证券交易所的会员和席位及答案解析.doc

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1、证券交易所的会员和席位及答案解析(总分：44.00，做题时间：90 分钟)一、B单选题/B(总题数：28，分数：14.00)1.下列不属于专用席位的是( )。（分数：0.50）A.可从事 A 种股票、债券、基金等证券买卖的席位B.从事 B 股股票买卖的 B 股席位C.只能从事债券买卖的债券专用席位D.经证券交易所批准基金公司向证券公司租用的 A 股席位2.下列选项中，( )不属于我国两家证券交易所会员的义务。（分数：0.50）A.对证券交易所事务的提议权和表决权B.遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议C.维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展D.接受证券交易所

2、的监督3.证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的( )个工作日内向中国证监会备案。（分数：0.50）A.5B.7C.10D.154.下列对于专用席位的描述，错误的是( )。（分数：0.50）A.境内证券公司不允许进行 B 股经纪业务B.境外证券经营机构可委托境内有资格的证券公司代理申请 B 股专用席位C.经批准从事证券公司股票质押贷款业务的商业银行，可向交易所申请专门用于卖出证券公司抵押股票的专用席位D.专用席位只能从事 B 种股票买卖和银行用于证券公司股票质押贷款5.境内证券经营机构要取得 B 股席位，必须取得( )。（分数：0.50）A.经营外资股业务资格证书B.外汇经营许可证C.席

3、位申请表D.中国证监会的批准6.下列各项中，说法错误的是( )。（分数：0.50）A.证券交易所的会员只能是证券公司B.经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一C.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D.只有交易所的会员才能在交易所中进行交易7.证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取一定的措施，下列不属于此类措施的是( )。（分数：0.50）A.专项调查B.暂停受理或者办理相关业务C.暂停或者限制交易D.提请中国证监会处理8.上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是( )。（分数：0.50）A.会员大会B.理事会C.董事会D.专

4、门委员会9.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )。（分数：0.50）A.申请书B.设立的批准文件C.经营证券业务许可证D.营业执照(副本)10.沪、深两个证券交易所对会员须承担义务的规定( )。（分数：0.50）A.完全一致B.大致相同C.有较大差异D.完全不一致11.在我国，B 股席位是( )。（分数：0.50）A.自营席位B.代理席位C.普通席位D.专用席位12.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的( )进行证券交易。（分数：0.50）A.交易席位B.参与者交易业务单元C.交易业务单位D.普通席位13.下列有关证券交易所席位的说法，正确的是( )。（分数：0.50）

5、A.有形席位的报盘速度较高B.我国目前只有有形席位C.无形席位报盘方式降低了申报的差错D.无形席位报盘方式增加了投资者与证券公司的纠纷14.如果会员违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处纪律处分措施，其纪律处分措施不包括( )。（分数：0.50）A.在会员范围内通报批评B.在中国证监会指定媒体上公开谴责C.书面警示D.取消交易权限15.下列关于我国证券交易所席位使用的说法中，正确的是( )。（分数：0.50）A.席位可以退回，可以转让B.席位不可以退回，可以转让C.席位可以退回，不可以转让D.席位不可以退回，不可以转让16.证券交易所会员应当于( )向证券交易所

6、报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。（分数：0.50）A.每年 4 月 30 日前B.每月前 7 个工作日内C.每年 7 月 30 日前D.每月后 7 个工作日内17.根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为( )。（分数：0.50）A.有形席位和无形席位B.普通席位和专用席位C.购入席位和售出席位D.代理席位和自营席位18.某深圳证券交易所的会员需在( )开立法人结算账户。（分数：0.50）A.深圳证券交易所B.深圳证券交易所所属的证券登记结算机构C.会员结算银行D.资金集中清算中心19.境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的( )。（分数：0.50）A.正式会员

7、B.临时会员C.普通会员D.特别会员20.在我国，根据不同种类席位的含义，将经营 A 种股票、债券和基金等买卖的席位，称为( )。（分数：0.50）A.自营席位B.代理席位C.普通席位D.专用席位21.特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证券交易所可以责令其改正，并视情节轻重给予处分，其处分不包括( )。（分数：0.50）A.会员范围内通报批评B.公开批评C.取消会籍D.在中国证监会指定媒体上公开谴责22.下列选项中，不属于证券交易所会员权利的是( )。（分数：0.50）A.参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务B.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督C.按规

8、定转让交易席位D.接受证券交易所的监督23.会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所的( )办理申请席位变更的有关手续。（分数：0.50）A.市场总监B.总经理C.会员部D.会员大会常委会24.证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过( )。（分数：0.50）A.营业部电脑系统B.交易所电脑主机C.营业部终端处理机D.场内交易员25.特别会员享有的权利不包括( )。（分数：0.50）A.列席证券交易所会员大会B.对证券交易所事务的提议权和表决权C.向证券交易所提出相关建议D.接受证券交易所提供的相关服务26.对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚手段不包括( )。（分数：

9、0.50）A.批评B.罚款C.暂停业务D.取消会员资格27.证券公司申请成为证券交易所会员，最终要由( )审核批准。（分数：0.50）A.交易所总经理B.交易所理事会C.交易所会员大会D.交易所会员管理部门28.( )可申请转让向证券公司租用的 A 股席位。（分数：0.50）A.基金管理公司B.保险公司C.财务公司D.资产管理公司二、B多选题/B(总题数：20，分数：10.00)29.证券交易所会员必须承担的义务包括( )。（分数：0.50）A.遵守国家有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动B.维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展C.按规定缴纳各项经费和提供有关信

10、息资料，以及相关的业务报表D.接受证券交易所的监督30.下列关于我国证券交易所会员的说法，正确的有( )。（分数：0.50）A.证券交易所会员应具有法人资格B.证券交易所会员要经过地方证管办批准才能设立C.证券交易所会员依法可从事证券交易及相关业务D.证券交易所会员是取得证券交易所会籍的证券公司31.下列各项属于证券交易所会员权利的有( )。（分数：0.50）A.参加会员大会B.对证券交易所事务的提议权和表决权C.参与收益分配D.按规定转让交易席位32.下列关于交易席位的使用，错误的有( )。（分数：0.50）A.与他人共用席位B.将席位承包给他人使用C.退回专用席位D.经证券交易所会员部审核

11、批准后转让交易席位33.会员通过交易单元从事证券交易业务，应当向深圳证券交易所交纳( )。（分数：0.50）A.网关费B.流速费C.流量费D.交易单元使用费34.专用席位不可以从事( )的买卖。（分数：0.50）A.债券B.B 股C.A 股D.基金35.无形席位报盘方式的优点有( )。（分数：0.50）A.交易速度提高B.交易申报差错率降低C.交易佣金降低D.交易成功率提高36.证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位的条件有( )。（分数：0.50）A.近 2 年无亏损记录B.具有会员资格C.无违规现象D.缴纳席位费37.在我国，证券交易所会员享有( )等权利。（分数：0.50）

12、A.参加会员大会B.有选举权和被选举权C.对证券交易所事务表决权D.促进交易市场的稳定发展38.证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有( )。（分数：0.50）A.口头警示B.书面警示C.要求整改D.约见谈话39.证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则内容包括( )等。（分数：0.50）A.会员资格管理B.席位与交易权限管理C.证券交易及相关业务管理D.日常管理40.在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是( )。（分数：0.50）A.注册资本金在一定金额以上B.具有良好的信誉和经营业绩C.按规定缴纳各项会员经费

13、D.连续二年盈利41.关于证券交易所交易业务单元，以下说法是正确的有( )。（分数：0.50）A.会员要进入证券交易所市场进行证券交易的，须向证券交易所申请取得交易权B.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的参与者交易业务单元进行证券交易C.交易单元是指交易参与人据此可以参与证券交易所管理，享有投票权利的基本单位D.会员参与交易及会员交易权限的管理通过交易业务单元来实现42.下列属于境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件有( )。（分数：0.50）A.依法设立且满 2 年B.承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管C.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验

14、，且有良好的信誉和业绩D.代表处及其所属境外证券经营机构最近 3 年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形43.证券交易所特别会员应承担的义务有( )。（分数：0.50）A.及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务B.按证券交易所规定交纳特别会员费及相关费用C.遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动D.维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展44.我国上海和深圳证券交易所的会员应共同承担( )义务。（分数：0.50）A.按规定提供有关信息资料，以及相关的业务报表和账册B.执行证券交易所决议C.派遣合格代表入场从事证券交易活动D.接受证

15、券交易所的监督45.下列各项中，属于需办理席位变更的原因有( )。（分数：0.50）A.公司更名B.更换席位使用单位C.转让席位D.营业部迁址46.关于有形席位和无形席位，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.无形席位属于场内报盘B.无形席位不需要证券公司派驻场内交易员C.有形席位的一个特点是交易速度有了提高D.有形席位需要由“红马甲”向交易所主机输入买卖指令47.一般来说，证券交易所是从证券公司的( )方面规定入会的条件。（分数：0.50）A.经营范围B.承担风险和责任的资格及能力C.组织机构D.人员数量48.在我国，资产管理公司在证券交易所的专用席位只能从事( )等交易。（分数：0

16、.50）A.其管辖范围内公司发行股票后剩余部分卖出B.B 种股票C.证券公司股票质押贷款D.其管辖范围内公司发行债券后剩余部分卖出三、B判断题/B(总题数：40，分数：20.00)49.只有证券交易所的会员才能进场参与交易，因此，证券交易所中的交易是非公开的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误50.派遣合格代表入场从事证券交易活动是证券交易所会员的一项权利。( )（分数：0.50）A.正确B.错误51.证券交易所会员拥有一定的权利，也必须承担一定的义务。如果不履行义务，只有让中国证监会处理。( )（分数：0.50）A.正确B.错误52.证券交易所会员应当设会员代表 2 名，组织、协调会员

17、与证券交易所的各项业务往来。( )（分数：0.50）A.正确B.错误53.证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易时间的异常交易行为。( )（分数：0.50）A.正确B.错误54.会员受到在中国证监会指定媒体上公开谴责处分的，应当自收到处分通知之日 5 个工作日内在其营业场所予以公告。( )（分数：0.50）A.正确B.错误55.证券公司申请成为证券交易所会员要报送相关材料，对这些材料进行初审的是证券交易所会员管理部门。( )（分数：0.50）A.正确B.错误56.对于申请文件齐备的证券公司，证券交易所予以受理，并自受理之日起 20 个工作日内做

18、出是否同意接纳为会员的决定。( )（分数：0.50）A.正确B.错误57.证券交易所的会员可以要求退还席位。( )（分数：0.50）A.正确B.错误58.证券交易所撤销会员资格，须经会员大会审定。( )（分数：0.50）A.正确B.错误59.证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。( )（分数：0.50）A.正确B.错误60.大唐证券公司是上海证券交易所的会员，它也可以在深圳证券交易所进行交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误61.JSC 证券公司正在申请成为上海证券交易所的会员，在申请过程中，它经过中国证监会特批提前进入

19、上海证券交易所进行交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误62.泛亚证券公司是上海证券交易所的会员，它可以对交易所的其他会员的活动进行监督。( )（分数：0.50）A.正确B.错误63.在沪、深证券交易所，任何券商都能入市进行交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误64.任何券商都能成为会员制证券交易所的会员。( )（分数：0.50）A.正确B.错误65.证券交易所会员的有关信息、资料，以及相关的业务报表和账册等，不得向任何机构提供。( )（分数：0.50）A.正确B.错误66.证券公司提出申请，并提供必要文件后，经证券交易所会员大会批准后，可成为证券交易所会员。( )（分数：0.

20、50）A.正确B.错误67.非法人地位的境内证券经营机构经申请可以成为交易所的普通会员。( )（分数：0.50）A.正确B.错误68.证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。( )（分数：0.50）A.正确B.错误69.有形席位的申报方式可以缩短申报时间与成交回报时间，同时也降低了申报差错。( )（分数：0.50）A.正确B.错误70.某证券公司如不具有证券交易所的会员资格，则不能提出申请席位。( )（分数：0.50）A.正确B.错误71.在我国的证券交易所，专用席位主要是经营基金买卖的席位。( )（分数：0.50）A.正确B.错误72.深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需

21、要向交易所申请设立两个或两个以上的交易单元。( )（分数：0.50）A.正确B.错误73.经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。( )（分数：0.50）A.正确B.错误74.无形席位是属于一种场内报盘，即证券公司在柜台接到投资者的委托指令并审查后，以电话等通信方式向驻交易所场内交易员(俗称“红马甲”)转达买卖指令；该证券公司场内交易员接到指令后，将其输入证券交易所电脑主机。( )（分数：0.50）A.正确B.错误75.会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行(交易所另有规定的除外)。( )（分数：0.

22、50）A.正确B.错误76.有形席位采用场外报盘方式，无形席位采用场内报盘方式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误77.经中国人民银行批准可从事证券业务的商业银行，可向证券交易所申请专门用于卖出证券公司质押股票的专用席位。( )（分数：0.50）A.正确B.错误78.会员的席位只能由会员单位自己使用，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。( )（分数：0.50）A.正确B.错误79.在我国，证券交易所普通席位是经营 A 种股票、债券及基金等买卖的席位。( )（分数：0.50）A.正确B.错误80.在我国，证券公司应向中国证监会提出申请取得证券交易所的交易席

23、位。( )（分数：0.50）A.正确B.错误81.大明证券公司是上海证券交易所的会员，它于 2009 年 5 月将其会员资格和交易席位一并转让给华夏证券公司。( )（分数：0.50）A.正确B.错误82.自营席位与代理席位可以是同一个席位。( )（分数：0.50）A.正确B.错误83.证券交易所必须限定交易席位的数量。只有经证券交易所会员大会批准，才能调整交易席位的数量。( )（分数：0.50）A.正确B.错误84.证券交易席位的编号是由中国证监会负责安排的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误85.在遇到紧急情况时，会员可以通过其他会员的网关进行交易申报。( )（分数：0.50）A.正确

24、B.错误86.根据席位的报盘方式，交易席位有普通席位和专用席位之分。( )（分数：0.50）A.正确B.错误87.在一定条件下，席位可以转让。但一般规定，会员转让席位必须按照证券交易所的有关管理规定由交易所审批，席位受让方应当是证券交易所会员。( )（分数：0.50）A.正确B.错误88.有形席位和无形席位之间的本质差别是在证券交易所是否有实际工作位置。( )（分数：0.50）A.正确B.错误证券交易所的会员和席位答案解析(总分：44.00，做题时间：90 分钟)一、B单选题/B(总题数：28，分数：14.00)1.下列不属于专用席位的是( )。（分数：0.50）A.可从事 A 种股票、债券、

25、基金等证券买卖的席位 B.从事 B 股股票买卖的 B 股席位C.只能从事债券买卖的债券专用席位D.经证券交易所批准基金公司向证券公司租用的 A 股席位解析：解析 “可从事 A 种股票、债券、基金等证券买卖的席位”为普通席位。2.下列选项中，( )不属于我国两家证券交易所会员的义务。（分数：0.50）A.对证券交易所事务的提议权和表决权 B.遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议C.维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展D.接受证券交易所的监督解析：解析 A 项“对证券交易所事务的提议权和表决权”属于证券交易所会员的权利。3.证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决

26、定后的( )个工作日内向中国证监会备案。（分数：0.50）A.5 B.7C.10D.15解析：解析 根据我国证券交易所管理办法的规定，证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的 5 个工作日内向中国证监会备案，决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续 5个工作日之前报中国证监会备案。4.下列对于专用席位的描述，错误的是( )。（分数：0.50）A.境内证券公司不允许进行 B 股经纪业务 B.境外证券经营机构可委托境内有资格的证券公司代理申请 B 股专用席位C.经批准从事证券公司股票质押贷款业务的商业银行，可向交易所申请专门用于卖出证券公司抵押股票的专用席位D.专用席位只能从事

27、 B 种股票买卖和银行用于证券公司股票质押贷款解析：解析 A 项境内证券公司要进行 B 股经纪业务，必须取得国家外汇管理局颁发的外汇经营许可证。5.境内证券经营机构要取得 B 股席位，必须取得( )。（分数：0.50）A.经营外资股业务资格证书B.外汇经营许可证 C.席位申请表D.中国证监会的批准解析：解析 境内证券经营机构要取得 B 股席位，必须取得国家外汇管理局颁发的外汇经营许可证；境外证券经营机构要取得 B 股席位，必须取得中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书。6.下列各项中，说法错误的是( )。（分数：0.50）A.证券交易所的会员只能是证券公司B.经营范围符合规定是证券交易所会员入

28、会的重要条件之一C.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性 D.只有交易所的会员才能在交易所中进行交易解析：解析 证券交易所的会员只能是证券公司，只有交易所的会员才能在交易所中进行交易，经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一，但沪、深两家证券交易所对会员资格的规定基本相同。7.证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取一定的措施，下列不属于此类措施的是( )。（分数：0.50）A.专项调查B.暂停受理或者办理相关业务C.暂停或者限制交易 D.提请中国证监会处理解析：解析 证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需

29、要采取下列措施：口头警示；书面警示；要求整改；约见谈话；专项调查；暂停受理或者办理相关业务；提请中国证监会处理。8.上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是( )。（分数：0.50）A.会员大会B.理事会C.董事会 D.专门委员会解析：解析 我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会；C 项董事会属于公司制交易所的机构。9.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )。（分数：0.50）A.申请书B.设立的批准文件C.经营证券业务许可证D.营业执照(副本) 解析：解析 证券公司申请成为证券交易所的会员，首先要将一系列相关材料报送证券交易所，

30、如申请书、设立的批准文件、经营证券业务许可证、企业法人营业执照、章程及主要业务规章制度等。10.沪、深两个证券交易所对会员须承担义务的规定( )。（分数：0.50）A.完全一致B.大致相同 C.有较大差异D.完全不一致解析：11.在我国，B 股席位是( )。（分数：0.50）A.自营席位B.代理席位C.普通席位D.专用席位 解析：解析 专用席位主要是指只能从事 B 股股票买卖的 B 股席位，以及其他具有专门用途的席位，如只能从事债券买卖的债券专用席位、经证券交易所批准基金管理公司向证券公司租用的 A 股席位等。12.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的( )进行证券交易。（分数：0.50）

31、A.交易席位B.参与者交易业务单元 C.交易业务单位D.普通席位解析：解析 交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易，交易单元是交易权限的技术载体。会员参与交易及会员权限的管理通过交易单元来实现。13.下列有关证券交易所席位的说法，正确的是( )。（分数：0.50）A.有形席位的报盘速度较高B.我国目前只有有形席位C.无形席位报盘方式降低了申报的差错 D.无形席位报盘方式增加了投资者与证券公司的纠纷解析：解析 交易席位是证券公司在证券交易所进行交易的资格。根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位。无形席位报盘方式缩短了申报时间与成交回报时间，而且减去了场内交易员人工

32、报盘的环节，从而降低了申报的差错，减少了投资者与证券公司的纠纷。14.如果会员违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处纪律处分措施，其纪律处分措施不包括( )。（分数：0.50）A.在会员范围内通报批评B.在中国证监会指定媒体上公开谴责C.书面警示 D.取消交易权限解析：解析 证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施：在会员范围内通报批评；在中国证监会指定媒体上公开谴责；暂停或者限制交易；取消交易权限；取消会员资格。15.下列关于我国证券交易所席位使用的说法中，正确的是( )。（分数

33、：0.50）A.席位可以退回，可以转让B.席位不可以退回，可以转让 C.席位可以退回，不可以转让D.席位不可以退回，不可以转让解析：解析 除交易所批准外，会员的席位只能由会员单位自己使用，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。普通席位与专用席位均不得退回，但可以转让，转让席位必须按照证券交易所的有关规定，经证券交易所会员部审核批准，方能转让。16.证券交易所会员应当于( )向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。（分数：0.50）A.每年 4 月 30 日前B.每月前 7 个工作日内 C.每年 7 月 30 日前D.每月后 7 个工作日内解析：解析

34、证券交易所会员应当向证券交易所履行下列定期报告义务：每月前 7 个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表；每年 4 月 30 日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料；每年 4 月 30 日前报送上年度会员交易系统运行情况报告；证券交易所规定的其他定期报告义务。17.根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为( )。（分数：0.50）A.有形席位和无形席位 B.普通席位和专用席位C.购入席位和售出席位D.代理席位和自营席位解析：解析 交易席位的种类包括：根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位(采用场内报盘方式)和无形席位(采用场外报盘方式)；根据席位经营的证券品种不同，

35、可分为普通席位(从事 A 种股票、债券、基金等证券)和专用席位(从事 B 股股票买卖等)；根据席位使用的业务种类不同，可分为代理席位(证券公司代理)和自营席位(证券公司自营)。18.某深圳证券交易所的会员需在( )开立法人结算账户。（分数：0.50）A.深圳证券交易所B.深圳证券交易所所属的证券登记结算机构 C.会员结算银行D.资金集中清算中心解析：19.境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的( )。（分数：0.50）A.正式会员B.临时会员C.普通会员D.特别会员 解析：解析 境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可以成为我国上海证券交易所和深圳证券交易

36、所的特别会员。C 项普通会员主要是指境内证券公司。20.在我国，根据不同种类席位的含义，将经营 A 种股票、债券和基金等买卖的席位，称为( )。（分数：0.50）A.自营席位B.代理席位C.普通席位 D.专用席位解析：解析 按照席位经营的证券品种不同，可以将席位分为普通席位和专用席位。普通席位(又称“A股席位”)主要是指可从事 A 种股票、债券、基金等证券买卖的席位。AB 两项是根据席位使用的业务种类不同划分的分类。21.特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证券交易所可以责令其改正，并视情节轻重给予处分，其处分不包括( )。（分数：0.50）A.会员范围内通报批评B.公开批评C.

37、取消会籍D.在中国证监会指定媒体上公开谴责 解析：解析 特别会员可以申请终止会籍。特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证券交易所可以责令其改正，并视情节轻重给予处分，如警告、会员范围内通报批评、公开批评、取消会籍等。22.下列选项中，不属于证券交易所会员权利的是( )。（分数：0.50）A.参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务B.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督C.按规定转让交易席位D.接受证券交易所的监督 解析：解析 D 项“接受证券交易所的监督”属于证券交易所会员的义务。23.会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所的( )办理申请席位变

38、更的有关手续。（分数：0.50）A.市场总监B.总经理C.会员部 D.会员大会常委会解析：解析 会员公司因公司更名、营业部迁址、更换席位使用单位等原因，需要变更席位名称的，须向证券交易所会员部提出申请，经该部门批准后，方能办理席位变更的有关手续。24.证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过( )。（分数：0.50）A.营业部电脑系统B.交易所电脑主机C.营业部终端处理机D.场内交易员 解析：解析 证券营业部的电脑系统要与证券交易所的电脑主机联网，投资者的委托指令经证券营业部电脑审查确认后，由前置终端处理机和通信网络自动传送至证券交易所电脑主机；或是由证券交易所业务员在进行委托申请后

39、，将委托指令直接通过终端机输入证券交易所电脑主机，无需场内交易员再行输入。25.特别会员享有的权利不包括( )。（分数：0.50）A.列席证券交易所会员大会B.对证券交易所事务的提议权和表决权 C.向证券交易所提出相关建议D.接受证券交易所提供的相关服务解析：26.对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚手段不包括( )。（分数：0.50）A.批评B.罚款 C.暂停业务D.取消会员资格解析：解析 证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施：在会员范围内通报批评；在中国证监会指定媒体上公开谴责；暂停或者限制交易；取消交

40、易权限；取消会员资格。27.证券公司申请成为证券交易所会员，最终要由( )审核批准。（分数：0.50）A.交易所总经理B.交易所理事会 C.交易所会员大会D.交易所会员管理部门解析：解析 具备条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所理事会批准后，可成为证券交易所的会员。28.( )可申请转让向证券公司租用的 A 股席位。（分数：0.50）A.基金管理公司 B.保险公司C.财务公司D.资产管理公司解析：解析 保险公司、财务公司、资产管理公司可向证券交易所申请取得专用席位；基金管理公司可向证券交易所申请转让向证券公司租用的 A 股席位。二、B多选题/B(总题数：20，分数：

41、10.00)29.证券交易所会员必须承担的义务包括( )。（分数：0.50）A.遵守国家有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动 B.维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展 C.按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表 D.接受证券交易所的监督 解析：解析 证券交易所会员必须承担的义务包括：遵守国家有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动；遵守证券交易所章程、规章制度，执行证券交易所决议；维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展；按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表；接受证券交易所的监督。30.下列关于我国证

42、券交易所会员的说法，正确的有( )。（分数：0.50）A.证券交易所会员应具有法人资格 B.证券交易所会员要经过地方证管办批准才能设立C.证券交易所会员依法可从事证券交易及相关业务 D.证券交易所会员是取得证券交易所会籍的证券公司 解析：解析 证券交易所的会员只能是具有法人资格并且取得证券交易所会籍的证券公司，会员依法可从事证券交易及相关业务。B 项证券公司要经过证券交易所理事会批准才能成为会员。31.下列各项属于证券交易所会员权利的有( )。（分数：0.50）A.参加会员大会 B.对证券交易所事务的提议权和表决权 C.参与收益分配D.按规定转让交易席位 解析：解析 会员的权利主要表现在以下几

43、方面：参加会员大会；有选举权和被选举权；对证券交易所事务的提议权和表决权；参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务；对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督；按规定转让交易席位等。32.下列关于交易席位的使用，错误的有( )。（分数：0.50）A.与他人共用席位 B.将席位承包给他人使用 C.退回专用席位 D.经证券交易所会员部审核批准后转让交易席位解析：解析 除交易所批准外，会员的席位只能由会员单位自己使用，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。席位不得退回，但可以转让，转让席位必须按照证券交易所的有关规定，经证券交易所会员部审核批准，方能转让。

44、33.会员通过交易单元从事证券交易业务，应当向深圳证券交易所交纳( )。（分数：0.50）A.网关费B.流速费 C.流量费 D.交易单元使用费 解析：34.专用席位不可以从事( )的买卖。（分数：0.50）A.债券 B.B 股C.A 股 D.基金 解析：解析 根据席位经营的证券品种不同，可分为普通席位(从事 A 种股票、债券、基金等证券)和专用席位(从事 B 股股票买卖等)。35.无形席位报盘方式的优点有( )。（分数：0.50）A.交易速度提高 B.交易申报差错率降低 C.交易佣金降低D.交易成功率提高解析：解析 无形席位报盘方式缩短了申报时间与成交回报时间，而且减去了场内交易员人工报盘的环

45、节，从而降低了申报的差错，提高了交易速度。36.证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位的条件有( )。（分数：0.50）A.近 2 年无亏损记录B.具有会员资格 C.无违规现象D.缴纳席位费 解析：解析 取得普通席位的条件有两个：具有会员资格，即如果某证券公司还不具有证券交易所的会员资格，则不能提出席位申请；缴纳席位费。37.在我国，证券交易所会员享有( )等权利。（分数：0.50）A.参加会员大会 B.有选举权和被选举权 C.对证券交易所事务表决权 D.促进交易市场的稳定发展解析：解析 在我国，证券交易所会员享有的权利有：参加会员大会；有选举权和被选举权；对证券交易所事务的提议

46、权和表决权；参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务；对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督；按规定转让交易席位等。D 项属于证券交易所会员的义务之一。38.证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有( )。（分数：0.50）A.口头警示 B.书面警示 C.要求整改 D.约见谈话 解析：解析 除 ABCD 四项外，根据需要采取的措施还包括：专项调查、暂停受理或者办理相关业务、提请中国证监会处理。39.证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则内容包括( )等。（分数：0.50）A.会员资格管理 B.席位与交易权限管理 C.证券交易及相

47、关业务管理 D.日常管理 解析：解析 证券交易所要对会员进行监督管理，其中重要的一环是制定具体的会员管理规则。这一规则的内容包括总则、会员资格管理、席位与交易权限管理、证券交易及相关业务管理、日常管理、监督检查和纪律处分等。40.在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是( )。（分数：0.50）A.注册资本金在一定金额以上 B.具有良好的信誉和经营业绩 C.按规定缴纳各项会员经费 D.连续二年盈利解析：解析 证券公司要成为证券交易所会员，上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同，主要有：经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司；具有良好的信誉、经营

48、业绩和一定规模的资本金或营运资金；组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件；承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费；证券交易所要求的其他条件。具备上述条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所理事会批准后，可成为证券交易所的会员。41.关于证券交易所交易业务单元，以下说法是正确的有( )。（分数：0.50）A.会员要进入证券交易所市场进行证券交易的，须向证券交易所申请取得交易权 B.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的参与者交易业务单元进行证券交易 C.交易单元是指交易参与人据此可以参与证券交易所管理，享有投票权利的基本单位D.会员参与交易

49、及会员交易权限的管理通过交易业务单元来实现 解析：解析 交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位。42.下列属于境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件有( )。（分数：0.50）A.依法设立且满 2 年B.承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管 C.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩 D.代表处及其所属境外证券经营机构最近 3 年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形解析：解析 A 项应为依法设立且满 1 年；D 项应为最近 1 年无因重大违法违规行为受到处罚。43.证券交易所特别会员应承担的义务有( )。（分数：0.50）A.及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交