证券市场基础知识-64及答案解析.doc

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1、证券市场基础知识-64 及答案解析(总分：114.50，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.按证券的募集方式分类，有价证券可分为( )。A上市证券与非上市证券 B国内证券和国际证券C公募证券和私募证券 D固定收益证券和变动收益证券（分数：0.50）A.B.C.D.2.贴现债券通常在票面上( )，是一种折价发行的债券。A不规定利率 B规定利率C标明折价 D不标明折价（分数：0.50）A.B.C.D.3.下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是( )。A为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属B在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲

2、属和主要社会关系人员C持有或控制该上市证券公司 1%股权的自然人D从事证券、金融、法律、会计工作 5年以上（分数：0.50）A.B.C.D.4.美国和日本的证券经营机构的类型为( )。A分离型 B综合型 C中间型 D集中型（分数：0.50）A.B.C.D.5.下列不属于证券交易所特征的是( )。A有固定的交易所和交易时间B参加交易者为具备会员资格的证券经营机构C交易对象限于合乎一定标准的上市证券D通过议价方式决定交易价格（分数：0.50）A.B.C.D.6.资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到( )账户。A实收资本 B权益资本 C自有资本 D未分配利润（分数：0.50）A.B.C.

3、D.7.( )是证券市场上最活跃的投资者。A证券经营机构 B银行业金融机构C保险金融机构 D政府机构（分数：0.50）A.B.C.D.8.证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说( )。A资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低B资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低C资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高D资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高（分数：0.50）A.B.C.D.9.证券从业人员职业道德规范的内容包括( )四个方面。A自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民B大公无私、秉公办事、实事求是、认真负责C一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法D正直诚信、勤勉尽责、

4、廉洁保密、自律守法（分数：0.50）A.B.C.D.10.1982年 1月，中国国际信托投资公司在_债券市场发行了私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。A日本 B美国C英国 D法国（分数：0.50）A.B.C.D.11.中国人自己创办的第一家证券交易所是 1918年夏天成立的( )。A上海证券交易所 B上海众业公所C上海华商证券交易所 D北平证券交易所（分数：0.50）A.B.C.D.12.股息率可调整优先股票的股息率的调整一般随( )的变化作调整。A公司经营状况 B银行存款利率C普通股股息 D股票市场市盈率（分数：0.50）A.B.C.D.13.( )是指证券所代表的权利本来不存

5、在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。A设权证券 B证权证券C要式证券 D资本证券（分数：0.50）A.B.C.D.14.对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是( )。A信用公司债券 B附认股权证的公司债券C保证公司债券 D收益公司债券（分数：0.50）A.B.C.D.15.无国籍债券是指( )。A外国债券 B扬基债券C欧洲债券 D武士债券（分数：0.50）A.B.C.D.16.安全性最高的有价证券是( )。A国债 B股票 C公司债券 D企业债券（分数：0.50）A.B.C.D.17.贴现发行方式一般用于以下期限债券的发行( )。 A长期债券

6、B中期债券 C短期债券 D任何期限（分数：0.50）A.B.C.D.18.股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在( )个月内不得上市交易或转让。A12 B24 C18 D36（分数：0.50）A.B.C.D.19.以下不属于无面额股票特点的是( )。A便于股票分割 B为股票发行价格的确定提供依据C发行价格灵活 D转让价格灵活（分数：0.50）A.B.C.D.20.若期货交易保证金为合约金额的 5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金融的( )倍。A5 B10 C15 D20（分数：0.50）A.B.C.D.21.根据我国刑法的规定，操纵

7、证券、期货市场，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处制金。A2 B3 C4 D5（分数：0.50）A.B.C.D.22.2004年 6月 1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是( )正式实施。A货币市场基金管理暂行办法 B证券投资基金法C证券投资基金会计核算办法 D管理暂行办法（分数：0.50）A.B.C.D.23.在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是( )。A变更持有 5%以上股权的股东B变更注册地址C证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D撤销分支机构（分

8、数：0.50）A.B.C.D.24.根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息分类，债券可分为( )。A政府债券、金融债券和公司债券 B贴现债券、附息债券、息票累积债券C公募债券、私募债券 D有担保债券、无担保债券（分数：0.50）A.B.C.D.25.投资者持有某上市公司( )股份时，继续收购的，应当履行其强制收购义务。A40% B30% C20% D10%（分数：0.50）A.B.C.D.26.股票价格指数期货的交易单位的计算公式是( )。A交易所规定的总价值/每点价值B交易所规定的每点价值股票价格C股票价格/基础指数的数值D基础指数的数值交易所规定的每点价值（分数：0.50

9、）A.B.C.D.27.证券是指用以证明或设定权利所做成的( )，是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。A资本凭证 B书面凭证C货币凭证 D口头凭证（分数：0.50）A.B.C.D.28.在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是( )。A证券交易所 B发行证券的公司C证券登记结算公司 D证券公司（分数：0.50）A.B.C.D.29.以下不是证券交易所会员大会的职权的是( )。A制定和修改证券交易所章程 B选举和罢免会员理事C审议和通过理事会、总经理的工作报告 D审定对会员的接纳（分数：0.50）A.B.C.D.30.独立存在的金融合约是( )。A嵌入式衍生工具B交易所交易的衍生工具C场

10、外交易市场(OTC)交易的衍生工具D独立衍生工具（分数：0.50）A.B.C.D.31.向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是( )。A国际证券 B特定证券 C私募证券 D固定收益证券（分数：0.50）A.B.C.D.32.我国基金的年管理费率最初为( )，随着基金规模的扩大和竞争的加剧，管理费有逐步调低的倾向。A1% B1.5%C2% D2.5%（分数：0.50）A.B.C.D.33.下列属于存托凭证业务中，托管银行所提供的服务的是( )。A按照 ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回 ADR发行国B负责 ADR的注册和过户C负责保管 ADR所代表的基础

11、证券D负责对公司管理监督（分数：0.50）A.B.C.D.34.关于非上市证券的说法，错误的是( )。A非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B非上市证券不允许在证券交易所内交易C非上市证券不可以在其他证券交易市场交易D凭证式国债和开放式基金份额属于非上市证券（分数：0.50）A.B.C.D.35.商业银行金融债券对应的单户在( )万元(含)以下的小微企业贷款不纳入存贷比考核范围。A200 B300 C400 D500（分数：0.50）A.B.C.D.36.信用互换属于( )。A股权类产品的衍生工具 B货币衍生工具C利率衍生工具 D信用衍生工具（分数：0.50）A.B.C.D.

12、37.( )的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券。A实物债券 B记账式债券C息票累积债券 D凭证式债券（分数：0.50）A.B.C.D.38.龙债券利率的确定基准是( )。A美国联邦基金利率 B新加坡银行同业拆放利率C伦敦银行同业拆放利率 D香港银行同业拆放利率（分数：0.50）A.B.C.D.39.上市公司证券发行管理办法明确规定，上市公司分离交易的可转换公司债券应当申请在( )上市交易。A上市公司股票上市的证券交易所 B深圳证券交易所C上市公司登记国的证券交易所 D国家规定的证券交易所（分数：0.50）A.B.C.D.40.社会保障基金的资金投资范围规

13、定，用于银行存款和国债的投资比例( )。A不高于 50% B不低于 50% C不低于 40% D不低于 10%（分数：0.50）A.B.C.D.41.证券公司在办理经纪业务时是作为( )。A委托人 B信托人 C中介人 D投资人（分数：0.50）A.B.C.D.42.( )是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排，将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类(级)或多类(级)份额并可分离上市交易的一种基金产品。A主动型基金 B保本基金 CQDII 基金 D分级基金（分数：0.50）A.B.C.D.43.我国公司法规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是 ( )。A不记

14、名股票 B记名股票 C优先股 D国有股（分数：0.50）A.B.C.D.44.债券的再投资收益最主要受( )变化的影响。A债券价格 B经济周期C市场收益率 D经济政策（分数：0.50）A.B.C.D.45.政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的( )分类的。A付息方式 B债券形态 C发行额度 D发行主体（分数：0.50）A.B.C.D.46.公司不以任何资产作担保而发行的债券是_。A信用公司债 B保证公司债C抵押公司债 D信托公司债（分数：0.50）A.B.C.D.47.以下证券投资风险中属于非系统性风险的是( )。A经济波动风险 B政策风险 C购买力风险 D经营风险（分数：0.50）A.B

15、.C.D.48.某上市公司发行普通股 1000万股，每股面值 1元，每股发行价格 5元，支付手续费 20万元，支付咨询费 60万元，该公司普通股本的会额为( )元。A1000 万 B4920 万 C4980 万 D500 万（分数：0.50）A.B.C.D.49.按( )分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。A募集方式 B是否在证券交易所挂牌交易C证券所代表的权利性质 D证券发行主体的不同（分数：0.50）A.B.C.D.50.不符合股票价格指数期货的叙述为( )。A1982 年，美国堪萨斯期货交易所(KCBT)首先推出价值线指数期货B股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的

16、每点价值之乘积C股价指数期货是以实物结算方式来结束交易的D股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的（分数：0.50）A.B.C.D.51.独立衍生工具不包括( )。A远期合同 B可转换公司债券C期货合同 D互换和期权（分数：0.50）A.B.C.D.52.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起( )内，依照法定条件和法定程序并根据审慎原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。A3 个月 B6 个月 C9 个月 D1 年（分数：0.50）A.B.C.D.53.中华人民共和国证券法规定，证券交易所设总经理一人，由( )产生。A国务院证券监督管理机构任免

17、B证券交易所理事会选举C证券交易所会员大会选举D证券交易所董事会选举（分数：0.50）A.B.C.D.54.下列关于证券投资基金的说法中，正确的是( )。A基金为中小投资者拓宽了投资渠道B基金反映的是债权债务关系C基金的投资风险往往高于股票而低于债券D投资收益高是证券投资基金的显著特点（分数：0.50）A.B.C.D.55.战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于( )个月。A9 B12 C18 D24（分数：0.50）A.B.C.D.56.( )债券以利率逐年累进方法计息。A单利 B贴现 C累进利率 D复利（分数：0.50）A.B

18、.C.D.57.下列说法错误的是( )。A证券交易通常都必须遵循价格优先原则和时间优先原则B价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报C价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报D买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者（分数：0.50）A.B.C.D.58.深证成分股指数由深圳证券交易所编制。通过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出( )家有代表性的上市公司作为成分股。A30 B40 C60 D80（分数：0.50）A.B.C.D.59.债券与股票的相同点在于( )。A风险一样 B收益率一致C都是筹资手段 D具有同样权利（分数：0.50）A.B.C.D.60.按照产品

19、形态，金融衍生工具可以分为( )。A交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具B独立衍生工具和嵌入式衍生工具C货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具D金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换（分数：0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：60，分数：54.50)61.关于人民币债券交易叙述正确的是( )。（分数：0.50）A.交易方式包括现券买卖与回购交易两部分，现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券B.实行“见券付款”、“见款付券”和“券款对付”三种清算方式C.清算速度为 T+2或 T+1D.债券托管结算和资金清算分别通过中央国债登记结算有限公司和中国

20、人民银行支付系统进行62.下列关于债券基金的说法正确的有( )。（分数：1.00）A.债券基金的风险较低，适合于稳健型投资者B.债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会下降C.如果基金投资于境外市场，汇率也会影响基金的收益D.在我国 60%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金63.关于中证基金指数，下列叙述正确的有( )。（分数：1.00）A.中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有开放式基金(包括货币型基金和保本型基金)B.目前该指数系列有 4只指数，包括中证开放式基金指数和 3个分类指数(中证股票型基金指数、中证混合型基金指数和中证债券型基金指数)C.中证股票型基金指

21、数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，60%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金D.中证债券型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的债券型基金组成，80%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金64.下述说法正确的有( )。（分数：0.50）A.证券交易所本身不持有证券B.证券交易所决定证券交易的价格C.证券交易所为交易双方成交创造条件D.证券交易所对交易双方进行监督65.下列关于债券的票面价值的币种的说法中，不正确的有( )。（分数：1.00）A.确定币种主要考虑债券发行者本身对币种的需要B.在本国发行的债券通常以本国货币作为面值的计量单位C.在国际金融市场筹资，通常以债券发行

22、地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准D.确定币种其次应考虑债券的发行对象66.下列不属于债券与股票的相同点的是( )。（分数：1.00）A.发行目的相同B.两者的收益率相互影响C.两者都是筹措资金的手段D.两者都属于有价证券67.按照结构化金融产品嵌入式衍生产品的属性不同，可以分为( )类。（分数：1.00）A.基于货币的结构化产品B.基于利率的结构化产品C.基于期权的结构化产品D.基于互换的结构化产品68.对证券投资基金的特点认识不正确的是( )。（分数：1.00）A.基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值B.以科学的投资组合降低风险、提高收益C.

23、基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制订投资策略和投资组合方案D.虽然投资基金都限制投资额大小，但由于基本限额都极低，所以投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量69.我国公司债券与企业债券的区别有( )。（分数：1.00）A.发行主体的范围不同B.发行方式不同C.发行的审核方式不同D.担保要求不同70.对于可赎回优先股票，下列说法正确的有( )。（分数：1.00）A.可赎回优先股票在发行后一定时期可按特定的赎买价格收回B.可赎回优先股票有两种类型：强制赎回和任意赎回C.在实践中，大部分可赎回股票属于强制赎回，股份公司赎回往往是在能够以股息较低的股票取代已

24、发行的优先股票时予以赎回D.赎回的价格事先规定，通常低于股票面值71.分析政治因素对股价的影响时主要考查的因素有( )。（分数：0.50）A.战争B.国际社会政治、经济的变化C.政权更迭、领袖更替等政治事件D.政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布72.巨额赎回风险不是( )所特有的风险。（分数：0.50）A.成长型基金B.封闭式基金C.开放式基金D.货币型基金73.储蓄国债(电子式)与记账式国债的区别有( )。（分数：1.00）A.发行对象不同。B.发行利率确定机制不同。C.流通或变现方式不同。D.到期前变现收益预知程度不同。74.关于附权证的可分离公司债券与可转换债

25、券叙述，说法正确的是( )。（分数：0.50）A.可转换债券持有人即转股权所有人；而附权证债券在可分离交易的情况下，债券持有人拥有的是单纯的公司债券，不具有转股权B.可转换债券持有人在行使权力时，将债券按规定转换比例转换为上市公司股票，债券将不复存在；而附权证债券发行后，权证持有人将按照权证规定的认股价格以现金认购标的股票，对债券不产生直接影响C.可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款；而附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限，只有在正股除权除息时才调整行权格和行权比例D.可转换债券通常是转换成优先股票，附权证的可分离公司债券通常是购国库

26、券75.对上市公司的监管包括( )。（分数：1.00）A.公司分立监管B.信息披露的监管C.公司治理监管D.并购重组监管76.期货价格克服了分散、局部的市场价格在( )的局限性。（分数：1.00）A.时间上B.空间上C.数量上D.质量上77.下列有关开放式基金和封闭式基金的说法，错误的是( )。（分数：0.50）A.开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘B.绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行C.封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算D.开放式基金一般每周或更长时间公布一次

27、78.我国证券投资基金发展呈现的特点有( )。（分数：1.00）A.基金规模快速增长，开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式B.基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化C.中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加快D.基金收益较好，大型基金公司不断涌现79.证券市场自律组织有( )。（分数：1.00）A.证券监督管理委员会B.证券交易所C.证券业协会D.证券公司80.符合深圳证券交易所股价指数编制规则是( )。（分数：1.00）A.深证综合指数，以在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票为样本股B.创业板综合指数，以在深圳证券交易所创业板上市的全部股票为样本C.根据市场

28、动态跟踪和成分股稳定性原则，深证 100指数将每年调整一次成分股D.深证成分股指数由深圳证券交易所编制，通过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察按一定标准选出 100家有代表性的上市公司作为成分股，以成分股的可流通股数为权数，采用加权平均法编制而成81.目前，全球基金业的发展呈现的特点是( )。（分数：0.50）A.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品B.开放式基金成为证券投资基金的主流产品C.基金市场竞争加剧，行业集中趋势明显D.基金的资金来源发生了很大变化82.中国证券业协会对会员单位的自律管理包括( )。（分数：1.00）A.规范业务，制定业务指引B.规范发展，促进行业创新，增强行业

29、竞争力C.制定行业公约，促进公平竞争D.后续职业培训83.按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为( )。（分数：1.00）A.公开募集的结构化产品与私募结构化产品B.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品C.收益保证型和非收益保证型D.保本型产品和保证最低收益型产品84.根据中华人民共和国投资基金法规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合的条件包括( )。（分数：1.00）A.基金运营业绩良好B.基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C.基金份额持有人大会决议通过D.基金托管人同意85.证券交易所的职能包括( )。（分数：1.00）A

30、.为证券集中交易提供场所和设施B.组织和监督证券交易C.管理上市公司D.管理会员86.利率期货品种主要包括( )。（分数：1.00）A.债券期货B.单只股票期货C.主要参考利率期货D.股票组合的期货87.股票发行的定价方式可以是( )。（分数：0.50）A.一般询价B.上网竞价C.累计投标询价D.协商定价88.下列关于我国证券公司的说法中，正确的有( )。（分数：1.00）A.注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩B.注册资本最低限额为 2亿元C.主要股东净资产不低于人民币 2亿元D.设立实行审批制89.国际债券同国内债券相比，其特殊性表现在( )。（分数：0.50）A.资金来源广、

31、发行规模大B.存在汇率风险C.有国家主权保障D.以自由兑换货币作为计量货币90.金融期货的功能主要有( )。（分数：1.00）A.投资功能B.套期保值功能C.筹资功能D.价格发现功能91.在股票现货市场和股票指数期货市场( )。（分数：0.50）A.做同方向操作将抵消投资组合的系统性风险B.做反方向操作将抵消投资组合的系统性风险C.做同方向操作将增大投资组合的系统性风险D.做反方向操作将增大投资组合的系统性风险92.以下关于股利政策的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.股利政策体现了公司的发展战略和经营思路B.稳定可预测的股利政策是股份公司稳健经营的重要指标C.股利政策是公司资本管理事

32、项中经常要涉及的一个与股票相关的概念D.稳定可预测的股利政策与股东利益最大化负相关93.证券公司内部控制的目标有( )。（分数：1.00）A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B.防范经营风险和道德风险C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时94.保险公司用自有资金及银监会规定的可用于投资的资金进行投资，其可投资的证券包括( )。（分数：1.00）A.国债B.证券衍生产品C.证券投资基金D.股权性证券95.( )属于基金性质的机构投资者。（分数：1.00）A.证券投资基金B.社保基金C.企业年金D.社会公益基金96.

33、证券交易内幕知情人不包括( )。（分数：1.00）A.发行人的高级管理人员B.股东C.证券监管机构的工作人员D.保荐人97.证券交易所应当从其收取的( )中提取一定比例的金额设立风险基金。（分数：0.50）A.交易费用B.会员费C.席位费D.印花税98.下面属于证券投资基金的技术风险的是( )。（分数：1.00）A.经济因素和政治因素导致的市场价格变化B.基金投资者大量赎回导致的风险C.交易网络出现异常导致的风险D.注册系统瘫痪导致的风险99.英国金融时报指数包括( )。（分数：0.50）A.30种股票指数B.50种股票指数C.“FT-100指数”D.综合精算股票指数100.证券市场的功能主要

34、有( )。（分数：1.00）A.筹资投资功能B.定价功能C.资本配置功能D.风险规避功能101.在我国，社保基金由( )组成。（分数：1.00）A.福利基金B.社会保障基金C.社会保险基金D.企业基金102.和一般债券相比较，收益公司债券具有( )的特征。（分数：1.00）A.有固定到期日B.清偿时债权排列顺序先于股票C.利息只在公司有盈利时才支付D.如果余额不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发103.由于可转换债券既有债券或优先股的特征，又有转化成普通股的潜在可能，所以在不同的条件下具有不同的价值，主要有( )。（分数：1.00）A.转换价值B.理论价值C.市场价格D.投资价值

35、104.货币市场基金不得投资的金融工具是( )。（分数：1.00）A.股票B.可转换债券C.流通受限的证券D.期限在 1年以内的中央银行票据105.通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为( )。（分数：1.00）A.红筹股B.蓝筹股C.绩优股D.潜力股106.证券交易内幕知情人包括( )。（分数：1.00）A.发行人的高级管理人员B.股东C.证券监管机构的工作人员D.保荐人107.证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的活动有( )。（分数：2.00）A.代理委托人从事证券投资B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

36、D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假信息或者误导投资者的信息108.股票价格指数的编制步骤包括( )。（分数：1.00）A.选定基期并计算基期平均价B.计算计算期平均股价并作必要修正C.选择样本股D.指数化109.中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行( )。（分数：1.00）A.运行独立B.代码独立C.监察独立D.指数独立110.首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合的条件有( )。（分数：1.00）A.发行人应当具备一定的盈利能力B.发行人应当具有一定规模和存续时间C.发行人应当主营业务突出D.对发行人公司治理提出从严要求111.满足询价制度要求的是( )。（分数：1.00

37、）A.对在深圳证券交圳证券交易所中小企业板、创业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价B.对在深圳证券交易所中小企业板、创业板上市的公司，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格C.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购D.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价112.中国证券市场对外开放的内容为( )。（分数：1.00）A.在国际资本市场募集资金B.开放国内资本市场C.有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场D.对我国香港特别行政区和澳门特别行政区的开放113.证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客

38、户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事( )。（分数：1.00）A.为客户办理特定目的专项资产管理业务B.为多个客户办理集合资产管理业务C.单一客户办理定向资产管理业务D.单一客户办理非定向资产管理业务114.按照投资目标划分，基金可分为( )。（分数：1.00）A.成长型基金B.收入型基金C.平衡型基金D.稳健型基金115.财政政策是政府的重要宏观经济政策，其对股票价格的影响表现在( )。（分数：1.00）A.通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展B.通过调节税率影响企业利润和股息C.干预资本市场各类交易适用的税率D.国债发行量会改变证券市场的证券供应

39、和资金需求，从而间接影响股票价格116.证券登记结算采取( )的运营方式。（分数：1.00）A.中央集中、地方独立B.省级及以下集中C.全国集中统一D.地方独立117.2006年实施的新中华人民共和国证券法对证券公司的业务范围有所扩充，即在证券经纪、承销、自营等传统业务之外，允许证券公司开展( )。（分数：1.00）A.证券投资咨询B.与证券交易、证券投资活动有关的财务颐问C.证券资产管理D.保荐业务118.衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，主要包括( )。（分数：1.00）A.期货基金B.期权基金C.认股权证基金D.指数基金119.证券公司( )，必须经证券监督管理机构批准。

40、（分数：1.00）A.变更持有百分之一以上股权的股东、实际控制人B.变更业务范围或者注册资本C.变更公司章程中的重要条款D.设立、收购或撤销分支机构120.金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。货币市场是融通短期资金的市场，下列属于货币市场的是( )。（分数：0.50）A.保险市场B.基金市场C.回购协议市场D.商业票据市场三、判断题(总题数：60，分数：30.00)121.推行核准制的重要基础是证券监管机构尽职尽责。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.指数基金可以避免由于基金持股集中带来的流动性风险。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.

41、债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过 33%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.我国证券法规定，证券公司的组织形式为有限责任公司、股份有限公司以及合伙形式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.通常情况下，大盘股流动性强于小盘股，上市公司股票的流动性强于非上市公司股票。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.证券投资基金筹集的资金主要投向实业。( )（

42、分数：0.50）A.正确B.错误128.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.可转换公司债券的票面利率一般低于相同条件的不可转换公司债券的票面利率。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.金融期货交易可以创造价值。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.无担保 ADR的存券协议只规定存券银行与 ADR持有者之间的权利义务关系。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.欧洲债券是外国债券中的一个品种。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.证券发行、交易活动的

43、当事人具有平等的法律地位，应遵守自愿、有偿和诚实信用的原则。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.信用衍生工具指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具，用于转移或防范信用风险。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.合规总监认为必要时，可以自己名义聘请外部专业机构或人员协助其工作。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.要式证券的含义是指证券所记载的事项通过法律形式加以规定，如果缺少规定的要件，证券就无法律效力。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而外国债券则由一家或几家大银行牵头，

44、组成国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.基金对投资的最低限额要求不高，投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量。( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.独立衍生工具的价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.实物债券是指以某种商品实物为本位而发行的国债。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.普通股票是风险最大的股票。( )（分数：0.50）A.正确B

45、.错误142.中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是国债；第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.凭证式国债、封闭式基金和普通开放式基金份额属于非上市证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.我国 1994年开始发行凭证式国债，我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.证券公司在办理证券经纪业务时，不得接受客户的全权委托。( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.我国目前的证券投资基金既有公司型基金又有契约型基金。( )（分

46、数：0.50）A.正确B.错误147.代办股份转让系统又被称为二板市场，是为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台。( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.日经 225股价指数最初根据在东京证券交易所第一市场上市的 225家公司的股票算出修正平均股价，称为东证修正平均股价。( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.证券投资者是指以取得利息、股息或资本收益为目的而买入证券的机构和个人。( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.沪、深证券交易所规定，ST 股票的价格涨跌幅比例为 10%。( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.股权分置改革是为解决 A股市场

47、相关股东之间的利益平衡问题而采取的措施。( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在 3年以上期限内还本付息的有价证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误153.中国证券业协会负责对证券从业人员的资格管理的工作进行指导和监督。( )（分数：0.50）A.正确B.错误154.金融期货交易双方在成交时不发生现金收付关系，但在成交后，由于实行逐日结算制度，交易双方将因价格的变动而发生现金流转。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误155.按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为保本型和保证最低收益型产品。 ( )（分数：0.50）A.正确

48、B.错误156.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下 30%或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价后就可以直接成交。( )（分数：0.50）A.正确B.错误157.上市交易申请经证券交易所同意后，发行人应当在证券上市交易的 5日前将有关情况报告、批准文件等置备于指定场所供公众参考。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误158.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起 4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。( )（分数：0.50）A.正确B.错误159.证券发行与承销管理办法规定，发行人

49、及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票。公开发行股票数量少于 10亿股的，配售数量不超过本次发行总量的 50%；公开发行股票数量在 10亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的 80%。( )（分数：0.50）A.正确B.错误160.设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，股票就是一种设权证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误161.货币市场基金通常被认为是高风险的投资工具。( )（分数：0.50）A.正确B.错误162.证券市场的基本功能之一是资本决定价格。( )（分数：0.50）A.正确B.错误163.权证的发行人作为权利的授予者承担全部责任。( )（分数：0.50）A.