证券公司为期货公司供中间介绍业务试行办法(二)及答案解析.doc

《证券公司为期货公司供中间介绍业务试行办法(二)及答案解析.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券公司为期货公司供中间介绍业务试行办法(二)及答案解析.doc（17页珍藏版）》请在麦多课文档分享上搜索。

1、证券公司为期货公司供中间介绍业务试行办法(二)及答案解析(总分：34.49，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：15，分数：7.50)1.证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的( )制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。（分数：0.50）A.协助开户B.风险控制C.业务隔离D.内部控制2.证券公司介绍其控股股东参与期货交易，以下做法正确的是( )。（分数：0.50）A.代股东接收交易密码B.代表股东与期货公司签订期货经纪合同C.代股东下达交易指令D.对股东的开户资料进行审查3.证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可

2、能出现风险时，证券公司可以( )。（分数：0.50）A.协助期货公司向客户提示风险B.为客户提供融资C.代客户下达平仓指令D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金4.证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请目前( )个月月末的风险监管报表。（分数：0.50）A.1B.2C.3D.55.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司申请介绍业务，应该向( )提交申请材料。（分数：0.50）A.中国期货业协会B.中国人民银行C.中国证监会D.中国证券业协会6.证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应当取得(

3、 )。（分数：0.50）A.投资咨询业务资格B.结算业务资格C.代理交易资格D.介绍业务资格7.证券公司开展期货介绍业务，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的(因证券公司发债提供的反担保除外)( )。（分数：0.50）A.25%B.50%C.10%D.100%8.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于( )年。（分数：0.50）A.5B.7C.10D.159.证券公司从事介绍业务，与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不包括( )。（分数：0.50）A.介绍业务的范围B.执行期货保证金安全

4、存管制度的措施C.报酬支付及相关费用的分担方式D.为客户提供融资的利率约定10.证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的( )。（分数：0.50）A.50%B.70%C.120%D.150%11.证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备( )。（分数：0.50）A.证券从业人员资格B.期货从业人员资格C.证券投资咨询资格D.期货投资咨询资格12.证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议的，双方应当在( )个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。（分数：0.50）A.5B.10C.15D.2013.根据

5、证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的( )。（分数：0.50）A.80%B.70%C.60%D.50%14.证券公司申请中间介绍业务资格，中国证监会自受理材料之日起( )个工作曰内，作出批准或者不予批准的决定。（分数：0.50）A.30B.20C.15D.1015.证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在( )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。（分数：0.50）A.5B.3C.2D.1二、B多项选择题/B(总题数：21，分数：10.50)16.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括( )。（分数：0.50

6、）A.收取并划转期货保证金B.代理交易结算C.协助办理开户手续D.提供期货行情信息、交易设施17.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司不得有以下哪些行为?( )（分数：0.50）A.代客户修改交易密码B.直接或间接为客户从事期货交易提供融资或担保C.代理客户进行期货交易D.代客户下达交易指令18.证券公司介绍其( )开立期货账户的，应当将被介绍人期货账户信息报所在中国证监会派出机构备案。（分数：0.50）A.实际控制人B.独立董事C.控股股东D.负责证券业务的高管人员19.当( )时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。（分数：0.50）A.期货市场行情发生重

7、大变化B.现货市场行情发生重大变化C.客户可能出现风险D.市场系统性风险20.证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得( )。（分数：0.50）A.作获利保证B.共担风险C.虚假宣传D.误导客户21.证券公司申请介绍业务资格，应该符合( )风险控制指标标准。（分数：0.50）A.净资本不低于 12亿元B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的 150%C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 10%，但因证券公司发债提供的反担保除外D.净资本不低于净资产的 80%22.证券公

8、司为期货公司从事中间介绍业务应当制定并有效执行的业务制度包括( )。（分数：0.50）A.介绍业务规则制度B.内部控制制度C.结算制度D.合规检查制度23.下列关于证券公司业务的表述，正确的有( )。（分数：0.50）A.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议B.证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担保C.证券公司不得利用客户资金账号从事期货交易D.期货公司经客户同意，可以代客户接收、保管、修改交易密码24.证券公司可以接受以下哪几类期货公司的委托从事中间介绍业务?( )（分数：0.50）A.本公司控制的期货公司B.本公司全资拥有的期货公司C.由同一机构控制的期货公

9、司D.由同一机构参股的期货公司25.证券公司与期货公司( )中间介绍业务委托协议的，双方应当按规定报各自所在地证监会派出机构备案。（分数：0.50）A.协商B.终止C.变更D.签订26.证券公司应当根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。（分数：0.50）A.内部控制B.风险隔离制度C.风险防范D.经营需要27.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，证券公司与期货公司应当独立经营，对下列哪些内容进行分开隔离?( )。（分数：0.50）A.人员B.经营场所C.财务D.期货行情信息28.证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括( )。

10、（分数：0.50）A.配备必要的业务人员B.具有满足业务需要的技术系统C.已按规定建立期货保证金安全存管制度D.申请目前 1年各项风险控制指标符合规定标准29.依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括( )。（分数：0.50）A.中国证监会派出机构B.中国证监会C.中国期货业协会D.中国证券业协会30.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事介绍业务过程中有下列( )行为，将面临监管机构的行政处罚。（分数：0.50）A.划转期货保证金B.未按规定审查客户的开户材料和身份真实性C.代理客户进行期货交易D.为客户从事期货交易提供担保31.期货公司与证券公司应当建立中间

11、介绍业务的对接规则，对接规则应当明确的事项包括( )。（分数：0.50）A.办理开户的协作程序B.行情和交易系统的安装维护C.期货保证金的划转流程D.客户投诉的接待处理程序32.证券公司违反证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的，中国证监会可以采取的监管措施有( )。（分数：0.50）A.责令限期整改B.监管谈话C.出具警示函D.撤销高级管理人员任职资格33.证券公司从事中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或其网站公开的信息包括( )。（分数：0.50）A.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片B.与期货公司签署的书面委托协议C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方

12、式D.客户开户和交易流程、出入金流程、交易结算结果查询方式34.证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖( )。（分数：0.50）A.金融期货合约B.商品期权合约C.金融期权合约D.商品期货合约35.证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。（分数：0.50）A.协助办理开户手续B.代理客户从事期货交易C.划转期货保证金D.收付期货保证金36.证券公司出现下列( )情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。（分数：0.50）A.证券公司违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能损害客户合法权益B.证券公司介绍业务人外的其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风

13、险被暂停、限制业务或者撤销业务资格C.证券公司违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行D.证券公司的股东、实际控制人或其他关联人因违法违规行为而不符合持续经营要求或者出现重大经营风险三、B判断题/B(总题数：17，分数：8.50)37.证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。( )（分数：0.50）A.正确B.错误38.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事介绍业务，应当依法取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。( )（

14、分数：0.50）A.正确B.错误39.证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，并承担基于期货经纪合同产生的连带责任。( )（分数：0.50）A.正确B.错误40.证券公司为期货公司介绍客户开户的，应当将客户的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。( )（分数：0.50）A.正确B.错误41.从事介绍业务的证券公司可以为客户从事期货交易提供融资或者担保。( )（分数：0.50）A.正确B.错误42.证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有 2名、拟开展介绍业务的营业部至少有 5名具有期货从业人员资格的业务人员。( )（分数：0.50）A.正确B.错误43

15、.为了提高工作效率，证券公司可以利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误44.证券公司从事介绍业务，可以不与期货公司签订书面委托协议。( )（分数：0.50）A.正确B.错误45.期货公司只能委托其全资拥有或者控股的证券公司或被同一机构控制的证券公司为其介绍客户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误46.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。( )（分数：0.50）A.正确B.错误47.证券公司与期货公司可以统一经营，但是要保持财务、人员、经营场所等

16、分开隔离。( )（分数：0.50）A.正确B.错误48.证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误49.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围，不得公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。( )（分数：0.50）A.正确B.错误50.证券公司从事期货中间介绍业务，应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据转送的安全和独立。( )（分数：0.50）A.正确B.错误51.证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每 3个月向中国证监会派出机构

17、报送合规检查报告。( )（分数：0.50）A.正确B.错误52.中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查。( )（分数：0.50）A.正确B.错误53.证券公司未经许可擅自开展介绍业务的，应没收违法所得，并处 5万元以上 50万元以下的罚款。( )（分数：0.50）A.正确B.错误四、B综合题/B(总题数：2，分数：8.00)(以下各小题每问的备选答案中有一项或多项符合题目要求)某证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。根据上述事实，请回答以下问题。（分数：4.00）(1).根据相关法律规定，该证券公司应当满足的条件是( )。（分数：

18、2.00）A.配备必要的业务人员，公司至少有 2名具有期货从业人员资格的业务人员B.已建立客户交易结算资金第三方存管制度C.净资本不低于 12亿元D.具有满足业务需要的系统(2).该证券公司可以接受期货公司的委托从事中间介绍业务，下列关于委托的说法正确的是( )。（分数：2.00）A.该公司可以接受其控股的期货公司的委托B.该公司可以接受与其属于同一机构控制的期货公司的委托C.该公司可以接受其全资拥有的期货公司的委托D.该公司可以接受与其签订了委托协议的任何期货公司的委托某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。根据上述事实，请回答以下问题。（分数：3.99）(1).为取得期

19、货中间介绍业务资格，证券公司应当具备的条件包括( )。（分数：0.57）A.必须由公司股东(大)会做出决议，同意从事介绍业务B.必须拥有不低于 12亿元的净资本C.必须与期货公司保持独立经营，在财务、人员和经营场所分开隔离D.必须全资拥有或者控股期货公司(2).关于证券公司为期货公司进行中间介绍业务，以下说法正确的是( )。（分数：0.57）A.证券公司可以代收客户保证金B.客户开户后，证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作C.证券公司可以与客户签订期货经纪合同，代理期货公司完成开户手续D.期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格_证券公司为期货公司供中间介绍业

20、务试行办法(二)答案解析(总分：34.49，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：15，分数：7.50)1.证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的( )制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。（分数：0.50）A.协助开户 B.风险控制C.业务隔离D.内部控制解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十九条第一款规定，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。2.证券公司介绍其控股股东参与期货交易，以下做法正确的

21、是( )。（分数：0.50）A.代股东接收交易密码B.代表股东与期货公司签订期货经纪合同C.代股东下达交易指令D.对股东的开户资料进行审查 解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务；第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。3.证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险

22、时，证券公司可以( )。（分数：0.50）A.协助期货公司向客户提示风险 B.为客户提供融资C.代客户下达平仓指令D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金解析：解析 参见证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十三条规定。4.证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请目前( )个月月末的风险监管报表。（分数：0.50）A.1B.2 C.3D.5解析：解析 参见证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第七条第八项规定。5.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司申请介绍业务，应该向( )提交

23、申请材料。（分数：0.50）A.中国期货业协会B.中国人民银行C.中国证监会 D.中国证券业协会解析：解析 参见证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第七条规定。6.证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应当取得( )。（分数：0.50）A.投资咨询业务资格B.结算业务资格C.代理交易资格D.介绍业务资格 解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第三条规定，证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。7.证券公司开展期货介绍业务，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的(因证券公司发债提供的反担保除

24、外)( )。（分数：0.50）A.25%B.50%C.10% D.100%解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第六条规定，本办法第五条第一项所称风险控制指标标准是指：(一)净资本不低于 12亿元；(二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的 150%；(三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外；(四)净资本不低于净资产的 70%。中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。8.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券

25、公司保存上述文件资料的期限不得少于( )年。（分数：0.50）A.5 B.7C.10D.15解析：解析 参见证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十五条规定。9.证券公司从事介绍业务，与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不包括( )。（分数：0.50）A.介绍业务的范围B.执行期货保证金安全存管制度的措施C.报酬支付及相关费用的分担方式D.为客户提供融资的利率约定 解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十条第一款规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：(一)介绍业务的范围；(二)执行期货保证金安全存管制度的措施；(三)

26、介绍业务对接规则；(四)客户投诉的接待处理方式；(五)报酬支付及相关费用的分担方式；(六)违约责任；(七)中国证监会规定的其他事项。10.证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的( )。（分数：0.50）A.50%B.70%C.120%D.150% 解析：解析 参见证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第六条第一款规定。11.证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备( )。（分数：0.50）A.证券从业人员资格B.期货从业人员资格 C.证券投资咨询资格D.期货投资咨询资格解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行

27、办法第十六条第二款规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。12.证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议的，双方应当在( )个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。（分数：0.50）A.5 B.10C.15D.20解析：解析 参见证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十一条规定。13.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的( )。（分数：0.50）A.80%B.70% C.60%D.50%解析：解析 根据证券公司为期货公司提供中间介

28、绍业务试行办法第五条和第六条的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于 12亿元，净资本不低于净资产的 70%。14.证券公司申请中间介绍业务资格，中国证监会自受理材料之日起( )个工作曰内，作出批准或者不予批准的决定。（分数：0.50）A.30B.20 C.15D.10解析：解析 参见证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第八条规定。15.证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在( )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。（分数：0.50）A.5B.3C.2 D.1解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务

29、的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在 2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。二、B多项选择题/B(总题数：21，分数：10.50)16.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括( )。（分数：0.50）A.收取并划转期货保证金B.代理交易结算C.协助办理开户手续 D.提供期货行情信息、交易设施 解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协

30、助办理开户手续；(二)提供期货行情信息、交易设施；(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。17.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司不得有以下哪些行为?( )（分数：0.50）A.代客户修改交易密码 B.直接或间接为客户从事期货交易提供融资或担保 C.代理客户进行期货交易D.代客户下达交易指令 解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交

31、易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。18.证券公司介绍其( )开立期货账户的，应当将被介绍人期货账户信息报所在中国证监会派出机构备案。（分数：0.50）A.实际控制人 B.独立董事C.控股股东 D.负责证券业务的高管人员解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。19.当( )时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。（分数：0.50）

32、A.期货市场行情发生重大变化 B.现货市场行情发生重大变化 C.客户可能出现风险 D.市场系统性风险解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。20.证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得( )。（分数：0.50）A.作获利保证 B.共担风险 C.虚假宣传 D.误导客户 解析：解析 参见证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十八条规定。21.证券公司申请介绍业务资格，应该符合( )风险控

33、制指标标准。（分数：0.50）A.净资本不低于 12亿元 B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的 150% C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 10%，但因证券公司发债提供的反担保除外 D.净资本不低于净资产的 80%解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第六条第一款规定，风险控制指标标准是指：(一)净资本不低于 12亿元；(二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的 150%；(三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 10%，但因证券公司发债提供的反担保除外；(四)净资

34、本不低于净资产的 70%。22.证券公司为期货公司从事中间介绍业务应当制定并有效执行的业务制度包括( )。（分数：0.50）A.介绍业务规则制度 B.内部控制制度 C.结算制度D.合规检查制度 解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十三条规定，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。23.下列关于证券公司业务的表述，正确的有( )。（分数：0.50）A.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议 B.证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担保C.证券公司不得利

35、用客户资金账号从事期货交易 D.期货公司经客户同意，可以代客户接收、保管、修改交易密码解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十条规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。24.证券公司可以接受以下哪几类期货公司的委托从事中间介绍业务?( )（分数：0.50）A.本公司控制的期货公司 B.本公司全资拥有的期货公司 C.由同一机构控制的期货公

36、司 D.由同一机构参股的期货公司解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十二条规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。25.证券公司与期货公司( )中间介绍业务委托协议的，双方应当按规定报各自所在地证监会派出机构备案。（分数：0.50）A.协商B.终止 C.变更 D.签订 解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十一条规定，证券公司与期货公司签订、变更或终止委托协议的，双方应当在 5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。26.证券公司应当根据( )的规定，指定有

37、关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。（分数：0.50）A.内部控制 B.风险隔离制度 C.风险防范D.经营需要解析：解析 参见证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十六条第一款规定。27.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，证券公司与期货公司应当独立经营，对下列哪些内容进行分开隔离?( )。（分数：0.50）A.人员 B.经营场所 C.财务 D.期货行情信息解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十五条规定，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。28.证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括( )

38、。（分数：0.50）A.配备必要的业务人员 B.具有满足业务需要的技术系统 C.已按规定建立期货保证金安全存管制度D.申请目前 1年各项风险控制指标符合规定标准解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：(一)申请日前 6个月各项风险控制指标符合规定标准；(二)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；(三)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前 2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；(四)配备必要的业务人员，公司总部至少有 5名、拟

39、开展介绍业务的营业部至少有 2名具有期货从业人员资格的业务人员；(五)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；(六)具有满足业务需要的技术系统；(七)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。29.依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括( )。（分数：0.50）A.中国证监会派出机构 B.中国证监会 C.中国期货业协会D.中国证券业协会解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第四条规定，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。30.根据

40、证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事介绍业务过程中有下列( )行为，将面临监管机构的行政处罚。（分数：0.50）A.划转期货保证金 B.未按规定审查客户的开户材料和身份真实性 C.代理客户进行期货交易D.为客户从事期货交易提供担保 解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第三十二条规定，证券公司有下列行为之一的，按照期货交易管理条例第七十条进行处罚：(一)未经许可擅自开展介绍业务；(二)对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户；(三)代理客户进行期货交易、结算或者交割；(四)收付、存取或者划转期货保证金；(五)为客户从事期货交易提供融资或者担保；(

41、六)未按规定审查客户的开户资料和身份真实性；(七)代客户下达交易指令；(八)利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；(九)未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离；(十)未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离；(十一)拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。31.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则，对接规则应当明确的事项包括( )。（分数：0.50）A.办理开户的协作程序 B.行情和交易系统的安装维护 C.期货保证金的划转流程D.客户投诉的接待处理程序 解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十四条规定，期货公司与证券公司应当建立介绍

42、业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。32.证券公司违反证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的，中国证监会可以采取的监管措施有( )。（分数：0.50）A.责令限期整改 B.监管谈话 C.出具警示函 D.撤销高级管理人员任职资格解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第三十条规定，证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。3

43、3.证券公司从事中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或其网站公开的信息包括( )。（分数：0.50）A.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 B.与期货公司签署的书面委托协议C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式 D.客户开户和交易流程、出入金流程、交易结算结果查询方式 解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十七条第一款规定，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：(一)受托从事的介绍业务范围；(二)从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；(三)期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；(四)客户开户和交易流程、出

44、入金流程；(五)交易结算结果查询方式；(六)中国证监会规定的其他信息。34.证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖( )。（分数：0.50）A.金融期货合约 B.商品期权合约C.金融期权合约D.商品期货合约 解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十六条第三款规定，证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。期货交易既包括金融期货交易，也包括商品期货交易。据此，证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖金融期货合约和商品期货合约。35.证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。（分数：0.50）A.协助办理开户手续B.代理客户从事期货交易 C.划转期货保证金

45、 D.收付期货保证金 解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续；(二)提供期货行情信息、交易设施；(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。36.证券公司出现下列( )情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。（分数：0.50）A.证券公司违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能损害客户合法权益 B.证券公司介绍业务人外的其他业务涉嫌违法违

46、规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格 C.证券公司违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行 D.证券公司的股东、实际控制人或其他关联人因违法违规行为而不符合持续经营要求或者出现重大经营风险解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第三十条规定，证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。第三十一条规定，证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风

47、险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。三、B判断题/B(总题数：17，分数：8.50)37.证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：解析 参见证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二条规定。38.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事介绍业务，应当依法取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：解析 参见证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第三条规定。39.证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，并承担基于期货经纪合同产生的连带责任。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十条第三款规定，证