证券交易-94及答案解析.doc

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1、证券交易-94 及答案解析(总分：108.50，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.( )不属于禁止内幕交易的主要措施。A为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离B严禁从业人员炒买炒卖股票C必须使用专门的股票账户和资金账户D加强监管（分数：0.50）A.B.C.D.2.根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券商席位，以大宗交易申报的形式在交易日( )之前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。A11:25 B13:30 C14:55 D15:00（分数：0.50）A.B.C.D.3.关于投资者参与上网定价发

2、行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是 ( )。A每一个证券账户申购量最少为 1000 股B每个证券账户只能申购一次，一经申报不能撤单C申购价格为发行公告中的发行价格，高于或低于该价格的申购均无效D深市新股申购代码为 730，沪市则与上市股票代码相联系，为 0（分数：0.50）A.B.C.D.4.新股市值配售中对于预缴款的规定是( )。A冻结利息按季支付B冻结资金计息期为 3 天C资金冻结在指定的申购专户D市值配售无需缴款而无资金冻结（分数：0.50）A.B.C.D.5.下列选项中，( )不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。A相互促进B相互制约C证券发行为证券交易提供了对象，决定了

3、证券交易的规模，是证券交易的前提D证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行（分数：0.50）A.B.C.D.6.证券公司自营风险的防范应遵循( )相结合的原则。A重点防范和部分防范 B外部防范和综合防范C重点防范和综合防范 D外部防范和部分防范（分数：0.50）A.B.C.D.7.在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的( )，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A3% B3 C3.5 D3.5%（分数：0.50）A.B.C.D.8.下列说法中哪个说法是错误的( )。A证券交易所的会员只能是证券公司B经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重

4、要条件之一C沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D只有交易所的会员才能在交易所中进行交易（分数：0.50）A.B.C.D.9.按照我国相关制度规定，新股上网定价发行过程中，当申购量大于发行量时，认购成功者的确认方式是( )。A按竞价决定 B按抽签决定 C按价格优先 D按时间优先（分数：0.50）A.B.C.D.10.按照我国现行制度规定，法人开立证券账户不需要提交的资料是( )。A法定代表人授权书 B营业执照及复印件C法定代表人身份证及复印件 D法定代表人工作证（分数：0.50）A.B.C.D.11.假设固定金额为 120 元，刘先生在 3000 点卖出一个单位上证指数，在 18

5、00 点平仓，而交易保证金为5%，则刘先生的收益率为( )。A200% B300% C500% D800%（分数：0.50）A.B.C.D.12.比较定期交易系统和连续交易系统，下列说法不正确的是( )。A连续交易系统中，交易一定是连续的B定期交易系统中，成交的时点是不连续的C连续交易系统中，在营业时间里订单匹配可以连续不断的进行D定期交易系统中，在某一时间段达到的投资者的委托订单并不马上成交，而是要先存储起来，然后在某一约定的时刻加以匹配（分数：0.50）A.B.C.D.13.由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于( )。A交收失误引起的风险B无权或越权代理而造成的风险C证券

6、公司工作人员申报差错引起的风险D客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险（分数：0.50）A.B.C.D.14.根据标准券折算率管理办法的规定，对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的国债、企业债和其他债券，由( )计算公布各债券品种的标准券折算率。A证监会 B证券交易所 C中国结算公司 D中国人民银行（分数：0.50）A.B.C.D.15.某投资者于 2008 年 5 月 19 日(星期一)买入某 B 种股票，按上海、深圳证券交易所交易规则，该股票的交收于( )办理。A5 月 19 日 B5 月 20C5 月 21 日 D5 月 22（分数：0.50）A.B.C.D.16.上海证券交易所国

7、债买断式回购交易的券种和回购期限由( )确定。A上海证券交易所 B中国人民银行C交易双方协商 D同业中心（分数：0.50）A.B.C.D.17.以下关于开展融资融券业务的证券公司所应当具备的条件，说法错误的是( )。A公司治理健全，内部控制有效B公司及其董事、监事、高级管理人员最近 2 年内未因违法经营受到处罚C经营证券经纪业务已满 5 年D财务状况良好，最近 6 个月净资本在 12 亿元以上（分数：0.50）A.B.C.D.18.证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该( )完成交易。A自行对冲 B与委托人协商对冲C向交易所申报竞价 D报交易所批准后对冲（分

8、数：0.50）A.B.C.D.19.证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由( )直接对客户承担。A期货公司 B证券公司C根据双方约定确定责任承担者 D证监会视具体情况而定（分数：0.50）A.B.C.D.20.( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。A滚动交收 B会计日交收 C时点交收 D定期交收（分数：0.50）A.B.C.D.21.全国银行间买断式回购期限最长不得超过( )天。A15 B31 C61 D91（分数：0.50）A.B.C.D.22.证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价

9、格的委托时，应该 ( )完成交易。A自行对冲 B与委托人协商对冲C向交易所申报竞价 D报交易所批准后对冲（分数：0.50）A.B.C.D.23.( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。A融资专用资金账户 B信用交易证券交收账户C客户信用交易担保证券账户 D融券专用证券账户（分数：0.50）A.B.C.D.24.在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的( )。 A9:009:30 B9:159:25 C9:259:30 D9:109:25（分数：0.50）A.B.C.D.25.上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的

10、( )为明细核算单位。A清算编号 B资金账户 C交易席位 D证券账户（分数：0.50）A.B.C.D.26.上海证券账户当日开立，( )日生效。AT+2 BT+3 CT+1 DT（分数：0.50）A.B.C.D.27.根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的 B 股现金红利的派发权益登记日为 ( )日。AT+2 BT+4 CT+6 DT+11（分数：0.50）A.B.C.D.28.在约定融资融券特定的财产信托关系方面，对于信托财产的处分的叙述，正确的是( )。 A证券公司享有信托财产的担保权益，客户享有信托财产的收益权 B登记结算公司享有信托财产的担保权益，客户享有信托财产的收益权 C客

11、户享有信托财产的担保权益，证券公司享有信托财产的收益权 D客户享有信托财产的担保权益，登记结算公司享有信托财产的收益权（分数：0.50）A.B.C.D.29.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是经营证券经纪业务已满( )，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。A1 年 B2 年 C3 年 D5 年（分数：0.50）A.B.C.D.30.某投资者通过场内投资 1 万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为 1.5%，申购当日基金份额净值为 1.0250 元，则其可得到的申购份额应为( )份。A9611 B9611.9 C9611.92 D9612（分数：0.50）A

12、.B.C.D.31.根据相关规定，专项资产管理计划的转让佣金不得超过转让金额的 ( )。A0.1% B0.2%C0.5% D1%（分数：0.50）A.B.C.D.32.在全国银行间债券市场中，确认成交须经过( )的过程。A对话报价确认 B公开报价确认C单边报价确认 D多边报价确认（分数：0.50）A.B.C.D.33.美国证券市场采取的滚动交收周期为( )日。AT+1 BT+2 CT+3 DT+4（分数：0.50）A.B.C.D.34.充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算，其中折算率最高的是_。A上证 180 指数成分股股票 B交易所交易型开放式指数基金C

13、国债 D深证 100 指数成分股股票（分数：0.50）A.B.C.D.35.买断式回购应遵循的原则不包括( )。A公平 B公开 C风险自担 D自律（分数：0.50）A.B.C.D.36.某上市公司通过 10 股送 2 股的分红方案，送股登记日为 T 日，若该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为( )日。AT+1 BT+2 CT DT+3（分数：0.50）A.B.C.D.37.上海证券交易所可转债“债转股”通过( )进行。A证券交易所交易系统 B交易清算系统C证券公司 D互联网（分数：0.50）A.B.C.D.38.王晓强作为张丽的代理人到证券经纪商柜台为张丽开立资金账户，则其无

14、须提供( )。A张丽的身份证件及其复印件 B王晓强的证券账户卡及其复印件C张丽的证券账户卡及其复印件 D王晓强的身份证件及其复印件（分数：0.50）A.B.C.D.39.提高市场透明度是加强证券市场( )的重要措施。A流动性 B稳定性 C有效性 D安全性（分数：0.50）A.B.C.D.40.清算与交割、交收的关系是( )。A清算在交割、交收之前B清算在交割、交收之后C清算与交割、交收前后关系不固定，有时清算在前，有时交收在前D清算与交割、交收同步（分数：0.50）A.B.C.D.41.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )。A申请书 B设立的批准文件C经营证券业务许可证 D

15、营业执照(副本)（分数：0.50）A.B.C.D.42.上海证券交易所正式开业的时间是( )。A1990 年 12 月 19 日 B1991 年 7 月 3 日C1992 年 12 月 19 日 D1999 年 7 月 3 日（分数：0.50）A.B.C.D.43.( )首只 LOF(南方积配)在( )开始上市交易。A2004 年 12 月 20 日，深圳证券交易所B2005 年 2 月 23 日，上海证券交易所C2004 年 12 月 20 日，上海证券交易所D2005 年 2 月 23 日，深圳证券交易所（分数：0.50）A.B.C.D.44.证券公司申请提供中间介绍业务因该满足申请日前(

16、 )个月各项风险控制指标符合规定标准。A3 B6 C9 D12（分数：0.50）A.B.C.D.45.( )上海证券交易所正式成立。A1990 年 12 月 B1990 年 11 月 C1991 年 2 月 D1991 年 11 月（分数：0.50）A.B.C.D.46.操纵市场的行为，是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中，不属于操纵市场行为的是( )。A明示的方式，与其他投资者约定在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券B假借他人名义或以个人名义进行自营买卖C与其他投资者串通，在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易D以散布谣言为手段，影响证券的发行、交易（分数：0.50）A.B.

17、C.D.47.对柜台自营买卖说法，正确的是( )。A柜台自营买卖比较集中 B交易手续较繁琐C仅为债券买卖 D交易量较大（分数：0.50）A.B.C.D.48.单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。A30 万元以上 60 万元以下 B30 万元以上 50 万元以下C10 万元以上 30 万元以下 D10 万元以上 60 万元以下（分数：0.50）A.B.C.D.49.张军作为邓霞的代理人到证券经纪商柜台为邓霞开立资金账户，下列关于张军需提供的证卡的说法错误的是( )。A邓霞的身份证件及其复印件 B张军的身份证件及其复印件C张军的证券账户卡及

18、其复印件 D邓霞的证券账户卡及其复印件（分数：0.50）A.B.C.D.50.客户资产管理业务中，下列项目不属于客户义务的是( )。A按合同约定支付管理费、托管费 B保存交易记录等资料至少 7 年C对资产来源及用途的合法性做出承诺 D按合同约定承担投资的风险（分数：0.50）A.B.C.D.51.根据上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券回购交易集中竞价时，单笔申报最大数量应当不超过( )。A1000 手 B1 万手 C5 万手 D10 万手（分数：0.50）A.B.C.D.52.办理权证代理结算须向中国结算深圳分公司提交的材料中，不包括( )。A证券交手账户开立申请表 B权证交收履约保证金

19、账户申请表C代理双方签署的代理结算协议 D代理双方共同提交的代理结算申请（分数：0.50）A.B.C.D.53.债券回购交易是在债券现货交易的基础上( )的一种交易品种。A派生出来 B同向 C附加 D对冲（分数：0.50）A.B.C.D.54.Y 股票的交易特别处理，属于 ST 股票，收盘价为 10.65 元。则次一交易日 Y 股票交易的价格上限为( )元。A11.18 B10.12C11.03 D10.51（分数：0.50）A.B.C.D.55.上海证券交易所竞价交易中，债券买断式回购交易的申报数量为( )。A1 手或其整数倍 B10 张或其整数倍C100 手或其整数倍 D1000 手或其整

20、数倍（分数：0.50）A.B.C.D.56.集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容不包括( )。A委托人参与和退出集合资产管理计划的安排B风险揭示C资产管理事务的报告和有关信息查询D集合资产管理计划的内容（分数：0.50）A.B.C.D.57.世界各地防范证券结算风险的措施不包括( )。A采取全额预缴保证金制度，防范信用风险B建立结算互保金和其他财务资源，防范流动性风险C采取盯市制度，收取担保品来防范价差风险D采用事前防范措施，强化结算参与人的资格管理（分数：0.50）A.B.C.D.58.下列选项中，不属于资产托管机构办理集合资产管理计划的资产托管业务应当履行的职责的是( )。A出具资产

21、托管报告 B出具资产管理报告C执行证券公司的清算指令 D执行证券公司的投资指令（分数：0.50）A.B.C.D.59.权证期满( )个工作日仍无法交收成功的，中国结算深圳分公司不再代为办理该权证行权交收，由此引发的后果由发行人承担。A1 B2 C3 D4（分数：0.50）A.B.C.D.60.下列关于公平原则的叙述中，正确的是( )A参与交易的各方应当有获得平等的机会B交易各方要及时公布有关信息C除证券公司外，各方处于平等的法律地位D交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利（分数：0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：60，分数：48.50)61.在“客户交易结算资金第

22、三方存管”制度框架下，下列说法正确的是( )（分数：1.00）A.存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交易资金划付B.证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和客户配合完成C.证券公司与客户的资金清算交收，由证券公司独立完成D.证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和存管银行配合完成62.下列关于清算与交收的说法，正确的有( )。（分数：0.50）A.清算是交收的基础和保证B.交收是清算的后续与完成C.正确的清算结果能确保交收顺利进行D.只有通过交收，才能结束交易总过程63.证券经纪商有义务为客户保守秘密，具体内容包括( )。（分数：1.00）A.客户开户基本情况B.客户委托的基本

23、情况C.客户证券账户的库存情况D.客户资金账户的余额64.我国目前不存在的滚动交收周期有( )。（分数：1.00）A.T+0B.T+1C.T+2D.T+365.目前，上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有( )。（分数：0.50）A.04 国债(10)B.04 国债(11)C.05 国债(1)D.05 国债(2)66.资产管理业务的风险主要有( )。（分数：1.00）A.操作风险B.政策风险C.经营风险D.市场风险E.管理风险67.在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定( )。（分数：1.00）A.回购债券数量B.到期交易净价C.回购期限D.首期交易净价68.( )属于

24、集合资产管理计划说明书的主要内容。（分数：0.50）A.投资理念与投资策略B.投资决策与风险控制C.收益分配D.信息披露69.主办报价券商推荐挂牌报价转让的园区公司须具备以下( )条件。（分数：1.00）A.设立满 5 年B.属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业C.主营业务突出，具有持续经营记录D.公司治理结构健全，运作规范70.以下关于计价单位的说法，正确的有( )。（分数：1.00）A.股票为“每股价格”B.基金为“每份基金价格”C.权证为“每份权证价格”D.债券为“每千元面值债券的价格”71.根据规定，每笔大宗交易的信息要在收盘后单独公布，其内容包括( )。（分数：0.50）A.成

25、交量B.成交价C.买方D.卖方72.证券交易的公开原则要求( )。（分数：1.00）A.公正地办理证券交易中的各项手续B.公正地处理证券交易中的违法违规行为C.上市公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开D.上市公司一些重大事项必须及时向社会公布73.采用网上定价市值配售方式，其申购程序正确表述的有( )。（分数：1.00）A.T-2 日刊登招股说明书B.T-1 日刊登发行公告C.T 日自愿申购D.T+1 划款74.上市公司出现以下情形时，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示( )。（分数：0.50）A.最近两年连续亏损B.法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产C.在法定期限内

26、未披露年度报告或半年度报告，公司股票已停牌两个月D.主营业务收入连续两年下降75.对于可转换债券，以下说法中正确的是( )。（分数：0.50）A.投资者可以按照规定将债券转化为股票B.投资者可以按照规定将股票转换成为债券C.投资者可以选择不转换而要求还本付息D.投资者可以选择在证券市场上交易E.投资者具有债券和股权双重权力76.证券服务部不得有以下行为中的( )。（分数：1.00）A.按国家规定提供信息咨询服务B.直接为客户办理开户C.在经营中向客户直接收费D.办理柜台委托和交割77.全国银行间市场质押式回购成交合同可采用的书面形式包括( )。（分数：1.00）A.交易系统生成的成交单B.电报

27、、电传、传真C.合同书D.信件78.根据现行规定，可以参与 B 股买卖的投资者有( )。（分数：1.00）A.外国人B.外国企业C.符合国家规定的中国境内居民个人D.具有 B 股业务资格的证券公司79.下列( )属于证券结算风险。（分数：1.00）A.信用风险B.流动性风险C.操作风险D.法律风险80.根据有关规定，如果( )是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。（分数：0.50）A.公司实施股票的二次发行B.公司发生亏损C.公司 2/5 的董事发生变动D.公司发生重大的投资行为和重大购置财产的决定81.证券经纪业务可分为( )。（分数：1.00）A.柜台代理买卖B.证券交易所代理买卖C.证券公

28、司代理买卖D.投资者自行买卖82.证券公司对客户融资融券的授信方式包括( )。（分数：1.00）A.循环授信B.双边授信C.固定授信D.非固定授信83.证券公司咨询服务的主要内容包括( )。（分数：1.00）A.简单介绍技术分析软件的使用方法B.介绍网上交易、自助交易的使用方法C.介绍开户委托、交割等操作规章及注意事项D.及时在营业大厅公布中国证监会、交易所、上市公司等重大信息84.下列属于集合资产管理业务特点的有( )。（分数：0.50）A.集合性，即证券公司与客户是“一对多”B.投资范围有限定性和非限定性之分C.客户资产必须进行托管D.较严格的信息披露85.根据证券价格对信息的反映程度，可

29、以将证券市场分为( )。（分数：1.00）A.强式有效市场B.半强式有效市场C.弱式有效市场D.无效市场86.证券经纪业务特点是( )。（分数：1.00）A.业务对象的广泛性B.客户资料的保密性C.客户指令的权威性D.证券经纪商的中介性87.目前，上海证券交易所国债买断式回购的回购期限包括( )。（分数：1.00）A.7 天B.28 天C.91 天D.273 天88.以下关于可转换债券转股的做法正确的是( )。（分数：1.00）A.转股申请不能撤单B.转换后的股份可于转股后的下一个交易日上市交易C.可转换公司债券转股的最小单位为一股D.可转换公司债券在自愿申请转股期内，债券交易不停市89.关于

30、中国结算深圳分公司对于权证交收过程中的违约处理，下列说法正确的有( )。A.最终交收时点，结算参与人未完成权证交易资金交收，出现结算备付金账户透支的，中国结算深圳分公司可以扣划待处分权证B.最终交收处理完成后，结算参与人出现权证卖空的，中国结算深圳分公司将其卖空资金划入专用清偿账户，并要求该结算参与人及时补购卖空权证C.结算参与人因行权交收失败，导致标的证券出现卖空的，中国结算深圳分公司将卖空资金划入专用清偿账户，并没收违约结算参与人的卖空利得，按卖空金额的 1%收取卖空违约金D.中国结算深圳分公司自 T+2 日起处置专用清偿证券账户中的待处分权证，处置所得用于弥补结算参与人的违约交收金额90

31、.证券公司受理向客户融资融券业务申请后，办理客户征信，征信调查内容一般包括( )。（分数：1.00）A.还款能力B.诚信记录C.投资经验D.融资融券需求91.信用交易包括( )。（分数：0.50）A.远期交易B.期货交易C.保证金卖空D.保证金买空92.证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括( )等。（分数：0.50）A.配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有 3 名具有期货从业人员资格的业务人员B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度C.具有满足业务需要的技术系统D.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条

32、件93.证券经纪商必须承担的义务体现了( )的具体原则。（分数：0.50）A.坚持信誉为本、客户至上B.坚持客户优先、委托优先C.坚持为客户负责，但不代替客户进行决策D.坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利94.为应付电脑系统可能出现故障，证券营业部设备备份应符合以下要求( )。（分数：0.50）A.配备一个以上主路由器B.配备一个以上服务器C.配备若干网卡D.配备若干内存条95.委托指令根据委托订单的数量，可以分为( )。（分数：1.00）A.整数委托B.零数委托C.买进委托D.卖出委托96.在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与( )等业务严格分离。（分数：1.00）A.

33、资产管理B.投资银行C.物业管理D.内部控制E.经纪业务97.我国证券交易所特别会员享有的权利包括( )。（分数：1.00）A.选举权和被选举权B.列席证券交易所会员大会C.向证券交易所提出相关建议D.接受证券交易所提供的相关服务98.集合资产管理计划说明书中关于集合计划介绍的内容有( )。（分数：1.00）A.集合计划的推广时间B.集合计划的存续期间C.集合计划的目标规模D.投资限制99.根据目前有关规定，B 股现金红利派发日程安排正确的为( )。（分数：0.50）A.向交易所提交公告申请日为 T-1 日B.公告刊登日为 T 日C.申请材料送交日为 T+5 日D.最后交易日为 T+3 日E.

34、现金红利发放日为 T+11 日100.根据证券公司内部控制的原则，交易差错风险防范的主要措施有( )。（分数：1.00）A.严格操作规则B.提高员工素质C.严格内部管理D.建立公司内部监督E.提高突发事件处理能力101.对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的( )解冻。（分数：0.50）A.资金B.证券C.账户D.股东卡102.通常，证券交易机制的目标是根据不同的情况而具有多重性的，然而，其主要的目标却是相同的，分别为( )。（分数：0.50）A.流动性B.营利性C.稳定性D.有效性E.快速性103.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责( )事务。（分数：1.00）A.确定

35、投资品种B.确定投资事项C.具体投资项目的决策D.确定具体的资产配置策略104.下列关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有( )。（分数：1.00）A.买卖方向为买入B.“委托价格”项填报股东大会议案序号C.申报股数用来代表表决意见，申报 1 股代表同意，申报 2 股代表反对，申报 3 股代表弃权D.对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单105.关于基金交易的说法正确的是( )。（分数：0.50）A.基金有封闭式基金和开放式基金之分B.封闭式基金在成立后，基金管理公司可申请其基金证券在证券交易所上市C.开放式基金成立一定时期后，基金管理公司会自行或者委托证券公司进行基金证券的柜台转让D

36、.基金证券的买价和卖价为在基金资产净值的基础上再加一定的手续费106.证券公司开展集合资产管理业务，关于内控制度应该遵循的业务规范，下面描述正确的是( )。（分数：1.00）A.建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜B.对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度C.投资主办人员须具有 10 年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录D.严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度107.( )为上市后证券存管业务。（分数

37、：0.50）A.交易过户B.非交易过户C.发放现金红利D.证券账户挂失108.在 ETF 的清算和交收过程中，中国结算上海分公司开立( )用于核算和存放结算参与人提交的交收担保品。（分数：0.50）A.交收担保品证券账户B.专用待清偿证券账户C.证券账户D.交收资金账户109.证券公司参与 1 个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的( )，并且不得超过 2 亿元。（分数：1.00）A.1%B.3%C.5%D.10%110.在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在( )等情形不能申请转托管。（分数：1.00）A.风险警示B.质押C.冻结D.待处理111.关于证券交易所

38、质押式回购清算与交收过程中标准券的计算和公布，下列表述中正确的有( )。（分数：1.00）A.已在证券交易所上市的、可用以回购交易的债券，中国结算公司一般在每星期三收市后计算下一星期适用的标准券折算率B.对于新上市债券，中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日计算该品种债券上市日(含当日)至适用星期适用的标准券折算率C.在标准券折算率计算过程中无需考虑违约风险防范问题D.标准券折算率由中国结算公司负责计算，沪、深证券交易所负责向投资者发布计算结果112.不属于证券交易市场的有（分数：0.50）A.一级市场B.发行市场C.柜台市场D.初级市场113.目前沪深证券交易所国债回购交易报价不采用( )。

39、（分数：1.00）A.年收益率B.国债面值C.百元面值国债到期回购价D.回购期资金的利息收入114.根据规定，证券公司办理集合资产管理业务，可以设立( )。（分数：1.00）A.限定性集合资产管理计划B.非限定性集合资产管理计划C.特殊目的的集合资产管理计划D.专项集合资产管理计划E.指向性集合资产管理计划115.证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、试行办法等规定，与( )签订书面定向资产管理合同。（分数：1.00）A.客户B.托管机构C.证券交易所D.律师事务所116.非上市证券自营买卖的实现方式包括( )。（分数：0.50）A.柜台自营买卖B.股票包销C.配股D.股票代销

40、117.对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的( )解冻。（分数：0.50）A.资金B.证券C.账户D.股东卡118.投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，应当按规定缴纳( )。（分数：1.00）A.佣金B.手续费C.印花税D.个人所得税119.证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( )方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。（分数：1.00）A.从业人员资格B.财务状况C.内部风险控制D.客户构成120.以下说法正确的有( )。（分数：1.00）A.银货对付即款券两讫、钱货两清B.银货对付的主要目的是为了规避交收对手方交收违约带来的风险C.银货对付的主要目的是

41、为了简化操作手续D.银货对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金三、判断题(总题数：60，分数：30.00)121.在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.已托管股份的配股权证直接记入股东的证券账户；未托管的实物股票，配股权证由包销商认购。( )（分数：

42、0.50）A.正确B.错误125.根据现行规定，上海、深圳两个证券交易所在证券停牌期间都不接受申报。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.JSC 证券公司是上海证券交易所的会员，它也可以在深圳证券交易所进行交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.内幕交易在操作程序上与正常操作程序不同。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.根据证监会的规定，证券公司设立营业部时，不管其规模大小都必须得上报证监会相关部门批准。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.只有证券交易所的会员才能进场参与交易，因此，证券交易所中的交易是非公开的。( )（分数：0.50）A.正确

43、B.错误130.一般而言，证券公司服务部筹建期为 6 个月。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续 10 个工作日之前报中国证监会备案。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.若 T 日为某上市公司 A 股的现金红利权益登记日，则红利应在 T+3 日到达投资者账上。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.自营业务与经纪业务相比较，根本区别是：自营业务是证券公司为盈利自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.证券公司一旦成为证券交易所会员，便自

44、动取得了交易席位。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.ETF 份额除可以在二级市场交易外，它的申购、赎回必须用现金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益较为确定。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.融资融券最长期限不超过 12 个月。期限顺延的，应符合证券公司融资融券业务试点管理办法和证券交易所规定的情形。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.办理指定交易变更手续时，投资者需要向其原指定交易的交易参与人提出撤销指定交易的申请，并向上海证券交易所申报撤销指定交易。( )（分数：0.50

45、）A.正确B.错误139.经住所地证监会派出机构现场核查，确认其相关管理制度，内控机制和技术系统已经建立并能有效运行后，证券公司就可以委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等互动。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.在指令驱动系统下，在竞价市场中，证券交易价格是由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。从我国证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖比较多。( )（分

46、数：0.50）A.正确B.错误143.证券公司经有关部门批准成立后，即自动成为证券交易所的会员。( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.挪用客户交易结算资金在公司注册资本 10%以内的证券公司可以申请设立证券服务部。( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.为单一客户办理定向资产管理业务的特点之一是证券公司与客户必须一对一。( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，资金由托管机构管理。( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.未办理指定交易的

47、A 股投资者，其持有的现金红利暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算。( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.在上海证券交易所如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个，则选择离上日收盘价最近的价位为成交价。( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.营业部要实行恰当的责任分离制度，现金、有价证券等的保管应与财务记录相分离。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.证券公司向其客户公布的标的证券名单，不得超出证券登记结算公司规定的范围。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与其自

48、有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产分别设置账户、独立核算、分账管理。( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网。( )（分数：0.50）A.正确B.错误153.目前，通过证券交易所达成的交易，多采取双边净额清算方式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误154.在我国权证清算交收模式上，上海市场和深圳市场是一致的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误155.特雷诺指数可以衡量基金经理的风险分散程度。( )（分数：0.50）A.正确B.错误156.证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于证券公司证券资产管理

49、业务试行办法规定的最低金额。( )（分数：0.50）A.正确B.错误157.证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产应纳入其破产财产或者清算财产。_（分数：0.50）A.正确B.错误158.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。( )（分数：0.50）A.正确B.错误159.在深圳市场权证的清算交收过程中，未取得权证结算资格的结算参与人可选择代理结算模式和担保结算模式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误160.拥有股票配股权证的投资者，在其缴纳认购款项或确认其资金账户中有足够的存款余额后，可委托买入