证券市场基本法律法规-35及答案解析.doc

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1、证券市场基本法律法规-35 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、选择题(总题数：25，分数：50.00)1.在期货交易所进行期货交易的，应当是_。（分数：2.00）A.期货交易所会员B.机构投资者C.证券交易所会员D.合格投资者2.公司应当在_时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。（分数：2.00）A.每半个会计年度终了B.每一个会计年度终了C.一年结束D.半年结束3.下列做法中违背证券市场三公原则的是_。（分数：2.00）A.禁止证券公司及其从业人员挪用客户所委托买卖的证券B.内幕信息的知情人员和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动C.内幕交易行为给

2、投资者造成损失的，行为人应依法承担赔偿责任D.影响证券交易的重大事件应公开4.证券业从业人员资格管理办法属于_层级的规定。（分数：2.00）A.行政法规B.部门规章C.自律管理规则D.法律5.以下关于公开募集基金的基金管理公司人员条件的说法，正确的是_。（分数：2.00）A.所有人员均无需取得基金从业资格B.所有人员均需要取得基金从业资格C.取得基金从业资格的人员无法定人数D.取得基金从业资格的人数需达到法定人数6.关于上市交易申请的说法，错误的是_。（分数：2.00）A.申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议B.中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易C.申请证券上市交

3、易，应当向证券交易所提出申请D.证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易7.财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形_。（分数：2.00）A.暂不需要关注B.应主动向所在机构的管理层说明C.主动向监管机关报告D.持续关注8.下列选项中，正确的是_。（分数：2.00）A.证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销B.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围C.证券公司可以直接撤销境内分支机构D.证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证9.持有期货

4、公司 5%以上股权的个人股东其个人金融资产不低于人民币_万元。（分数：2.00）A.2500B.1000C.2000D.300010.证券投资咨询业务人员分为_。（分数：2.00）A.证券分析师和客户经理B.证券咨询师和证券分析师C.证券研究员和投资顾问D.证券投资顾问和证券分析师11.下列对于上市公司的监督及相关信息披露的描述，错误的是_。（分数：2.00）A.监督的内容包括上市公司分派或者配售新股的情况B.证券交易所对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督C.监督的内容包括上市公司年度报告、临时报告以及公告的情况D.监督的内包括上市公司控股股东和信息披露义务人的行为12

5、.国有以及国有控股企业违反期货交易管理条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 5倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足 10万元的，并处_的罚款。（分数：2.00）A.10万元以上 50万元以下B.1万元以上 10万元以下C.20万元以上 100万元以下D.3万元以上 30万元以下13.证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括_。（分数：2.00）A.没收违法

6、所得B.撤销任职资格或证券从业资格C.罚款D.判刑14.公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和_。（分数：2.00）A.扩大生产经营B.非生产性支出C.生产性支出D.发放员工工资15.单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的_， 应当事先告知证券公司。（分数：2.00）A.5%B.1%C.3%D.10%16.下列有关有限责任公司股东出资责任的说法，正确的是_。（分数：2.00）A.公司成立后发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价值显著低于公司章程所定价额的，股东补足其差额，其他股东无需承担连带责任B.公司注册资本为在公司登记机关登

7、记的全体股东实缴的出资额C.股东不按照规定缴纳出资的，向公司足额缴纳出资额后，无需承担其他责任D.股东以非货币财产出资的，该非货币财产应当评估作价，核实财产，不得高估或低估作价17.对于采取余额包销方式销售的公司债券，其销售期限最长不得超过_日。（分数：2.00）A.60B.180C.360D.9018.关于证券公司开展经纪业务的相关规定，以下说法正确的是_。（分数：2.00）A.证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动B.客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托C.证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，不需将收费项目、收费标准在营

8、业场所的显著位置予以公示D.客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托19.下列关于保荐代表人执业行为规范的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理B.保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任C.保荐代表人可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会D.保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益20.关于面向公众开展的证券投资咨询业务，下列说法错误的是_。（分数：2.00）A.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断B

9、.证券投资咨询机构及其执业人员可以参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目C.证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议D.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖21.收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约、报送上市公司收购报告书等义务或者擅自变更收购要约的，责令改正，给予_处分，并处以 10万元以上 30万元以下的罚款。（分数：2.00）A.记大过B.终止收购C.通报批评D.警告22

10、.中国证券业协会对证券经纪人自取得执业证书之日起每_检查一次。（分数：2.00）A.3年B.1年C.2年D.半年23.关于上市公司收购的方式的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司B.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司C.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司D.投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司24.公开募集基金的基金管理人员不得从事的活动不包括_。（分数：2.00）A.向基金份额持有人违规承诺收益B.编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告C.不公平地对待其管理的不同基金财产D.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

11、25.下列关于禁止滥用股东权利的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.控股股东、实际控制人不得滥用权利，通过关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等方式损害上市公司及其他股东的利益B.公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记C.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整，并享有对证券公司财产的占有、使用、收益和处分的权利D.股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起 60日内，请求人民法院撤销二、组合型选

12、择题(总题数：25，分数：50.00)26.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括_。 .协助办理开户手续 .提供期货行情信息 .代理客户进行期货结算 .代理客户进行期货交易（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、27.证券公司开展客户资产管理业务，应当与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定，资产管理合同必备内容包括_。 .收益分配原则、执行方式 .信息提供的内容、方式 .合同变更、解除和终止的事由、程序 .承担的有关费用（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、28.关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的表述，正确的有_。 .发起人向社

13、会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书 .认股书认购股数、金额、住所等内容由发起人填写，认股人签名、盖章 .招股说明书应当附有发起人制定的公司章程 .认股人应按照所认购股数缴纳股款（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、29.以下形式具备法人资格的有_。 .有限责任公司 .股份有限公司 .分公司 .子公司（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、30.证券公司代销基金产品，下列_情形可被单处或者并处警告，并处 3万元以下的罚款的情形。 .向基金投资人收取增值服务费 .未与基金管理人签订书面销售协议 .违反规定，允许未经聘任的人员销售基金 .违反规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介

14、资料（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、31.按照公司章程规定，有权对公司担保进行决议的有_。 .股东会或股东大会 .董事会 .董事长 .总经理（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、32.股份有限公司关于新股发行的说法，正确的有_。 .公司发行新股，股东大会应当对新股种类及数额、新股发行价格、新股发行的起止日期等事件作出决议 .公司必须经证券交易所核准公开发行新股 .公司公开发行新股时，必须公告新股招股说明书、财务会计报告，并制作认股书 .公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、33.从事期货投资咨询业务的人员应_。 .

15、取得证券投资咨询从业资格 .取得期货投资咨询从业资格 .加入一家有从业资格的期货投资咨询机构 .加入一家有从业资格的证券投资咨询机构（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、34.公司在清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，应当承担的法律责任有_。 .由公司登记机关责令改正 .对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额 5%以上 10%以下的罚款 .对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额 1%以上 10%以下的罚款 .对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 1万元以上 10万元以下的罚款（分数：2.00）A.、B.、C.、

16、D.、35.证券、期货投资咨询的活动包括_。 .接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 .举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 .通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务 .中国证监会认定的其他形式（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、36.证券公司接受_为定向资产管理业务客户的，应当对相关账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、累计收益率等信息进行集中保管。 .本公司股东 .其他与本公司具有关联方关系的自然人 .其他与本公司具有关联方关系的法人 .其他与本公司具有关联方关系的组织（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、37

17、.证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括_。 .规模失控、决策失误 .变相自营、账外自营 .操纵市场、内幕交易 .信用交易（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、38.证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括_。 .具有证券经纪业务资格 .公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 .财务状况良好，最近 2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 .财务状况良好，最近 1年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、39.证券公司从

18、事客户资产管理业务，应当遵循的原则有_。 .公平 .公开 .公正 .自愿（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、40.监管部门对经纪业务的监管措施包括_。 .证券公司的内部控制 .证券交易所的监督 .证券业协会的自律管理 .证券监管机构的监管（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、41.直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于_。 .国债 .投资级公司债 .证券投资基金 .集合资产管理计划（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、42.证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服

19、务证券公司的_。 .委托代理关系 .代理期间 .执业地域范围 .代理权限（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、43.下列关于融券业务所涉及证券的权益处理规定的说法中，正确的有_。 .对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利 .证券登记结算机构受证券发行人委托以证券形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，并相应变更客户信用证券账户的明细数据 .证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务 .客户未表达

20、意见的，证券公司也可以行使对发行人的权利（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、44.证券自营业务的范围包括_。 .一般上市证券的自营买卖 .一般非上市证券的买卖 .兼并收购中的自营买卖 .证券承销业务中的自营买卖（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、45.中华人民共和国公司法规定，当出现_情形时，应当在 2个月内召开临时股东大会。 .董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的 2/3 .公司未弥补的亏损达实收股本总额的 1/3 .持有公司股份 10%以上的股东请求时 .董事会认为必要时（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、46.关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法

21、正确的是_。 .证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行 .集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支 .集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的现金总额 .证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、47.下列关于有限责任公司监事会的说法中，不正确的有_。 .有限责任公司设监事会的，其成员不得少于 5人 .股东人数较少或者规模较小的，可以不设监事会 .监事会应当包括不高于总人数的 1/3的公司职工代表 .董事、高级管理人员不可以兼任监事（分数：2

22、.00）A.、B.、C.、D.、48.国务院证券监督管理机构应当对证券公司的_等风险控制指标作出规定。 .净资本 .净资本与负债的比例 .净资本与净资产的比例 .净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、49.首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括_。 .网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况 .招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式 .在发行结果公告中披露获配机构投资者名称 .招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、50.证券公司为期货公司介绍客户时，应

23、当向客户说明的事项有_。 .明示其与期货公司的介绍业务委托关系 .解释期货交易的方式、流程及风险 .作获利保证、共担风险等承诺 .作虚假宣传（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、证券市场基本法律法规-35 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、选择题(总题数：25，分数：50.00)1.在期货交易所进行期货交易的，应当是_。（分数：2.00）A.期货交易所会员 B.机构投资者C.证券交易所会员D.合格投资者解析：解析 在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。2.公司应当在_时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。（分数：2.00）A.每半个会计年度终了B.

24、每一个会计年度终了 C.一年结束D.半年结束解析：解析 公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。3.下列做法中违背证券市场三公原则的是_。（分数：2.00）A.禁止证券公司及其从业人员挪用客户所委托买卖的证券B.内幕信息的知情人员和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动 C.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应依法承担赔偿责任D.影响证券交易的重大事件应公开解析：解析 A、C、D 三项均符合证券市场三公原则。4.证券业从业人员资格管理办法属于_层级的规定。（分数：2.00）A.行政法规B.部门规章 C.自律管理规则D.法律解析：解析 证券业从业人员

25、资格管理办法属于部门规章层级的规定。5.以下关于公开募集基金的基金管理公司人员条件的说法，正确的是_。（分数：2.00）A.所有人员均无需取得基金从业资格B.所有人员均需要取得基金从业资格C.取得基金从业资格的人员无法定人数D.取得基金从业资格的人数需达到法定人数 解析：解析 设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：(1)有符合中华人民共和国证券投资基金法和中华人民共和国公司法规定的辛程。(2)注册资本不低于 1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。(3)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务

26、院规定的标准，最近 3年没有违法记录。(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数。(5)董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件。(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。(7)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。(8)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。6.关于上市交易申请的说法，错误的是_。（分数：2.00）A.申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议B.中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易 C.申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请D.证券交易所根据国务院授权的部门的决

27、定安排政府债券上市交易解析：解析 中华人民共和国证券法第四十八条规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。因此，B 项说法错误。7.财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形_。（分数：2.00）A.暂不需要关注B.应主动向所在机构的管理层说明 C.主动向监管机关报告D.持续关注解析：解析 证券业财务与会计人员执业行为规范第十六条规定，财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的

28、关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向所在机构的管理层说明，并提出合理处理利益冲突的建议。8.下列选项中，正确的是_。（分数：2.00）A.证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销B.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围 C.证券公司可以直接撤销境内分支机构D.证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证解析：解析 证券公司监督管理条例第十七条规定，公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭国务院证券监督管理机构的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或

29、者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发，经营证券业务许可证。经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围。未取得经营证券业务许可证，证券公司及其境内分支机构不得经营证券业务。证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。9.持有期货公司 5%以上股权的个人股东其个人金融资产不低于人民币_万元。（分数：2.00）A.2500B.1000C.2000D.3000 解析：解析 期货公司监督管理办法第八条规定，持有期货公司 5%以

30、上股权的个人股东应当符合本办法第七条第(三)项至第(七)项规定的条件，且其个人金融资产不低于人民币 3000万元。10.证券投资咨询业务人员分为_。（分数：2.00）A.证券分析师和客户经理B.证券咨询师和证券分析师C.证券研究员和投资顾问D.证券投资顾问和证券分析师 解析：解析 注册登记为证券投资顾问的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务(投资顾问)；注册登记为证券分析师的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务(分析师)。因此，D项正确。11.下列对于上市公司的监督及相关信息披露的描述，错误的是_。（分数：2.00）A.监督的内容包括上市公司分派或者配售新股的情况B.证

31、券交易所对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督 C.监督的内容包括上市公司年度报告、临时报告以及公告的情况D.监督的内包括上市公司控股股东和信息披露义务人的行为解析：解析 中华人民共和国证券法第七十一条规定，国务院证券监督管理机构对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督，对上市公司分派或者配售新股的情况进行监督，对上市公司控股股东及其他信息披露义务人的行为进行监督。因此，B 项说法错误。12.国有以及国有控股企业违反期货交易管理条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信

32、贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 5倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足 10万元的，并处_的罚款。（分数：2.00）A.10万元以上 50万元以下 B.1万元以上 10万元以下C.20万元以上 100万元以下D.3万元以上 30万元以下解析：解析 期货交易管理条例第七十三条规定，国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 5倍以下的罚款；没有违法所得或者违

33、法所得不足 10万元的，并处 10万元以上 50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。13.证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括_。（分数：2.00）A.没收违法所得B.撤销任职资格或证券从业资格C.罚款D.判刑 解析：解析 中华人民共和国证券法第一百九十条规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得 1倍以上 5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 30万元的，处以 30万元以上 60万元以下的罚款。给

34、投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 3万元以上 30万元以下的罚款。14.公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和_。（分数：2.00）A.扩大生产经营B.非生产性支出 C.生产性支出D.发放员工工资解析：解析 公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。15.单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的_， 应当事先告知证券公司。（分数：2.00）A.5% B.1%C.3%D.10%解析：解析 证券公司监

35、督管理条例第十四条规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：(1)认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的 5%。(2)以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。未经证券监督管理机构批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权。16.下列有关有限责任公司股东出资责任的说法，正确的是_。（分数：2.00）A.公司成立后发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价值显著低于公司章程所定价额的，股东补足其差额，其他股东无需承担连带责任B.公司注册资本为在公司登记机

36、关登记的全体股东实缴的出资额C.股东不按照规定缴纳出资的，向公司足额缴纳出资额后，无需承担其他责任D.股东以非货币财产出资的，该非货币财产应当评估作价，核实财产，不得高估或低估作价 解析：解析 有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差额；公司设立时的其他股东承担连带责任。故 A项说法错误。有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。故 B项说法错误。股东不按规定缴纳出资的，除应当向公司足额缴纳外，还应当向已按期足额缴纳出资的股东承担违约责任。故 C项说法错误。17.对于采取余额包销方式销售的公

37、司债券，其销售期限最长不得超过_日。（分数：2.00）A.60B.180C.360D.90 解析：解析 对于采取余额包销方式销售的公司债券，其销售期限最长不得超过 90日。18.关于证券公司开展经纪业务的相关规定，以下说法正确的是_。（分数：2.00）A.证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动 B.客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托C.证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示D.客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托解析：解析 根据证券公司监督管理条例第三十七条规定，

38、证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查。客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托；客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托。因此，B、D 项说法正确。第四十条规定，证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示。因此，C 项说法错误。19.下列关于保荐代表人执业行为规范的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理B.保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任 C.保荐代表人可以列席

39、发行人的股东大会、董事会和监事会D.保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益解析：解析 证券发行上市保荐业务管理办法第七条规定，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。因此，B项说法错误。20.关于面向公众开展的证券投资咨询业务，下列说法错误的是_。（分数：2.00）A.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断B.证券投资咨询机构及其执业人员可以参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目 C.证券投资咨询机构及其执业人员从事证

40、券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议D.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖解析：解析 证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目。因此，B 项说法错误。21.收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约、报送上市公司收购报告书等义务或者擅自变更收购要约的，责令改正，给予_处分，并处以 10万元以上 30万元以下的罚款。（分数：2.00）A.记大过B.终止收购C.通报批评D.警告 解析：

41、解析 收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约、报送上市公司收购报告书等义务或者檀自变更收购要约的，责令改正，给予警告，并处以 10万元以上 30万元以下的罚款。22.中国证券业协会对证券经纪人自取得执业证书之日起每_检查一次。（分数：2.00）A.3年B.1年 C.2年D.半年解析：解析 证券经纪人执业注册登记暂行办法第十五条规定，协会对证券经纪人自其取得证券经纪人证书之日起每年检查一次。23.关于上市公司收购的方式的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司B.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司C.投资者可以采取要约收购的方式收购

42、上市公司D.投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司 解析：解析 中华人民共和国证券法第八十五条规定，投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司。因此，D 项说法错误。24.公开募集基金的基金管理人员不得从事的活动不包括_。（分数：2.00）A.向基金份额持有人违规承诺收益B.编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告 C.不公平地对待其管理的不同基金财产D.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资解析：解析 B 项描述的是基金管理人的义务，其他三项都是公开募集基金的基金管理人员不得从事的活动。25.下列关于禁止滥用股东权利的说法中，错误的是_。（分数：2.00）

43、A.控股股东、实际控制人不得滥用权利，通过关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等方式损害上市公司及其他股东的利益B.公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记C.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整，并享有对证券公司财产的占有、使用、收益和处分的权利 D.股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起 60日内，请求人民法院撤销解析：解析 控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整，不得侵害证券公司对其法

44、人财产的占有、使用、收益和处分的权利。因此，C 项说法错误。二、组合型选择题(总题数：25，分数：50.00)26.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括_。 .协助办理开户手续 .提供期货行情信息 .代理客户进行期货结算 .代理客户进行期货交易（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供下列服务：协助办理开户手续；提供期货行情信息，交易设施；中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。27.证券公司

45、开展客户资产管理业务，应当与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定，资产管理合同必备内容包括_。 .收益分配原则、执行方式 .信息提供的内容、方式 .合同变更、解除和终止的事由、程序 .承担的有关费用（分数：2.00）A.、 B.、C.、D.、解析：解析 资产管理合同应当包括中华人民共和国证券投资基金法第九十三条、第九十四条规定的必备内容。中华人民共和国证券投资基金法第九十三条规定，非公开募集基金，应当制定并签订基金合同。基金合同应当包括下列内容：(1)基金份额持有人、基金管理人、基金托管人的权利、义务。(2)基金的运作方式。(3)基金的出资方式、数额和认缴期限。(4

46、)基金的投资范围、投资策略和投资限制。(5)基金收益分配原则、执行方式。(6)基金承担的有关费用。(7)基金信息提供的内容、方式。(8)基金份额的认购、赎回或者转让的程序和方式。(9)基金合同变更、解除和终止的事由、程序。(10)基金财产清算方式。(11)当事人约定的其他事项。中华人民共和国证券投资基金法第九十四条规定，非公开募集基金，其基金合同还应载明：(1)承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的姓名或者名称、住所。(2)承担无限连带责任的基金份额持有人的除名条件和更换程序。(3)基金份额持有人增加、退出的条件、程序以及相关责任。(4)承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的转换程序。28.关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的表述，正确的有_。 .发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书 .认股书认购股数、金额、住所等内容由发起人填写，认股人签名、盖章 .招股说明书应当附有发起人制定的公司章程 .认股人应按照所认购股数缴纳股款（分数：2.00）A.、 B.、C.、