证券市场基本法律法规-16及答案解析.doc

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1、证券市场基本法律法规-16 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：47，分数：100.00)1.专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满 18 周岁，具有_以上文化程度和完全民事行为能力。（分数：2.00）A.初中B.高中C.专科D.本科2.申请证券上市交易，应当向_提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。（分数：2.00）A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.中国证券业协会D.省级人民政府3.甲股份有限公司的公司章程规定董事会成员为 9 人，但截至到 2015 年 4 月 25 日时，该公司董事会成员实际为 5

2、 人，下列说法正确的是_。（分数：2.00）A.该公司应当在 2015 年 6 月 25 日前召开临时股东大会B.该公司应当在 2015 年 5 月 25 日前召开临时股东大会C.该公司的公司章程规定的董事会人数不符合公司法的规定D.该公司可以不召开临时股东大会4.金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是_。（分数：2.00）A.直接义务B.违背受托义务C.违背信托义务D.间接义务5.证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过_。（分数：2.00）A.1

3、个月B.3 个月C.1 年D.2 年6.行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过_个月。（分数：2.00）A.3B.6C.12D.247.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的_。（分数：2.00）A.25%B.30%C.35%D.40%8.国务院证券监督管理机构和_应当建立证券公司的有关情况通报机制。（分数：2.00）A.中国人民银行B.地方人民政府C.国务院银行监督管理机构D.国务院保险监督管理机构9.收购要约的期限为_。（分数：2.00）A.3045 日B.3060 日C.3075 日D.6090 日10.上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额_的，

4、应当由股东大会做出决议。（分数：2.00）A.1/3B.2/3C.30%D.50%11.虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额_的罚款。（分数：2.00）A.10%以上 15%以下B.5%以上 15%以下C.1 万元以上 3 万元以下D.5 万元以上 50 万元以下12.召开基金份额持有人大会，至少应当有代表_以上基金份额的持有人参加。（分数：2.00）A.70%B.50%C.30%D.10%13.财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在_个工作日内向中国证监会报告。（分数：2.00）A.3B.5C.7D.1014.董事、监事、高级管理人

5、员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有_关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。（分数：2.00）A.紧密B.直接因果C.隶属D.间接因果15.发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，_。（分数：2.00）A.追究民事责任B.追究刑事责任C.追究行政责任D.追求经济责任16.上市公司在 1 年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额_的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。（分数：2.00）A.25%B.30%C.35%D.40%17.上市公司董

6、事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由_的无关联关系董事出席即可举行。（分数：2.00）A.1/3B.过半数C.2/3D.全体18.参加证券业从业人员资格考试的人员应当满_，具有_学历。（分数：2.00）A.16 周岁；高中以上B.6 周岁；大专以上C.18 周岁；高中以上D.18 周岁；大专以上19.根据中华人民共和国证券法的规定，证券投资咨询和财务顾问业务应当_管理。（分数：2.00）A.合并B.分开C.混合D.统一20.根据证券市场禁入规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱市场秩序

7、、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中其主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取_证券市场禁入措施。（分数：2.00）A.35 年B.510 年C.1015 年D.终身21.涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由_制定并颁布的行政法规。（分数：2.00）A.全国人民代表大会B.国务院C.全国人民代表大会常务委员会D.证券监管部门22.申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括_。（分数：2.00）A.取得证券从业资格B.取得证券经纪人资格C.具备良好的诚信记录及职业操守D.具有 3 年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历23.证券公司违反证券法的规定，为客户买卖

8、证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以_的罚款。（分数：2.00）A.非法融资融券等值以下B.3 万元以上 15 万元以下C.3 万元以上 30 以下D.10 万元以上 30 万元以下24.未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是_。（分数：2.00）A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息B.处以非法所募资金金额 5%以上 10%以下的罚款C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D.对直接负责的

9、主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款25.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担_责任。（分数：2.00）A.刑事B.民事C.侵权D.违约26.证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有 3 年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于_人。（分数：2.00）A.3B.5C.10D.1527.证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括_。（分数：2.00）A.对证券经纪业务实施集中统

10、一管理B.防范公司与客户之间的信息不对称C.切实履行反洗钱义务D.防止出现损害客户合法权益的行为28.证券公司应当在代销合同签署后_个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。（分数：2.00）A.3B.5C.10D.1529.证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券白营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、并处_的罚款。（分数：2.00）A.2 万元以上 20 万元以下B.3 万元以上 30 万元以下C.4 万元以上 40 万元以下D.5 万元以上 50 万元以下30.证券投资者保护基金公司的职责不包括_。

11、（分数：2.00）A.筹集、管理和运作基金B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作31.直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持_的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。（分数：2.00）A.收益性B.流动性C.偿还性D.返还性32.在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是_。（分数

12、：2.00）A.中国证监会B.中国证券业协会C.外汇管理局D.中国人民银行33.中国证监会按照_授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。（分数：2.00）A.中国证券业协会B.国务院C.全国人民代表大会常务委员会D.中国人民银行34._对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。（分数：2.00）A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券登记结算机构D.证券公司35.中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予_处罚。（分数：2.00）A.警示B.行为内通报批评、公开谴责C.移送相关监管部门

13、D.移送司法机关36.账户存续期间证券公司营业部应每_年对自然人客户信息进行一次全面核查。（分数：2.00）A.1B.3C.5D.237.下列不属于自营业务后台职能的是_。（分数：2.00）A.账户管理B.账户开户C.资金清算D.会计核算38.在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每_年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。（分数：2.00）A.1B.2C.3D.439.证券公司的设立应当经_批准。（分数：2.00）A.中国人民银行B.国务院C.国务院证券监督管理机构D.省级地方人民政府40.中华人民共和国证券法对证券发行的规定不包括_。（分数：2.00

14、）A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用B.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途C.经纪业务中的禁止性规定D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料41.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取_年的证券市场禁入措施。（分数：2.00）A.13B.25C.35D.1542.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经_许可，取得证券投资咨询业务资格。（分数：2.00）A.证券公司B.证券交易所C.中国

15、证监会D.中国证券业协会43.下列_情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。（分数：2.00）A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用C.证券公司借用客户资金并在 30 日内还清D.客户缴纳与证券交易有关的税款44.为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的_制度。（分数：2.00）A.信息披露B.风险控制C.管理D.信息查询45.下列各项中，不属于中华人民共和国公司法关于有限责任公司的设立和组织机构的规定的是_。（分数：2.00）A.股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，

16、定期股东会和临时股东会，股东会的议事方式和表决程序B.董事会设立及董事任职任期，董事会的职权，董事会会议的召集和主持，董事会的议事方式和表决程序C.设立公司的一般规定，公司组织形式变化的规定D.设立有限责任公司的条件，股东数量的限制46.向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币_万元的，应当由承销团承销。（分数：5.00）A.3000B.4000C.5000D.600047.股份公司申请股票上市的条件之一是股本总额不少于_万元。（分数：5.00）A.1000B.2000C.3000D.5000证券市场基本法律法规-16 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总

17、题数：47，分数：100.00)1.专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满 18 周岁，具有_以上文化程度和完全民事行为能力。（分数：2.00）A.初中B.高中 C.专科D.本科解析：解析 专业人员从事证券业务的资格条件之一是参加资格考试的人员，应当年满 18 周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。2.申请证券上市交易，应当向_提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。（分数：2.00）A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所 C.中国证券业协会D.省级人民政府解析：解析 申请证券上市交易，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。3.甲股份有

18、限公司的公司章程规定董事会成员为 9 人，但截至到 2015 年 4 月 25 日时，该公司董事会成员实际为 5 人，下列说法正确的是_。（分数：2.00）A.该公司应当在 2015 年 6 月 25 日前召开临时股东大会 B.该公司应当在 2015 年 5 月 25 日前召开临时股东大会C.该公司的公司章程规定的董事会人数不符合公司法的规定D.该公司可以不召开临时股东大会解析：解析 参见公司法第一百零八条规定。4.金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是_。（分数：2.00）A.直接义务B.违背受托义务 C

19、.违背信托义务D.间接义务解析：解析 违背受托义务是指金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务。5.证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过_。（分数：2.00）A.1 个月B.3 个月 C.1 年D.2 年解析：解析 证券公司风险处置条例第七条规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过 3 个月。6.行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长

20、期限最长不得超过_个月。（分数：2.00）A.3B.6 C.12D.24解析：解析 证券公司风险处置条例第十三条规定，行政重组期限一般不超过 12 个月。满 12 个月，行政重组未完成的，证券公司可以向国务院证券监督管理机构申请延长行政重组期限，但延长行政重组期限最长不得超过 6 个月。7.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的_。（分数：2.00）A.25%B.30% C.35%D.40%解析：解析 证券公司监督管理条例第九条规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的 30%。8.国务院证

21、券监督管理机构和_应当建立证券公司的有关情况通报机制。（分数：2.00）A.中国人民银行B.地方人民政府 C.国务院银行监督管理机构D.国务院保险监督管理机构解析：解析 证券公司监督管理条例第七条规定，国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。9.收购要约的期限为_。（分数：2.00）A.3045 日B.3060 日 C.3075 日D.6090 日解析：解析 中华人民共和国证券法第九十条规定，收购要约约定的收购期限不得少于 30 日，且不得超过 60 日。10

22、.上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额_的，应当由股东大会做出决议。（分数：2.00）A.1/3B.2/3C.30% D.50%解析：解析 根据公司法第一百二十一条规定，上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额 30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。11.虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额_的罚款。（分数：2.00）A.10%以上 15%以下B.5%以上 15%以下 C.1 万元以上 3 万元以下D.5 万元以上 50 万元以下解析：解析 参见公司法第一百九十八条

23、规定。12.召开基金份额持有人大会，至少应当有代表_以上基金份额的持有人参加。（分数：2.00）A.70%B.50% C.30%D.10%解析：解析 中华人民共和国证券投资基金法第八十七条规定，基金份额持有人大会应当有代表 50%以上基金份额的持有人参加，方可召开。13.财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在_个工作日内向中国证监会报告。（分数：2.00）A.3B.5 C.7D.10解析：解析 财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在 5 个工作日内向中国证监会报告。14.董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有_关系，应当认定其为直接负责的主管人员或

24、者其他直接责任人员。（分数：2.00）A.紧密B.直接因果 C.隶属D.间接因果解析：解析 董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有直接因果关系，包括实际承担或者履行董事、监事或者高级管理人员的职责，组织、参与、实施了公司信息披露违法行为或者直接导致信息披露违法的，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。15.发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，_。（分数：2.00）A.追究民事责任B.追究刑事责任 C.追究行政责任D.追求经济责任解析：解析 发行人、证券公司、证券服

25、务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。16.上市公司在 1 年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额_的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。（分数：2.00）A.25%B.30% C.35%D.40%解析：解析 根据中华人民共和国公司法第一百二十一条的规定，上市公司在 1 年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额 30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。17.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行

26、使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由_的无关联关系董事出席即可举行。（分数：2.00）A.1/3B.过半数 C.2/3D.全体解析：解析 根据中华人民共和国公司法第一百二十四条的相关规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。18.参加证券业从业人员资格考试的人员应当满_，具有_学历。（分数：2.00）A.16 周岁；高中以上B.6 周岁；大专以上C.18 周岁；高中以上 D.18 周岁；大专以上解析：解

27、析 根据证券业从业人员资格管理办法第七条规定，参加资格考试的人员，应当年满 18 周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。19.根据中华人民共和国证券法的规定，证券投资咨询和财务顾问业务应当_管理。（分数：2.00）A.合并B.分开 C.混合D.统一解析：解析 根据中华人民共和国证券法的规定，证券投资咨询和财务顾问业务应当分开管理。20.根据证券市场禁入规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中其主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取_证券市场禁入措施。（分数：2.00）A.35 年B.510 年 C.10

28、15 年D.终身解析：解析 参见证券市场禁入规定第五条规定。21.涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由_制定并颁布的行政法规。（分数：2.00）A.全国人民代表大会B.国务院 C.全国人民代表大会常务委员会D.证券监管部门解析：解析 涉及证券市场的法律、法规分为四个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规；第三个层次指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件；第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。22.申请投资主办人注册的人

29、员应当具备的条件不包括_。（分数：2.00）A.取得证券从业资格B.取得证券经纪人资格 C.具备良好的诚信记录及职业操守D.具有 3 年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历解析：解析 申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格。(2)具有 3 年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近 3 年内没有受到监管部门的行政处罚。23.证券公司违反证券法的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以_的罚款。（分数：2.00）A.非法融资融券等值以下B

30、.3 万元以上 15 万元以下C.3 万元以上 30 以下 D.10 万元以上 30 万元以下解析：解析 参见证券法第二百零五条规定。24.未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是_。（分数：2.00）A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息B.处以非法所募资金金额 5%以上 10%以下的罚款 C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款解析：解析 未经法定机关核准，擅自公

31、开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。25.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担_责任。（分数：2.00）A.刑事B.民事 C.侵权D.违约解析：解析 证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理

32、业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任。26.证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有 3 年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于_人。（分数：2.00）A.3B.5 C.10D.15解析：解析 证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有 3 年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于 5 人。27.证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括_。（分数：2.00）A.对证券经纪业务实施集中统一管理

33、B.防范公司与客户之间的信息不对称 C.切实履行反洗钱义务D.防止出现损害客户合法权益的行为解析：解析 证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。28.证券公司应当在代销合同签署后_个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。（分数：2.00）A.3B.5 C.10D.15解析：解析 证券公司应当在代销合同签署后 5 个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料

34、。29.证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券白营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、并处_的罚款。（分数：2.00）A.2 万元以上 20 万元以下B.3 万元以上 30 万元以下 C.4 万元以上 40 万元以下D.5 万元以上 50 万元以下解析：解析 证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得，并处 3 万元以上 30 万元以下的罚款。30.证券投资者保护基金公司的职责不包括_。（分数：2.00）A.筹集、管理和运作基金B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施 C.监测证券公司

35、风险，参与证券公司风险处置工作D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作解析：解析 证券投资者保护基金公司的职责包括：(1)筹集、管理和运作基金。(2)监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。(3)证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。(4)组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。(5)管理和处分受偿资产，维护基金权益。(6)发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。(7)国务

36、院批准的其他职责。31.直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持_的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。（分数：2.00）A.收益性B.流动性 C.偿还性D.返还性解析：解析 直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理

37、计划或专项资产管理计划。32.在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是_。（分数：2.00）A.中国证监会B.中国证券业协会 C.外汇管理局D.中国人民银行解析：解析 中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查。发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。33.中国证监会按照_授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。（分数：2.00）A.中国证券业协会B.国务院 C.全国人民代表大会常务委员会D.中国人民银行解析：解析 中国证监会是国务院直属的证券管理监督机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进

38、行集中、统一监管。34._对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。（分数：2.00）A.中国证监会B.中国证券业协会 C.证券登记结算机构D.证券公司解析：解析 中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。35.中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予_处罚。（分数：2.00）A.警示B.行为内通报批评、公开谴责 C.移送相关监管部门D.移送司法机关解析：解析 中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用

39、、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员、从业人员和其他应当接受协会自律管理的机构和个人，应采取警示等自律惩戒措施；情节严重的，应采取行业内通报批评、公开谴责等纪律处分措施；违反法律、法规、行政规章规定且情节严重的，应依法移送相关监管部门或司法机关追究法律责任。36.账户存续期间证券公司营业部应每_年对自然人客户信息进行一次全面核查。（分数：2.00）A.1B.3 C.5D.2解析：解析 账户存续期间证券公司营业部应没年对自然人客户信息进行一次全面核查，每年对法人客户信息进行全面核查。37.下列不属于自营业务后台职能的是_。（分数：2.00）A.账户管理B.账户开户 C.资金清算D

40、.会计核算解析：解析 自营业务的投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能应当相互独立；自营业务的账户管理、资金清算、会计核算等后台职能应当由独立的部门或岗位负责，以形成有效的自营业务前、中、后相互制衡的监督机制。38.在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每_年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。（分数：2.00）A.1B.2 C.3D.4解析：解析 关于证券公司首次公开发行股票代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每 2 年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应电子方式记载、留存。39.证券公司的设立应

41、当经_批准。（分数：2.00）A.中国人民银行B.国务院C.国务院证券监督管理机构 D.省级地方人民政府解析：解析 证券公司监督管理条例第八条规定，设立证券公司，应当具备中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法和本条例规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。40.中华人民共和国证券法对证券发行的规定不包括_。（分数：2.00）A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用B.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途C.经纪业务中的禁止性规定 D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料解析：解析

42、中华人民共和国证券法关于证券发行的主要内容除 A、B、D 三项外，还包括：(1)报送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度规定。(2)证券发行的信息披露、向不特定对象公开发行证券的承销方式。(3)证券公司承销证券约定的内容。(4)证券承销的期限、发行价格的协商确定等。经纪业务中的禁止性规定是中华人民共和国证券法对证券公司的规定。41.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取_年的证券市场禁入措施。（分数：2.00）A.13B.25C.35 D.15解析：解析 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人

43、员采取35 年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取 510 年的证券市场禁入措施。42.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经_许可，取得证券投资咨询业务资格。（分数：2.00）A.证券公司B.证券交易所C.中国证监会 D.中国证券业协会解析：解析 向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。43.下列_情形下，证券公司不得动用客户的交易结算

44、资金或者委托资金。（分数：2.00）A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用C.证券公司借用客户资金并在 30 日内还清 D.客户缴纳与证券交易有关的税款解析：解析 证券公司监督管理条例第六十条规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。44.为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的_制度。（分数：2.00）A.信息披露B.风险控制C.管理 D.

45、信息查询解析：解析 证券公司监督管理条例第三十五条规定，证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票。45.下列各项中，不属于中华人民共和国公司法关于有限责任公司的设立和组织机构的规定的是_。（分数：2.00）A.股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东会，股东会的议事方式和表决程序B.董事会设立及董事任职任期，董事会的职权，董事会会议的召集和主持，董事会的议事方式和表决程序C.设立公司的一般规定，公司组织形式变化的规定 D.设立有限责任公司的条件，股东数量的限制解析：解析 中华人民共和国公司法关于有限责任公

46、司的设立和组织机构的规定除了 A、B、D 三项外，还包括：(1)公司章程的必备内容。(2)注册资本的规定，出资形式，认缴出资的义务，设立登记，出资证明书和股东名册的主要内容。(3)股东查阅、复制公司有关资料的规定。(4)经理的聘任及职权。(5)监事会的设立及监事的选任，监事会的职权，监事会的议事方式和表决程序。(6)一人有限责任公司的相关规定。(7)国有独资公司的设立和组织机构、公司章程，国有独资公司的股东会职权，国有独资公司的董事会、经理及其监事会成员。设立公司的一般规定，公司组织形式变更的规定属于中华人民共和国公司法总则的内容。46.向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币_万元的，应当由承销团承销。（分数：5.00）A.3000B.4000C.5000 D.6000解析：解析 中华人民共和国证券法第三十二条规定，向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币 5000 万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。47.股份公司申请股票上市的条件之一是股本总额不少于_万元。（分数：5.00）A.1000B.2000C.3000 D.5000解析：解析 中华人民共和国证券法第五十条规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是股本总额不得少于 3000 万元。