证券交易-97及答案解析.doc

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1、证券交易-97 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：30.00)1.在非交易过户业务中，经办人收到登记结算公司非交易过户确认单的_将确认单交给申请人，并扣除实际发生的费用。（分数：1.50）A.第 10 个工作日B.第 5 个工作日C.第 3 个工作日D.下一工作日2.下列方法中，_是营销人员在开发客户中运用最多的一种方法。（分数：1.50）A.介绍法B.缘故法C.陌生拜访法D.间接法3.证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报_备案。（分数：1.50）A.证券交易所B.公司住所地证监会派

2、出机构C.中国结算公司D.中国证券业协会4.下列不属于证券经纪业务的禁止行为的是_。（分数：1.50）A.挪用客户账户上的资金B.根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券D.接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类5.我国有许多新股采用网上定价发行方式，其发行价格确定于_。（分数：1.50）A.发行之后B.发行中C.发行之前D.议价过程6.根据现行有关制度的规定，上海证券交易所上市的 B 股现金红利的权益登记日为_。（分数：1.50）A.T+2 日B.T+4 日C.T+6 日D.T+11 日7.上海、深圳证券交易所上市证券

3、的分红派息，主要是通过_进行的。（分数：1.50）A.商业银行清算系统B.中国结算公司的交易清算系统C.证券公司营业部D.证券交易所清算系统8.基金合同生效后即进入_，一般不超过 3 个月。（分数：1.50）A.冻结期B.交易期C.等候期D.封闭期9.上海证券交易所可转换债券债转股通过_进行。（分数：1.50）A.证券交易所交易系统B.证券交易所清算系统C.证券公司信息系统D.互联网10.代办股份转让服务业务是指证券公司为_提供的股份转让服务业务。（分数：1.50）A.境内上市公司B.海外上市公司C.非上市公司D.民营企业11.证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照_来设立。（分数：1.50

4、）A.“监事会投资决策机构自营业务部门”的三级体制B.“投资决策机构自营业务部门”的二级体制C.“董事会投资决策机构自营业务部门”的三级体制D.“董事会投资决策机构”的二级体制12.证券公司下列自营业务风险中，属于自营业务市场风险的是_。（分数：1.50）A.证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失B.证券公司因将自营业务与代理业务混合操作受到处罚而导致的损失C.证券公司因不可预见和控制的因素导致市场波动而造成的自营损失D.证券公司由于市场调研或经营水平的差异而导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误而导致的自营损失13.下列事项中，不属于内幕信息的是_。（分数：1.50）A.公司的经

5、营方针和经营范围的重大变化B.公司涉及的重大诉讼C.公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的 10%但不及 30%D.公司债务担保的重大变更14.关于证券交易所对其会员的证券自营业务的监督，下列说法中错误的是_。（分数：1.50）A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采用技术手段严格管理B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C.要求会员按月编制库存证券报表，并于次月 3 日前报送证券交易所D.对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案15.证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，_不属于向中国证监会报送的材料。（分数：1.50）A.经营证券业务许

6、可证和企业法人营业执照副本复印件B.负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表C.由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上 1 年度净资产验资证明D.资产管理业务人员的名单、简历和证券业从业资格证书16.关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法中正确的有_。（分数：1.50）A.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于 10 万元人民币B.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于 5 万元人民币C.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于 5 万元人民币D.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，

7、接受单个客户的资金数额不得低于 8 万元人民币17.定向资产管理业务的投资风险由_承担。（分数：1.50）A.客户自行B.证券公司C.资产托管机构D.客户与证券公司按照比例18.集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容不包括_。（分数：1.50）A.委托人参与集合资产管理计划的安排B.风险揭示C.资产管理事务的报告D.资产管理负责人签署的承诺书19.客户资产管理业务的下列风险中，属于管理风险的是_。（分数：1.50）A.证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失B.证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策

8、或操作失误使管理的客户资产受到损失C.证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损D.因证券公司在资产管理业务中违反行业规范受到处罚而导致的损失20.证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值不得低于规定的最低限额，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以_的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。（分数：1.50）A.1 万元以上 5 万元以下B.3 万元以上 10 万元以下C.3 万元以上 20 万元以下D.5 万元以上 30 万元以下二、多项选择题(总题数：

9、17，分数：51.00)21.根据客户的风险偏好，结合客户的资产状况，可将客户类型分为_。（分数：3.00）A.保守型B.稳健型C.积极型D.情绪型22.下列属于证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的，应该做到_。（分数：3.00）A.证券公司建立健全证券经纪人管理制度B.证券公司应当对证券经纪人进行不少于 40 个小时的执业前培训C.证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同D.证券公司应当建立健全客户回访制度23.技术风险主要来自于_。（分数：3.00）A.硬件设备B.业务人员技术水平C.操作人员熟练程度D.软件24.股票网上发行方式的基本类型有_。（分数：3.00）A.网上竞价

10、发行B.网上累计投标询价发行C.网上定价市值配售D.网上定价发行25.关于投资者通过上海证券交易所交易系统投票要点的说法中正确的有_。（分数：3.00）A.投资者通过交易系统进行投票均选择买入B.申报价格用来代表股东大会议案，99 元代表本次股东大会所有议案C.申报股数用来代表表决意见，申报 1 股代表同意D.对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的以第一次申报为准26.根据我国相关规定，投资者在 ETF 募集期间，认购 ETF 的方式有_。（分数：3.00）A.场内现金认购(网上)B.场外现金认购(网下)C.网上组合证券认购D.网下组合证券认购27.在股份转让期间，报价系统通过专门网站和代

11、办股份转让行情系统发布最新的报价和成交信息。下列既属于报价信息又属于成交信息的有_。（分数：3.00）A.证券名称B.证券代码C.拟买卖价格D.联系方式28.证券公司应在风险_的前提下从事自营业务。（分数：3.00）A.已知B.可测C.可控D.可承受29.下列关于证券公司办理资产管理业务的一般规定的描述，不正确的有_。（分数：3.00）A.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产B.证券公司不可以委托其他金融机构推广自己的集合资产管理计划C.一般情况下，参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额D.集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购30.在集合资产管理计划推广期间

12、，证券公司可以_。（分数：3.00）A.自行推广集合资产管理计划B.通过报刊宣传集合资产管理计划的收益C.通过广播向投资者宣传集合资产管理计划的收益D.委托证券公司的客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划31.集合计划审计报告应当在每个年度结束之日起 60 个交易日内，按照合同约定的方式向_提供。（分数：3.00）A.资产托管机构B.证券交易所C.税务部门D.客户32.在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有_。（分数：3.00）A.除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益B.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划C.按合同约定承担投资

13、风险D.知情的权利33.证券公司申请融资融券交易权限应当向证券交易所提交的材料包括_。（分数：3.00）A.股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议B.融资融券业务实施方案C.融资融券业务资格申请书D.融资融券业务内部管理制度的相关文件34.业务执行部门的职责包括_。（分数：3.00）A.制定融资融券合同的标准文本B.确定对具体客户的授信额度C.对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督D.负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作35.证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括_。（分数：3.00）A.合法合规原则B.分散管理原则C.独立运行原则D.岗位分离原则36.融资融券

14、交易的一般规则包括_。（分数：3.00）A.未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用B.客户融券卖出后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金C.客户融资买入证券后，可通过买券还券或直接还券的方式向证券公司偿还融入证券D.客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款37.下列有关融资融券业务的风险的叙述中正确的有_。（分数：3.00）A.业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性B.市场风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不

15、全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性C.客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性D.信息技术风险主要是指因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性三、判断题(总题数：13，分数：19.00)38.传真委托客户没有事先约定、未预留印鉴或签名的，营业部不受理其传真委托。 （分数：1.50）A.正确B.错误39.集中性市场营销策略比差异性市场营销策略能更好地提升业绩。 （分数：1.50）A.正确B.错误40.在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和

16、账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。 （分数：1.50）A.正确B.错误41.配股权证是上市公司给予其股东的一种认购该公司股份的权利证明。 （分数：1.50）A.正确B.错误42.投资者通过上海证券交易所场内系统认购所得的基金份额由中国结算公司开放式基金登记结算系统登记在投资者上海资金账户内。 （分数：1.50）A.正确B.错误43.赎回是投资者通过一级交易商，申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额。 （分数：1.50）A.正确B.错误44.证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户作出获利保证、共担风险等承诺，但不得虚假宣传，误导客户。 （分

17、数：1.50）A.正确B.错误45.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行。 （分数：1.50）A.正确B.错误46.非自营业务部门和分支机构可以开展自营业务。 （分数：1.50）A.正确B.错误47.证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的，属于操纵市场行为。 （分数：1.50）A.正确B.错误48.为多个客户办理集合资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。 （分数：1.50）A.正确B.错误49.专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由客户使用，不得办理转托管或者转指定，中国证监会另有规定的除外。 （分数：1.5

18、0）A.正确B.错误50.证券公司可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务。 （分数：1.00）A.正确B.错误证券交易-97 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：30.00)1.在非交易过户业务中，经办人收到登记结算公司非交易过户确认单的_将确认单交给申请人，并扣除实际发生的费用。（分数：1.50）A.第 10 个工作日B.第 5 个工作日C.第 3 个工作日D.下一工作日 解析：解析 非交易过户最后一步，即经办人于收到登记结算公司非交易过户确认单的下一工作日将该确认单交给申请人，并扣除实际发生的费用。2.下列方法中，_是营销人员在开

19、发客户中运用最多的一种方法。（分数：1.50）A.介绍法B.缘故法C.陌生拜访法 D.间接法解析：解析 陌生拜访法是营销人员通过主动自我介绍的方式，与陌生人认识、交流，把陌生人发展成为潜在客户的方法，是营销人员在开发客户中运用最多的一种方法。3.证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报_备案。（分数：1.50）A.证券交易所B.公司住所地证监会派出机构 C.中国结算公司D.中国证券业协会解析：解析 目前，证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报公司住所地证监会派出机构备案。经住所地证监会派出

20、机构现场核查，确认其相关管理制度、内部控制机制和技术系统已经建立并能有效运行，证券经纪人制度启动实施方案合理可行，证券经纪业务已经满足合规要求后，证券公司方可委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动。4.下列不属于证券经纪业务的禁止行为的是_。（分数：1.50）A.挪用客户账户上的资金B.根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报 C.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券D.接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类解析：解析 证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务，因此根据委托单向交易所申报属于证券经纪商的义务。5.我国有

21、许多新股采用网上定价发行方式，其发行价格确定于_。（分数：1.50）A.发行之后B.发行中C.发行之前 D.议价过程解析：解析 新股网上定价发行与网上竞价发行的发行价确定方式不同：前者事先确定价格；而后者事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价。6.根据现行有关制度的规定，上海证券交易所上市的 B 股现金红利的权益登记日为_。（分数：1.50）A.T+2 日B.T+4 日C.T+6 日 D.T+11 日解析：解析 上海证券交易所 B 股现金红利派发日程安排如下：(1)申请材料送交日为 T-5 日前；(2)中国结算公司上海分公司核准答复日为 T-3 日前；(3)向交易所提交公告申请日为 T-1

22、日前；(4)公告刊登日为 T 日；(5)最后交易日为 T+3 日；(6)权益登记日为 T+6 日；(7)现金红利发放日为 T+11 日。7.上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过_进行的。（分数：1.50）A.商业银行清算系统B.中国结算公司的交易清算系统 C.证券公司营业部D.证券交易所清算系统解析：解析 上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过中国结算公司的交易清算系统进行的，现金股利、股票股利由交易清算系统自动派到投资者账上。8.基金合同生效后即进入_，一般不超过 3 个月。（分数：1.50）A.冻结期B.交易期C.等候期D.封闭期 解析：解析 基金合同生效后即进入

23、封闭期，封闭期一般不超过 3 个月。封闭期内基金不受理赎回。9.上海证券交易所可转换债券债转股通过_进行。（分数：1.50）A.证券交易所交易系统 B.证券交易所清算系统C.证券公司信息系统D.互联网解析：解析 上海证券交易所可转换债券债转股通过证券交易所交易系统进行。证券交易所设置债转股申报代码和简称。10.代办股份转让服务业务是指证券公司为_提供的股份转让服务业务。（分数：1.50）A.境内上市公司B.海外上市公司C.非上市公司 D.民营企业解析：解析 2001 年 6 月 12 日，中国证券业协会发布了证券公司代办股份转让服务业务试点办法。所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或

24、租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。11.证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照_来设立。（分数：1.50）A.“监事会投资决策机构自营业务部门”的三级体制B.“投资决策机构自营业务部门”的二级体制C.“董事会投资决策机构自营业务部门”的三级体制 D.“董事会投资决策机构”的二级体制解析：解析 证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照“董事会投资决策机构自营业务部门”的三级体制设立。12.证券公司下列自营业务风险中，属于自营业务市场风险的是_。（分数：1.50）A.证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失B.证券公司因将自

25、营业务与代理业务混合操作受到处罚而导致的损失C.证券公司因不可预见和控制的因素导致市场波动而造成的自营损失 D.证券公司由于市场调研或经营水平的差异而导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误而导致的自营损失解析：解析 AB 选项属于合规风险；D 选项属于经营风险。13.下列事项中，不属于内幕信息的是_。（分数：1.50）A.公司的经营方针和经营范围的重大变化B.公司涉及的重大诉讼C.公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的 10%但不及 30% D.公司债务担保的重大变更解析：解析 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 30%，则属于内幕信息，反之，不属于内幕信息。14.关

26、于证券交易所对其会员的证券自营业务的监督，下列说法中错误的是_。（分数：1.50）A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采用技术手段严格管理B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C.要求会员按月编制库存证券报表，并于次月 3 日前报送证券交易所 D.对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案解析：解析 根据证券交易所管理办法的规定，证券交易所要求会员按月编制库存证券报表，并于次月 5 日前报送证券交易所。15.证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，_不属于向中国证监会报送的材料。（分数：1.50）A.经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印

27、件B.负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表C.由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上 1 年度净资产验资证明 D.资产管理业务人员的名单、简历和证券业从业资格证书解析：解析 证券公司申请资产管理业务资格时，需要提交经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近 1 期财务报表，而不是上 1 年度净资产验资证明。16.关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法中正确的有_。（分数：1.50）A.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于 10 万元人民币B.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于 5 万元人民币 C.证券公

28、司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于 5 万元人民币D.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于 8 万元人民币解析：解析 证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币 5 万元；设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币 10 万元。17.定向资产管理业务的投资风险由_承担。（分数：1.50）A.客户自行 B.证券公司C.资产托管机构D.客户与证券公司按照比例解析：解析 定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不

29、得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。18.集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容不包括_。（分数：1.50）A.委托人参与集合资产管理计划的安排B.风险揭示C.资产管理事务的报告D.资产管理负责人签署的承诺书 解析：解析 集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的特点、投资目标、投资范围、投资组合设计、委托人参与和退出集合资产管理计划的安排、风险揭示、资产管理事务的报告和有关信息查询等内容，最大限度地披露影响委托人作出委托决定的全部事项，以充分保护委托人的利益，方便委托人作出委托决定。19.客户资产管理业务的下列风险中，属于管理风险的是_。（分数：1.5

30、0）A.证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失 B.证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失C.证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损D.因证券公司在资产管理业务中违反行业规范受到处罚而导致的损失解析：解析 B 选项属于经营风险；C 选项属于市场风险；D 选项属于合规风险。20.证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值不得低于规定的最低限额，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管

31、人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以_的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。（分数：1.50）A.1 万元以上 5 万元以下B.3 万元以上 10 万元以下 C.3 万元以上 20 万元以下D.5 万元以上 30 万元以下解析：解析 证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值不得低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员

32、和其他直接责任人员，给予警告，并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。二、多项选择题(总题数：17，分数：51.00)21.根据客户的风险偏好，结合客户的资产状况，可将客户类型分为_。（分数：3.00）A.保守型 B.稳健型 C.积极型 D.情绪型解析：解析 根据客户的风险偏好，结合客户的资产状况，可将客户类型分为保守型、稳健型和积极型。22.下列属于证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的，应该做到_。（分数：3.00）A.证券公司建立健全证券经纪人管理制度 B.证券公司应当对证券经纪人进行不少于 40 个小时的执业前培训C.证券公司应当与

33、接受委托的证券经纪人签订委托合同 D.证券公司应当建立健全客户回访制度 解析：解析 B 选项应为证券公司应当对证券经纪人进行不少于 60 个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于 20 个小时。23.技术风险主要来自于_。（分数：3.00）A.硬件设备 B.业务人员技术水平C.操作人员熟练程度D.软件 解析：解析 技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面。硬件设备方面主要是由于硬件设备的机型、容量、数量、运营状况及在业务高峰时的处理能力等方面不能适应正常行情传送、证券交易和银证转账需要，不能有效及时地应付突发事件。软件方面主要是软件的运行效率、行情传送和业务处理速度及精度不能

34、满足业务需要，可能造成行情中断、交易停滞、银证转账不畅等。24.股票网上发行方式的基本类型有_。（分数：3.00）A.网上竞价发行 B.网上累计投标询价发行C.网上定价市值配售D.网上定价发行 解析：解析 股票网上发行方式的类型有网上竞价发行与网上定价发行。25.关于投资者通过上海证券交易所交易系统投票要点的说法中正确的有_。（分数：3.00）A.投资者通过交易系统进行投票均选择买入 B.申报价格用来代表股东大会议案，99 元代表本次股东大会所有议案 C.申报股数用来代表表决意见，申报 1 股代表同意 D.对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的以第一次申报为准 解析：解析 四个选项的内容均

35、符合上海证券交易所交易系统的投票规定。26.根据我国相关规定，投资者在 ETF 募集期间，认购 ETF 的方式有_。（分数：3.00）A.场内现金认购(网上) B.场外现金认购(网下) C.网上组合证券认购 D.网下组合证券认购 解析：解析 根据我国相关规定，投资者在 ETF 募集期间，认购 ETF 的方式有场内现金认购(网上)、场外现金认购(网下)、网上组合证券认购和网下组合证券认购。投资者办理证券交易所 ETF 份额的认购、交易、申购、赎回业务，需使用在中国结算公司开立的证券账户。27.在股份转让期间，报价系统通过专门网站和代办股份转让行情系统发布最新的报价和成交信息。下列既属于报价信息又

36、属于成交信息的有_。（分数：3.00）A.证券名称 B.证券代码 C.拟买卖价格D.联系方式解析：解析 在股份转让期间，报价系统通过专门网站(http:/)和代办股份转让行情系统发布最新的报价和成交信息。报价信息包括委托类别、证券名称、证券代码、主办券商、买卖方向、拟买卖价格、股份数量、联系方式等；成交信息包括证券名称、证券代码、成交价格、成交数量、买方代理主办券商和卖方代理主办券商等。28.证券公司应在风险_的前提下从事自营业务。（分数：3.00）A.已知B.可测 C.可控 D.可承受 解析：解析 证券公司应根据公司经营管理的特点和业务运作状况，建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作

37、流程和风险监控体系，在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。29.下列关于证券公司办理资产管理业务的一般规定的描述，不正确的有_。（分数：3.00）A.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产B.证券公司不可以委托其他金融机构推广自己的集合资产管理计划 C.一般情况下，参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额 D.集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购解析：解析 证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广。参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规另有规定的除外。30.在集合资产管理计划

38、推广期间，证券公司可以_。（分数：3.00）A.自行推广集合资产管理计划 B.通过报刊宣传集合资产管理计划的收益C.通过广播向投资者宣传集合资产管理计划的收益D.委托证券公司的客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划 解析：解析 在集合资产管理计划推广期间，严禁证券公司通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划。31.集合计划审计报告应当在每个年度结束之日起 60 个交易日内，按照合同约定的方式向_提供。（分数：3.00）A.资产托管机构 B.证券交易所C.税务部门D.客户 解析：解析 集合计划审计报告应当在每个年度结束之日起 60 个交易日内，按照合同约定的方式向客户和

39、资产托管机构提供，并报送住所地中国证监会派出机构备案。32.在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有_。（分数：3.00）A.除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益 B.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划 C.按合同约定承担投资风险D.知情的权利 解析：解析 根据证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有如下权利：(1)除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益；(2)根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划；(3)知情的权利。按合同约定承担投资风险是客户主要承担的义务之

40、一。33.证券公司申请融资融券交易权限应当向证券交易所提交的材料包括_。（分数：3.00）A.股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议B.融资融券业务实施方案 C.融资融券业务资格申请书D.融资融券业务内部管理制度的相关文件 解析：解析 证券公司申请融资融券交易权限应当向证券交易所提交书面申请报告及下列材料：(1)中国证监会颁发的批准从事融资融券业务的经营证券业务许可证及其他有关批准文件；(2)融资融券业务实施方案、内部管理制度的相关文件；(3)负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联系方式；(4)证券交易所要求提交的其他材料。34.业务执行部门的职责包括_。（分数：3.00）A

41、.制定融资融券合同的标准文本 B.确定对具体客户的授信额度 C.对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督 D.负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作解析：解析 D 选项属于分支机构的职责。35.证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括_。（分数：3.00）A.合法合规原则 B.分散管理原则C.独立运行原则 D.岗位分离原则 解析：解析 证券公司从事融资融券业务应遵守：合法合规原则、集中管理原则、独立运行原则和岗位分离原则。36.融资融券交易的一般规则包括_。（分数：3.00）A.未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用 B.客户融券卖出后，可通过卖券还

42、款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金C.客户融资买入证券后，可通过买券还券或直接还券的方式向证券公司偿还融入证券D.客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款 解析：解析 客户融券卖出后，可通过买券还券或直接还券的方式向证券公司偿还融入证券；客户融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金。37.下列有关融资融券业务的风险的叙述中正确的有_。（分数：3.00）A.业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性 B.市场风险主要是指证券公司融资

43、融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性C.客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性 D.信息技术风险主要是指因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性 解析：解析 B 选项为业务管理风险的概念。三、判断题(总题数：13，分数：19.00)38.传真委托客户没有事先约定、未预留印鉴或签名的，营业部不受理其传真委托。 （分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 人工电话或传真委托客户应与营业部有事先约定，并预留印鉴(签名)。无事先约定、未预留

44、印鉴或签名的，营业部不受理其人工电话或传真委托。39.集中性市场营销策略比差异性市场营销策略能更好地提升业绩。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券公司采用差异性市场营销策略时，营销人员会选择多个潜在的客户群作为目标市场，对每个细分市场设计独立的营销组合，并对不同的细分市场进行差异化的产品销售或服务，从而能够更好地满足客户的需求。因此，差异性市场营销策略比集中性市场营销策略能更好地提升业绩。40.在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。 （分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解

45、析 在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户合法权益。其内容是：(1)记录营销和账户管理人员的个人基本信息、执业资格状态、职业培训、工作权限及业务状况、绩效考核、客户投诉、违法违规行为及处理等情况，并通过现场、电话、互联网络等方式为客户提供查询；(2)对客户的交易行为进行监控分析，通过发现异常操作、异常交易、异常资金流动等情况，及时发现和纠正营销或账户管理人员的不当行为；(3)提供证券公司统一的证券资讯和咨询信息，建立公司、员工与客户三者之间信息传递和反馈的有效渠道；(4)通过面谈、电话、网站、信函或其他方式

46、对客户进行定期访问，了解营销和账户管理人员执业情况，并对回访记录强制留痕。41.配股权证是上市公司给予其股东的一种认购该公司股份的权利证明。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明。42.投资者通过上海证券交易所场内系统认购所得的基金份额由中国结算公司开放式基金登记结算系统登记在投资者上海资金账户内。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 投资者通过上海证券交易所场内系统认购所得的基金份额登记在投资者上海证券账户内。43.赎回是投资者通过一级交易商，申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额。 （分数：1.5

47、0）A.正确B.错误 解析：解析 赎回是投资者通过一级交易商，申请以一定数量的基金份额换取一篮子股票和少量现金。题中描述的是申购的概念。44.证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户作出获利保证、共担风险等承诺，但不得虚假宣传，误导客户。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。45.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行。 （分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行，

48、且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。46.非自营业务部门和分支机构可以开展自营业务。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。47.证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的，属于操纵市场行为。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的，属于除内幕交易和操纵市场行为之外的其他禁止行为。48.为多个客户办理集合资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 为