1、证券市场基础知识真题 2014 年(1)及答案解析(总分：120.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：60，分数：30.00)1.有价证券是_的一种形式。 A.商品证券 B.权益资本 C.虚拟资本 D.债务资本（分数：0.50）A.B.C.D.2.按证券的募集方式不同，有价证券可分为_。 A.上市证券和非上市证券 B.国内证券和国际证券 C.公募证券和私募证券 D.固定收益证券和变动收益证券（分数：0.50）A.B.C.D.3._是指向特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。 A.国际证券 B.特定证券 C.私募证券 D.固定收益证券（分
2、数：0.50）A.B.C.D.4.下列不属于证券市场显著特征的选项是_。 A.证券市场是价值直接交换的场所 B.证券市场是财产权利直接交换的场所 C.证券市场是价值实现增值的场所 D.证券市场是风险直接交换的场所（分数：0.50）A.B.C.D.5.政府发行的证券品种一般为_。 A.股票 B.权证 C.债券 D.期货（分数：0.50）A.B.C.D.6.QFII 制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地_。 A.证券市场 B.基金市场 C.信托市场 D.房地产市场（分数：0.50）A.B.C.D.7.证券业协会的权力机构是_。 A.董事会 B.股东大会 C.会员大会 D.主席
3、会议（分数：0.50）A.B.C.D.8.外国证券机构直接从事 B 股交易的申请可由_受理。 A.证券交易所 B.中国证监会 C.国务院 D.国家外汇管理局（分数：0.50）A.B.C.D.9.从_起，中国香港、澳门已获得当地从业资格的专业人员在内地申请证券从业资格，无须通过专业知识考试。 A.2004 年 1 月 1 日 B.2004 年 6 月 1 日 C.2006 年 1 月 1 日 D.2008 年 1 月 1 日（分数：0.50）A.B.C.D.10.中华人民共和国公司法规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开 5 日前至股东大会闭幕时将_交存于公司。 A.股东身份证
4、明 B.股票 C.资产证明 D.股东名册（分数：0.50）A.B.C.D.11.以下说法中错误的是_。 A.上市公司股份回购之后，公司发行在外的总股数相应减少 B.上市公司转增股本之后，公司发行在外的总股数没有变化 C.上市公司配股之后，公司注册资本相应增加 D.上市公司增发之后，公司注册资本相应增加（分数：0.50）A.B.C.D.12.发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为_。 A.公司资本公积金 B.股本账户 C.盈余公积 D.留存收益（分数：0.50）A.B.C.D.13.关于股票的价格，下列说法不正确的是_。 A.理论上，股票价格应由其价值决定，但股票本身并没有价值，
5、不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本，而只是一张资本凭证 B.股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利 C.根据现值理论，股票的价值取决于股票的账面价值 D.股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票价格就是对未来收益的评定（分数：0.50）A.B.C.D.14.当公司增资扩股后，在短期内，公司的每股税后净利润通常会因此而_。 A.摊薄 B.增加 C.不确定 D.流动（分数：0.50）A.B.C.D.15.除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票，称为_。 A.非累积优先股票 B.非参与优先股票 C.可赎回优先股票 D.股息率固定优
6、先股票（分数：0.50）A.B.C.D.16.甲股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为 2.4 亿元，公司没有内部职工股。若每股股价 1 元，则其首次发行的普通股数量不得少于_。 A.1800 万股 B.3000 万股 C.6000 万股 D.3200 万股（分数：0.50）A.B.C.D.17.其他内资持股的持股人不包括_。 A.民营企业 B.中外合资企业 C.外商独资企业 D.国有企业（分数：0.50）A.B.C.D.18.一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于债券_。 A.流动性差，风险相对较大 B.流动性差，风险相对较小 C.流动性强，风险相对较大 D
7、.流动性强，风险相对较小（分数：0.50）A.B.C.D.19.一般来讲，政府债券与公司债券相比_。 A.公司债券风险大，收益低 B.公司债券风险小，收益高 C.政府债券风险大，收益高 D.政府债券风险小，收益稳定（分数：0.50）A.B.C.D.20.在资本市场上占有重要地位的国债是_。 A.无期限国债 B.长期国债 C.国库券 D.短期国债（分数：0.50）A.B.C.D.21.按照附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为_。 A.独立性与非独立性 B.可分型与不可分型 C.独立型与分离型 D.可分离型与非分离型（分数：0.50）A.B.C.D.22.关于公司债券发行
8、试点办法对债券持有人权益的保护，下列说法中错误的有_。 A.强化发行债券的信息披露，要求公司及时、完整、准确地披露债券募集说明书，持续披露有关信息 B.引进债券受托管理人制度，要求债券受托管理人应当为债券持有人的最大利益行事，并不得与债券持有人存在利益冲突 C.建立债券发行人会议制度，通过规定债券发行人会议的权利和会议召开程序等内容，让债券发行人会议真正发挥投资者自我保护作用 D.强化参与公司债券市场运行的中介机构如保荐机构、信用评级机构、会计师事务所、律师事务所的责任，督促它们真正发挥市场中介的功能（分数：0.50）A.B.C.D.23.由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在
9、一个国家或几个国家同时承销的国际债券是_。 A.亚洲债券 B.欧洲债券 C.龙债券 D.外国债券（分数：0.50）A.B.C.D.24.以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法中错误的是_。 A.我国在国际债券市场发行的主要债券品种只有政府债券 B.我国利用国际债券融资进入了一个新的阶段，两年共发行美元债券 34.31 亿 C.我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券 D.我国发行国际债券始于 20 世纪 80 年代初期（分数：0.50）A.B.C.D.25.证券投资基金是通过公开发售_募集资金。 A.理财产品 B.有价证券 C.企业债券 D.基金份额（分数：0.50）A.B.C.D.26.契
10、约型基金是基于_而组织起来的代理投资方式。 A.公约原理 B.信托原理 C.代理原理 D.委托原理（分数：0.50）A.B.C.D.27.封闭式基金的固定存续期通常_。 A.无固定期限 B.在 5 年以上 C.在 15 年以上 D.在半年以上（分数：0.50）A.B.C.D.28.下列关于基金管理人的认识错误的是_。 A.基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化 B.设立基金管理公司必须经国务院批准 C.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金 D.基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构（分数：0.50）A.B.C.D.29.基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委
11、托的初始资产不得低于人民币_。 A.4000 万元 B.5000 万元 C.3000 万元 D.2000 万元（分数：0.50）A.B.C.D.30.衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是_。 A.基金资产总值 B.基金负债 C.基金份额净值 D.基金资产净值（分数：0.50）A.B.C.D.31.开放式基金所特有的风险是_。 A.市场风险 B.管理风险 C.技术风险 D.巨额赎回风险（分数：0.50）A.B.C.D.32.根据证券投资基金运作管理办法及有关规定，债券基金应有_以上的资产投资于债券。 A.30% B.50% C.60% D.80%（分数：0.50）A.B.C.D.33.目前我
12、国各家商业银行推广的_是结构化金融衍生工具的典型代表。 A.资产结构化理财产品 B.利率结构化理财产品 C.挂钩不同标的资产的理财产品 D.股权结构化理财产品（分数：0.50）A.B.C.D.34.1988 年，巴塞尔协议规定：开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在 8%以上，其中核心资本至少为总资本的_。 A.40% B.50% C.60% D.70%（分数：0.50）A.B.C.D.35.按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是_。 A.远期利率协议 B.远期汇率协议 C.债券类资产的远期合约 D.股权类资产的远期合约（分数：0.
13、50）A.B.C.D.36.金融期货是指交易双方在集中的交易场所以_的方式进行的标准化金融期货合约的交易。 A.公开竞价 B.买方向卖方支付一定费用 C.集合竞价 D.协商价格（分数：0.50）A.B.C.D.37.下列各项不属于金融期货交易制度的是_。 A.逐日盯市制度 B.连续交易制度 C.限仓制度 D.保证金制度（分数：0.50）A.B.C.D.38.通常在金融期权交易中，_需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。 A.期权买卖双方均 B.期权买卖双方均不 C.期权购入者 D.无担保期权的出售者（分数：0.50）A.B.C.D.39.根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，权证可分为_
14、。 A.平价权证、价内权证和价外权证 B.认购权证和认沽权证 C.认股权证和备兑权证 D.美式权证、欧式权证、百慕大式权证（分数：0.50）A.B.C.D.40.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种_。 A.投资形式 B.负债形式 C.融资形式 D.资产形式（分数：0.50）A.B.C.D.41.首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是_。 A.要求发行人最近 2 年连续盈利，最近 2 年净利润累计不少于 1000 万元，且持续增长 B.要求发行人最近 2 年连续盈利，最近 2 年净利润累计不少于 2000
15、万元，且持续增长 C.要求发行人最近 3 年连续盈利，最近 3 年净利润累计不少于 2000 万元，且持续增长 D.要求发行人最近 3 年连续盈利，最近 3 年净利润累计不少于 3000 万元，且持续增长（分数：0.50）A.B.C.D.42.根据我国证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在_亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。 A.2 B.2.5 C.3.5 D.4（分数：0.50）A.B.C.D.43.中华人民共和国证券法规定，证券交易所设总经理 1 人，由_任免。 A.证券交易所 B.中国人民银行 C.国务院 D.国务院证券监督管理机构（分数：0.50）A.B.C.D.44
16、.中华人民共和国证券法规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用_或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。 A.公开的分散交易方式 B.非公开的集中交易方式 C.非公开的分散交易方式 D.公开的集中交易方式（分数：0.50）A.B.C.D.45.场外交易市场的交易制度通常采用_。 A.经纪制度 B.会员制度 C.做市商制度 D.公司制度（分数：0.50）A.B.C.D.46.深证成分股指数由_家样本股组成。 A.30 B.40 C.50 D.60（分数：0.50）A.B.C.D.47.上证基金指数的选样范围是在_上市的所有证券投资基金。 A.上海证券交易所 B.深圳证券交易所 C.中国国债登记
17、结算有限责任公司 D.中国证券结算有限责任公司（分数：0.50）A.B.C.D.48.以下不属于系统风险的是_。 A.信用风 B.利率风险 C.经济周期波动风险 D.政策风险（分数：0.50）A.B.C.D.49.作为无盈利、无股息原则的一个例外的股息形式是_。 A.股票股息 B.负债股息 C.财产股息 D.建业股息（分数：0.50）A.B.C.D.50.中华人民共和国证券法规定，设立证券公司的主要股东应当最近_年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币 2 亿元。 A.5 B.3 C.10 D.2（分数：0.50）A.B.C.D.51.下列说法中错误的是_。 A.证券公司子公司的股东应当按照出
18、资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权 B.证券公司设立子公司，要求最近 12 个月各项风险控制指标持续符合规定标准 C.证券公司与其子公司之间可以经营同类业务，即使存在竞争关系 D.证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度（分数：0.50）A.B.C.D.52.证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为_。 A.筹集资金 B.证券承销 C.证券发行 D.证券包销（分数：0.50）A.B.C.D.53.证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行_。 A.集中管理 B.第三方存管 C.有效控制 D.统一存管（分数：0.50）A.B.C.D.54
19、.能够体现证券公司内部控制的制衡性之一的是前台业务与后台管理支持_。 A.绝对分离 B.适当分离 C.融为一体 D.可以换岗（分数：0.50）A.B.C.D.55.证券公司净资本不得低于其负债的_。 A.6% B.8% C.10% D.12%（分数：0.50）A.B.C.D.56.证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与_、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。 A.证券投资者 B.发行人 C.上市公司 D.资信评级机构（分数：0.50）A.B.C.D.57.中华人民共和国证券法以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在_
20、。 A.保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益 B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务 C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害 D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量（分数：0.50）A.B.C.D.58.关于证券公司融资融券业务试点的业务规则，叙述错误的是_。 A.证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账穴、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 B.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券 C.客户融资买入证券的，
21、应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券 D.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易目的前一交易日（分数：0.50）A.B.C.D.59.从资本市场的发展历程来看，_是证券监管机构的首要任务和宗旨。 A.保护投资者利益 B.证券经营机构的不断壮大 C.保证证券交易价格的稳定 D.保证证券发行人能够筹集到所需资金（分数：0.50）A.B.C.D.60.证券交易所应当与上市公司订立_，以确定相互间的权利义务关系。 A.上市推荐书 B.上
22、市协议书 C.上市公告书 D.上市章程（分数：0.50）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：50，分数：50.00)61.下列关于有价证券的表述中，错误的有_。 A.有价证券一般标有票面金额 B.有价证券是虚拟资本的一种形式 C.有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的账面价格 D.有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的重置价格（分数：1.00）A.B.C.D.62.公募证券与私募证券的不同之处在于_。 A.审核的严格程度不同 B.发行对象特定与否 C.采取公示制度与否 D.证券公开发行与否（分数：1.00）A.B.C.D.63.发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向
23、投资者出售新证券所形成的市场称为_。 A.一级市场 B.场外市场 C.初级市场 D.场内市场（分数：1.00）A.B.C.D.64.各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买_投资于证券市场。 A.政府债券 B.股份制银行发行的股票 C.上市公司股票 D.金融债券（分数：1.00）A.B.C.D.65.关于证券市场的发展历史，以下说法中正确的是_。 A.20 世纪初在证券市场中占主导地位的是公司股票和公司债券 B.美国第一个证券交易所是纽约证券公司所 C.证券化率的提高是证券市场加速发展阶段重要标志 D.美国证券市场是以买卖政府债券开始的（分数：1.00）A.B.C.D.66.中国证监会是全
24、国_的监管部门。 A.期货市场 B.证券市场 C.货币市场 D.外汇市场（分数：1.00）A.B.C.D.67.2007 年金融危机席卷全球，中国证券市场也受到波及并出现深幅调整，中国证券监管机构以制度创新作为应对危机的重要武器，先后_，推进了我国资本市场的建设。 A.启动创业板 B.启动股指期货 C.启动融资融券 D.启动国际板（分数：1.00）A.B.C.D.68.能够说明“股票具有有价证券的特征”的有_。 A.虽然股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券，它包含着股东具有依其持有的股票要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权 B.股票与它代表的财产权有可分开的关系 C.股票与它
25、代表的财产权有不可分离的关系，它们两者合为一体 D.股票存在价值，所以它包含着股东可以依其持有的股票，要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权（分数：1.00）A.B.C.D.69.记名股票的特点有_。 A.可以一次或多次缴纳出资 B.转让相对复杂或受限制 C.安全性较差 D.股东权利归属股票的持有人（分数：1.00）A.B.C.D.70.每个经济周期一般都要经过_等阶段。 A.萧条 B.衰退 C.复苏 D.高涨（分数：1.00）A.B.C.D.71.普通股股东行使资产收益权时，受到法律和其他方面的条件限制，其中其他方面的限制包括_。 A.公司的经营环境 B.公司对现金的需要 C.股东所处的地
26、位 D.公司进入资本市场获得资金的能力（分数：1.00）A.B.C.D.72.上市公司股权分置改革是通过_之间的利益平衡、协商机制消除 A 股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。 A.债券持有人 B.流通股股东 C.优先股股东 D.非流通股股东（分数：1.00）A.B.C.D.73.债券发行人在确定债券的利率时，需要考虑的问题有_。 A.借贷资金市场利率水平 B.筹资者的资信 C.债券期限长短 D.债务人的资金使用方向（分数：1.00）A.B.C.D.74.一般来说，债券具有如下特征_。 A.流动性 B.永久性 C.安全性 D.收益性（分数：1.00）A.B.C
27、.D.75.金融债券的发行主体是_。 A.银行 B.公司 C.非银行的金融机构 D.政府（分数：1.00）A.B.C.D.76.下列关于流通国债和非流通国债的说法中正确的有_。 A.流通国债可以自由转让，转让价格取决于市场利率 B.流通国债的转让一般在证券市场上进行 C.非流通国债不能自由转让，通常必须记名 D.非流通国债的发行对象有的是个人，有的是一些特殊的机构（分数：1.00）A.B.C.D.77.我国记账式国债的特点有_。 A.通过证券交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本 B.可上市转让，流通性好 C.可以记名、挂失，以无券形式发行 D.期限有长有短，但更适合短期国债的发行（分数：
28、1.00）A.B.C.D.78.可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处体现在_。 A.发债主体和偿债主体不同 B.适用的法规不同 C.发行目的不同 D.股权稀释效应不同（分数：1.00）A.B.C.D.79.外国债券在发行法律方面的特性有_。 A.不受发行地所在国有关法规的管制和约束 B.受发行地所在国有关法规的管制和约束 C.必须经官方主管机构批准 D.不必须经官方主管机构批准（分数：1.00）A.B.C.D.80.债券基金收益与市场利率的关系具体表现为_。 A.市场利率下调，基金收益下降 B.市场利率上调，基金收益下降 C.市场利率上调，基金收益上升 D.市场利率下调，基金收益上升（分数
29、：1.00）A.B.C.D.81.指数基金的优势是_。 A.可以作为避险套利的工具 B.可以为股票投资者提供超额的投资回报 C.风险较小 D.费用低廉（分数：1.00）A.B.C.D.82.设立基金管理公司，应当具备的条件有_。 A.注册资本不低于 5000 万元人民币，且必须为实缴货币资本 B.主要股东最近 5 年没有违法记录，注册资本不低于 3 亿元人民币 C.取得基金从业资格的人员达到法定人数 D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度（分数：1.00）A.B.C.D.83.在存在活跃市场的投资品种情况下，下列关于基金资产估值原则的描述中正确的有_。 A.如果估值日有市价的，应当采用市价
30、确定公允价值 B.如果估值日没有市价的，但最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当采用最近交易的市价确定公允价值 C.如果估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易的市价，确定公允价值 D.有充分证据表明最近交易的市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值（分数：1.00）A.B.C.D.84.下列属于证券投资基金的技术风险的是_。 A.经济因素和政治因素导致的市场价格变化 B.基金投资者大量赎回导致的风险 C.交易网络出现异常导致的风险 D.注册登记系统瘫痪导致的风险（分数：1
31、.00）A.B.C.D.85.公开披露基金信息时，不得有下列_行为。 A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B.对证券投资业绩进行预测 C.违规承诺收益或者承担损失 D.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构（分数：1.00）A.B.C.D.86.根据我国企业会计准则第 22 号金融工具确认和计量的规定，衍生工具包括_。 A.互换和期权 B.投资合同 C.期货合同 D.远期合同（分数：1.00）A.B.C.D.87.金融衍生工具按交易场所可以分为_。 A.交易所交易的衍生工具 B.OTC 交易的衍生工具 C.独立衍生工具 D.嵌入式衍生工具（分数：1.00）A.B.C.D.88.证
32、券投资基金的运作费包括_等。 A.上市年费 B.持有人大会费 C.分红手续费 D.信息披露费（分数：1.00）A.B.C.D.89.利率期货品种主要包括_。 A.单只股票期货 B.债券期货 C.主要参考利率期货 D.股票组合期货（分数：1.00）A.B.C.D.90.金融期货的基本功能有_功能。 A.套利 B.投机 C.价格发现 D.套期保值（分数：1.00）A.B.C.D.91.目前上海和深圳证券交易所规定，由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人要提供履约担保，履约担保的现金金额由_决定。 A.权证上市数量 B.行权比例 C.行权价格 D.担保系数（分数：1.00）A.B.C.
33、D.92.下列有关可转换债券的表述中正确的是_。 A.转换价格是指可转换债券转换为每股优先股份所支付的价格 B.转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格 C.可转换公司债券应半年或 1 年付息 1 次 D.我国的可转换公司债券的期限最短为 1 年（分数：1.00）A.B.C.D.93.按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为_。 A.保证最高收益型产品 B.非收益保证型产品 C.保证适中收益型产品 D.保本型产品（分数：1.00）A.B.C.D.94.下列说法中，正确的是_。 A.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将来售出的证券全部退还给发行人的承销方式 B.
34、全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式 C.余额包销是指证券承销商在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 D.根据中华人民共和国证券法的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 5000万元的，应当由承销团承销（分数：1.00）A.B.C.D.95.会员制证券交易所设有以下机构_。 A.董事会 B.理事会 C.会员大会 D.监察委员会（分数：1.00）A.B.C.D.96.场外交易市场具有_等特征。 A.挂牌标准相对较低 B.信息披露要求较低 C.采取做市商制度 D.管理比证券交易所更严格（分数：1.00）A.B.C
35、.D.97.恒生流通综合指数系列包括_。 A.恒生综合指数 B.恒生流通综合指数 C.恒生香港流通指数 D.恒生中国内地流通指数（分数：1.00）A.B.C.D.98.下列关于经营风险的表述中正确的是_。 A.一般情况下，公司盈利增加，股息相应增加 B.一般情况下，公司盈利增加，股息相应减少 C.一般情况下，公司盈利增加，股票的价格降低 D.公司的盈利水平是影响股票价格的基本因素之一（分数：1.00）A.B.C.D.99.中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括_。 A.禁止相互持股的情形 B.子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权 C.证券公司不得
36、利用其控股地位损害子公司客户的合法权益 D.禁止同业竞争（分数：1.00）A.B.C.D.100.证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括_。 A.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务 B.将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务 C.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务 D.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务（分数：1.00）A.B.C.D.101.证券公司受期货公司委托在从事 IB 业务时应当提供的服务包括_。 A.协助办理开户手续 B.提供期货行情信
37、息、交易设施 C.代理期货交易 D.中国证监会规定的其他服务（分数：1.00）A.B.C.D.102.下列对证券公司的股东及实际控制人的认识中正确的有_。 A.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 B.实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使股东权利的法人、其他组织或个人 C.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正 D.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保（分数：1.00）A.B.C.D.103.证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原
38、因导致的_。 A.汇率风险 B.法律风险 C.财务风险 D.道德风险（分数：1.00）A.B.C.D.104.中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对_进行调整。 A.各项业务规模的计算口径 B.风险资本准备的计算比例 C.风险控制指标及其标准 D.净资本计算规则（分数：1.00）A.B.C.D.105.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件_。 A.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施 B.高级管理人员中，至少有 1 名取得证券或期货投资咨询从业资格 C.有 500 万元人民币以上的注册资本 D.有健全的内部管理制度（分数：1.00）A.B.C.D.
39、106.以下关于发行人及其主承销商应当参与网下配售的询价对象配售股票的说法正确的是_。 A.公开发行股票数量在 4 亿股以上的，配售数量不超过本次发行总量的 50% B.公开发行股票数量在 4 亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的 50% C.公开发行股票数量少于 4 亿股的，配售数量不超过本次发行总量的 30% D.公开发行股票数量少于 4 亿股的，配售数量不超过本次发行总量的 20%（分数：1.00）A.B.C.D.107.下列选项中，属于我国上市公司信息披露管理办法规定的相关内容包括_。 A.招股说明书、募集说明书与上市公告书 B.定期报告与临时报告 C.信息披露事
40、务管理 D.信息披露检查制度（分数：1.00）A.B.C.D.108.国际证监会组织公布的证券监管的三个目标为_。 A.保护投资者 B.防止市场操纵行为 C.降低系统性风险 D.保证证券市场的公平、效率和透明（分数：1.00）A.B.C.D.109.保护基金公司设立的意义有_。 A.对投资者特别是中小投资者的保护 B.有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散 C.有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制 D.有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心（分数：1.00）A.B.C.D.110.下面属于我国证券业从业人员执业行为准则所称的证券业从业人员的是_。 A.证券公司的管理人员、业务
41、人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员 D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员（分数：1.00）A.B.C.D.三、B判断题/B(总题数：40，分数：40.00)111.按证券发行主体的不同，有价证券可分为股票、债券和其他证券三大类。（分数：1.00）A.正确B.错误112.封闭式基金和某些特殊的开放式基金均可以在证券交易所市场挂牌交易。（分数：1.00）A.正确B.错误113.股份制的金融机构发行的股票通常定义为金融证券。（分数：1.00）A.正确B.错误114.
42、企业年金是指企业依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金。（分数：1.00）A.正确B.错误115.证券市场的产生得益于信用制度的发展。（分数：1.00）A.正确B.错误116.我国关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(简称“国九条”)中提出了建立多层次股票市场体系的纲领性意见。（分数：1.00）A.正确B.错误117.股票是有价证券，中华人民共和国公司法规定，股票由公司董事长签名，公司盖章。（分数：1.00）A.正确B.错误118.股票市场中，经常观察到某一行业(例如房地产)或者板块(例如新能源板块)的股票在特定时期表现出齐涨共跌的特征。（分数：1.
43、00）A.正确B.错误119.股东大会一般每年定期召开一次，当出现董事会认为必要、监事会提议召开单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东请求的情形，可召开临时股东大会。（分数：1.00）A.正确B.错误120.红筹股是指注册地在我国内地，上市地在我国香港的外资股。（分数：1.00）A.正确B.错误121.通常说，债券的债权人不同于公司股东，是公司的内部利益相关者。（分数：1.00）A.正确B.错误122.政府发行中期国债筹集的资金或用于弥补赤字，或用于投资，或用于临时周转。（分数：1.00）A.正确B.错误123.目前，我国国债的最长期限为 100 年。（分数：1.00）A.正确B.错误124
44、.附认股权证公司债券与可转换公司债券不同，前者在行使新股认购权后，债券形态随即消失；而后者在行使转换权后，债券形态依然存在。（分数：1.00）A.正确B.错误125.我国目前尚没有债券分离交易的可转换公司债券。（分数：1.00）A.正确B.错误126.国际债券发行人筹集到的是一种可通用的自由外汇资金。（分数：1.00）A.正确B.错误127.货币市场基金的投资对象包括股票、银行存款等金融工具。（分数：1.00）A.正确B.错误128.基金份额持有人是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。（分数：1.00）A.正确B.错误129.基金托管人应该是不完全独立于基金管理机构、具有一定
45、的经济实力、实收资本达到一定规模、具有行业信誉的金融机构。（分数：1.00）A.正确B.错误130.通常，基金规模越大，支付的管理费率就越高。（分数：1.00）A.正确B.错误131.根据我国货币市场基金管理暂行规定，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配。（分数：1.00）A.正确B.错误132.金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系只表现为线性关系。（分数：1.00）A.正确B.错误133.按基础工具划分，金融期货主要有三种类型：外汇期货、利率期货和股票价格指数期货。（分数：1.00）A.正确B.错误134
