证券市场基本法律法规-48及答案解析.doc

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1、证券市场基本法律法规-48 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、选择题(总题数：25，分数：50.00)1.设立股份有限公司应由_作为申请人。（分数：2.00）A.董事会B.监事会C.理事会D.董事长2.下列关于有限责任公司组织机构的描述中，错误的是_。（分数：2.00）A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事C.一人有限责任公司也要设股东会D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会3.有限责任公司的权力机关是_。（分数：2.00）A.股东会B.董事会C.监事会

2、D.理事会4.下列关于监事会的说法中，正确的是_。（分数：2.00）A.有限责任公司设监事会，其成员不得少于 5人B.监事的任期每届为 4年C.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设一至二名监事，不设监事会D.监事会中职工代表的比例不得低于 1/2，具体比例由公司章程规定5.股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括_。（分数：2.00）A.公平B.公正C.公开D.同股同价6._是指依照中华人民共和国公司法和中华人民共和国证券法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。（分数：2.00）A.上市公司B.证券公司C.证券交易所D.股票公司7.股票发行采用代销方式，代销期限届满

3、，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量_的，为发行失败。（分数：2.00）A.30%B.50%C.70%D.90%8.收购上市公司的行为结束后，收购人应当在_日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。（分数：2.00）A.10B.15C.20D.309.基金份额持有人的权利不包括_。（分数：2.00）A.参与分配清算后的剩余基金财产B.分享基金财产收益C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产D.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权10.下列选项中，不属于农产品期货的是_。（分数：2.00）A.大豆B.咖啡C.天然橡胶D.原油11.期货公司可以接受_的委

4、托为其进行期货交易。（分数：2.00）A.事业单位B.企业法人C.期货交易所工作人员D.国家机关12.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起_个交易日内报证券交易所备案。（分数：2.00）A.1B.2C.3D.513.上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额 30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的_以上通过。（分数：2.00）A.1/2B.2/3C.3/4D.4/514.证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是_。（分数：2.00）A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B.客户支付与证券交易有关的佣金、

5、费用或者税款C.证券公司借用客户资金，30 日内还清D.法律规定的其他情形15.董事会秘书为证券公司_。（分数：2.00）A.基层人员B.高级管理人员C.监事会成员D.股东大会成员16.证券业从业人员拒绝协会调查或者检查，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业_，或者吊销其执业证书的处罚。（分数：2.00）A.36 个月B.612 个月C.39 个月D.312 个月17.注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，不会在证券业协会网站公示的信息是_。（分数：2.00）A.所在机构B.执业证书编号C.身份证号D.从事证券投资咨询业务类型18.中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格

6、的申请，自受理之日起_个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。（分数：2.00）A.15B.20C.30D.4519.证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在_进行执业注册。（分数：2.00）A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国证监会在各地的派出机构D.证券公司20.财务顾问主办人应当具备的条件不包括_。（分数：2.00）A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人C.最近 36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分D.最近 36个月未因执业行为违法违规受到处罚21.会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息

7、，会员应自处罚处分决定生效之日起_个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。（分数：2.00）A.2B.5C.10D.1522.在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息效力期限为_年。（分数：2.00）A.1B.3C.5D.1023.基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持_。（分数：2.00）A.投资人利益优先原则B.全面性原则C.客观性原则D.及时性原则24.证券公司应当在代销合同签署后_个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。（分数：2.00）A.2B.3C.5D.72

8、5.在证券经纪业务中，其收入来源于_。（分数：2.00）A.证券差价B.证券分红C.佣金D.利息二、组合型选择题(总题数：25，分数：50.00)26.证券交易所的监管职能包括_。 .对证券交易活动进行管理 .对会员进行管理以及对上市公司进行管理 .对全国证券、期货业进行集中统一监管 .维护证券市场秩序，保障其合法运行（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、27.下列关于公司设立方式的说法中，正确的有_。 .发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司 .发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司 .募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司 .募集设立既适用于股份有限

9、公司，也适用于有限责任公司（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、28.下列关于公司担保的特殊规定的说法中，正确的是_。 .公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保 .公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议 .在决议表决时，被担保人可以选择参加表决 .决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、29.设立有限责任公司，应当具备的条件有_。 .有公司住所 .有公司名称 .股东共同制定公司章程 .有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、30.股份有限公

10、司的董事会成员可以是_人。 .5 .15 .20 .25（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、31.下列关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记的法律责任的说法中，正确的是_。 .虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额 5%以上 15%以下的罚款 .对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以 5万元以上 30万元以下的罚款 .对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以 5万元以上 50万元以下的罚款 .情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照（分数：2.00）A.

11、、B.、C.、D.、32.设立股份有限公司公开发行股票，应当符合中华人民共和国公司法规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送_。 .公司营业执照 .公司章程 .发起人协议 .代收股款银行的名称及地址（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、33.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，协议应载明_。 .当事人的名称、住所及法定代表人姓名 .代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 .代销、包销的期限及起止日期 .代销、包销的费用和结算办法（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、34.收购要约的期限可以是_日。 .20 .35

12、.50 .65（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、35.违反中华人民共和国证券法的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是_。 .责令改正，没收违法所得 .处以违法所得 1倍以上 5倍以下的罚款 .没有违法所得或者违法所得不足 3万元的，处以 3万元以上 30万元以下的罚款 .对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3万元以上 10万元以下的罚款（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、36.下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是_。 .私募基金通过非公开方式募集基金 .公募基金面向不确定的广大的公众 .私募基金募集的对象是少

13、数特定的投资者 .私募基金对信息披露有非常严格的要求（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、37.商品期货的主要品种可以分为_。 .农产品期货 .金属期货 .能源期货 .货币期货（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、38.客户向期货公司下达交易指令的方式有_。 .电话 .书面 .互联网 .国务院期货监督管理机构规定的其他方式（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、39.证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询_。 .委托记录 .交易记录 .证券和资金余额 .证券经纪人的姓名（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、40.证券公司章程中的重要条款包括_。

14、.证券公司的名称、住所 .证券公司的组织机构 .证券公司对外投资、对外提供担保的类型 .证券公司的解散事由与清算办法（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、41.违反证券公司监督管理条例的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足 10万元的，处以 10万元以上 60万元以下的罚款的情形有_。 .证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度 .证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券 .资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行 .资产托管机构、证券登

15、记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、42.下列应取得中国证券业执业证书的人员有_。 .证券公司总部从事基金销售业务管理的人员 .商业银行总行从事基金销售业务管理的人员 .商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员 .证券投资咨询机构营业网点从事基金销售业务管理的人员（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、43.个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括_。 .申请报告 .个人简历 .身份证明文件 .学历学位证书（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、44.保荐代表人的注册

16、登记事项包括_。 .保荐代表人的任职机构、职务 .保荐代表人的执业情况 .保荐代表人的社会关系 .保荐代表人的学习和工作经历（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、45.下列关于证券业从业人员执业行为准则的说法中，正确的是_。 .从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉 .从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，但不介绍存在的相关风险 .从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格 .从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商

17、业秘密及个人隐私（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、46.诚信信息中的基本信息通过_采集。 .协会会员信息管理系统 .中国证监会信息管理系统 .从业人员信息管理系统 .诚信信息系统（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、47._违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。 .发行人 .上市公司的董事 .上市公司的监事 .上市公司的一般工作人员（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、48.证券公司应当以提供_等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证

18、书编号等信息。 .电话 .网上查询 .书面查询 .在营业场所公示（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、49.基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有_。 .对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 .对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 .对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 .对基金产品和基金投资人进行匹配的方法（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、50.证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的_等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。.家庭成员状况 .投资目标、风险偏好 .身份、财产和收入状况 .金融知识和投资经验（分数

19、：2.00）A.、B.、C.、D.、证券市场基本法律法规-48 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、选择题(总题数：25，分数：50.00)1.设立股份有限公司应由_作为申请人。（分数：2.00）A.董事会 B.监事会C.理事会D.董事长解析：解析 设立股份有限公司应由董事会作为申请人。2.下列关于有限责任公司组织机构的描述中，错误的是_。（分数：2.00）A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会

20、和监事会解析：解析 依照中华人民共和国公司法的规定，对有限责任公司组织机构的设置做了多元制的规定：一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会；股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事；一人有限责任公司不设股东会；国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会。3.有限责任公司的权力机关是_。（分数：2.00）A.股东会 B.董事会C.监事会D.理事会解析：解析 股东会是有限责任公司的权力机关。董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权。监事会是经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。4.下列关于监事

21、会的说法中，正确的是_。（分数：2.00）A.有限责任公司设监事会，其成员不得少于 5人B.监事的任期每届为 4年C.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设一至二名监事，不设监事会 D.监事会中职工代表的比例不得低于 1/2，具体比例由公司章程规定解析：解析 有限责任公司设监事会，其成员不得少于 3人，故 A项说法错误。监事的任期每届为 3年，故 B项说法错误。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例由公司章程规定，故 D项说法错误。5.股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括_。（分数：2.00）A.公平B.公正C.公开 D.同股同

22、价解析：解析 股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。6._是指依照中华人民共和国公司法和中华人民共和国证券法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。（分数：2.00）A.上市公司B.证券公司 C.证券交易所D.股票公司解析：解析 证券公司是指依照中华人民共和国公司法和中华人民共和国证券法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。7.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量_的，为发行失败。（分数：2.00）A.30%B.50%C.70% D.90%解析：解析 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向

23、投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量 70%的，为发行失败。8.收购上市公司的行为结束后，收购人应当在_日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。（分数：2.00）A.10B.15 C.20D.30解析：解析 收购上市公司的行为结束后，收购人应当在 15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。9.基金份额持有人的权利不包括_。（分数：2.00）A.参与分配清算后的剩余基金财产B.分享基金财产收益C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产 D.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权解析：解析 根据中华人民共和国证券投资基金法第四十七条的

24、规定，基金份额持有人享有下列权利：(1)分享基金财产收益。(2)参与分配清算后的剩余基金财产。(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者集基金份额持有人大会。(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。(6)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。(7)基金合同约定的其他权利。10.下列选项中，不属于农产品期货的是_。（分数：2.00）A.大豆B.咖啡C.天然橡胶D.原油 解析：解析 商品期货的主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油等)、金属期货(如铜、铝、

25、锡、锌、镍、黄金、白银等)和能源期货(如原油、汽油、燃料油等)。11.期货公司可以接受_的委托为其进行期货交易。（分数：2.00）A.事业单位B.企业法人 C.期货交易所工作人员D.国家机关解析：解析 下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(1)国家机关和事业单位。(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员。(3)证券、期货市场禁止进入者。(4)未能提供开户证明材料的单位和个人。(5)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。12.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起_个交

26、易日内报证券交易所备案。（分数：2.00）A.1B.2C.3 D.5解析：解析 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起 3个交易日内报证券交易所备案。13.上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额 30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的_以上通过。（分数：2.00）A.1/2B.2/3 C.3/4D.4/5解析：解析 上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额 30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的 2/3以上通过。14.证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是_。（分

27、数：2.00）A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款C.证券公司借用客户资金，30 日内还清 D.法律规定的其他情形解析：解析 除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。15.董事会秘书为证券公司_。（分数：2.00）A.基层人员B.高级管理人员 C.监事会成员D.股东大会成员解析：解析 董事会秘书为证券公司高级管理人员。16.证券业从业人员拒绝协会调查或者检查，情节严重的，由中国证监会给予从业人

28、员暂停执业_，或者吊销其执业证书的处罚。（分数：2.00）A.36 个月B.612 个月C.39 个月D.312 个月 解析：解析 证券业从业人员资格管理办法第二十四条规定，期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业 3个月到 12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3 万元以下罚款。17.注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，不会在证券业协会网站公示的信息是_。（分数：2.00）A.所在机构B.执业证书编号C.身份证号 D.从事证券投资咨询业务类型解

29、析：解析 注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其所在机构、执业证书编号、从事证券投资咨询业务类型等信息将在证券业协会网站公示。18.中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起_个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。（分数：2.00）A.15B.20 C.30D.45解析：解析 中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起 20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。19.证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在_进行执业注册。（分数：2.00）A.中国证监会B.中国证券业协会 C.中国证监会在各地的派出机构D.证券公司解析：解析

30、 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。20.财务顾问主办人应当具备的条件不包括_。（分数：2.00）A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人C.最近 36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近 36个月未因执业行为违法违规受到处罚解析：解析 财务顾问主办人应当具备的条件包括：(1)具有证券从业资格。(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历。(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。(4)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。(5)未

31、负有数额较大到期未清偿的债务。(6)最近 24个月无违反诚信的不良记录。(7)最近 24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(8)最近 36个月未因执业行为违法违规受到处罚。(9)中国证监会规定的其他条件。21.会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起_个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。（分数：2.00）A.2B.5C.10 D.15解析：解析 会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起 10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏；协会认为申报信息不应记

32、入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。22.在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息效力期限为_年。（分数：2.00）A.1B.3C.5 D.10解析：解析 奖励信息、处罚处分信息效力期限为 3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为 5年。23.基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持_。（分数：2.00）A.投资人利益优先原则 B.全面性原则C.客观性原则D.及时性原则解析：解析 证券投资基金销售管理办法第五十九条规定，基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能

33、力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。24.证券公司应当在代销合同签署后_个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。（分数：2.00）A.2B.3C.5 D.7解析：解析 证券公司代销金融产品管理规定第十条规定，证券公司应当在代销合同签署后 5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。25.在证券经纪业务中，其收入来源于_。（分数：2.00）A.证券差价B.证券分红C.佣金 D.利息解析：解析 在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金，不分享

34、客户买卖证券的差价，不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入。二、组合型选择题(总题数：25，分数：50.00)26.证券交易所的监管职能包括_。 .对证券交易活动进行管理 .对会员进行管理以及对上市公司进行管理 .对全国证券、期货业进行集中统一监管 .维护证券市场秩序，保障其合法运行（分数：2.00）A.、 B.、C.、D.、解析：解析 证券交易所的监管职能包括：对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理。、项属于中国证券监督管理委员会的职能。27.下列关于公司设立方式的说法中，正确的有_。 .发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司 .发起设立既

35、适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司 .募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司 .募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立。股份有限公司可采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式。28.下列关于公司担保的特殊规定的说法中，正确的是_。 .公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保 .公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议 .在决议表决时，被担保人可以选择参加表决 .决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通

36、过，方为有效（分数：2.00）A.、B.、 C.、D.、解析：解析 为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益，中华人民共和国公司法规定，公司为股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。所谓实际控制人，是指虽然不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。其规定包括：(1)公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保。(2)公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议。(3)在决议表决时，被担保人不得参加表决。决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效。29.设立有限责任公司，应当具备的条件有_

37、。 .有公司住所 .有公司名称 .股东共同制定公司章程 .有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 设立有限责任公司，应当具备下列条件：(1)股东符合法定人数。(2)有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额。(3)股东共同制定公司章程。(4)有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构。(5)有公司住所。30.股份有限公司的董事会成员可以是_人。 .5 .15 .20 .25（分数：2.00）A.、 B.、C.、D.、解析：解析 股份有限公司的董事会成员为 5人至 19人，故、项正确。31.下列关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记的法律责任

38、的说法中，正确的是_。 .虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额 5%以上 15%以下的罚款 .对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以 5万元以上 30万元以下的罚款 .对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以 5万元以上 50万元以下的罚款 .情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照（分数：2.00）A.、 B.、C.、D.、解析：解析 违反中华人民共和国公司法规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关

39、责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额 5%以上 15%以下的罚款；对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以 5万元以上 50万元以下的罚款；情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。32.设立股份有限公司公开发行股票，应当符合中华人民共和国公司法规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送_。 .公司营业执照 .公司章程 .发起人协议 .代收股款银行的名称及地址（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 设立股份有限公司公开发行股票，应当符合中华人民共和国公司法规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督

40、管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：(1)公司章程。(2)发起人协议。(3)发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明。(4)招股说明书。(5)代收股款银行的名称及地址。(6)承销机构名称及有关的协议。依照中华人民共和国证券法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的批准文件。33.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，协议应载明_。 .当事人的名称、住所及法定代表人姓名 .代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 .代销、包销的期限及起止日期 .代销、包销的

41、费用和结算办法（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、 解析：解析 证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，协议应载明以下事项：(1)当事人的名称、住所及法定代表人姓名。(2)代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格。(3)代销、包销的期限及起止日期。(4)代销、包销的付款方式及日期。(5)代销、包销的费用和结算办法。(6)违约责任。(7)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。34.收购要约的期限可以是_日。 .20 .35 .50 .65（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 收购要约的期限不得少于 30日，并不得超过 60日。35.违反中华人民共和国证券法的

42、相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是_。 .责令改正，没收违法所得 .处以违法所得 1倍以上 5倍以下的罚款 .没有违法所得或者违法所得不足 3万元的，处以 3万元以上 30万元以下的罚款 .对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3万元以上 10万元以下的罚款（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 违反中华人民共和国证券法的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得 1倍以上 5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 3万元的，处以 3万元以上 30万元以下的罚款

43、。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3万元以上 10万元以下的罚款。36.下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是_。 .私募基金通过非公开方式募集基金 .公募基金面向不确定的广大的公众 .私募基金募集的对象是少数特定的投资者 .私募基金对信息披露有非常严格的要求（分数：2.00）A.、 B.、C.、D.、解析：解析 公募基金对信息披露有非常严格的要求，其投资目标、投资组合等信息都要披露；而私募基金的要求则低得多。因此，项说法错误。37.商品期货的主要品种可以分为_。 .农产品期货 .金属期货 .能源期货 .货币期货（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解

44、析：解析 商品期货的主要品种可以分为农产品期货、金属期货和能源期货。金融期货的主要品种可以分为外汇期货、利率期货、股指期货和股票期货。38.客户向期货公司下达交易指令的方式有_。 .电话 .书面 .互联网 .国务院期货监督管理机构规定的其他方式（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、 解析：解析 客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。39.证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询_。 .委托记录 .交易记录 .证券和资金余额 .证券经纪人的姓名（分数：2.00）A.、 B.、C.、D.、解析：解析 证券

45、公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。40.证券公司章程中的重要条款包括_。 .证券公司的名称、住所 .证券公司的组织机构 .证券公司对外投资、对外提供担保的类型 .证券公司的解散事由与清算办法（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、 解析：解析 公司章程中的重要条款包括：(1)证券公司的名称、住所。(2)证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则。(3)证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序。(4)证券公司的解散事由与清算办法。(5)国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。41.违反证券公司监督管理条例的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足 10万元的，处以 10万元以上 60万元以下的罚款的情形有_。 .证券公司未按