证券交易-96及答案解析.doc

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1、证券交易-96 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：30.00)1.融资专用资金账户用于存放_。（分数：1.50）A.证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券B.客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券C.证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D.客户交存的担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金2.进行客户征信投资偏好调查，应调查的内容不包括_。（分数：1.50）A.客户证券投资的风险偏好(平衡、稳健、激进)B.投资的主要品种C.操作风格D.投资的规模3.机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向

2、证券公司提交的材料不包括_。（分数：1.50）A.加盖公章的预留印鉴卡B.专用于信用交易的银行卡C.填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”和“信用资金账户开户申请表”D.填妥并加盖机构公章的客户信用资金存管协议4.融券卖出的申报价格不得低于该证券的_。（分数：1.50）A.收盘价B.前一日平均价C.最新成交价D.净值5.客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同证券的，客户应当自该事实发生之日起_个交易日内向证券公司申报。（分数：1.50）A.1B.2C.3D.46.可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按规定的折算率进行折算，其中，交易所交易型开放式指数基金折算

3、率最高不超过_。（分数：1.50）A.70%B.80%C.90%D.100%7.维持担保比例的计算公式为_。（分数：1.50）A.维持担保比例=(现金+信用资金账户内证券市值总和)(融资买入金额+融券卖出证券数量市价+利息及费用总和)B.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)(融资买入金额+融券卖出证券数量买入价格+利息及费用总和)C.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)(融资买入金额+融券卖出证券数量市价)D.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)(融资买入金额+融券卖出证券数量市价+利息及费用总和)8.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定

4、比例的保证金。证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的_。（分数：1.50）A.5%B.10%C.15%D.20%9.证券金融公司充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的_。（分数：1.50）A.15%B.30%C.45%D.70%10.深圳证券交易所目前实行标准券制度的债券回购交易品种有_个。（分数：1.50）A.9B.11C.12D.1511._国债上市日起，在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。（分数：1.50）A.2004 年记账式(十期)B.2005 年记账式(二期)C.2005 年记账式(十期)D.2004 年记账式(二期)12.某客户持有上交所上市

5、96 国债(6)现券 1 万手。该国债当日收盘价为 136.8 元，当月的标准券折算率为 1.35。该客户最多可回购融入的资金是_万元。(不考虑交易费用)（分数：1.50）A.2600B.1350C.4600D.63513._指在到期交收日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交收方式。（分数：1.50）A.见券付款B.券款对付C.见款付券D.迟付券款14.上海证券交易所国债买断式回购交易，单笔交易数量在_手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。（分数：1.50）A.10000B.50000C.100000D.100000015.货银对付原则是指_。（分数：1.5

6、0）A.在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额B.清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算C.清算证券时，只有同一清算期内且同种证券才能合并计算D.证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金16._是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通信系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险。（分数：1.50）A.本金风险B.流动性风险C.操作风险D.价差风险17.发生资金交收违约风险时

7、，为收回垫付款项，证券登记结算机构需要处置证券，但如果处置时的市场价格低于先前的成交价，变卖所得将不足以弥补此前的垫付款项，这一风险即为_。（分数：1.50）A.本金风险B.流动性风险C.操作风险D.价差风险18.证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以_的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。（分数：1.50）A.5 万元以上 10 万元以下B.5 万元以上 30 万元以下C.10 万元以上 30 万元以下D.10 万元以上 50 万元以下19.在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行的交收为_。（分数：1.50）A.定期交

8、收B.特约日交收C.滚动交收D.会计日交收20.中国结算公司按照中国人民银行规定的_向结算参与人计付结算备付金利息。（分数：1.50）A.活期存款利率B.定期存款利率C.金融同业活期存款利率D.再贴现利率二、多项选择题(总题数：17，分数：51.00)21.全国银行间债券市场质押式回购成交合同的内容一般包括_。（分数：3.00）A.成交日期、交易员姓名、融资方名称、融券方名称B.债券种类(券种代码与简称)、回购期限、回购利率C.债券面值总额、首次资金清算额、到期资金清算额D.首次交割日、到期交割日22.在全国银行间债券市场进行买断式回购发生违约，如果双方对违约事实或违约责任存在争议，交易双方可

9、以_。（分数：3.00）A.向人民法院提起诉讼B.向人民银行报告C.协议申请仲裁D.向证券交易所报告23.目前，上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有_。（分数：3.00）A.04 国债(10)B.05 国债(4)C.05 国债(1)D.05 国债(3)24.其他变更登记包括证券司法冻结、质押、_、可转换公司债券转股、可转换公司债券赎回或回售等引起的变更登记。（分数：3.00）A.权证创设与注销B.权证行权C.开放式基金发行D.交易型开放式指数基金申购或赎回25.内幕交易的不利后果有_。（分数：3.00）A.严重违背了证券市场公开、公平和公正的交易原则B.损害投资者的利益C.破坏证券市场

10、的稳定D.造成证券流动性减弱26.可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，不包括_。（分数：3.00）A.公司发生重大亏损或者重大损失B.公司生产经营的外部条件发生重大变化C.公司的董事、1/5 监事或者经理发生变动D.持有公司 3%股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化27.最低结算备付金限额的计算公式为： （分数：3.00）A.证券交易所上市交易的 A 股、基金和债券等的二级市场买入金额B.债券回购初始融出资金金额C.债券回购到期购回金额D.买断式回购到期购回金额28.根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有_。（分数：3.00）A.近

11、期交易B.远期交易C.现货交易D.期货交易29.证券经纪商接受客户委托后应按_的原则进行申报竞价。（分数：3.00）A.时间优先B.客户优先C.数量优先D.价格优先30.成交申报应包括的内容有_。（分数：3.00）A.证券代码B.证券账号C.成交数量D.买卖方向31.上海证券交易所规定，开盘集合竞价期间，即时行情内容包括_。（分数：3.00）A.前收盘价格B.最新成交价格C.虚拟匹配量D.证券简称32.下列说法中正确的有_。（分数：3.00）A.证券经纪商是证券交易的中介B.证券经纪商是独立于买卖双方的第三者C.证券经纪商与客户之间存在从属关系D.证券经纪商不需要与客户建立具体的委托代理关系，

12、就可以开展经纪业务33.在上海证券交易所，专业投资者可以参与交易的债券产品有_。（分数：3.00）A.可转换公司债券B.国债C.公司债券D.分离债34.下列说法中错误的有_。（分数：3.00）A.分支机构是证券公司传统的营销渠道B.分支机构提供较为主动的分销方式C.我国证券公司的营销渠道基本上是间接营销渠道D.证券经纪人具有间接营销渠道的性质35.证券经纪业务管理风险的防范措施有_。（分数：3.00）A.建立客户投诉处理及责任追究机制B.加强员工培训，提高员工素质C.建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统D.建立经纪业务检查稽核制度36.股份转让公司的股份若想实行每周 5 次的转让方式，该

13、公司必须同时满足的条件有_。（分数：3.00）A.股东权益为正值或净利润为正值B.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见C.最近年度净资产不低于人民币 10 亿元D.规范履行信息披露义务37.可以作为证券公司定向资产管理业务客户的有_。（分数：3.00）A.本公司监事B.本公司从业人员的配偶C.公务员D.事业单位工作人员三、判断题(总题数：13，分数：19.00)38.信用交易证券交收账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。 （分数：1.50）A.正确B.错误39.证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入中国证监会规定的必备条款的融资

14、融券业务合同。 （分数：1.50）A.正确B.错误40.证券金融公司以营利为主要目的。 （分数：1.50）A.正确B.错误41.证券金融公司开展转融通业务可以使用自有资金和证券。 （分数：1.50）A.正确B.错误42.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券计入其自有证券。 （分数：1.50）A.正确B.错误43.中国证监会是全国银行间债券市场的主管部门。 （分数：1.50）A.正确B.错误44.深圳证券交易所规定，债券回购交易的最小报价变动为 0.005 或其整数倍。 （分数：1.50）A.正确B.错误45.上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开

15、立证券账户的机构投资者(B、D 账户)。 （分数：1.50）A.正确B.错误46.在买断式回购到期购回结算过程中，中国结算公司上海分公司收到参与人发送的不履约申报后将申报结果即时反馈给申报人。参与人可通过 PROP 平台实时查询申报结果。参与人申报不履约后其购回交收义务自动解除，相应的履约金予以返还。 （分数：1.50）A.正确B.错误47.中国结算公司沪深分公司接收数据时，不用对所接受数据进行核对。 （分数：1.50）A.正确B.错误48.中国结算公司沪深分公司不需向违约结算参与人收取垫付资金的利息。 （分数：1.50）A.正确B.错误49.自营业务资金的出入可以以个人名义进行。 （分数：1

16、.50）A.正确B.错误50.管理和防范好结算风险是证券登记结算系统安全和高效运行的关键。 （分数：1.00）A.正确B.错误证券交易-96 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：30.00)1.融资专用资金账户用于存放_。（分数：1.50）A.证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券B.客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券C.证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 D.客户交存的担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金解析：解析 A 选项为融券专用证券账户记录的内容；B 选项为客户信用交易担保证券账户

17、记录的内容；D 选项为客户信用交易担保资金账户记录的内容。2.进行客户征信投资偏好调查，应调查的内容不包括_。（分数：1.50）A.客户证券投资的风险偏好(平衡、稳健、激进)B.投资的主要品种C.操作风格D.投资的规模 解析：解析 投资的规模属于投资经验，而不属于投资偏好。3.机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括_。（分数：1.50）A.加盖公章的预留印鉴卡B.专用于信用交易的银行卡 C.填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”和“信用资金账户开户申请表”D.填妥并加盖机构公章的客户信用资金存管协议解析：解析 B 选项属于个人客户申请开立信用证券账户和信

18、用资金账户需要向证券公司提交的材料。4.融券卖出的申报价格不得低于该证券的_。（分数：1.50）A.收盘价B.前一日平均价C.最新成交价 D.净值解析：解析 融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价；当天没有产生成交的，申报价格不得低于其前收盘价。5.客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同证券的，客户应当自该事实发生之日起_个交易日内向证券公司申报。（分数：1.50）A.1B.2C.3 D.4解析：解析 客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起 3 个交易日内向证券公司申报。6.可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按规

19、定的折算率进行折算，其中，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过_。（分数：1.50）A.70%B.80%C.90% D.100%解析：解析 可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按下列折算率进行折算：(1)上证 180 指数成分股股票及深证 100 指数成分股股票折算率最高不超过 70%，其他股票折算率最高不超过65%，被实行特别处理和暂停上市的 A 股股票的折算率为 0；(2)交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过 90%；(3)国债折算率最高不超过 95%；(4)其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%；(5)权证的折算率为 0。7.维持担保比例的计算公式

20、为_。（分数：1.50）A.维持担保比例=(现金+信用资金账户内证券市值总和)(融资买入金额+融券卖出证券数量市价+利息及费用总和)B.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)(融资买入金额+融券卖出证券数量买入价格+利息及费用总和)C.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)(融资买入金额+融券卖出证券数量市价)D.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)(融资买入金额+融券卖出证券数量市价+利息及费用总和) 解析：解析 维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为：维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)(融资买入金额+融券卖

21、出证券数量市价+利息及费用总和)。8.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的_。（分数：1.50）A.5%B.10%C.15% D.20%解析：解析 证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的 15%。可充抵保证金证券的种类和折算率由证券金融公司确定并公布。9.证券金融公司充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的_。（分数：1.50）A.15% B.30%C.45%D.70%解析：解析 证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定

22、：(1)净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于 100%；(2)对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的 50%；(3)融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的 10%；(4)充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的 15%。10.深圳证券交易所目前实行标准券制度的债券回购交易品种有_个。（分数：1.50）A.9B.11C.12D.15 解析：解析 深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购品种有 11 个、质押式企业债回购品种有 4 个，因此深圳证券交易所目前的债券回购交易品种有 15 个。11._国债上市日起，在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交

23、易。（分数：1.50）A.2004 年记账式(十期) B.2005 年记账式(二期)C.2005 年记账式(十期)D.2004 年记账式(二期)解析：解析 上海证券交易所根据财政部、中国人民银行、证监会关于开展国债买断式回购业务的通知的要求，于 2004 年 12 月 6 日，即 2004 年记账式(十期)国债上市日起，在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。12.某客户持有上交所上市 96 国债(6)现券 1 万手。该国债当日收盘价为 136.8 元，当月的标准券折算率为 1.35。该客户最多可回购融入的资金是_万元。(不考虑交易费用)（分数：1.50）A.2600B.1350 C.46

24、00D.635解析：解析 因为回购可融入资金的额度取决于客户持有的标准券库存数量，而与其持有现券当时的市值无直接关系，因此，该客户回购可融入资金量为 10001.35=1350(万元)。13._指在到期交收日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交收方式。（分数：1.50）A.见券付款B.券款对付C.见款付券 D.迟付券款解析：解析 见款付券指在到期交收日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交收方式。14.上海证券交易所国债买断式回购交易，单笔交易数量在_手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。（分数：1.50）A.10000 B

25、.50000C.100000D.1000000解析：解析 上海证券交易所国债买断式回购交易，单笔交易数量在 10000 手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。15.货银对付原则是指_。（分数：1.50）A.在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额B.清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算C.清算证券时，只有同一清算期内且同种证券才能合并计算D.证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金解析：解析 ABC 三个选项描述的均为净额清算原则。

26、16._是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通信系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险。（分数：1.50）A.本金风险B.流动性风险C.操作风险 D.价差风险解析：解析 证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险，根据成因，大致可以将证券结算风险分为：信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险和结算银行风险。题中所述为操作风险的概念。17.发生资金交收违约风险时，为收回垫付款项，证券登记结算机构需要处置证券，但如果处置时的市场价格低于先前的成交价，变卖所得将不足以弥补此前的垫付款项，这一风险即为_。（分数：1.50

27、）A.本金风险B.流动性风险C.操作风险D.价差风险 解析：解析 信用风险可以进一步细分为本金风险和价差风险(价差风险也称重置风险)。前者指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。后者是指证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险。18.证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以_的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。（分数：1.50）A.5 万元以上 10 万元以下B.5 万元以上 30 万元以下C.10 万元以上 30 万元以下 D.10 万元以上 50 万元以下解析：解析 证券

28、公司违反规定委托他人代为买卖证券；证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。19.在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行的交收为_。（分数：1.50）A.定期交收B.特约日交收C.滚动交收D.会计日交收 解析：解析 证券交易从结算的时间安排来

29、看，可以分为滚动交收与会计日交收。会计日交收是指在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期交收。20.中国结算公司按照中国人民银行规定的_向结算参与人计付结算备付金利息。（分数：1.50）A.活期存款利率B.定期存款利率C.金融同业活期存款利率 D.再贴现利率解析：解析 中国结算公司按照中国人民银行规定的金融同业活期存款利率向结算参与人计付结算备付金利息。二、多项选择题(总题数：17，分数：51.00)21.全国银行间债券市场质押式回购成交合同的内容一般包括_。（分数：3.00）A.成交日期、交易员姓名、融资方名称、融券方名称 B.债券种类(券种代码与简称)、回购期限、回购利率 C.债券面值总额

30、、首次资金清算额、到期资金清算额 D.首次交割日、到期交割日 解析：解析 全国银行间债券市场质押式回购成交合同的内容由回购双方约定，一般包括成交日期、交易员姓名、融资方名称、融券方名称、债券种类(券种代码与简称、回购期限、回购利率、债券面值总额、首次资金清算额、到期资金清算额、首次交割日、到期交割日、债券托管账户和人民币资金账户、交割方式、业务公章、法定代表人(或授权人)签字等。22.在全国银行间债券市场进行买断式回购发生违约，如果双方对违约事实或违约责任存在争议，交易双方可以_。（分数：3.00）A.向人民法院提起诉讼 B.向人民银行报告C.协议申请仲裁 D.向证券交易所报告解析：解析 全国

31、银行间债券市场买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告同业中心和中央结算公司。同业中心和中央结算公司应在接到报告后 5 个工作日内将最终结果予以公告。23.目前，上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有_。（分数：3.00）A.04 国债(10) B.05 国债(4) C.05 国债(1) D.05 国债(3)解析：解析 截止到 2010 年 5 月底，上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有“04 国债(10)”、“05 国债(1)”、“05 国债(4)”、“05 国债(5)”、“06 国债(4)”

32、等 10 只国债，回购期限设定为 7天、28 天和 91 天。24.其他变更登记包括证券司法冻结、质押、_、可转换公司债券转股、可转换公司债券赎回或回售等引起的变更登记。（分数：3.00）A.权证创设与注销 B.权证行权 C.开放式基金发行D.交易型开放式指数基金申购或赎回 解析：解析 其他变更登记包括证券司法冻结、质押、权证创设与注销、权证行权、可转换公司债券转股、可转换公司债券赎回或回售、交易型开放式指数基金申购或赎回等引起的变更登记。25.内幕交易的不利后果有_。（分数：3.00）A.严重违背了证券市场公开、公平和公正的交易原则 B.损害投资者的利益 C.破坏证券市场的稳定 D.造成证券

33、流动性减弱解析：解析 证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的，利用证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。这种交易严重违背了证券市场公开、公平、公正的交易原则，造成证券收益异常分配，既损害投资者的利益，又破坏证券市场的稳定。26.可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，不包括_。（分数：3.00）A.公司发生重大亏损或者重大损失B.公司生产经营的外部条件发生重大变化C.公司的董事、1/5 监事或者经理发生变动 D.持有公司 3%股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化 解析：解析 C 选项应为公司的董

34、事、1/3 以上监事或者经理发生变动；D 选项应为持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化。27.最低结算备付金限额的计算公式为： （分数：3.00）A.证券交易所上市交易的 A 股、基金和债券等的二级市场买入金额 B.债券回购初始融出资金金额 C.债券回购到期购回金额 D.买断式回购到期购回金额解析：解析 上月证券买入金额包括在证券交易所上市交易的 A 股、基金、ETF、LOF、权证、债券以及未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额、债券回购初始融出资金金额和到期购回金额，但不包括买断式回购到期购回金额。28.根据交易合约的签订与实际交

35、割之间的关系，证券交易的方式有_。（分数：3.00）A.近期交易B.远期交易 C.现货交易 D.期货交易 解析：解析 根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。29.证券经纪商接受客户委托后应按_的原则进行申报竞价。（分数：3.00）A.时间优先 B.客户优先 C.数量优先D.价格优先解析：解析 证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。30.成交申报应包括的内容有_。（分数：3.00）A.证券代码 B.证券账号 C.成交数量 D.买卖方向 解析：解析 成交申报应包括的内容有证券代码、证券账号、成交价格、成交数量、买卖方向

36、和交易所规定的其他内容。31.上海证券交易所规定，开盘集合竞价期间，即时行情内容包括_。（分数：3.00）A.前收盘价格 B.最新成交价格C.虚拟匹配量 D.证券简称 解析：解析 上海证券交易所规定，开盘集合竞价期间，即时行情内容包括证券代码、证券简称、前收盘价格、虚拟开盘参考价格、虚拟匹配量和虚拟未匹配量。32.下列说法中正确的有_。（分数：3.00）A.证券经纪商是证券交易的中介 B.证券经纪商是独立于买卖双方的第三者 C.证券经纪商与客户之间存在从属关系D.证券经纪商不需要与客户建立具体的委托代理关系，就可以开展经纪业务解析：解析 证券经纪商与客户之间不存在从属或依附关系。但是，要开展经

37、纪业务，证券经纪商首先必须与客户建立具体的委托代理关系。33.在上海证券交易所，专业投资者可以参与交易的债券产品有_。（分数：3.00）A.可转换公司债券 B.国债 C.公司债券 D.分离债 解析：解析 在上海证券交易所，专业投资者可以参与交易的债券产品除 ABCD 项外还有：(1)地方政府债；(2)债券质押式回购的融资和融券交易；(3)上交所认可的其他债券交易品种。34.下列说法中错误的有_。（分数：3.00）A.分支机构是证券公司传统的营销渠道B.分支机构提供较为主动的分销方式 C.我国证券公司的营销渠道基本上是间接营销渠道 D.证券经纪人具有间接营销渠道的性质 解析：解析 分支机构提供较

38、为被动的分销方式；我国证券公司的营销渠道基本上是直接营销渠道；证券经纪人具有直接营销渠道的性质。35.证券经纪业务管理风险的防范措施有_。（分数：3.00）A.建立客户投诉处理及责任追究机制 B.加强员工培训，提高员工素质 C.建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统 D.建立经纪业务检查稽核制度 解析：解析 除 ABCD 项外，证券经纪业务管理风险的防范措施还有：(1)加强经纪业务营销管理；(2)严格执行经纪业务操作规程。36.股份转让公司的股份若想实行每周 5 次的转让方式，该公司必须同时满足的条件有_。（分数：3.00）A.股东权益为正值或净利润为正值 B.最近年度财务报告未被注册会计

39、师出具否定意见或拒绝发表意见 C.最近年度净资产不低于人民币 10 亿元D.规范履行信息披露义务 解析：解析 同时满足以下条件的股份转让公司，股份实行每周 5 次的转让方式：(1)规范履行信息披露义务；(2)股东权益为正值或净利润为正值；(3)最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见。37.可以作为证券公司定向资产管理业务客户的有_。（分数：3.00）A.本公司监事B.本公司从业人员的配偶C.公务员 D.事业单位工作人员 解析：解析 证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。三、判断题(总题数：13，分数：19.00)38.信用交易证券交收账户

40、用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算。题中描述的为客户信用交易担保证券账户。39.证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入中国证监会规定的必备条款的融资融券业务合同。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。40.证券金融公司以营利为主要目的。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：(1)为证券公司融资融

41、券业务提供资金和证券的转融通服务；(2)对证券公司融资融券业务运行情况进行监控；(3)监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险；(4)证监会确定的其他职责。41.证券金融公司开展转融通业务可以使用自有资金和证券。 （分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券：(1)自有资金和证券；(2)通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券；(3)通过证券金融公司的业务平台融入的资金；(4)依法筹集的其他资金和证券。42.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券计入其自有证券。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券金融公

42、司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券，证券金融公司无须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务。43.中国证监会是全国银行间债券市场的主管部门。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门。44.深圳证券交易所规定，债券回购交易的最小报价变动为 0.005 或其整数倍。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 深圳证券交易所规定，债券回购交易的最小报价变动为 0.001 元或其整数倍。45.上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D 账户)

43、。 （分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D 账户)。46.在买断式回购到期购回结算过程中，中国结算公司上海分公司收到参与人发送的不履约申报后将申报结果即时反馈给申报人。参与人可通过 PROP 平台实时查询申报结果。参与人申报不履约后其购回交收义务自动解除，相应的履约金予以返还。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 在买断式回购到期购回结算过程中，中国结算公司上海分公司收到参与人发送的不履约申报后将申报结果即时反馈给申报人。参与人可通过 PROP 平台实时查询申报结果

44、。参与人申报不履约后其购回交收义务向动解除，相应的履约金不予返还。47.中国结算公司沪深分公司接收数据时，不用对所接受数据进行核对。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 中国结算公司沪深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的完整性。48.中国结算公司沪深分公司不需向违约结算参与人收取垫付资金的利息。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 由于在结算参与人资金交收违约时，中国结算公司沪深分公司作为共同对手方需垫付款项给守约结算参与人，为弥补自身成本，中国结算公司沪深分公司还需向违约结算参与人收取垫付资金的利息。49.自营业务资金的出入可以以个人名义进行。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。50.管理和防范好结算风险是证券登记结算系统安全和高效运行的关键。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：解析 作为证券市场运行过程的最后环节，证券登记结算系统的安全和高效运行对整个证券市场的正常运转至关重要，而管理和防范好结算风险是证券登记结算系统安全和高效运行的关键。