权证(分数:0.50)A.B.C.D.40.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持,发行可交易证券的一种_。 A.投资形式 B.负债形式 C.融资形式 D.资产形式(分数:0.50)A.B.C.D.41.首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法创业板对发行人设置了两项定量业绩指标,其中第一项指标是_。 A.要求发行人最近 2 年连续盈利,最近 2 年净利润累计不少于 1000 万元,且持续增长 B.要求发行人最近 2 年连续盈利,最近 2 年净利润累计不少于 2000
15、万元,且持续增长 C.要求发行人最近 3 年连续盈利,最近 3 年净利润累计不少于 2000 万元,且持续增长 D.要求发行人最近 3 年连续盈利,最近 3 年净利润累计不少于 3000 万元,且持续增长(分数:0.50)A.B.C.D.42.根据我国证券发行与承销管理办法的规定,首次公开发行股票数量在_亿股以上的,可以向战略投资者配售股票。 A.2 B.2.5 C.3.5 D.4(分数:0.50)A.B.C.D.43.中华人民共和国证券法规定,证券交易所设总经理 1 人,由_任免。 A.证券交易所 B.中国人民银行 C.国务院 D.国务院证券监督管理机构(分数:0.50)A.B.C.D.44
16、.中华人民共和国证券法规定,证券在证券交易所上市交易,应当采用_或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。 A.公开的分散交易方式 B.非公开的集中交易方式 C.非公开的分散交易方式 D.公开的集中交易方式(分数:0.50)A.B.C.D.45.场外交易市场的交易制度通常采用_。 A.经纪制度 B.会员制度 C.做市商制度 D.公司制度(分数:0.50)A.B.C.D.46.深证成分股指数由_家样本股组成。 A.30 B.40 C.50 D.60(分数:0.50)A.B.C.D.47.上证基金指数的选样范围是在_上市的所有证券投资基金。 A.上海证券交易所 B.深圳证券交易所 C.中国国债登记
17、结算有限责任公司 D.中国证券结算有限责任公司(分数:0.50)A.B.C.D.48.以下不属于系统风险的是_。 A.信用风 B.利率风险 C.经济周期波动风险 D.政策风险(分数:0.50)A.B.C.D.49.作为无盈利、无股息原则的一个例外的股息形式是_。 A.股票股息 B.负债股息 C.财产股息 D.建业股息(分数:0.50)A.B.C.D.50.中华人民共和国证券法规定,设立证券公司的主要股东应当最近_年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币 2 亿元。 A.5 B.3 C.10 D.2(分数:0.50)A.B.C.D.51.下列说法中错误的是_。 A.证券公司子公司的股东应当按照出
18、资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权 B.证券公司设立子公司,要求最近 12 个月各项风险控制指标持续符合规定标准 C.证券公司与其子公司之间可以经营同类业务,即使存在竞争关系 D.证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度(分数:0.50)A.B.C.D.52.证券公司代理证券发行人发行证券的行为,称为_。 A.筹集资金 B.证券承销 C.证券发行 D.证券包销(分数:0.50)A.B.C.D.53.证券公司申请融资融券业务资格,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金实行_。 A.集中管理 B.第三方存管 C.有效控制 D.统一存管(分数:0.50)A.B.C.D.54
19、.能够体现证券公司内部控制的制衡性之一的是前台业务与后台管理支持_。 A.绝对分离 B.适当分离 C.融为一体 D.可以换岗(分数:0.50)A.B.C.D.55.证券公司净资本不得低于其负债的_。 A.6% B.8% C.10% D.12%(分数:0.50)A.B.C.D.56.证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,应当与_、上市公司承担连带赔偿责任,但是,能够证明自己没有过错的除外。 A.证券投资者 B.发行人 C.上市公司 D.资信评级机构(分数:0.50)A.B.C.D.57.中华人民共和国证券法以证券市场各类参与主体为调整对象,其核心旨在_
20、。 A.保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益 B.扩大市场规模,为国民经济和国有企业改革服务 C.打击各种金融犯罪,保证国有资产和公共财产不受损害 D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障,提高上市公司质量(分数:0.50)A.B.C.D.58.关于证券公司融资融券业务试点的业务规则,叙述错误的是_。 A.证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账穴、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 B.证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券 C.客户融资买入证券的,
21、应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖出的,应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券 D.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资融券债务到期日之前的,融资融券的期限缩短至最后交易目的前一交易日(分数:0.50)A.B.C.D.59.从资本市场的发展历程来看,_是证券监管机构的首要任务和宗旨。 A.保护投资者利益 B.证券经营机构的不断壮大 C.保证证券交易价格的稳定 D.保证证券发行人能够筹集到所需资金(分数:0.50)A.B.C.D.60.证券交易所应当与上市公司订立_,以确定相互间的权利义务关系。 A.上市推荐书 B.上
22、市协议书 C.上市公告书 D.上市章程(分数:0.50)A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数:50,分数:50.00)61.下列关于有价证券的表述中,错误的有_。 A.有价证券一般标有票面金额 B.有价证券是虚拟资本的一种形式 C.有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的账面价格 D.有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的重置价格(分数:1.00)A.B.C.D.62.公募证券与私募证券的不同之处在于_。 A.审核的严格程度不同 B.发行对象特定与否 C.采取公示制度与否 D.证券公开发行与否(分数:1.00)A.B.C.D.63.发行人以筹资为目的,按照一定的法律规定和发行程序,向
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