证券市场基础知识-63及答案解析.doc

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1、证券市场基础知识-63 及答案解析(总分：117.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.下列关于股票基金的说法，错误的是( )。A按投资对象的不同可分为一般股票基金和专门化股票基金B投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值C具有变现性强、流动性强的特点D管理严格（分数：0.50）A.B.C.D.2.下列关于货币市场基金的说法中，错误的是( )。A投资对象期限较短，一般在 1年以内B货币市场基金期限较短，一般在 1年以内C货币市场基金的资本安全性高D购买限额较低，流动性强是其优点（分数：0.50）A.B.C.D.3.恒生指数挑选了( )种有代表性的上市股

2、票为成分股。A30 B33 C65 D225（分数：0.50）A.B.C.D.4.证券投资基金将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产增值的特点是指( )。A集合投资 B无风险性C分散风险 D专业理财（分数：0.50）A.B.C.D.5.核准制的核心是监管部门进行( )审核。A合规性 B合理性 C合法性 D正确性（分数：0.50）A.B.C.D.6.下面可以担任某证券公司独立董事的人员是( )。A持有或控制该上市证券公司 1010以上股权的自然人B从事证券、金融、法律、会计工作 5年以上人员C在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员D为该证券公司及其

3、关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属（分数：0.50）A.B.C.D.7.下列各项中，( )是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。A财政部和中国证监会 B国有资产管理局和证监会C司法部和证监会 D人民银行和证监会（分数：0.50）A.B.C.D.8.有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是( )。A可转换优先股票 B不可转换优先股票C参与优先股票 D非参与优先股票（分数：0.50）A.B.C.D.9.货币市场基金的投资对象期限在( )。A1 年以内 B1 年以上C3 年以上 D5 年以上（分数：0.50）A.B.C.D.10.在存在购买力风险的情况下，下列

4、各项最容易受到损害的是( )。A浮动利率债券 B优先股 C普通股票 D保值贴补债券（分数：0.50）A.B.C.D.11.( )，证券法正式实施。A1998 年 7月 1日 B1999 年 7月 1日 C1999 年 10月 1日 D2000 年 1月 1日（分数：0.50）A.B.C.D.12.我国第一只 ETF是以( )为模板。A上证 50指数 B上证 180指数 C深证 100指数 D沪深 300指数（分数：0.50）A.B.C.D.13.以下证券投资风险中属于非系统性风险的是( )。A经济波动风险 B政策风险 C购买力风险 D经营风险（分数：0.50）A.B.C.D.14.2007年

5、8月，国家外汇管理局批复同意( )进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。A浦东新区 B天津滨海新区 C深圳滨海新区 D北京（分数：0.50）A.B.C.D.15.附新股认购权的公司债在行使新股认购权后，债券形态( )。A依然存在 B自行消失 C转为股票 D自动作废（分数：0.50）A.B.C.D.16.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币( )万元。A5000 B6000C7000 D8000（分数：0.50）A.B.C.D.17.按照发行时证券的( )不同可将证券分为可转换债券和可转换优先股票两种。A性质 B价格 C数量 D风

6、险（分数：0.50）A.B.C.D.18.股票发行价格是指( )。A股票在二级市场交易时的价格B股票在二级市场开盘交易时的价格C投资者认购新发行的股票时实际支付的价格D发行人路演时提出的价格（分数：0.50）A.B.C.D.19.平衡型基金一般将( )的资产投资于债券及优先股。A10%15% B15%25% C25%50% D50%75%（分数：0.50）A.B.C.D.20.按照关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知的规定，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合的条件是净资本不少于( )万元。A50 B100C200 D300（分数：0.50）A.B.C.D.21.股权登记

7、日期之后认购的普通股票可以称为( )。A附权股 B含权股 C除权股 D复权股（分数：0.50）A.B.C.D.22.股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所是( )。A资本市场 B货币市场 C证券市场 D金融市场（分数：0.50）A.B.C.D.23.下列关于股票的清算价值的说法中，正确的有_。A股票清仓时，股票所能获得的出售价值B股票的清算价值应与账面价值相等C股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D公司破产清算时，其发行的股票的交易价值（分数：0.50）A.B.C.D.24.按照( )，证券投资基金可以区分为主动型和被动型基金。A基金的运作方式不同 B投资目标划分C投

8、资理念的不同 D投资标的划分（分数：0.50）A.B.C.D.25.以下不属于面额股票特点的是( )。A便于股票分割B转让价格灵活C发行价格灵活D为股票发行价格的确定提供依据（分数：0.50）A.B.C.D.26.沪深 300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的( )。A15% B12% C10% D7%（分数：0.50）A.B.C.D.27.( )是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。A信用公司债券 B不动产抵押公司债券C保证公司债券 D收益公司债券（分数：0.50）A.B.C.D.28.中国证监会在( )年加入了证监会国际组织。A1992 B1995C1998

9、D2001（分数：0.50）A.B.C.D.29.在美国存托凭证(ADR)的业务机构中，负责 ADR的保管和清算的机构是( )。A证券交易所 B存券银行 C托管银行 D中央存托公司（分数：0.50）A.B.C.D.30.证券公司高级管理人员应当经( )依法核准。A董事会 B监事会 C中国证监会 D股东会（分数：0.50）A.B.C.D.31.上海证券交易所的分类股价指数包括( )五大类。A工业、商业、地产业、公用事业和综合B工业、商业、金融业、公用事业和综合C工业、商业、地产业、运输业和综合D工业、商业、地产业、公用事业、运输业（分数：0.50）A.B.C.D.32.金融期货交易实行每( )结

10、算制度。A日 B周 C月 D季度（分数：0.50）A.B.C.D.33.目前，我国基金大部分按照( )的比例计提基金管理费。A2.5% B1.5% C1% D0.33%（分数：0.50）A.B.C.D.34.以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有( )。A收益和风险是证券投资的核心问题B收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和报酬C风险越大，收益就一定越高D收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小（分数：0.50）A.B.C.D.35.( )是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人

11、，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。A证券资产管理业务 B证券经纪业务C融资融券业务 D证券自营业务（分数：0.50）A.B.C.D.36.各国对证券投资基金的称谓不尽相同，在英国和我国香港地区称为( )。A共同基金 B单位信托基金C证券投资信托基金 D股票基金（分数：0.50）A.B.C.D.37.利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖、赚驭差价的行为是( )。A跨期限套利 B跨品种套利C跨行业套利 D跨市场套利（分数：0.50）A.B.C.D.38.下列有关金融期货的叙述，错误的是(

12、)。A金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度B金融期货交易是非标准化交易C金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易D在世界各国，金融期货交易至少要受到 1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求（分数：0.50）A.B.C.D.39.证券行情变动的决定性的影响因素是( )。A经济周期的变动 B政治因素C文化因素 D投资者的心理变化（分数：0.50）A.B.C.D.40.证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的( )计算融资融券业务风险资本准备。A8% B10% C15% D20%（分数：0.50）A.B.C.D.41.根据我国有关法律规定，在

13、分配公司缴纳所得税后的利润时，支付顺序排在最后的是( )。A弥补亏损 B提取法定公积金C提取任意公积金 D支付普通股股票的红利（分数：0.50）A.B.C.D.42.公开发行股票数量在 4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的( )。A10% B20%C30% D50%（分数：0.50）A.B.C.D.43.已实施股权分置改革方案的上市公司股票叫作( )。AB 股 BH 股 CG 股 DS 股（分数：0.50）A.B.C.D.44.由承销商购买股票发行人本次拟发行的全部股份，然后再由承销商向投资者发售股份，由承销商承担全部发行风险的发行方式是( )。A差额包销 B全额包销

14、C封闭式包销 D开放式包销（分数：0.50）A.B.C.D.45.企业年金基金投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的( )。A20% B30% C40% D50%（分数：0.50）A.B.C.D.46.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具指的是金融衍生工具的( )特性。A跨期性 B联动性C杠杆性 D不确定性或高风险性（分数：0.50）A.B.C.D.47.根据我国政府对 WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过(

15、)。A33% B49% C50% D25%（分数：0.50）A.B.C.D.48.封闭式基金的基金单位的交易方式是( )。A赎回 B证交所上市C既可赎回，又可上市 D柜台交易（分数：0.50）A.B.C.D.49.中华人民共和国证券投资基金法规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是( )。A基金扩募或者延长基金合同期限B更换高级管理人员C提高基金管理人、基金托管人的报酬标准D转换基金运作方式（分数：0.50）A.B.C.D.50.我国证券投资基金财产的资产组合( )公告一次。A每月 B每半年 C每季度 D每周（分数：0.50）A.B.C.D.51.证券登记结算机构应当设立结算风险

16、基金，结算风险基金不可以被用于因( )造成的证券登记结算机构的损失。 A技术故障 B操作失误 C不可抗力 D经营不善（分数：0.50）A.B.C.D.52.按照( )分类，国债可以分为实物国债和货币国债。A发行本位 B资金用途C流通与否 D偿还期限（分数：0.50）A.B.C.D.53.证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为( )。A发行市场与流通市场 B场外市场与交易所市场C主板市场与二板市场 D二板市场与三板市场（分数：0.50）A.B.C.D.54.我国有关法规规定基金收益分配原则是( )。A基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值B基金收益分配比例不得低于基金净收益的 80%C基金收

17、益分配采取现金方式，每半年至少分配一次D基金当年收益应当弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配（分数：0.50）A.B.C.D.55.在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以_形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的_。( )A社会保障税；社会保险基金 B社会保障税；企业年金C社会保险基金；社会保障基金 D社会保险基金；企业年金（分数：0.50）A.B.C.D.56.在标准格式的债券券面上印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面要素的债券是( )。A实物债券 B凭证式债券C记账式债券 D零息债券（分数：0.50）A.B.C

18、.D.57.证券公司向客户融资，只能使用( )。A融资专用资金账户内的资金 B融资专用资金账户内的证券C融券专用证券账户内的证券 D融券专用证券账户内的资金（分数：0.50）A.B.C.D.58.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的( )业务。A政策性 B投融资 C保值 D公开市场操作（分数：0.50）A.B.C.D.59.按债券形态分类，可分为实物债券、凭证式债券和( )。A地方政府债券 B记账式债券C金边债券 D专项债券（分数：0.50）A.B.C.D.60.( )负责办理上市公司信息的对外公开事务。A董事 B监事 C实际控制人 D董事秘书（分数：0.50）A.B.C.D.二、不定

19、项选择题(总题数：60，分数：57.00)61.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为( )。（分数：0.50）A.一般债券和专项债券B.普通债券和收益债券C.特种债券和保值债券D.基本建设债券和国家重点债券62.( )是证券市场两个最基本和最主要的品种。（分数：1.00）A.股票B.基金证券C.债券D.权证63.可以作为证券发行人的机构主要是( )。（分数：1.00）A.公司B.金融机构C.政府和政府机构D.慈善机构64.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为( )。（分数：1.00）A.特种债券和保值债券B.基本建设债券和国家重点债券C.一般债券和专项债券D

20、.普通债券和收益债券65.根据投资者对风险的态度不同，可以将投资者分为( )。（分数：1.00）A.风险偏好型B.风险中立型C.风险回避型D.风险追逐型66.广义的有价证券包括( )。（分数：1.00）A.商品证券B.货币证券C.金融证券D.资本证券67.下列关于亚洲债券市场的叙述正确的有( )。（分数：0.50）A.亚洲债券市场就是亚洲债券发行、交易和流通的市场B.亚洲债券是指用亚洲国家货币定值，并在亚洲地区发行和交易的债券，亚洲债券的供给方全部来自亚洲经济体C.亚洲债券市场的发展已日益成为亚洲各经济体、特别是东亚经济体加强区域金融合作的重要内容D.亚洲债券市场的发展源于人们对 1997年东

21、南亚金融危机的反思68.金融期货的基本功能有( )。（分数：1.00）A.套期保值功能B.价格发现功能C.投机功能D.套利功能69.下列说法中，符合有面额股票的特点的是( )。（分数：1.00）A.为股票发行价格的确定提供依据B.计算红利的依据C.确定股票交易价格的依据D.可以明确表示每一股所代表的股权比例70.记名股票是指在( )上记载股东姓名的股票。（分数：1.00）A.股票票面B.股东名册C.公司章程D.证券监管机构71.证券业从业人员诚信信息的用途有( )。（分数：1.00）A.作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据B.作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考C

22、.作为证券从业机构招聘人员的参考D.作为协会审核证券业执业注册或变更申请的依据72.国际证监会公布证券监管的三个主要目标为( )。（分数：0.50）A.保护投资者B.防止市场操纵C.降低系统风险D.透明和信息公开73.关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见首次就发展资本市场的( )进行了全面明确的阐述。（分数：1.00）A.作用B.指导思想C.任务D.地位74.通常情况下，基金所支付的费用主要包括( )。（分数：1.00）A.基金管理费B.基金销售服务费C.基金交易费D.基金运作费用75.证券公司设立子公司的条件包括( )。（分数：1.00）A.最近 1年净资本不低于 12亿元B.最近

23、12个月风险控制指标持续符合要求C.最近 1年净资本不低于 10亿元D.最近 6个月风险控制指标持续符合要求76.下列关于认股权证和备兑权证的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.按持有人权利分类可以把权证分为认股权证和备兑权证B.认股权证也称为股本权证C.备兑权证通常由投资银行发行D.备兑权证增加了股份公司的股本77.股权分置改革是为解决 A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在 H股或 B股的 A股上市公司，由( )协商解决股权分置问题。（分数：1.00）A.A股市场相关股东B.H股市场相关股东C.B股市场相关股东D.董事会78.基金份额持有人是( )。（分数：1

24、.00）A.基金的出资人B.基金资产的所有者C.基金投资回报的受益人D.基金的管理者79.证券交易所的监管职能包括( )。（分数：1.00）A.对信息披露的管理B.对证券交易活动的管理C.对会员的管理D.对上市公司的管理80.无记名股票是指在( )上不记载股东名字的股票。（分数：1.00）A.股票票面B.股东名册C.公司章程D.发行文件81.社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过的阶段有( )。（分数：1.00）A.复苏B.衰退C.萧条D.高涨82.我国证券法规定，上市公司有( )情形的，由证券交易所决定暂停其股票上市。（分数：1.00）A.公司股本总额、股权分布等

25、发生变化不再具备上市条件B.公司不按照规定公开其财务状况C.公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者D.公司最近 3年连续亏损83.根据证监会的规定，可以接受证券公司提供 IB业务的期货公司有( )。（分数：2.00）A.证券公司全资拥有的期货公司B.证券公司控股的期货公司C.与证券公司被同一机构控制的期货公司D.与证券公司无业务往来的公司84.内幕信息包括( )。（分数：1.00）A.公司分配股利或者增资的计划B.公司债务担保的重大变更C.公司的董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任D.上市公司收购的有关方案85.关于我国的股票发行制度，下面说法正确的是( )。（分数：1.00）A.我国

26、的股票发行实行核准制B.我国的股票发行实行注册制C.股票发行申请需由保荐人推荐和辅导D.中国证监会依据相关法律法规做出核准或者不予核准股票发行申请的决定86.股权类期权通常包括( )。（分数：1.00）A.单只股票期权B.股票组合期权C.股价指数期权D.百慕大期权87.下面关于股利政策的阐述正确的是( )。（分数：1.00）A.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策B.分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源C.送股实质上是留存利润的凝固化和资本化，表面上看，送股后，股东持有的股份数量因此而增长，其实股东在公司里占有的权益份

27、额和价值均无变化D.在我国，投资者获上市公司送股时也需缴纳所得税，目前为 20%88.根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指符合中国证监会规定条件的( )。（分数：1.00）A.证券投资基金管理公司、证券公司B.个人投资者C.信托投资公司、财务公司D.保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)89.金融互换交易可分为( )等类别。（分数：1.00）A.货币互换B.利率互换C.股权互换D.信用互换90.ETF(证券交易所交易基金)的优势包括( )。（分数：1.00）A.日内交易与二级市场的高流动性B.价格与净值偏离较小C.税收高效性D.成本分配公平性，保护继续持有者利益91

28、.对于发行人而言，发行存托凭证的优点主要是( )。（分数：1.00）A.筹资能力强B.上市手续简单C.发行成本低D.筹得本币资金92.债券利率的形式有( )。（分数：1.00）A.单币 0B.复利C.市场利率D.贴现利率93.股息率可调整优先股票的特点包括( )。（分数：1.00）A.股息率是可变动的B.股息率的变化一般与公司经营状况无关C.股息率随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整D.有利于扩大股票发行量94.基金在运作过程中发生下列事项之一时，必须按照法律、法规的有关规定及时报告并公告。( )（分数：1.00）A.基金持有人大会决议B.基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管

29、理人员变动C.基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达 30%以上D.基金所投资的上市公司出现重大事件95.对冲基金的特点是( )。（分数：1.00）A.投资效应的高杠杆性B.投资活动的复杂性C.筹资方式的私募性D.操作的隐蔽性和灵活性96.关于股权分置改革论述正确的是( )。（分数：0.50）A.相关股东会议投票表决改革方案，需经参加表决的股东所持表决权的 2/3以上通过，并经参加表决的流通股东所持表决权的 2/3以上通过B.改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“G 股”C.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在 12个月内不得上市交易或转让D.自改革方案

30、实施之日起，原非流通股股份在 12个月之后的转让不再受任何限制97.我国证券法授予证券监管机构对证券服务机构有( )。（分数：1.00）A.监管权B.现场检察权C.检察权D.管理权98.欧洲债券票面使用的货币包括( )。（分数：1.00）A.美元B.欧元C.英镑D.特别提款权99.发行人推销证券的方法有( )。（分数：1.00）A.自销B.承销C.分销D.代销100.影响金融期货价格的主要因素包括( )。（分数：0.50）A.现货价格B.要求的收益率或贴现率C.现货金融工具的付息情况D.交割选择权101.下列关于非流通国债的论述，正确的是( )。（分数：1.00）A.非流通国债是指不允许在流通

31、市场上交易的国债B.非流通国债不能自由转让C.非流通国债必须记名D.非流通国债的发行对象只是个人102.每股股票所代表的实际资产的价值，可称为( )。（分数：1.00）A.内在价值B.账面价值C.每股净资产D.股票净值103.金融期权与金融期货存在的区别有( )。（分数：1.00）A.基础资产不同B.交易者权利与义务的对称性不同C.履约保证不同D.现金流转不同104.我国证券投资基金法规定，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项有( )。（分数：1.00）A.提前终止基金合同B.基金扩募或者延长基金合同期限C.转换基金运作方式D.更换基金管理人、基金托管人105.股息的具体形式有( )。

32、（分数：1.00）A.现金股息B.配股C.负债股息D.建业股息106.我国近年通过银行发行的凭证式国债具有( )等特点。（分数：1.00）A.可挂失B.可上市流通C.可记名D.不可上市流通107.基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，公开披露的基金信息，不得有( )行为。（分数：1.00）A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.对证券投资业绩进行预测C.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构D.违规承诺收益或者承担损失108.我国基金法规定，基金托管人的更换条件有( )。（分数：1.00）A.被依法取消基金托管资格B.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告

33、破产C.托管的资产出现较大的贬值风险D.被基金份额持有人大会解任109.有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的( )。（分数：0.50）A.商品B.货币C.利息收入D.股息收入110.证券具有极高的流动性必须满足的条件是( )。（分数：1.00）A.很容易变现B.变现的交易成本极小C.本金保持相对稳定D.变现的交易成本较高111.目前，在我国代办股份转让系统交易的股票有( )。（分数：1.00）A.在原 STAQ系统挂牌的股票B.证券交易所挂牌的股票C.在原 NET系统挂牌的股票D.沪、深证券交易所退市公司股票112.下列关于人民币债券交易的说法正确的有(

34、 )。（分数：1.00）A.交易方式包括现券买卖与回购交易两种B.通过中央国债登记结算有限公司进行债券托管结算C.实行见券付款、见款付券和券款对付三种清算方式D.清算速度为 T+1或 T+2113.从内容上看，中国证券市场对外开放可分为( )。（分数：1.00）A.在国际资本市场募集资金B.开放国内资本市场C.有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场D.对我国香港特别行政区和澳门特别行政区的开放114.证券公司办理限定性集合资产管理业务的，应当主要投资于( )。（分数：1.00）A.国债B.国家重点建设债券C.债券型证券投资基金D.在证券交易所上市的企业债券115.一般说来，证券信用评级机构

35、主要对以下证券进行评级( )。（分数：0.50）A.各类公司债券B.中央政府债券C.优先股D.国际债券116.可转换证券的转换价格修正条款是指公司股票出现( )时对转换价格做调整。（分数：0.50）A.发行债券B.增发股票C.股价下降D.股票送股117.核准制是指发行人申请发行证券是要( )。（分数：1.00）A.公开披露与发行证券有关的信息B.符合公司法和证券法所规定的条件C.发行人将发行申请报请证券监管部门决定D.没有任何风险118.根据规定，询价对象是指符合中国证监会规定条件的( )。（分数：1.00）A.证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司B.个人投资者C.主承销商自

36、主推荐的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者D.保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)119.下列关于证券登记结算公司的说法中，正确的是( )。（分数：1.00）A.证券登记结算采取全国集中统一的运营方式B.自有资金不少于人民币 1亿元C.不以营利为目的的企业法人D.证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样120.关于公司债的描述，下列说法正确的是( )。（分数：1.00）A.公司债代表一种债权债务的责任契约关系B.债券发行人在既定的时间内必须支付利息，在约定的日期内必须偿还本金C.公司抵押债券的债券持有者对公司的特定资产具有索偿权D.非抵押债券持有者针对债券发行人的

37、一般信誉有索偿权三、判断题(总题数：60，分数：30.00)121.申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人及与本次发行有关的当事人可以以广告、说明会等方式为公开发行股票进行宣传。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.利率提高，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.律师被吊销职业证书的，5 年后可以再从事证券法律业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.场外交易是一个分散的无形市场。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.当沪深 300指数调整成分

38、股时，沪深 300行业指数成分股滞后半年进行相应调整。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.公司财产在未按照规定清偿前，也可以分配给股东。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.债券的流动性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券提前收回本金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.新上证综指选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本，实施股权分置改革的股票在方案实施后的第二个交易日纳入指数。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.在现实中，投资者多利用股指期货对投资组合的贝塔系数进行修正。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.

39、建设国债是指发债筹措的资金用于建设项目的国债。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.有限责任公司注册资本的最低限额为人民币十万元。法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理，其中事后处理主要包括两个方面

40、：第一是对操纵行为的处罚，第二是操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.根据我国 2007年 3月 9日发布的律师事务所从事证券法律业务管理办法，律师被吊销执业证书的，3 年内不得再从事证券法律业务。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.合格境外机构投资者可以参与新股发行、可转换债券发行。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.收益公司债券是一种具有特殊性质的债券，它与一般债券相似，有固定到期日，清偿时债券排列

41、顺序先于股票和其他债券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.无担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.利率期货的基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具。( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.中国证监会有权要求证券公司的股东及实际控制人报送相关信息。( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.开放式基金是指基金发起人在设立基金时，基金单位的总数

42、是不固定的，可视投资者的需求追加发行。( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.证券发行、交易活动的基本原则是公开、公平和诚信。( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.证券公司可以授权其分公司经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.根据我国 2007年 3月 9日发布的律师事务所从事证券法律业务管理办法，律师被吊销执业证书的，3 年内

43、不得再从事证券法律业务。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.某公司有全部参与优先股 100万股，普通股 200万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后；尚余 900万元供再次分配，则优先股股票每股可获得 3元股息。( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.金融期货交易双方在成交时不发生现金收付关系，但在成交后，由于实行逐日结算制度，交易双方将因价格的变动而发生现金流转。( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.通常贴现债券在票面上规定某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息，到期时按面额偿还本金的债券。(

44、 )（分数：0.50）A.正确B.错误151.零售业具有非常高的长期负债率。( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.结算风险保证基金即清算交割准备金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误153.我国已形成了具有中国特色的地方政府债券市场，即以企业债券形式发行地方政府债券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误154.稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。( )（分数：0.50）A.正确B.错误155.证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行；自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金；证券公司不得将其自营账户借给他

45、人使用。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误156.19982001年是我国开放式基金发展阶段。( )（分数：0.50）A.正确B.错误157.上网公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统，主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为唯一的卖方，投资者在指定时间内，按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误158.道-琼斯股价指数是经过修正的简单算术平均数。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误159.自营股票规模是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按成本价计算的总金额。( )（分数：0.50）A.正确B.错误16

46、0.证券交易所是实行自律管理的自然人。( )（分数：0.50）A.正确B.错误161.有价证券的交换在转让出一定收益权的同时，也把该有价证券所特有的风险转让出去。( )（分数：0.50）A.正确B.错误162.证券公司应当按照证券交易所的规定，在次日开市前向其报告上一交易日客户融资融券交易的有关信息。( )（分数：0.50）A.正确B.错误163.证券交易所依据契约，对在代办股份转让系统挂牌的公司的信息披露行为进行监督、指导和督促。( )（分数：0.50）A.正确B.错误164.客户融资买入证券后必须以直接还款的方式向证券公司偿还融入资金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误165.股票所

47、载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。( )（分数：0.50）A.正确B.错误166.有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为 3.20元、4.00 元和 5.00元，计算日价格分别为 6.40元、6.40 元和 5.50元。如果设基期指数为 100点，用相对法和综合法计算日股价指数为156.67点和 150点。( )（分数：0.50）A.正确B.错误167.股票的内在价值取决于股息收入和市场收益率。( )（分数：0.50）A.正确B.错误168.从广义上讲，证券市场是指一切以证券为对象的交易关系的总和。( )（分数：0.50）A.正确B.错误169.我国的 B股

48、是指以人民币标明股票面值，在境内上市，供境内人士以美元购买。( )（分数：0.50）A.正确B.错误170.采用有担保的 ADR，发行公司不能自由选择存券银行。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误171.根据标的物不同，招标发行可分为荷兰式招标(单一价格中标)和美式招标(多种价格中标)。_（分数：0.50）A.正确B.错误172.财务顾问机构从事证券服务业务的人员必须具备从事证券业务或者证券服务业务 1年以上的经验。( )（分数：0.50）A.正确B.错误173.“熊猫债券”是指国际多边金融机构在中国发行的人民币债券，属于外国债券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误174.我国政府

49、对世贸组织承诺，我国证券业在 5年过渡期对外开放，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过 33%；加入后 3年内，外资比例不超过 49%。( )（分数：0.50）A.正确B.错误175.自 20世纪 80年代初以来，西方国家掀起了一场以放松金融管制为主要目标的金融自由化运动。( )（分数：0.50）A.正确B.错误176.发行人推销证券的方法有两种：自销和包销。一般情况下，公开发行以包销为主。( )（分数：0.50）A.正确B.错误177.金融衍生工具业务属于商业银行的表内业务，既不影响资产负债表状况，又能带来手续费等收入。( )（分数：0.50）A.正确B.错误178.限定