证券市场基本法律法规-13及答案解析.doc

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1、证券市场基本法律法规-13 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：47，分数：100.00)1._是指本公司将自有或者融入的证券出借给证券公训，供其办理融券业务的经营活动。（分数：2.00）A.转融券业务B.转融资业务C.转融通业务D.转融金业务2.从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合_的监督与管理。（分数：2.00）A.中国证监会B.中国证券业协会C.证监会在各地的派出机构D.证券公司3.非公开募集基金完毕，基金管理人应当向_备案。（分数：2.00）A.中国人民银行B.银监会C.证监会D.基金行业协会4.证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证

2、券监督管理机构的规定，_经营，履行对客户的诚信义务。（分数：2.00）A.审慎B.诚信C.依法D.独立5.证券公司撤销境内分支机构的，应当在_的报刊上公告。（分数：2.00）A.国务院证券监督管理机构指定B.证券公司所在地C.省级以上D.证券交易所指定6._确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。（分数：2.00）A.中华人民共和国公司法B.中华人民共和国证券法C.中华人民共和国刑法D.中华人民共和国证券投资基金法7.公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处_有期徒刑或者拘役。（分数：2.00）A.3 年以下B.3 年以上C.

3、5 年以下D.5 年以上8.中华人民共和国证券法以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在_。（分数：2.00）A.保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量9.中华人民共和国证券法规定，内幕交易、泄露内幕信息的，没收违法所得，并处以违法所得_的罚款。（分数：2.00）A.1 倍以上 5 倍以下B.1 倍以上 3 倍以下C.3 倍以上 5 倍以下D.2 倍以上 5 倍以下10.办理基金销售业务或者办理基金销售相关业

4、务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向_进行注册。（分数：2.00）A.中国证监会派出机构B.中国工商局C.中国证券业协会D.中国人民银行11.下列董事会中必须有职工代表的是_。（分数：2.00）A.2 个以上的国有企业投资设立的有限责任公司B.合伙企业C.1 个国有投资主体投资设立的有限责任公司D.外商独资企业12.下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是_。（分数：2.00）A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪B.侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益C.犯罪客体是金融机构D.主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润13.操纵证券、

5、期货市场罪，是指以_为目的的违法行为。（分数：2.00）A.获取不正当利益或者转嫁风险B.获取内幕信息C.获取内幕信息以内的未公开信息D.诱骗投资者14.会员对本单位从业人员做出的处罚处分应计入_。（分数：2.00）A.处罚处分信息B.基本信息C.诚信信息备注栏D.其他信息15.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以_的罚款。（分数：2.00）A.3 万元以上 30 万元以下B.5 万元以上 30 万元以下C.10 万元以上 30 万元以下D.30 万元以上 60 万元以下16.下列不属于中国证监会对有关责任人员采取

6、的禁入措施的是_。（分数：2.00）A.1 至 3 年的证券市场禁入措施B.3 至 5 年的证券市场禁入措施C.5 至 10 年的证券市场禁入措施D.终身的证券市场禁入措施17.建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以_为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。（分数：2.00）A.净资本B.净利润C.净收入D.净收益18.幼稚型期间的处罚处分自_起算。（分数：2.00）A.处罚处分决定生效之日B.处罚处分决定成效次日C.执行期间届满之日D.执行期间届满次日19.用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的账户是_。

7、（分数：2.00）A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.信用交易资金交收账户20.上市公司或其关联公司持有证券经营机构_以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。（分数：2.00）A.10%B.20%C.30%D.40%21.一般来说，涉及证券市场的部门规章及规范性文件由_制定。（分数：2.00）A.中国证监会B.中国银监会C.中国保监会D.国务院22.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的客体是_。（分数：2.00）A.证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益B.证券公司C.投资人D.中国证券业协会23.从业人员取得执业证书后，发生下列

8、_情形的，新聘用机构应当在上述情形发生后 10 日内向协会报告，由协会变更给以执业注册登记。（分数：2.00）A.辞职B.与原聘用机构解除劳动合同C.不为原聘用机构所聘用D.变更聘用机构24.违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担_责任。（分数：2.00）A.民事赔偿B.刑事C.行政处罚D.缴纳罚款25.证券从业人员应接受协会调查或配合检查，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，可以暂停其执业_个月。（分数：2.00）A.312B.36C.112D.1626.证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于_人。（

9、分数：2.00）A.5B.10C.15D.2027.在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入方面的法律法规的是_。（分数：2.00）A.中华人民共和国证券法B.证券公司业务范围审批暂行规定C.证券公司治理准则D.证券公司风险控制指标管理办法28.有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是_。（分数：2.00）A.合规负责人B.合规部C.证券安全监管负责人D.监事会29.诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存_年。（分数：2.00）A.2B.3C.5D.1030.证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算

10、满_以上。（分数：2.00）A.半年B.1 年C.2 年D.3 年31._包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。（分数：2.00）A.证券账户管理B.证券委托买卖C.证券业务监督D.证券运营管理32.按照证券业从业人员执业行为准则的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员_。（分数：2.00）A.禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失B.可以接受他人委托从事证券投资C.可以向委托人承诺证券投资收益D.可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告33.证券公司融资融券业务的决策

11、和主要管理职责应集中于_。（分数：2.00）A.中国证监会B.证券交易所C.业务决策机构D.证券公司总部34.为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是_。（分数：2.00）A.证券投资咨询B.证券投资顾问C.证券投资服务D.证券投资经纪35.证券业内通常将财务顾问业务纳入_业务范畴。（分数：2.00）A.投资银行B.商业银行C.中央银行D.非银行36.自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成_高流动性资产，不得用作其他用途。（分数：2.00）A.非股票类B.股票类C.债券类D.基金类37.下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误

12、的是_。（分数：2.00）A.犯罪主体包自然人和单位B.犯罪主体是法人C.犯罪主观方面是故意D.犯罪客体是国家金融管理秩序38.下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是_。（分数：2.00）A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离B.各证券公司应按要求将全部自营账户明知(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案C.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标存在风险隐患或不合规时，应立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议D.根据自身实际情况，引进

13、和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化39.下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.财务顾问应当与委托人签汀委托协议，明确双方的权利和义务B.接受委托的，财务顾问应当指定 3 名财务顾问主办人负责C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料40.限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的_，并应当遵循分散投

14、资风险的原则。（分数：2.00）A.10%B.20%C.50%D.70%41.证券公司可以通过设立_的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。（分数：2.00）A.单一性B.综合性C.集团性D.特定性42.证券投资者保护基金公司的职责不包括_。（分数：2.00）A.筹集、管理和运作基金B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作43.证券营业部负责人应当每 3 年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于_个工作日。（分数：2.00）A.5B.10C.15D.2044.未经法定机关核

15、准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算_，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。（分数：2.00）A.银行同期贷款利息B.银行同期存款利息C.银行同划贴现利息D.银行同期拆借利息45.根据中华人民共和国公司法的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额_的罚款。（分数：2.00）A.1%3%B.1%5%C.3%5%D.5%10%46.融资融券交易风险揭示书中，应提示投资者注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的风险，以及其特有的_等风险。（分数：5.00）A.市

16、场风险B.投资风险放大C.政策风险D.违约风险47.各会员在集合管理计划运作前_个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。（分数：5.00）A.1B.2C.3D.5证券市场基本法律法规-13 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：47，分数：100.00)1._是指本公司将自有或者融入的证券出借给证券公训，供其办理融券业务的经营活动。（分数：2.00）A.转融券业务 B.转融资业务C.转融通业务D.转融金业务解析：解析 转融券业务是指本公司将自有或者融入的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动。2.从业人员应自觉遵守

17、法律、行政法规，接受并配合_的监督与管理。（分数：2.00）A.中国证监会 B.中国证券业协会C.证监会在各地的派出机构D.证券公司解析：解析 从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中国证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。3.非公开募集基金完毕，基金管理人应当向_备案。（分数：2.00）A.中国人民银行B.银监会C.证监会D.基金行业协会 解析：解析 参见证券投资奖金发第九十四条规定。4.证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，_经营，履行对客户的诚信义务。（分数：2.00

18、）A.审慎 B.诚信C.依法D.独立解析：解析 证券公司监督管理条例第二条规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。5.证券公司撤销境内分支机构的，应当在_的报刊上公告。（分数：2.00）A.国务院证券监督管理机构指定 B.证券公司所在地C.省级以上D.证券交易所指定解析：解析 证券公司监督管理条例第十七条第四款规定，证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。6._确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止

19、等过程的基本法律准则。（分数：2.00）A.中华人民共和国公司法 B.中华人民共和国证券法C.中华人民共和国刑法D.中华人民共和国证券投资基金法解析：解析 中华人民共和国公司法的调整范围包括有限责任公司和股份有限公司，它确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。7.公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处_有期徒刑或者拘役。（分数：2.00）A.3 年以下 B.3 年以上C.5 年以下D.5 年以上解析：解析 中华人民共和国刑法第一百六十一条规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会

20、计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金。8.中华人民共和国证券法以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在_。（分数：2.00）A.保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益 B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量解析：解析 中华人民共和国证券法的调整范围涵盖了在中

21、国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。9.中华人民共和国证券法规定，内幕交易、泄露内幕信息的，没收违法所得，并处以违法所得_的罚款。（分数：2.00）A.1 倍以上 5 倍以下 B.1 倍以上 3 倍以下C.3 倍以上 5 倍以下D.2 倍以上 5 倍以下解析：解析 中华人民共和国证券法规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，

22、并处以违法所得 1 倍以上 5倍以下的罚款。10.办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向_进行注册。（分数：2.00）A.中国证监会派出机构 B.中国工商局C.中国证券业协会D.中国人民银行解析：解析 办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。11.下列董事会中必须有职工代表的是_。（分数：2.00）A.2 个以上的国有企业投资设立的有限责任公司 B.合伙企业C.1 个国有投资主体投资设立的有限责任公司D.外

23、商独资企业解析：解析 参见公司法第四十四条规定。12.下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是_。（分数：2.00）A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪 B.侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益C.犯罪客体是金融机构D.主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润解析：解析 背信运用受托财产罪，是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益。客观方面表现为金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的行为。犯罪主体是特殊主体，即金融机构。主观方面表现为故意，一般是为

24、了获取非法利润。13.操纵证券、期货市场罪，是指以_为目的的违法行为。（分数：2.00）A.获取不正当利益或者转嫁风险 B.获取内幕信息C.获取内幕信息以内的未公开信息D.诱骗投资者解析：解析 操纵证券、期货市场罪，是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出准确投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。14.会员对本单位从业人员做出的处罚处分应计入_。（分数：2.00）A.处罚处

25、分信息B.基本信息C.诚信信息备注栏 D.其他信息解析：解析 根据中国证券业协会诚信管理办法第十条规定，会员对本单位从业人员做出的处罚处分不作为处罚处分信息，但应计入诚信信息备注栏。15.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以_的罚款。（分数：2.00）A.3 万元以上 30 万元以下 B.5 万元以上 30 万元以下C.10 万元以上 30 万元以下D.30 万元以上 60 万元以下解析：解析 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正

26、，给予警告，并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。16.下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是_。（分数：2.00）A.1 至 3 年的证券市场禁入措施 B.3 至 5 年的证券市场禁入措施C.5 至 10 年的证券市场禁入措施D.终身的证券市场禁入措施解析：解析 根据证券市场禁入规定第五条的规定，中国证监会对有关责任人员可以采取的措施包括：3 至 5 年的证券市场禁入措施；5 至 10 年的证券市场禁入措施；终身的证券市场禁入措施。17.建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务

27、投资组合的市值变化及其对公司以_为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。（分数：2.00）A.净资本 B.净利润C.净收入D.净收益解析：解析 建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。18.幼稚型期间的处罚处分自_起算。（分数：2.00）A.处罚处分决定生效之日B.处罚处分决定成效次日C.执行期间届满之日 D.执行期间届满次日解析：解析 根据中国证券业协会诚信管理办法第十七条规定，效力期限自奖励、处罚处分决定生效之日起算。奖励、处罚处分本身有执行期间的，效力期限自执行期价届满之日起算。

28、19.用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的账户是_。（分数：2.00）A.融券专用证券账户 B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.信用交易资金交收账户解析：解析 融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。20.上市公司或其关联公司持有证券经营机构_以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。（分数：2.00）A.10% B.20%C.30%D.40%解析：解析 上市公司或其关联公司持有证券经营机构 10%以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。21.一般来说

29、，涉及证券市场的部门规章及规范性文件由_制定。（分数：2.00）A.中国证监会 B.中国银监会C.中国保监会D.国务院解析：解析 涉及证券市场的部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。22.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的客体是_。（分数：2.00）A.证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益 B.证券公司C.投资人D.中国证券业协会解析：解析 题干所述罪责侵害的客体是复杂客体，包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益。23.从业人员取得执业证书后，发生下列_情形的，新聘用机构应当在上述情形发生后 10 日内向协会报告

30、，由协会变更给以执业注册登记。（分数：2.00）A.辞职B.与原聘用机构解除劳动合同C.不为原聘用机构所聘用D.变更聘用机构 解析：解析 参考证券业从业人员资格管理办法第十四条规定。24.违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担_责任。（分数：2.00）A.民事赔偿 B.刑事C.行政处罚D.缴纳罚款解析：解析 违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。25.证券从业人员应接受协会调查或配合检查，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，

31、可以暂停其执业_个月。（分数：2.00）A.312 B.36C.112D.16解析：解析 证券从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业 3 个月至 12 个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3 万元以下罚款。26.证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于_人。（分数：2.00）A.5 B.10C.15D.20解析：解析 证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于 5 人。27.在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入方面的法律法规的是_。（分数：2.00）A.中华人

32、民共和国证券法 B.证券公司业务范围审批暂行规定C.证券公司治理准则D.证券公司风险控制指标管理办法解析：解析 证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括五个方面，其中市场准入管理方面有中华人民共和国证券法证券公司监督管理条例关于加强上市证券公司监管规定外资参股证券公司设立规则证券公司设立子公司试行规定关于证券公司首次公开发行股票并上市有关问题的通知并上市监管意见书有关问题的规定关于进一步完善证券公司首次公开发行股票并上市有关审慎性监管要求的通知等。28.有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是_。（分数：2.00）A.合规负责人 B.合规部C.证券安全监管负责人D.监事

33、会解析：解析 证券公司监督管理条例第二十三条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。29.诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存_年。（分数：2.00）A.2B.3C.5 D.10解析：解析 根据中国证券业协会诚信管理办法第二十三条规定，诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存 5 年。30.证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满_以上。（分数：2.00）A.半年 B.1 年C.2 年D.3 年解析：解析 证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业

34、部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满半年以上。31._包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。（分数：2.00）A.证券账户管理 B.证券委托买卖C.证券业务监督D.证券运营管理解析：解析 证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户的挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。32.按照证券业从业人员执业行为准则的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员_。（分数：2.00）A.禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 B.可以接受他人委托从事证券投资C.可以向委托人

35、承诺证券投资收益D.可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告解析：解析 证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员的禁止性行为包括：不可以接受他人委托从事证券投资；不可以向委托人承诺证券投资收益，更不可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。33.证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于_。（分数：2.00）A.中国证监会 B.证券交易所C.业务决策机构D.证券公司总部解析：解析 证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理。融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。34.为证券投资人或者客户提供证券投资分

36、析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是_。（分数：2.00）A.证券投资咨询 B.证券投资顾问C.证券投资服务D.证券投资经纪解析：解析 证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。35.证券业内通常将财务顾问业务纳入_业务范畴。（分数：2.00）A.投资银行 B.商业银行C.中央银行D.非银行解析：解析 证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴。36.自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成_高流动性资产，不得用作其他用途。（分数：2.00）A.非股票类

37、B.股票类C.债券类D.基金类解析：解析 自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成非股票类高流动性资产，不得用作其他用途。37.下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.犯罪主体包自然人和单位B.犯罪主体是法人 C.犯罪主观方面是故意D.犯罪客体是国家金融管理秩序解析：解析 非法集资类犯罪的构成包括：(1)犯罪主体包括自然人和单位。(2)犯罪主观方面是故意。(3)犯罪客体是国家金融管理秩序。(4)犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。38.下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是_。（分数：2.00）A.建立防火墙制度，确保

38、自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离B.各证券公司应按要求将全部自营账户明知(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案 C.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标存在风险隐患或不合规时，应立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议D.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化解析：解析 A、C、D 项属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容；B 项属于证券公司的投资决策机制一级规定的内容。39.下列关

39、于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.财务顾问应当与委托人签汀委托协议，明确双方的权利和义务B.接受委托的，财务顾问应当指定 3 名财务顾问主办人负责 C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料解析：解析 接受委托的，财务顾问应当指定 2 名财务顾问主办人负责，同时，可以安排 1 名项目协办人参与。B 项说法错误。40.限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产

40、净值的_，并应当遵循分散投资风险的原则。（分数：2.00）A.10%B.20% C.50%D.70%解析：解析 限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的 20%，并应当遵循分散投资风险的原则。41.证券公司可以通过设立_的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。（分数：2.00）A.单一性B.综合性 C.集团性D.特定性解析：解析 证券公司可以通过设立综合性的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。42.证券投资者保护基金公司的职责不包括_。（分数：2.00）A.筹集、管理和运作基金B.依法制定从事证券业务

41、人员的资格标准和行为准则，并监督实施 C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作解析：解析 证券投资者保护基金公司的职责包括：(1)筹集、管理和运作基金。(2)监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。(3)证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。(4)组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。(5)管理和处分受偿资产，维护基金权益。(6)发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运

42、营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。(7)国务院批准的其他职责。故选 B。43.证券营业部负责人应当每 3 年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于_个工作日。（分数：2.00）A.5B.10 C.15D.20解析：解析 证券营业部负责人应当每 3 年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于 10 个工作日。44.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算_，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。（分数：2.00）A.银行同期贷款利息B.银行同期存款利息 C.银行同划贴现利息D.银行同期拆借利息解析：解析 中华人民共和国证

43、券法第一百八十八条规定，擅自公开或者变相公开发行证券的，应退还所募资金并加算银行同期存款利息。45.根据中华人民共和国公司法的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额_的罚款。（分数：2.00）A.1%3%B.1%5% C.3%5%D.5%10%解析：解析 中华人民共和国公司法规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额 1%以上 5%以下的罚款。46.融资融券交易风险揭示书中，应提示投资者注意融资融券交易具有普通证

44、券交易所具有的风险，以及其特有的_等风险。（分数：5.00）A.市场风险B.投资风险放大 C.政策风险D.违约风险解析：解析 融资融券交易风险揭示书的必备内容之一是提示投资者注意容器热情交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统性风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。47.各会员在集合管理计划运作前_个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。（分数：5.00）A.1B.2C.3D.5 解析：解析 上海证券交易所规定，各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，集合资产管理计划使用的专用交易单元应归属其名下，并在集合资产管理计划运作前 5 个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成部门内向西的填报和专用交易单元变更的手续。