证券交易-87及答案解析.doc

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1、证券交易-87 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是( )。A证券营业部自办资金存取 B委托登记结算机构办理资金存取C委托银行代理资金存取 D银证联网转账存取（分数：0.50）A.B.C.D.2.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )年。A3 B5 C7 D10（分数：0.50）A.B.C.D.3.采用( )的股权登记与网上定价或网上竞价发行方式的股权登记相同。A认购证发行方式 B与储蓄存款挂钩发行方式C市值配售发行方式 D网下发行

2、方式（分数：0.50）A.B.C.D.4.上海证券交易所和深圳证券交易所( )要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。A每日 B每周一次 C每个交易日 D每月一次（分数：0.50）A.B.C.D.5.自营买卖上市证券具有吞吐量大( )的特点。A交易手续简单 B流动性强 C比较分散 D费时少（分数：0.50）A.B.C.D.6.证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为( )。A当日开盘价 B该证券发行价C零 D开盘价与发行价的均值（分数：0.50）A.B.C.D.7.下列四个关于时间优先原则的陈述句中，( )是正确的。A同一时间申报，按价格大小顺序决定优先顺序B

3、同价位申报，按申报时序决定优先顺序C无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序D无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序（分数：0.50）A.B.C.D.8.投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日( )止的时间。A证券经营机构下班时间 B国家规定的下班时间C24 点 D证券交易所下午闭市（分数：0.50）A.B.C.D.9.公开原则的核心要求是( )。A参与交易的各方应当获得平等的机会B交易各方要及时公布有关信息C实现市场信息的公开化D上市公司对重大事项及时向社会公布（分数：0.50）A.B.C.D.10.证券经纪商接受投资者委托

4、，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是( )。A委托买卖 B委托代理 C证券托管 D证券存管（分数：0.50）A.B.C.D.11.证券公司要从事证券经纪业务，一般应具备的条件中，下列哪种说法不正确( )。A必须经证券交易所审查批准B注册资本不低于人民币 5000 万元C有健全的管理制度D主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格（分数：0.50）A.B.C.D.12.根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的( )。A3% B5% C7% D10%（分数：0.50）A.B.C.D.13.有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入 X 股

5、票，申报价格和时间如下：甲的买入价 10.75 元，时间为13:40；乙的买入价 10.40 元，时间为 13:25；丙的买入价 10.70 元，时间为 13:25；丁的买入价 10.75 元，时间为 13:38。那么他们交易的优先顺序应为( )。A丁、甲、丙、乙 B丙、乙、丁、甲 C丁、丙、乙、甲 D丙、丁、乙、甲（分数：0.50）A.B.C.D.14.合格境外机构投资者应当在选定为其进行证券交易的境内证券公司后，委托( )为其申请开立证券账户。A托管人 B代理人 C证监会 D证券交易所（分数：0.50）A.B.C.D.15.LOF 的汉译名称为( )。A存托凭 B交易所交易基金C上市开放式

6、基金 D指数参与份额（分数：0.50）A.B.C.D.16.目前在我国，A 股账户不可用于买卖( )。AB 股 B人民币普通股票C债券 D证券投资基金（分数：0.50）A.B.C.D.17.涨跌幅价格的计算公式为( )。A涨跌幅价格=前收盘价(1涨跌幅比例)B涨跌幅价格=今开盘价(1涨跌幅比例)C涨跌幅价格=前平均价(1涨跌幅比例)D涨跌幅价格=前最高价(1涨跌幅比例)（分数：0.50）A.B.C.D.18.( )不属于上市后的证券存管业务。A非交易过户 B交易过户 C发放现金红利 D股东名册登录（分数：0.50）A.B.C.D.19.电话自动委托的身份确认由( )控制。A委托人 B密码 C营

7、业部 D受托人（分数：0.50）A.B.C.D.20.某投资者当日申报“债转股”500 手，当次转股初始价格为每股 20 元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为( )股。A25000 B2500 C100 D10（分数：0.50）A.B.C.D.21.开立证券账户的基本原则是( )。A合法性和公正性 B真实性和公开性C合法性和真实性 D公正性和公平性（分数：0.50）A.B.C.D.22.网上竞价发行方式也可以称为( )。A招标购买方式 B承销购买方式C同一价购买方式 D支付购买方式（分数：0.50）A.B.C.D.23.A 公司权证的某日收盘价是 4 元，A 公司股票收盘价是 16 元，行

8、权比例为 1。次日 A 公司股票最多可以上涨或下跌 10%，则权证次日的涨跌幅比例为( )。A10% B40% C50%D60%（分数：0.50）A.B.C.D.24.将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等，是按( )划分。A交易场所 B账户用途 C投资主体 D投资种类（分数：0.50）A.B.C.D.25.深圳证券交易所规定的 ETF 申购、赎回清单不包括( )。A可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限B必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额C最小申购、赎回单位中的预估现金部分D前一交易日的基金份额净值（分数：0.50）A.B.C.D.26.下列不符合新

9、股网上定价发行申购程序的是( )。AT+4 日公布摇号中签结果 BT+3 日公布中签率CT+1 日对申购资金进行验资 DT 日投资者申购（分数：0.50）A.B.C.D.27.上海证券交易所 A 股送股日程安排中，错误的有( )。A申请材料送交日为 T-5 日前B向证券交易所提交公告申请日为 T+1 日前C公告刊登日为 T 日D最后交易日为 T+3 日（分数：0.50）A.B.C.D.28.代办股份转让服务业务，是指证券公司为( )提供的股份转让服务业务。A境内上市公司 B海外上市公司 C非上市公司 D民营企业（分数：0.50）A.B.C.D.29.标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债

10、券根据一定的( )折合相加而成。A公式 B折算率 C面值 D现值（分数：0.50）A.B.C.D.30.也称“多重细分市场策略”。是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求。A集中性市场营销策略 B差异性市场营销策略C无差异市场营销策略 D分散性市场营销策略（分数：0.50）A.B.C.D.31.我国上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置是( )。A标准的 B非标准的C二者都有 D一般来说是标准的（分数：0.50）A.B.C.D.32.中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内

11、的公司除外)超过( )且占净资产值( )以上(主营业务为担保的公司除外)的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A2000 万元，50% B1 亿元，100%C2000 万元，100%D1 亿元，50%（分数：0.50）A.B.C.D.33.下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有( )。A要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C要求会员按季编制库存证券报表D每年 6 月 30 日和 12 月 31 日过后的 30 日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况（分数：0.50）A.

12、B.C.D.34.证券公司的( )是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。A董事会 B监事会 C理事会 D股东大会（分数：0.50）A.B.C.D.35.证券公司风险控制指标管理办法规定，证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的( )。A20% B50% C70%D100%（分数：0.50）A.B.C.D.36.建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。A风险预警指标 B风险监控阀值 C敏感性指标 D风险测量阀值（分数：0.50）A.B.C.D.37.证券公司和资产托管机构应当保存资产管理

13、业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于( )年。A7 B10 C15 D20（分数：0.50）A.B.C.D.38.证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后( )日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。A5 B10 C15 D30（分数：0.50）A.B.C.D.39.设立非限定性集合资产管理计划，应当报经( )批准。A证券公司注册地中国证监会派出机构B证券交易所C证券登记结算机构D中国证监会（分数：0.50）A.B.C.D.40.证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开业的证券名称应当是

14、( )。A集合资产管理计划名称证券公司名称各方托管机构名称B证券公司名称资产托管机构名称集合资产管理计划名称C证券公司名称集合资产托管计划名称资产托管机构名称D各方托管机构名称证券公司名称集合资产托管计划名称（分数：0.50）A.B.C.D.41.下列说法正确的是( )。A证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币 5万元B证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币 10万元C证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币 5 万元；设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币

15、 10 万元D证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币 10 万元；设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币 5 万元（分数：0.50）A.B.C.D.42.集合资产管理计划推广期间，应当由( )负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。A托管银行 B证券公司 C推广机构 D结算托管部门（分数：0.50）A.B.C.D.43.单只标的证券的融资余额降低至( )以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。A10% B15% C20%D30%（分数：0.50）A.B.C.D.44.单只标的证券的融资余额降低至该证券上市流通市值的(

16、)以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。A10% B15% C20%D25%（分数：0.50）A.B.C.D.45.融券卖出的申报价格不得低于该证券的( )。A收盘价 B前一日平均收盘价C最新成交价 D净值（分数：0.50）A.B.C.D.46.( )选择某几个证券品种作为重点，以投资这些证券品种的投资者作为服务对象。如以债券交易作为其服务重点的证券公司，主要服务于债券投资者等。A地区集中策略 B品种集中策略 C客户集中策略 D时间集中策略（分数：0.50）A.B.C.D.47.深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为( )。A0.005 元或其整数倍 B0.01

17、元或其整数倍C0.05 元或其整数倍 D0.1 元或其整数倍（分数：0.50）A.B.C.D.48.理财顾问服务的( )要求提供服务的人员有扎实的金融证券知识基础，对相关的金融市场及其交易机制、相关的金融产品的风险和收益性有清晰的认识，在此基础上提供专业性的判断。A顾问性 B专业性 C综合性 D长期性（分数：0.50）A.B.C.D.49.以下关于回购交易的表述，正确的是( )。A回购交易中，债券持有者是融券方B债券回购交易完全独立于债券现货交易C从性质上看，回购交易属于资本市场D债券回购期限一般不超过一年（分数：0.50）A.B.C.D.50.一笔债券质押式圆购交易涉及( )。A一个交易主体

18、、两次交易契约行为 B两个交易主体、两次交易契约行为C一个交易主体、一次交易契约行为 D两个交易主体、一一次交易契约行为（分数：0.50）A.B.C.D.51.在国债实物券交易中，禁止欠库行为。因此，证券交易所及其登记结算机构规定，对国债现货交易和回购业务实行“( )”制度。A先入库，后买进 B先买进，后入库C先卖出，后入库 D先入库，后卖出（分数：0.50）A.B.C.D.52.在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为( )，单笔申报最大数量应当不超过( )。A100 手或其整数倍，1 万手 B10 手或其整数倍，1 万手C10 张及其整数倍，10 万张 D10 张及其整数倍，

19、1 万张（分数：0.50）A.B.C.D.53.某客户持有上交所上市 96 国债(6)现券 1 万手，该国债当日收盘价为 111.11 元，当月的标准券折算率为 1:1.21；若不考虑交易费用，该客户最多可回购融入的资金为( )万元。A1344.34 B1310 C1210 D1000（分数：0.50）A.B.C.D.54.结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是( )。A1 年定期存款利率 B金融同业活期存款利率C0 D活期存款利率（分数：0.50）A.B.C.D.55.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。A交收 B清算 C成交 D结算（分数：0.50）A

20、.B.C.D.56.上海市场 B 股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的( )收取罚金。A1% B2% C3% D0.5%（分数：0.50）A.B.C.D.57.中国结算上海分公司对资金交收账户 T+1 日可用余额的计算公式是( )。AT+1 日可用余额=账户余额-(T+0 应收应付资金净额)-冻结金额-最低备付限额BT+1 日可用余额=账户余额+(T+0 应收应付资金净额)+冻结金额-最低备付限额CT+1 日可用余额=账户余额+(T+0 应收应付资金净额)-冻结金额-最低备付限额DT+1 日可用余额=账户余额+(T+0 应收

21、应付资金净额)-冻结金额+最低备付限额（分数：0.50）A.B.C.D.58.银行代理出纳的清算程序的特点不包括( )。A证券公司当会计、银行作出纳，各有分工，互相配合B直接掌握客户的资金动态C证券公司不必考虑现金的收付、送解银行或去银行提款等事务D简化现金交接手续，节省社会劳动力，提高市场效率（分数：0.50）A.B.C.D.59.在客户( )，营销人员需要将公司及其产品和服务灌输到客户头脑中。A认知阶段 B情感阶段 C犹豫阶段 D最终行为阶段（分数：0.50）A.B.C.D.60.T+1 日 16:00 点交收后，结算参与人资金交收账户余额出现透支的，中国结算上海分公司可以采取按中国人民银

22、行规定的金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额的( )向结算参与人收取罚息。A0.5 B1 C1.5 D2（分数：0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：40，分数：40.00)61.证券公司在受理证券买卖委托时，要由业务员验对通常所说的“三证”。这“三证”指的是( )。（分数：1.00）A.交易代码卡B.身份证C.股东账户卡D.资金账户卡62.发行日交收方式适用于( )。（分数：1.00）A.上市公司分割股份并通知原股东更换新股B.上市公司增资发行新股，原股东卖出其新股优先购股权C.无法进行例行日交收的客户D.证券买卖双方在交易达成后63.证券交易所有集合竞价与连续竞价两种形

23、式，其中连续竞价指( )。（分数：1.00）A.在有效价格范围内选取所有有效委托产生最大成交量的价位B.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价C.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价D.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价64.以下关于可转换债券转股的做法正确的是( )。（分数：1.00）A.转股申请不能撤单B.转换后的股份可于转股后的下一个交易日上市交易C.可转换公司债券转股的最小单位为一股D.可转换公司债券在自愿申请转股期内，债券交易不停市65.以下说法中正确的有( )。（分数：1.0

24、0）A.在证券经纪业务中，证券公司不赚差价B.在证券经纪业务中，汪券公司要收取一定比例的佣金C.在证券经纪业务中。证券公司不垫付资金D.在证券经纪业务中，证券公司的收入来源于投资者缴付的税费66.根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为( )。（分数：1.00）A.亲属关系型B.直接关系型C.间接关系型D.陌生关系型67.按照规定，每个交易日大宗交易结束后，属于债券和债券回购大宗交易的，上海证券交易所公告( )等信息。（分数：1.00）A.证券名称B.买卖双方所在会员营业部的名称C.成交价D.成交量68.下列关于 ETF(交易所交易基金)的说法中，正确的有( )。（分数：1.00

25、）A.代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是实际的股价指数B.可以在证券交易所挂牌交易C.赎回时用现金进行赎回D.可以同时进行基金份额的申购、赎回69.以下关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有( )。（分数：1.00）A.转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部B.一般情况下，当日买入的证券在同一一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管C.转托管一经申报不能撤单D.基金、可转换债券、国债、权证等都可进行转托管70.关于集合资产管理业务，下列说法中正确的有( )。（分数：1.00）A.证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划B

26、.证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管C.证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准D.集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理71.下列说法中正确的是( )。（分数：1.00）A.连续交易系统为投资者提供了交易的即时性B.连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低C.连续交易系统可在交易过程中提供更多的市场价格信息D.在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性72.买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合( )的申报为有效申报。（分数：1.00）A.买入申报价格不高于即时揭示的最低卖出申报价格的规定幅度B.卖出申报价格不高于即时揭示的最高

27、买入申报价格的规定幅度C.无卖出申报的，买入申报价格不高于即时揭示的最高买入价格的规定幅度D.无买入申报的，卖出申报价格不低于即时揭示的最低卖出价格的规定幅度73.下列表述中，正确的说法有( )。（分数：1.00）A.服务水平是证券营业部管理水平的具体体现B.服务质量是营业部生存和发展的关键C.服务是今后证券公司之间竞争的焦点D.服务功能自动化是未来营业部服务的发展方向74.关于证券存管下列说法中正确的有( )。（分数：1.00）A.证券存管是财产保管制度的一种形式B.证券存管包括登记结算公司为投资者提供股权登记变更的服务C.证券存管包括登记结算公司为投资者提供股票账户查询挂失的服务D.证券存

28、管使股东权益和股权变更得以最终确定75.2006 年 7 月，中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则规定，股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供的申请材料有( )。（分数：1.00）A.股票登记申请B.中国证监会关于股票发行的核准文件C.承销协议D.具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的关于证券发行人全部募集资金到位的验资报告76.下列关于集合竞价成交价确定原则的表述中，正确的是( )。（分数：1.00）A.在有效价格范围内首先选取使所有有效委托产生最大成交量的价位B.如满足 A 条件有两个以上的价位，则依以下规则选取成交价位：高于选取价格的所有买方有效委托和第一选

29、取价格的所有买方有效委托能够全部成交；与选取价格相同的委托一方必须全部成交C.如满足 A 条件有两个以上的价位，则依以下规则选取成交价位：高于选取价格的所有卖方有效委托和低于选取价格的所有买方有效委托能够全部成交；与选取价格相同的委托一方必须全部成交D.如满足以上条件的价位仍有多个，按上海证券交易所的规定，选取离前一日收盘价最近的价位77.目前，我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道，包括( )。（分数：1.00）A.证券公司营业部B.网络证券营销C.证券公司内部营销人员D.经纪人和独立财务顾问78.清算的解释一般有( )。（分数：1.00）A.一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的

30、计算B.公司企业结束经营活动，收回债券、处置分配财产等行为的总和C.银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划D.个人的日常收支79.对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司可采取( )措施。（分数：1.00）A.按每日透支金额的 1向结算参与人收取罚息B.冻结结算参与人所管辖相关证券账户上的证券C.要求结算参与人立即补足透支金额D.强制卖出暂扣证券80.对新进入的一个买进有效委托，( )。（分数：1.00）A.若不能成交则进入买入委托队列等待成交B.若成交，其成交价格取卖方叫价C.若成交，则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价D.若成交，则意味着买入限价有可能高于卖出

31、委托队列的最低卖出限价81.关于开市期间停牌的申报问题，下列说法正确的有( )。（分数：1.00）A.开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日证券复牌后的交易B.停牌期间，可以申报，申报也可以撤销C.上海证券交易所规定，不揭示集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量D.复牌时对已接受的申报实行集合竞价82.上市公司有下列哪些情况时，证券交易所将对其股票实行特别处理。( )（分数：1.00）A.最近两个会计年度的审计结果显示的净利润均为负值B.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益低于注册资本(每股净资产低于股票面值)C.公司主要银行账号被冻结影响公司正常经营活动D.因自然灾害、重大事故等原因导致公司主

32、要经营设施遭受损失，公司生产经营活动基本中止，在三个月内不能恢复83.批量证券转托管分为( )方式。（分数：1.00）A.部分转托管B.整体转托管C.整体报盘转托管D.批量报盘转托管84.托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时，须提交的材料包括( )。（分数：1.00）A.证券账户注册申请表B.托管人出具的授权委托书C.经办人有效身份证明文件及复印件D.合格投资者的委托书原件及复印件85.下列关于即时行情的说法，正确的有( )。（分数：1.00）A.上海证券交易所开盘集合竞价期间，即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、虚拟开盘参考价格、虚拟匹配量和虚拟未匹配量B.深圳证券

33、交易所集合竞价期间的即时行情内容包括：证券代码、证券简称、集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量等C.深圳证券交易所规定，股票、债券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金为其前一日基金份额净值D.未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情86.证券营业部财产登记与保管制度要求包括( )。（分数：1.00）A.自营证券进行定期或不定期盘点B.对代保管证券进行定期或不定期盘点C.对固定资产进行定期或不定期盘点D.及时处理盘盈盘亏并分析总结原因87.根据中国证监会证券公司证券资产管理业务试行办法的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的有( )。（分数：1.00）A

34、.证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起 90 日内，完成设立工作并开始投资运作B.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产C.一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额D.证券公司为调剂资金头寸，经托管机构同意，可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购88.当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有( )。（分数：1.00）A.调整标的证券标准或范围B.调整可充抵保证金有价证券的折算率C.调整融资、融券保证金比例D.暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易89.以下( )是对会员和投资者股指期货合约持仓限额的具体规定。（分数：1.

35、00）A.对投资者单个合约单边持仓实行绝对数额限仓，持仓限额为 2000 手B.对投资者所有合约单边持仓实行绝对数额限仓，持仓限额为 10000 手C.某一合约总持仓量(单边)超过 10 万手的，结算会员该合约持仓总量(单边)不得超过该合约总持仓量的25%D.获准套期保值额度的会员或投资者持仓，不受此限90.资产管理业务的主要种类有( )。（分数：1.00）A.为单一客户办理集合资产管理业务B.为多个客户办理定向资产管理业务C.为多个客户办理集合资产管理业务D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务91.证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容有( )。（

36、分数：1.00）A.股份编码和名称B.上一转让日转让价格和数量C.转让股份指数D.当日转让价格和数量92.下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定有( )。（分数：1.00）A.集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的 900%，并且不低于前收盘价格的 50%B.连续竞价阶段即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格C.连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的 130%且不低于即时揭示的最高买入价格的 70%D.集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制93.以下属于事故性差错的是( )。（分数：1.00）A.证

37、券营业部的电脑硬件设施运行故障B.交易所的软件设施运行故障C.交易所的卫星通讯系统运行故障D.证券营业部工作人员违反操作规程和劳动纪律而造成的差错94.为保证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有( )。（分数：1.00）A.建立完善的技术系统B.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系C.制定完善的风险防范制度和内部控制制度D.对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程95.债券回购业务参与者有下列( )行为的，将受到中国人民银行的处罚。（分数：1.00）A.擅自从事借券、租券等融券业务B.擅自交易未经批准上市债券C.操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格D.违规操

38、作对交易系统和债券簿记系统造成破坏96.充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列( )折算率进行折算。（分数：1.00）A.上证 180 指数成份股股票及深证 100 指数成份股股票折算率最高不超过 70%，其他股票折算率最高不超过 65%B.ETF 折算率最高不超过 90%C.国债折算率最高不超过 95%D.其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过 80%97.下列关于标准券的说法正确的是( )。（分数：1.00）A.用于回购抵押的标准化债券B.按相同券种、根据各自的折合比率计算C.简化了回购品种的设置D.方便了回购交易的开展98.在客户融资融券期间，证券持有人的权益按

39、( )的原则处理。（分数：1.00）A.客户融资买入证券的权益归证券公司所有B.客户融资买入证券的权益归客户所有C.客户融券卖出证券的权益归客户所有D.客户融券卖出证券的权益归证券公司所有99.证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有( )。（分数：1.00）A.有 15 家以上营业部，并且布局合理B.有从事网上委托业务的资格C.最近 1 年内在证券市场没有重大违法违规行为D.有健全的内部控制制度和风险防范机制100.下列关于委托价格的说法，正确的有( )。（分数：1.00）A.限价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交，以利于投资者实现预期投资计划B.市价委托人没有价格上的

40、限制，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高C.市价委托只有在委托执行后才知道实际的执行价格D.限价委托成交速度慢，有时甚至无法成交三、判断题(总题数：60，分数：30.00)101.1990 年 12 月和 1991 年 7 月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业。( )（分数：0.50）A.正确B.错误102.合格的境外机构投资者不可参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。( )（分数：0.50）A.正确B.错误103.结算备付金利息每半年结息一次。( )（分数：0.50）A.正确B.错误104.债券回购业务标准券的折算率，是指国债现券折算成国债回购业务标准

41、券的比率。( )（分数：0.50）A.正确B.错误105.客户申请开展融资融券业务要在存管银行开立信用证券账户和信用资金台账，在证券公司开立信用资金账户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误106.在我国的证券交易所，专用席位主要是经营基金买卖的席位。( )（分数：0.50）A.正确B.错误107.在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。( )（分数：0.50）A.正确B.错误108.根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务资格的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误109.证券成交速度快，说明其流动性很好。( )（分数：0.50

42、）A.正确B.错误110.委托人在证券交易过程中发出委托指令后，在委托有效期内，即使买卖还未成交，也无权撤销或变更原来的委托指令。( )（分数：0.50）A.正确B.错误111.个人投资者可以用化名开设资金账户和股票账户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误112.证券回购从性质上看属于资本市场。( )（分数：0.50）A.正确B.错误113.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。( )（分数：0.50）A.正确B.错误114.限价指令竞价交易时，撮合成交价等于买入价(bp)、卖出价

43、(sp)和前一成交价(cp)三者中居中的一个价格。即：当 bpspcp，则：最新成交价=sp；当 bpcpsp，最新成交价=cp，当 cpbpsp，最新成交价=bp。( )（分数：0.50）A.正确B.错误115.当日买进的权证，当日可以卖出。( )（分数：0.50）A.正确B.错误116.客户一旦在风险提示书上签名，就表明了其已阅读并完全理解，且愿意承担证券市场的各种风险。( )（分数：0.50）A.正确B.错误117.由于证券回购交易中有证券作为抵押，所以回购资金的用途并不受到限制。( )（分数：0.50）A.正确B.错误118.买券还券是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直

44、接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误119.对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由中国结算公司根据成交记录按照业务规则自动办理。( )（分数：0.50）A.正确B.错误120.证券投资基金账户除用于买卖上市基金外，还可以在深圳市场用于买卖上市的国债，在上海市场可用于买卖上市的国债、公司债、企业债和可转债。( )（分数：0.50）A.正确B.错误121.股票委托买卖报价为每股价格，基金报价为每基金单位价格，债券现货报价为 100 元面值的价格，国债回购以资金年收益率(省略百分号)为报价单位。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.

45、受破产宣告未经复权者不能从事证券代理事务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.售后服务主要体现在客户办理开户手续或购买证券产品、签订投资协议过程中为客户提供的服务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.投资者在我国证券市场上进行证券交易还未采用实名制。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.对于擅自开办资产管理业务的证券公司，中国证监会将责令改正，并处以警告、罚款。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.证券公司从事客户资产管理业务时，一个集

46、合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产初始募集资金额的 10%。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.债券交易的全价交易、竞价交易的清算交割价格都是以全价价格进行的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，向证券公司提交的融资融券保证金只能为现金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.客户在证券公司开妥信用账户和信用资金账户后，向证券公司提交的融资融券保证金只能为现金。( )（分数：0

47、.50）A.正确B.错误132.如果在交易日 15:00 前处于停牌状态的证券，则上海证券交易所不受理其大宗交易的申报。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.证券公司申请开立多个账户的，不得超过按照证券公司每 500 万元运作资金开立一个证券账户的标准计算的证券账户数量。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.证券公司享有信托财产的担保权益，客户享有信托财产的受益权，客户在清偿融资融券债务后可请求证券公司交付剩余信托财产。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.只有债券发行达到一定数量，债券的持有者才会具有广泛性，才能保证债券有足够的流动性，从而产生真正意义的债券回购

48、交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.上海证券交易所买断式回购到期日闭市前，融资方和融券方均可就该日到期回购进行不履约申报。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户、融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.在场外交易市场上，交易活动呈现非集中性。( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.证券营业部的内部控制就是指内部规章制度、业务流程。( )（分数：0.50）

49、A.正确B.错误140.结算系统参与人无对应交易席位且已结清与中国结算公司的一切债权、债务后，可申请终止在中国结算公司的结算业务，撤销结算账户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.在证券经纪业务中，经纪商与客户之间代理委托关系的建立，表现为开户和委托两个环节。( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.债券回购交易的标准品种，是指不分券种，只分回购期限，统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.中小企业板上市公司因最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，其股票交易被实行退市风险警示后，若公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负，深圳证券交易所暂停其股票上市。(