证券交易概述及答案解析.doc

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1、证券交易概述及答案解析(总分：41.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：15，分数：15.00)1.关于公开原则，下列表述不正确的是( )。 A上市公司应及时公布财务报表、经营状况等资料 B上市公司应对重大事项及时向社会公布 C仅要求上市公司及时披露信息 D核心要求是实现市场信息的公开化（分数：1.00）A.B.C.D.2.王女士买入北方公司股票 2000 股，包括股票价格 8000 元和交易税费 500 元，则王女士的证券账户上会增加北方公司股票 2000 股，资金账户上就会减少( )元。 A0 B500 C8000 D8500（分数：1.00）A.B.C.D.3.证券在流动

2、中存在的因其价格变化给持有者带来损失的可能被称为证券交易的( )。 A安全性 B流动性 C风险性 D收益性（分数：1.00）A.B.C.D.4.将证券交易委托分为市价委托和限价委托的划分依据是( )。 A是否允许买空卖空 B委托价格限制 C买卖证券的方向 D委托时效限制（分数：1.00）A.B.C.D.5.公正地办理证券交易中的各项手续，公正地处理证券交易中的违法违规行为，这体现了证券交易的( )。 A公开原则 B公平原则 C公正原则 D公允原则（分数：1.00）A.B.C.D.6.关于证券交易与证券发行之间的关系，下列表述不正确的是( )。 A两者相互促进 B两者相互制约 C证券发行为证券交

3、易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提 D证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行（分数：1.00）A.B.C.D.7.下列各项不属于证券交易必须遵循的原则的是( )。 A公开原则 B公平原则 C公允原则 D公正原则（分数：1.00）A.B.C.D.8.目前我国投资者的资金账户一般是在( )开立。 A经纪商 B基金公司 C第三方 D证券登记结算公司（分数：1.00）A.B.C.D.9.根据证券交易程序，投资者买卖证券的第一步是向( )申请开立证券账户。 A证券登记结算公司 B证券公司 C交易所 D银行（分数：1.00）A.B.C.D.10.在电子化交易情况

4、下，证券交易的基本过程不包括( )。 A开户 B委托 C转让 D结算（分数：1.00）A.B.C.D.11.在订单匹配原则方面，各证券交易所的第一优先原则普遍是( )。 A时间优先 B数量优先 C客户优先 D价格优先（分数：1.00）A.B.C.D.12.下列关于证券成交的说法，错误是( )。 A证券交易所交易系统主机接受申报后，要根据订单的成交规则进行撮合配对 B符合成交条件的予以成交 C不符合成交条件的订单失效 D超过委托时效的订单失效（分数：1.00）A.B.C.D.13.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是( )。 A口头报价 B书面报价 C电脑报价 D人工报价（分数：1.00）A.

5、B.C.D.14.投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为( )。 A开户 B申报 C成交 D委托（分数：1.00）A.B.C.D.15.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。 A交收 B清算 C成交 D结算（分数：1.00）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：8，分数：8.00)16.关于证券交易的特征，下列表述正确的是( )。（分数：1.00）A.证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为流动性、收益性和安全性B.证券交易的三个特征互相联系在一起C.证券只有通过流动才具有较强的变现能力D.因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性17.委托指

6、令按委托时效限制分，包括( )。（分数：1.00）A.当日委托B.买空委托C.开市委托D.限价委托18.我国采用的订单匹配原则是( )。（分数：1.00）A.数量优先原则B.价格优先原则C.客户优先原则D.时间优先原则19.证券交易程序中，开户包括开立( )。（分数：1.00）A.证券账户B.资金账户C.存款账户D.交易账户20.下列属于交易场所在股票交易巾接受报价的方式的是( )。（分数：1.00）A.口头报价B.书面报价C.电脑报价D.柜台报价21.在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则包括( )。（分数：1.00）A.价格优先原则B.时间优先原则C.客户优先原则D.数量优先

7、原则22.关于公平原则，下列表述正确的是( )。（分数：1.00）A.参与各方应当获得平等的机会B.资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇C.证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位D.参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会公布有关信息23.下列各行为违背了证券交易公正原则的是( )。（分数：1.00）A.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请B.内幕交易C.未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请D.上市公司的董事长发生变动未向社会披露三、判断题(总题数：18，分数：18.00)24.证券交易与证券发行有着密切的联系，两者相互促进、相互制约。( )（分数：1.00）A.正确B

8、.错误25.在我国证券界，证券交易的原则被归纳为准确、及时、完整。( )（分数：1.00）A.正确B.错误26.公平原则的内容包括上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开，股份公司的一些重大事项也必须及时向社会公布等。( )（分数：1.00）A.正确B.错误27.公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。( )（分数：1.00）A.正确B.错误28.在实践中，公正原则仅体现在公正地办理证券交易各项手续方面。( )（分数：1.00）A.正确B.错误29.由于采用电子化交易方式，证券和资金都可以记录在相应的账户中，而不必进行直接的“一手交钱、一手

9、交货”。( )（分数：1.00）A.正确B.错误30.投资者开立证券账户后即可以直接买卖证券。( )（分数：1.00）A.正确B.错误31.证券账户用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。( )（分数：1.00）A.正确B.错误32.在证券交易所市场，投资者能直接进入交易所买卖证券。( )（分数：1.00）A.正确B.错误33.证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的真实性和合法性进行审查。审查合格后，经纪商要将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。这一过程称为“成交”。( )（分数：1.00）A.正确B.错误34.在书面报价情况下，交易员将证券买卖要求以书面形

10、式向证券交易所申报，然后按规定的竞价交易原则撮合成交。( )（分数：1.00）A.正确B.错误35.目前，我国通过证券交易所进行的证券交易采用口头和电脑报价方式。( )（分数：1.00）A.正确B.错误36.在做市商市场，证券交易的价格由做市商和投资者协商决定。( )（分数：1.00）A.正确B.错误37.对不记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成登记过户，证券交易过程才算结束。( )（分数：1.00）A.正确B.错误38.证券账户有不同的类型，有的根据投资者种类(如个人投资者和机构投资者)区分，有的根据投资品种(如股票和债券)区分，在一个证券账户中只允许买卖一种证券。( )（分数：1.00

11、）A.正确B.错误39.证券账户和资金账户遗失，不能补办，只能开立新户。( )（分数：1.00）A.正确B.错误40.委托指令一旦发出，只要在有效期之内，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果。( )（分数：1.00）A.正确B.错误41.证券经纪商接到投资者的委托指令后，直接将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。( )（分数：1.00）A.正确B.错误证券交易概述答案解析(总分：41.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：15，分数：15.00)1.关于公开原则，下列表述不正确的是( )。 A上市公司应及时公布财务报表、经营状况

12、等资料 B上市公司应对重大事项及时向社会公布 C仅要求上市公司及时披露信息 D核心要求是实现市场信息的公开化（分数：1.00）A.B.C. D.解析：解析 根据公开原则的要求，证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息，而不仅仅是及时披露。2.王女士买入北方公司股票 2000 股，包括股票价格 8000 元和交易税费 500 元，则王女士的证券账户上会增加北方公司股票 2000 股，资金账户上就会减少( )元。 A0 B500 C8000 D8500（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：3.证券在流动中存在的因其价格变化给持有者带来损失的可能被称为证券交易的( )。

13、A安全性 B流动性 C风险性 D收益性（分数：1.00）A.B.C. D.解析：4.将证券交易委托分为市价委托和限价委托的划分依据是( )。 A是否允许买空卖空 B委托价格限制 C买卖证券的方向 D委托时效限制（分数：1.00）A.B. C.D.解析：5.公正地办理证券交易中的各项手续，公正地处理证券交易中的违法违规行为，这体现了证券交易的( )。 A公开原则 B公平原则 C公正原则 D公允原则（分数：1.00）A.B.C. D.解析：6.关于证券交易与证券发行之间的关系，下列表述不正确的是( )。 A两者相互促进 B两者相互制约 C证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交

14、易的前提 D证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：解析 D 项证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。7.下列各项不属于证券交易必须遵循的原则的是( )。 A公开原则 B公平原则 C公允原则 D公正原则（分数：1.00）A.B.C. D.解析：解析 为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。8.目前我国投资者的资金账户一般是在( )开立。 A经纪商 B基金公司 C第三方 D证券登记结算公司（分数：1.00）A.B.C. D.解析：解析 从现阶段

15、规范发展的角度看，投资者交易结算资金已经实行第三方存管制度。这一制度的引入可以在一定程度上防范经纪商挪用投资者交易结算资金的现象，从而起到保护投资者利益的作用。9.根据证券交易程序，投资者买卖证券的第一步是向( )申请开立证券账户。 A证券登记结算公司 B证券公司 C交易所 D银行（分数：1.00）A. B.C.D.解析：解析 投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算公司申请开立证券账户，用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。10.在电子化交易情况下，证券交易的基本过程不包括( )。 A开户 B委托 C转让 D结算（分数：1.00）A.B.C. D.解析：解析 在电子化交易中，

16、证券交易的基本过程包括开户、委托、成交、结算等几个阶段。11.在订单匹配原则方面，各证券交易所的第一优先原则普遍是( )。 A时间优先 B数量优先 C客户优先 D价格优先（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：解析 在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。其中，各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。12.下列关于证券成交的说法，错误是( )。 A证券交易所交易系统主机接受申报后，要根据订单的成交规则进行撮合配对 B符合成交条件的予以成交 C不符合成交条件的

17、订单失效 D超过委托时效的订单失效（分数：1.00）A.B.C. D.解析：解析 符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的继续等待成交，超过委托时效的订单失效。13.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是( )。 A口头报价 B书面报价 C电脑报价 D人工报价（分数：1.00）A.B.C. D.解析：解析 证券交易所在股票交易中接受报价的方式有三种：口头报价、书面报价、电脑报价。目前，我国证券交易所进行的股票交易均采用电脑报价方式。14.投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为( )。 A开户 B申报 C成交 D委托（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：15.证券由卖方向买方转移和

18、对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。 A交收 B清算 C成交 D结算（分数：1.00）A. B.C.D.解析：解析 清算与交收是证券结算的两个方面。其中，交收是在清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移。二、不定项选择题(总题数：8，分数：8.00)16.关于证券交易的特征，下列表述正确的是( )。（分数：1.00）A.证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为流动性、收益性和安全性B.证券交易的三个特征互相联系在一起 C.证券只有通过流动才具有较强的变现能力 D.因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性 解析：解析 证券交易的特征主要表现在三个方面

19、，即流动性、收益性和风险性，不包括安全性。17.委托指令按委托时效限制分，包括( )。（分数：1.00）A.当日委托 B.买空委托C.开市委托 D.限价委托解析：解析 委托的分类为：根据委托订单的数量，分为整数委托和零数委托；根据买卖证券的方向，分为买进委托和卖出委托；根据买空和卖空，分为买空委托和卖空委托；根据委托价格限制，分为市价委托和限价委托；根据委托时效限制，分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托。18.我国采用的订单匹配原则是( )。（分数：1.00）A.数量优先原则B.价格优先原则 C.客户优先原则D.时间优先原则 解析：19.证券交易程序中，开户包括开立( )。（

20、分数：1.00）A.证券账户 B.资金账户 C.存款账户D.交易账户解析：解析 开户有两个方面，即开立证券账户和开立资金账户，前者用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况，后者用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。20.下列属于交易场所在股票交易巾接受报价的方式的是( )。（分数：1.00）A.口头报价 B.书面报价 C.电脑报价 D.柜台报价解析：21.在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则包括( )。（分数：1.00）A.价格优先原则 B.时间优先原则 C.客户优先原则 D.数量优先原则 解析：解析 在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则

21、主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。22.关于公平原则，下列表述正确的是( )。（分数：1.00）A.参与各方应当获得平等的机会 B.资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇 C.证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位 D.参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会公布有关信息解析：解析 D 项为公开原则的要求。23.下列各行为违背了证券交易公正原则的是( )。（分数：1.00）A.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请 B.内幕交易C.未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请 D.上市公司的董事长发生变

22、动未向社会披露解析：解析 公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。因此，AC 两项均违背了证券交易的公正原则，BD 两项违背的是公开原则。三、判断题(总题数：18，分数：18.00)24.证券交易与证券发行有着密切的联系，两者相互促进、相互制约。( )（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：25.在我国证券界，证券交易的原则被归纳为准确、及时、完整。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。26.公平原则的内容包括上市的股份公司财务报表、经营状况等资料

23、必须依法及时向社会公开，股份公司的一些重大事项也必须及时向社会公布等。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 题中描述的是公开原则。27.公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。( )（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：28.在实践中，公正原则仅体现在公正地办理证券交易各项手续方面。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 在实践中，公正原则体现在很多方面，例如：公正地办理证券交易中的各项手续，公正地处理证券交易中的违法违规行为等等。29.由于采用电子化交易方式，证券和资金都可以记录在相应的账户中，而不必进行直接的“一手交钱、一

24、手交货”。( )（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：30.投资者开立证券账户后即可以直接买卖证券。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 开立证券账户后，投资者还不能直接买卖证券。由于买卖证券要涉及货币资金的收入或付出，因此投资者还必须开立资金账户。31.证券账户用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额的是资金账户。32.在证券交易所市场，投资者能直接进入交易所买卖证券。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 在证券交易所市场，投资者买卖证券是不能直

25、接进入交易所办理的，而必须通过证券交易所的会员来进行。换言之，投资者需要通过经纪商才能在证券交易所买卖证券。33.证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的真实性和合法性进行审查。审查合格后，经纪商要将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。这一过程称为“成交”。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 上述过程称为“委托的执行”，也称为“申报”或“报盘”。34.在书面报价情况下，交易员将证券买卖要求以书面形式向证券交易所申报，然后按规定的竞价交易原则撮合成交。( )（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：35.目前，我国通过证券交易所进行的证券交易采用口头和电

26、脑报价方式。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。36.在做市商市场，证券交易的价格由做市商和投资者协商决定。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 在做市商市场，证券交易的价格由做市商报出；投资者接受做市商的报价后，即可与做市商进行买卖，完成交易。37.对不记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成登记过户，证券交易过程才算结束。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 对于不记名证券而言，完成了清算和交收，证券交易过程即告结束。对于记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。完成了

27、登记过户，证券交易过程才告结束。38.证券账户有不同的类型，有的根据投资者种类(如个人投资者和机构投资者)区分，有的根据投资品种(如股票和债券)区分，在一个证券账户中只允许买卖一种证券。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 在一个证券账户中允许买卖各种证券。39.证券账户和资金账户遗失，不能补办，只能开立新户。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 如果证券账户和资金账户遗失，可以通过挂失程序重新补办。40.委托指令一旦发出，只要在有效期之内，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果。( )（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：41.证券经纪商接到投资者的委托指令后，直接将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的真实性和合法性进行审查。审查合格后，经纪商要将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。