证券交易-95及答案解析.doc

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1、证券交易-95 及答案解析(总分：113.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.全国银行间市场买断式回购的方式是( )。A全价交易、全价结算 B净价交易、净价结算C净价交易、全价结算 D全价交易、净价结算（分数：0.50）A.B.C.D.2.上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是( )。A会员大会 B理事会 C董事会 D专门委员会（分数：0.50）A.B.C.D.3.证券法规定，没有违法所得或者违法所得不足( )万元的，处以 3 万元以上 60 万元以下的罚款。A3 B5 C10 D20（分数：0.50）A.B.C.D.4.下列不属于证券经纪业

2、务法律风险的是( )。A挪用客户的证券或资金 B接受客户的全权委托C为客户提供信用交易 D未经客户的委托擅自为客户买卖证券（分数：0.50）A.B.C.D.5.客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起( )个交易日内向证券公司申报。A2 B3 C4 D5（分数：0.50）A.B.C.D.6.根据全国银行间债券市场债券交易规则的规定，全国银行间债券市场回购期限最长为( )。A半年 B一年 C二年 D三年（分数：0.50）A.B.C.D.7.在账户记录上，中央证券存管机构一般以( )为单位，采用电脑记账方式记载其送存的证券。A证券发行人 B证券公司 C投

3、资人 D证券交易所（分数：0.50）A.B.C.D.8.在我国证券交易所买断式回购交易中，违约方承担的违约责任以( )为限。A回购交易额加利息 B回购交易额C支付履约金给守约方 D支付履约金加罚息（分数：0.50）A.B.C.D.9.证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中乙方信息不含( )。A法定代表人 B联系方式C公司营业执照/个人身份证件号码 D住所（分数：0.50）A.B.C.D.10.某证券公司标准券期初余额为 1000 万元，T 日卖出 R003 品种 4000 万元，成交价格为 9%，若该公司在回购到期前无其他交易，则到期日资金清算结果为( )万元。(不考虑各项税费，

4、1 年按 360 天计算)A3568 B3945 C4003 D4158（分数：0.50）A.B.C.D.11.关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法错误的是( )。A投资者证券账户用于债券回购的标准券余额不足的，债券回购的申报无效B证券营业部有权对投资者的回购交易进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度C证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交“债券回购交易申请表”D投资者进行回购交易时，应提交有效签署的“债券回购交易申请表”（分数：0.50）A.B.C.D.12.我国上海证券交易所的 A 股例行日交割是指交割日为( )。A当日 B次日 C第三日 D第四

5、日（分数：0.50）A.B.C.D.13.上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前 5 个工作日内，向上海证券交易所提供( )信息。A上月资产市值 B上月资产净值C上月资产总值 D上月资产平均值（分数：0.50）A.B.C.D.14.根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的( )。A5% B10% C15% D20%（分数：0.50）A.B.C.D.15.( )根据中央结算公司提供的交易券种要素，公告交易券种的挂牌日、摘牌日和交易的起止日期。A证券交易所 B中国人民银行C中国证券登记

6、结算有限公司 D全国银行同业拆借中心（分数：0.50）A.B.C.D.16.证券公司提供的代办股份转让服务的业务对象是( )。A境内上市公司 B境外上市公司C未上市的公司 D民营小企业（分数：0.50）A.B.C.D.17.深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购有_个品种。A4 B9C11 D13（分数：0.50）A.B.C.D.18.无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下 30%或( )确定。A当日已成交的平均价B当日最高和最低成交价格之间协商C当日最高成交价D当日最低成交价（分数：0.50）A.B.C.D.19.所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易 A

7、 股数额，合计达到该公司总股本的( )及其后每增加( )时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易 A 股的总数及其占公司总股本的比例。A10%；1% B10%；2% C15%；3% D16%；2%（分数：0.50）A.B.C.D.20.上海证券交易所资金的清算和交收以( )为明细核算单位。 A会员公司的客户 B会员公司的账户 C会员公司在该所取得的交易席位 D证券公司的保证金账户（分数：0.50）A.B.C.D.21.证券公司在证券登记结算公司开立法人资金结算账户时，应缴纳( )。A备付金 B保证金 C结算头寸 D保证金和结算头寸（分数：0.50）A.B

8、.C.D.22.为防范证券结算风险，我国设立了( )，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。A证券结算风险基金 B证券风险基金C证券投资基金 D投资者保护基金（分数：0.50）A.B.C.D.23.回购交易通常在( )交易中运用。A远期 B现货 C债券 D股票（分数：0.50）A.B.C.D.24.根据上海证券交易所现行大宗交易规则的规定，B 股大宗交易的最低限额为( )。A数量在 10 万股(含)以上，或交易金额在 10 万美元(含)以上B数量在 50 万股(含)以上，或交易金额在 30 万美元(含)以上C数量在 10 万股(含)以上，或交易金额

9、在 30 万美元(含)以上D数量在 50 万股(含)以上，或交易金额在 10 万美元(含)以上（分数：0.50）A.B.C.D.25.在债券回购交易中，融资方进行( )申报。 A买入 B卖出 C先买入后卖出 D先卖出后买入（分数：0.50）A.B.C.D.26.证券公司申请介绍业务资格时，中国证监会自受理申请材料之日起( )个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。A5 B15 C20 D30（分数：0.50）A.B.C.D.27.下列各项中，( )不是新股网上竞价发行的优点。A市场性 B连续性C经济性 D公平性（分数：0.50）A.B.C.D.28.根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份实现

10、每周 3 次转让的转让日为每周( )。A星期一、星期三、星期五 B星期五C星期二、星期四 D星期一至星期五（分数：0.50）A.B.C.D.29.某客户持有上交所上市 96 国债(6)现券 1 万手，该国债当日收盘价为 111.11 元，当月的标准券折算率为 1:1.21；若不考虑交易费用，该客户最多可回购融入的资金为( )万元。A1344.34 B1310 C1210 D1000（分数：0.50）A.B.C.D.30.投资者持有一个上市公司已发行的股份的 5%后通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少( )，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，

11、通知该上市公司，并予以公告。A2% B3% C10% D5%（分数：0.50）A.B.C.D.31.买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是( )。A到期交易净价大于首期交易净价B到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息大于首期交易净价C到期交易净价等于首期交易净价D到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息等于首期交易净价（分数：0.50）A.B.C.D.32.在国债折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度( )营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。A第一个 B中间一个C倒数第二个 D最后一个（分数：0.50）A.B.C.D.33.我国目前证券经纪业务主要是( )。A柜台代

12、理买卖 B证券交易所代理买卖C证券公司代理买卖 D投资者自行买卖（分数：0.50）A.B.C.D.34.按照我国证券交易所的现行规定，证券交易的竞价原则是( )。A时间优先，数量优先 B价格优先，数量优先C价格优先，客户优先 D价格优先，时间优先（分数：0.50）A.B.C.D.35.下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的有( )。A融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算C融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托

13、证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券（分数：0.50）A.B.C.D.36.下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是( )。A送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映B上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购C深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除D深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下（分数：0.50）A.B.C.D.37.交易所通常规定的每次申报和交易的最小数量单位为( )。A1 股 B1 手 C10 股 D10 手（分数：0.50）A.B.C.D.

14、38.关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是( )。A与他人共用一个席位B会员转让其所有席位C将席位出租D会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位（分数：0.50）A.B.C.D.39.充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过( )。A65% B70% C90% D95%（分数：0.50）A.B.C.D.40.上海证券账户当日开立，( )日生效。AT BT+1 CT+2 DT+3（分数：0.50）A.B.C.D.41.投资管理的目标可以表述为：在既定的收益水平下( )风险。A降低 B保持不变 C提高 D不能判断（分数：0

15、.50）A.B.C.D.42.在( )，营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。A认知阶段 B情感阶段 C犹豫阶段 D最终行为阶段（分数：0.50）A.B.C.D.43.交易参与人应当通过在上海证券交易所申请开设的( )进行证券交易。A交易席位 B参与者交易业务单元C交易业务单位 D普通席位（分数：0.50）A.B.C.D.44.在证券交易分级结算制下，证券公司承担的责任是( )。A每笔结算只计其应收、应付款项B证券或资金的交收责任C证券交付时方可给付资金D担当买卖双方结算交易对手（分数：0.50）A.B.C.D.45.连续竞价中，对新进入的一个买进有效委托，下列表述

16、错误的是( )。A若不能成交则进入买入委托队列等待成交B若成交，则意味着买入限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价C若成交，则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价D若成交，其成交价格取买方叫价（分数：0.50）A.B.C.D.46.证券回购交易不具备( )的功能。A融通资金 B调节头寸C套期保值 D规范信用（分数：0.50）A.B.C.D.47.某上市公司 A 股在深圳证券交易所挂牌交易，某交易日该股最后一分钟的成交情况为：11.00 元成交50 手，11.04 元成交 150 手，11.13 元成交 300 手，该股的收盘价是( )元。A9.19 B10.09C11.09 D

17、11.19（分数：0.50）A.B.C.D.48.债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏的，由中国人民银行给予警告，并可处( )人民币以下的罚款。A2 万元 B3 万元 C7 万元 D10 万元（分数：0.50）A.B.C.D.49.涨跌幅价格的计算公式为( )。A涨跌幅价格=前收盘价(1涨跌幅比例)B涨跌幅价格=今开盘价(1涨跌幅比例)C涨跌幅价格=前平均价(1涨跌幅比例)D涨跌幅价格=前最高价(1涨跌幅比例)（分数：0.50）A.B.C.D.50.买断式回购的到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应( )首期交易净价。A小于 B等于 C大于 D包括（分数：0.50）

18、A.B.C.D.51.证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险不包括 ( )。A市场风险 B管理风险 C合规风险 D流动性风险（分数：0.50）A.B.C.D.52.ETF 网上发售时，投资者以( )方式认购基金份额A组合证券 B现金C证券和资金组合 D组合基金（分数：0.50）A.B.C.D.53.按照中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，证券公司设立限定性集合资产管理计划，其净资本应不低于_亿元人民币；设立非限定性集合资产管理计划，其净资本应不低于_亿元人民币。( )A1；2 B1；5 C3；5 D5；3（分数：0.50）A.B.C.D.54.上海证券

19、交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的( )为明细核算单位。A帐号 B会员资格 C交易席位 D交易密码（分数：0.50）A.B.C.D.55.( )不属于全国银行间债券市场质押式回购正回购方的权利。A按合同约定获得债券出质融入资金款项B收取回购期间所出质债券的发行人支付的债券利息C在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券D在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券（分数：0.50）A.B.C.D.56.机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括( )。A加盖公章的预留印鉴卡B专用于信用交易的银行卡C填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账

20、户开户申请表”D银行及机构盖章的客户信用资金存管协议（分数：0.50）A.B.C.D.57.下列不具有 B 股账户开立资格的人员是( )。A境内自然人 B境内法人C定居国外的中国公民 D我国台湾地区的自然人（分数：0.50）A.B.C.D.58.我国对于信用交易的规定是( )。 A对信用交易没有严格限制 B不允许从事信用交易 C对一些特殊的证券品种可以从事信用交易 D信用交易的保证金规定较严格（分数：0.50）A.B.C.D.59.深圳证券交易所规定( )的申报价格最小变动单位为 0.01 元人民币。A基金交易 BA 股交易C债券买断式回购交易 D债券质押式回购交易（分数：0.50）A.B.C

21、.D.60.证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是：设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币( )亿元。A1 B2 C3 D5（分数：0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：60，分数：53.00)61.连续竞价期间，即时行情包括( )。（分数：1.00）A.证券代码及简称B.股价指数C.当日最高成交价和当日最低成交价D.当日累计成交数量和金额62.下列属于内幕交易行为的是( )。（分数：1.00）A.内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券B.内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券C.内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信

22、息进行内幕交易D.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券63.在全国银行间市场债券交易中，参与者的自主报价分为( )。（分数：1.00）A.公开报价B.对话报价C.单边报价D.双边报价64.证券交易风险的监察包括( )。（分数：1.00）A.事先预警B.实时监控C.事后监察D.行业检查65.上市公司出现( )情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。（分数：1.00）A.最近 1 个会计年度的审计结果显示其股东权益为负B.最近 1 个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告C.上市公司因 2 年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情

23、形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但其最近 1 个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值D.由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在1 个月以内不能恢复正常66.深圳市场 B 股清算交收具体业务流程包括( )。（分数：1.00）A.在深圳证券交易所达成的所有 B 股交易记录将在当日收市后传送至中国结算深圳分公司的 B 股结算系统，并转化为一类交收指令B.中国结算深圳分公司在 T+2 日执行一类指令对盘，即核对成交资料中股东代码的有效性C.中国结算深圳分公司在 T+3 日执行二类指令配对，即根据指令

24、发送双方的内容完成指令配对，并于T+2 日 12:00 之前将配对不符的二类指令通知结算会员D.中国结算深圳分公司在 T+2 日 15:00 之后执行试交收处理，列出结算会员于 T+3 日应交收的资金净额67.证券登记按性质划分可以分为( )。（分数：1.00）A.初始登记B.退出登记C.变更登记D.债券登记68.证券公司自营业务的特点有( )。（分数：1.00）A.决策的自主性B.投资的方便性C.交易的风险性D.收益的不稳定性69.可作为融资买入或融券卖出的标的证券应当符合的条件有( )。（分数：1.00）A.在交易所上市交易满 6 个月B.融资买入标的股票的流通股本不少于 1 亿股或流通市

25、值不低于 5 亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于 2 亿股或流通市值不低于 8 亿元C.股东人数不少于 4000 人D.近 3 个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的 15%70.( )与股份首次公开发行登记类似，可参照股份首次公开发行登记的相关内容办理。（分数：1.00）A.企业债发行登记B.权证发行登记C.公司债发行登记D.基金募集登记71.设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司，需符合以下要求中的( )。（分数：1.00）A.证券公司或经营规范、信誉良好的信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的30%B.有符合证监会要求的网络交易硬件设备和软件系统C.有 20

26、名以上计算机专业技术人员D.高级管理人员中至少有 1 名计算机专业技术人员72.从事证券经纪业务的证券经纪商与投资者签订证券买卖代理协议应包括的内容有( )。（分数：0.50）A.证券经纪商向投资者揭示证券买卖的风险B.委托、交收的方式、内容和要求C.投资者应履行的交收责任D.违约责任及免责条款73.证券公司定向资产管理业务应当建立的投资交易控制体系的主要内容包括( )。（分数：1.00）A.建立投资指令审核制度B.执行公平的交易分配制度，公平对待客户C.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统D.建立完善的交易记录制度74.上市公司出现以下( )情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示

27、。（分数：1.00）A.最近 2 年连续亏损B.在法定期限内未披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌 2 个月C.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证券监督管理委员会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近 2 年连续亏损D.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证券监督管理委员会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌 2 个月75.关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，以下说法正确的有( )。（分数：0.50）A.股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利B.股权登记日由上市公司与交易所共同商定C.分红派息公告的时间应在股权登记日

28、 3 个工作目前D.红股于(R+2)日直接记入股东证券账户76.自营业务合规风险包括( )。（分数：1.00）A.从事内幕交易B.操纵市场C.投资决策失误D.规模失控77.下面所列举的人中，( )不得开立股票账户。（分数：0.50）A.证券管理机关工作人员B.证券交易所管理人员C.证券业从业人员D.有过刑事犯罪记录的人员78.对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司可采取( )措施。（分数：1.00）A.按每日透支金额的 1向结算参与人收取罚息B.冻结结算参与人所管辖相关证券账户上的证券C.要求结算参与人立即补足透支金额D.强制卖出暂扣证券79.证券交易程序中的开户，包括开立( )。（

29、分数：1.00）A.证券账B.资金账户C.储蓄账户D.信用证账户80.证券营业部成本与费用的管理应遵循( )以及证券营业部应当准确、及时组织成本费用核算等原则。（分数：1.00）A.凡国家政策、法规、制度或行业规章规定有计提或列支比例的成本费用项目，必须按比例计提、列支和控制B.证券营业部在业务经营及管理中发生的各种成本费用应当按照其性质和规定项目进行列支C.必须严格制定财务收支审批制度和费用报销管理办法，明确费用开支的控制、审核、审批等程序和权限D.财务制度规定不得计入成本费用的开支，证券营业部不得巧立名目在费用中列支81.境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有( )

30、。（分数：1.00）A.继承公证书B.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件C.继承人身份证原件及复印件D.证券账户卡原件及复印件82.证券公司不得接受本公司( )成为定向资产管理业务客户。（分数：1.00）A.董事B.监事C.从业人员D.从业人员配偶83.有下列( )行为之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任。（分数：1.00）A.单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的C.以自己为

31、交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的D.以其他方法操纵证券交易价格的84.当融资融券交易出现异常时，证券交易所可视情况采取的措施有( )。（分数：1.00）A.调整标的证券标准或范围B.调整可充抵保证金有价证券的折算率C.调整融资、融券保证金比例D.暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易85.投资建议服务内容包括( )。（分数：1.00）A.投资的品种选择B.投资组合C.理财规划建议D.代替客户作出投资决定86.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立( )。（分数：1.00）A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信

32、用交易证券交收账户D.信用交易资金交收账户87.证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录( )的专用账户。（分数：0.50）A.资金的币种B.资金余额C.资金变动情况D.保证金余额88.办理委托手续包括( )。（分数：1.00）A.投资者受理委托B.投资者填写委托单C.证券经纪商受理委托D.证券经纪商填写委托单89.关于债券价格报价，以下说法正确的是( )。（分数：1.00）A.全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割B.净价交易是以含有应计利息的价格报价，按净价价格进行交割C.我国从 2002 年起，国债交易采取净价交易的原则D.在净价交易方式下应计利息根据票面利

33、息按月计算90.我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设置的部门有( )。（分数：1.00）A.会员大会B.理事会C.监事会D.专门委员会91.关于开市期间停牌的申报问题，下列说法正确的有( )。（分数：1.00）A.开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易B.停牌期间，可以申报，申报也可以撤销C.上海证券交易所规定，不揭示集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量D.复牌时对已接受的申报实行集合竞价92.客户委托买卖证券名称的方法有( )。（分数：1.00）A.全称B.简称C.代码D.简拼93.证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括( )。（分数：1.00）A.公平

34、公正、诚实守信B.健全内控C.投资风险客户自担D.规范运作94.开展证券回购业务的条件有( )。（分数：0.50）A.用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经证监会批准发行的金融债券B.用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经中国人民银行批准发行的金融债券C.以券融资方必须确保在回购成交到购回日期间在登记结算机构存放足够的标准券D.以资融券方必须有足够的资金满足回购交收95.关于计价单位，下列叙述正确的有( )。（分数：1.00）A.基金为“每份基金价格”B.权证为“每份权证价格”C.债券为“每百元面值债券的价格”D.股票为“每股价格”96.证券金融公司应当于每个交易日公布的转融通信息包括(

35、)。（分数：1.00）A.转融资余额B.转融券余额C.转融通成交数据D.转融通费率97.关于申报时间，上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日( )。（分数：1.00）A.9:159:25B.9:3011:30C.14:5715:00D.13:0015:0098.全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准可用于在全国银行间债券市场进行交易的( )。（分数：0.50）A.政府债券B.中央银行债券C.企业债券D.金融债券99.以下关于网上认购基金的流程说法正确的是( )。（分数：1.00）A.N 日发售结束后，中国结算上海分公司根据交易所发送的认购数据进行基金清算B.N+

36、1 日在规定的交收截至时点，在满足当日交易所证券交易资金交手后，结算参与人的结算备付金账户资金可用于 ETF 份额认购资金交收。C.N+2 日 12:00 前，中国结算上海分公司将结算参与人认购资金到位情况提供给交易所D.N+3 日，中国结算上海分公司根据交易所按照认购资金到位情况确认有效认购数据。E.N+4 日，中国结算上海分公司将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户后，发行协调人将给资金划入预留银行收款账户。100.上海证券交易所 B 股现金红利的派发日程安排中，正确的有( )日。（分数：0.50）A.权益登记日 T+3B.现金红利发放日 T+6C.公告刊登日 TD.公告刊登日 T-1

37、E.答复日 T-3101.根据证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)的规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有( )等。（分数：1.00）A.具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务B.经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营 2 年以上C.同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格D.最近年度净资产不低于人民币 8 亿元，净资本不低于人民币 5 亿元102.对有以下( )情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。（分数：1.00）A.未按照要求提供有关情况B.在证券公司从事证券交易不足半

38、年C.交易结算资金未纳入第三方存管D.有重大违约记录103.下列关于基金投资限制的说法中，正确的说法有( )。（分数：1.00）A.基金之间可以相互投资B.基金托管人禁止投资基金C.基金管理人不得以基金名义使用不属于基金名下的资金买卖证券D.基金可以将受托管的资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款104.下列关于证券自营业务说法正确的是( )。（分数：1.00）A.证券公司在证券承销过程中也可能有证券自营买入行为B.证券公司在证券承销过程中不能有证券自营买入行为C.证券公司在配股过程中，投资者未配部分，如协议中要求包销，也必须由证券公司购入D.证券公司在股票承销中采用包销方式发行，由于种种原因未

39、能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入105.购买行为是客户决策过程的最后阶段，而客户的购买决策分为( )。（分数：1.00）A.认知阶段B.情感阶段C.犹豫阶段D.最终行为阶段106.证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有( )。（分数：1.00）A.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告B.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案C.责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果D.法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施107.证券公司申请从事资产管

40、理业务，应当向中国证监会提交下列材料( )。（分数：1.00）A.申请书B.经营证券业务许可证C.企业法人营业执照副本复印件D.资产管理业务计划书和业务操作流程108.自营业务买卖的对象包括( )。（分数：0.50）A.在上交所交易的人民币普通股B.基金券C.国债D.非上市证券109.证券公司及证券营业部违反关于加强经纪业务管理的规定的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取( )监管措施。（分数：1.00）A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.责令处分有关人员110.沪、深证券交易所在每个交易日都要发布( )交易信息。（分数：1.00）A.即时行情B.各类日报表C.证券指数D.证券交易公

41、开信息111.结算过程中，需要遵守最低结算备付金规定的交易品种包括( )。（分数：0.50）A.A 股B.B 股C.基金、国债D.企业债回购112.基金管理公司股东出资转让的受让方应当符合以下条件( )。（分数：1.00）A.实收资本不少于 3 亿元B.经营状况良好C.无不良记录D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件113.目前，上海证券交易所接受的市价申报方式有( )。（分数：0.50）A.对手方最优价格申报B.最优五档即时成交剩余转限价申报C.最优五档即时成交剩余撤销申报D.本方最优价格申报E.轮回双方五档最优价格申报114.在权证二级市场交易的交收和行权交收过程中，中国结算上海分公

42、司和深圳分公司的区别有( )。A.中国结算上海分公司贯彻了“银货对付”，深圳分公司不使用该原则B.中国结算上海分公司实行“待交收”制度C.在上海市场，行权交收期为 T 日日终D.在深圳市场，行权交收期为 T+1 日日终115.在证券经纪业务中，包含的要素有( )。（分数：0.50）A.委托人B.证券经纪商C.证券交易所D.证券交易的对象116.在客户服务的过程中，鉴于证券投资的风险性特征，证券公司及其营销人员还需要按照法律法规的规定，承担投资者教育的义务和责任，具体包括( )。（分数：1.00）A.对投资者进行风险教育B.向投资者讲解证券市场基础知识C.向投资者传达正确的投资理念D.提高投资者

43、自身的理财素质117.证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的( )。（分数：0.50）A.合法性B.合理性C.一致性D.及时性118.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的行为，对其处罚正确的是( )。（分数：1.00）A.违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款B.没收违法所得C.处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款D.情节严重的，撤销相关业务许可119.中小企业板上市公司出现下列( )情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（分数：1.00）A.最近一个会计年度被注册会计师出具否定

44、意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的B.最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过 1 亿元且占净资产值的 100%以上(主营业务为担保的公司除外)C.最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过 2000万元或者占净资产值的 50%以上D.最近一个会计年度的审计结果显示公司关联方交易的资金余额超过 2000 万元或者占净资产值的 50%以上120.深圳证券交易所规定，无价格涨跌幅限制股票交易出现下列( )情形的，深圳证券交易所可以对其实施盘中临时停牌措施。（分数：1.00

45、）A.盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过 20%的，临时停牌时间为 30 分钟B.盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过 50%的，临时停牌时间为 30 分钟C.盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过 70%的，临时停牌时间为 30 分钟D.盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过 80%的，临时停牌至 14:57三、判断题(总题数：60，分数：30.00)121.根据相关规定，投资者申购日后的第一天(T+1 天)；由证券登记结算公司将申购资金冻结。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.当收盘价格涨跌幅偏离值、价格振幅或换手率相同时，依次按成交量和

46、成交金额选取。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.在例行日交割交收方式中，交割交收的时间是由证券公司和投资者商定的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为债券交易。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.债券质押式回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.在上海证券交易所，有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.钱货两清的主要目的是为了简化操作手续，提高清算效率。( )（分数：0.5

47、0）A.正确B.错误128.投资者开立证券账户后即可以直接买卖证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.根据净额清算原则，清算价款时，不同种类证券的买卖价款都可以合并计算。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.股份转让公司只能在 2 所证券公司办理股份转让。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.目前在我国，风险准备金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度投机。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明报酬支付及相关费用的分担方式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.当日买进的

48、权证，当日不可卖出。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息含：姓名(或名称)、住所、法定代表人姓名、公司营业执照/个人身份证件号码、联系方式等。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.在上海证券交易所如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个，则选择离上日收盘价最近的价位为成交价。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.作为融资融券保证金的现金和上市证券只需转入客户在指定商业银行开立的信用资金账

49、户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.在实行客户交易结算资金第三方存管方式的情况下，客户可以在与证券公司有存管协议的若干家商业银行选择一家或两家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.证券公司作为证券市场上的中介机构，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.在我国的证券交易所，专用席位主要是经营基金买卖的席位。( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为。( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.买断式回购的逆回购方可以