证券交易-77及答案解析.doc

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1、证券交易-77 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.从内容上看，权证具有( )的性质。A债权 B期权 C交易 D收益（分数：0.50）A.B.C.D.2.境内证券经营机构要取得 B 股席位，必须取得( )颁发的外汇经营许可证。A证监会 B国家外汇管理局C交易所 D国务院（分数：0.50）A.B.C.D.3.参与交易的各方应当获得平等的机会，这是( )原则的要求。A公开 B公平 C公正 D平均（分数：0.50）A.B.C.D.4.在我国，证券交易所的( )是证券交易所的决策机构。A会员大会 B理事会 C专门委员会 D经理小组（

2、分数：0.50）A.B.C.D.5.在我国，证券结算风险基金从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取，由( )按证券交易业务量的一定比例缴纳。A证券公司 B证券登记结算机构C证券交易所 D上市公司（分数：0.50）A.B.C.D.6.深圳证券交易所会员取得席位后，要向交易所申请设立( )的交易单元。A1 个或 1 个以上 B2 个或 2 个以上C3 个或 3 个以上 D4 个或 4 个以上（分数：0.50）A.B.C.D.7.在固定收益证券综合电子平台，一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于( )个基点。A10 B15 C20 D30（分数：0.5

3、0）A.B.C.D.8.( )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。A证券交易委托规则 B网上买卖规则C证券交易委托代理协议 D证券全权买卖协议书（分数：0.50）A.B.C.D.9.中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则规定，上海证券账户和深圳证券账户按( )划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、其他账户等。A证券账户的多少 B证券账户的用途C证券账户的地点 D证券账户开户的币种（分数：0.50）A.B.C.D.10.股票、封闭式基金竞价交易出现连续 3 个交易日内日收盘

4、价格涨跌幅偏离值累计达到( )的，属于异常波动，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大 5 家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。A10% B15% C18% D20%（分数：0.50）A.B.C.D.11.证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每( )万元注册资本开立 1 个证券账户的标准计算的证券账户数量。A300 B500 C800 D1000（分数：0.50）A.B.C.D.12.在我国证券交易所，债券买断式回购报价为( )。A“每百元资金到期年收益” B“每百元面值的价格”C“每百元面值债券到期购回

5、价格” D“每百元票面收益率”（分数：0.50）A.B.C.D.13.在 B 股申报价格最小变动单位方面，上海证券交易所为( )美元。A0.1 B0.01 C0.05 D0.001（分数：0.50）A.B.C.D.14.电话自动委托、自助终端委托和网上委托的身份确认由( )控制。A电脑随机 B代理人 C交易员 D密码（分数：0.50）A.B.C.D.15.中小企业板上市公司在公司股票暂停上市期间，公司应当至少在每月前( )个交易日内披露公司为恢复上市所采取的措施及有关工作进展情况。A5 B8 C10 D15（分数：0.50）A.B.C.D.16.根据证券经纪业务操作规范管理的一般要求，( )的

6、表述是错误的。A营业部工作人员应该随时随地接受代理客户办理相关业务B重要岗位专人负责，严格操作权限管理C营业部应妥善保存客户开户资料D证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理（分数：0.50）A.B.C.D.17.在债券交易中，采用净价交易的特点是( )。A以不含有自然增长的票面利息的价格报价B以净价价格为最后清算交割价格C以含利息的全价报价D价格固定，不随行就市（分数：0.50）A.B.C.D.18.下列各项中可以购买股票的投资主体是( )。A证券公司营业部的经理 B证监会的管理人员C证券登记结算机构的工作人员 D银行为客户开立资金账户的人员（分数：0.50）A.B.C.D.19.(

7、 )是指投资者与某一证券营业部签订协议后，指定该机构为自己买卖证券的唯一交易点。A协议交易 B指定交易 C转让交易 D营业部交易（分数：0.50）A.B.C.D.20.某股票即时揭示的最低 5 笔卖出申报价格分别为 15.60 元、15.55 元、15.50 元、15.40 元和 15.35 元，申报数量都为 1000 股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为 15.55 元，数量也为 1000 股，则成交价应为( )元。A15.55 B15.50 C15.45 D15.35（分数：0.50）A.B.C.D.21.在上海证券交易所，相对于 A 股的过户费，B 股的这项费用称为( )。

8、A过户费 B结算费 C手续费 D清偿费（分数：0.50）A.B.C.D.22.上市公司最近( )连续亏损。证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A半年 B1 年 C2 年 D3 年（分数：0.50）A.B.C.D.23.根据上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，每一申购单位为( )股。A100 B1000 C10000 D100000（分数：0.50）A.B.C.D.24.根据现行有关部门制度规定，对于上海证券交易所上市的 B 股送股日程安排，若公告刊登日为 T 日，股权登记日为( )日。AT+3 BT+4 CT+5 DT+6（分数：0.50）A.B.C.D.25.按照现行股

9、票上网发行资金申购程序，对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的( )进行申购。A下限 B上限 C中间价 D任意价（分数：0.50）A.B.C.D.26.对送股的股份登记，是根据( )确定的送股比例或公积金转增股本比例，按照股东数据库中股东的持股数，主动为其增加股数，从而自动完成送股的股份登记手续。A上市公司股份协议B上市公司提供的股东大会决议中红利分配方案C上一年度股利分配表D原有股份协议（分数：0.50）A.B.C.D.27.根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的 A 股现金红利派发权益登记日为( )日。AT+2 BT+3 CT+4 DT+5（分

10、数：0.50）A.B.C.D.28.根据深圳证券交易所配股操作流程，公司股票及其衍生品种在( )期间停牌。AR+1 日至 R+3 日 BR+1 日至 R+4 日CR+1 日至 R+5 日 DR+1 日至 R+6 日（分数：0.50）A.B.C.D.29.投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的，( )日起，投资者可在场外转入方的基金管理人或其代销机构处查询到该转托管转入基金份额。AT BT+1 CT+2 DT+3（分数：0.50）A.B.C.D.30.投资者从事 ETF 买卖交易，申报价格最小变动单位为( )元。A0.1 B0.001 C0.01 D0.0001（分数：0.50）

11、A.B.C.D.31.在代办股份转让业务中，提供股份转让业务的是( )。A提供业务设施的证券服务公司 B证券交易所指定的公司C非上市公司选定的银行 D非上市公司股份转让的主办券商（分数：0.50）A.B.C.D.32.证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格应当符合的条件之一是：申请日前( )个月各项风险控制指标符合规定标准。A3 B6 C9 D12（分数：0.50）A.B.C.D.33.下列说法中，不符合证券公司自营业务决策自主性特点的是( )。A选择交易对手的自主性 B选择交易品种的自主性C选择交易方式的自主性 D选择交易价格的自主性（分数：0.50）A.B.C.D.34.以下选项中，(

12、 )不符合证券自营业务的操作管理的要求。A交易指令执行前应当经过审核，并强制留痕B应建立证券池制度C自营业务清算应由公司交易部门完成D应建立健全自营业务数据资料备份制度（分数：0.50）A.B.C.D.35.关于证券公司自营业务的内部控制，( )的选项是错误的。A应建立防火墙制度B应加强自营账户的集中管理和访问权限控制C应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度D证券公司应建立非独立的实时监控系统（分数：0.50）A.B.C.D.36.公司的董事、以及( )以上监事或经理发生变动，可构成内幕信息。A1/2 B1/3 C1/4 D2/3（分数：0.50）A.B.C.D.37.证券公司办理集合资产

13、管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是：设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币( )亿元。A1 B2 C3 D5（分数：0.50）A.B.C.D.38.客户资产托管是指资产托管机构根据( )的委托，对客户的资产进行保管，办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责。A证券公司和证券管理部门 B证券公司和客户C证券管理部门和客户 D证券公司和商业银行（分数：0.50）A.B.C.D.39.以下选项中，不符合集合资产管理业务特点的是( )。A集合性 B投资范围有限定性和非限定性之分C综合性 D通过专门账户经营运作（分数：0.50）A.B.C.D.40.证券公司参与 1 个

14、集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的( )。A5% B10% C15% D20%（分数：0.50）A.B.C.D.41.证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同等资料，保存期限不得少于( )年。A10 B15 C20 D25（分数：0.50）A.B.C.D.42.证券公司资产管理业务面临的主要风险是( )。A法律风险 B经营风险 C市场风险 D管理风险（分数：0.50）A.B.C.D.43.融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，( )向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。A证券公

15、司 B商业银行C登记结算公司 D客户交易对方（分数：0.50）A.B.C.D.44.在融资融券业务中，客户维持担保比例不得低于( )。A100% B130% C150% D180%（分数：0.50）A.B.C.D.45.证券公司监督管理条例规定，证券公司未按照规定存放、管理客户担保账户的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。A3 倍以上 10 倍以下 B3 倍以上 5 倍以下C1 倍以上 10 倍以下 D1 倍以上 5 倍以下（分数：0.50）A.B.C.D.46.证券公司

16、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )一业务决策机构一业务执行部门一分支机构的架构设立和运行。A董事会 B总经理 C市场总监 D财务部门（分数：0.50）A.B.C.D.47.全国银行间债券市场质押式回购双方在( )办理债券的质押登记。A中央国债登记结算有限责任公司 B中国人民银行债券市场部C中国结算上海分公司和深圳分公司 D证券公司结算中心（分数：0.50）A.B.C.D.48.在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理，以下处理中错误的是( )。A能成交者予以成交B不能成交者等待机会成交C部分成交者则让剩余部分继续等待D当日未成交者自动进入次日集合

17、竞价（分数：0.50）A.B.C.D.49.国外证券市场通行的回购交易报价方式是( )。A日收益率 B月收益率 C季度收益率 D年收益率（分数：0.50）A.B.C.D.50.根据上海证券交易所交易规则规定，对于债券交易的 1 手，是指面额为人民币( )的债券。A100 元 B1000 元 C5000 元 D10000 元（分数：0.50）A.B.C.D.51.债券质押式回购交易的实质内容是( )以持有的债券作为抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满归还资金和利息。A债券的持有方 B贷出方 C融券方 D资金供应方（分数：0.50）A.B.C.D.52.标准券折算率管理办法规定，到期平均回购利率

18、为适用星期存在到期的( )国债回购交易的加权平均成交价。A7 天期 B14 天期 C91 天期 D182 天期（分数：0.50）A.B.C.D.53.银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过( )。A30 天 B61 天 C91 天 D182 天（分数：0.50）A.B.C.D.54.按照深圳市场 B 股清算交收模式，中国结算深圳分公司在( )执行一类指令对盘。AT+4 日 BT+3 日 CT+2 日 DT+1 日（分数：0.50）A.B.C.D.55.交收是清算的后续与( )。A保证 B基础 C内容 D完成（分数：0.50）A.B.C.D.56.我国证券市场的证券和资

19、金结算实行( )原则。A分级结算 B企业结算 C投资者结算 D银行结算（分数：0.50）A.B.C.D.57.净额清算就是在( )中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收应付款项相抵后的净额。A1 个月 B1 个季度 C1 年 D1 个清算期（分数：0.50）A.B.C.D.58.根据我国现行 A 股等品种的清算和交收模式，结算参与人应收款由登记结算公司于( )开市前划入其资金交收账户。AT-1 日 BT 日 CT+1 日 DT+2 日（分数：0.50）A.B.C.D.59.在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括( )。A同一清算期内发生的不同种类的证券B同一清算期内发生的不同种类的证

20、券价款C不同清算期内发生的相同种类的证券D不同清算期内发生的相同种类的证券价款（分数：0.50）A.B.C.D.60.根据合格境外机构投资者的结算办法，托管人应当在( )的结算银行中选择 1 家，开立 1 个结算资金专用存款账户。A投资者 B托管人 C结算公司 D交易所（分数：0.50）A.B.C.D.二、多项选择题(总题数：40，分数：40.00)61.在我国证券交易所管理办法中，规定证券交易所不能从事的事项包括( )。（分数：1.00）A.以营利为目的的业务B.新闻出版业C.发布对证券价格进行预测的文字和资料D.为他人提供担保62.下述说法正确的是( )。（分数：1.00）A.股票是股份有

21、限公司签发的证明股东所持股份的凭证B.股票可以表明投资者的股东身份和权益C.股票交易都是在证券交易所中进行的D.股票上市交易后，因某种原因可以暂停上市交易直至退市63.境外证券经营机构设立的驻华代表处，可以成为我国证券交易所的特别会员，其条件包括( )。（分数：1.00）A.依法设立且满 1 年B.承认证券交易所章程和业务规则、接受证券交易所监管C.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验、且有良好的信誉和业绩D.代表处及其所属境外证券经营机构最近 1 年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形64.深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立交易单元所设定的交易或其他业务权限

22、包括( )等。（分数：1.00）A.一类或多类证券品种或特定证券品种的交易B.大宗交易C.协议转让D.F、LOF 及非上市开放式基金等的申购与65.证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处( )纪律处分措施。（分数：1.00）A.在会员范围内通报批评B.在中国证监会指定媒体上公开谴责C.暂停或者限制交易D.取消交易权限或取消会员资格66.自然人申请挂失补办证券账户卡所需的申请材料有( )。（分数：1.00）A.挂失补办证券账户卡申请表B.本人有效身份证明文件C.本人有效身份证明文件的复印件D.证券账户卡遗失证明67.验证主要是对

23、证券委托买卖的合法性和同一性进行审查，验证的合法性审查包括对( )审查。（分数：1.00）A.投资主体的合法性B.证券交易机构的合法性C.投资程序的合法性D.证券中介机构的合法性68.连续竞价阶段的特点是，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理( )。（分数：1.00）A.能成交者予以成交B.不能成交者等待机会成交C.不能成交者视为无效委托D.部分成交者则让剩余部分继续等待69.对于开市期间停牌的申报问题，我国证券交易所的规则是( )。（分数：1.00）A.交易所开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易B.停牌期间不接受申报C.停牌期间可以申报，申报也可以

24、撤销D.复牌时对已接受的申报实行集合竞价70.在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利。其中包括( )。（分数：1.00）A.对自己购买的证券享有持有权和处置权B.寻求司法保护权C.对证券交易过程的知情权D.按规定缴存交易结算资金71.买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合( )的申报为有效申报。（分数：1.00）A.买入申报价格不高于即时揭示的最低卖出申报价格的规定幅度B.卖出申报价格不高于即时揭示的最高买入申报价格的规定幅度C.无卖出申报的，买入申报价格不高于即时揭示的最高买入价格的规定幅度D.无买入申报的，卖出申报价格不低于即时揭示的最低卖出价格的规定

25、幅度72.关于上海证券交易所配股操作流程，以下选项正确的是( )。（分数：1.00）A.每日闭市后，配股缴款自动纳入清算系统，同其他证券交易的清算资金同步划拨，最后集中划入承销商的买方席位B.在配股权证缴款期结束后，由承销商将配股缴款集中划付给上市公司，完成整个配股缴款工作C.按照有关规定，在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取佣金和过户费D.按照有关规定，在配股缴款过程中，证券公司要向客户收取印花税73.根据深圳证券交易所交易规则的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式( )。（分数：1.00）A.A 股单笔交易数量不低于 50 万股，或者交易金额不低于

26、300 万元人民币B.B 股单笔交易数量不低于 5 万股，或者交易金额不低于 30 万元港币C.基金单笔交易数量不低于 300 万份，或者交易金额不低于 300 万元人民币D.债券单笔交易数量不低于 10 万张(以人民币 100 元面额为 1 张)，或者交易金额不低于 1000 万元人民币74.根据有关规定，如果( )是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。（分数：1.00）A.公司实施股票的二次发行B.公司发生亏损C.公司经营政策发生重大变化D.公司发生重大的投资行为和重大购置财产的决定75.无形席位申报方式的申报程序为( )。（分数：1.00）A.委托指令前置终端处理机和通讯网络交易所主机B.

27、委托指令终端机交易所主机C.委托指令电话通知场内员终端机交易所主机D.委托指令交易所主机76.关于客户交易结算资金第三方存管制度，以下表述正确的是( )。（分数：1.00）A.存管银行为投资者开立一般存款账户和交易结算资金管理账户B.证券公司为投资者设立一个客户证券资金台账C.投资者的资金存取通过客户证券资金台账进行D.证券公司通过交易结算资金管理账户对投资者进行清算交收和计付利息77.常见的内幕交易包括( )。（分数：1.00）A.内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券B.内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券C.内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使其利用该信息进行交易D.非法获取内幕

28、信息的人利用内幕信息买卖证券78.根据有关规定，如果( )是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。（分数：1.00）A.公司经营政策发生重大变化B.公司遭受超过净资产 10%以上的重大亏损C.上市公司收购的有关方案D.国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息79.我国证券交易所规定，属于下列情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制( )。（分数：1.00）A.首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)B.增发上市的股票C.暂停上市后恢复上市的股票D.证券交易所或中国证券业协会认定的其他情形80.个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交下列

29、( )等材料。（分数：1.00）A.本人身份证明原件及复印件B.本人普通资金账户卡(或开户协议原件)、普通证券账户卡原件及复印件C.填妥并由本人当面签名的信用证券账户开户申请表、信用资金账户开户申请表D.专用于信用交易的银行卡81.证券营业部在接受投资者委托、进行申报时应该做到( )。（分数：1.00）A.在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价B.在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素C.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易D.在集合竞价时间不接受买卖证券的市价申报82.上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票

30、交易实行其他特别处理( )。（分数：1.00）A.最近 1 个会计年度的审计结果显示其股东权益为负B.最近 1 个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告C.上市公司因 2 年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值D.由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在1 个月以内不能恢复正常83.以下选项符合证券自营业务运作管理要求的是( )。（分数：1.00）A.建立健全自营业务运作止盈止损机

31、制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录B.应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制C.由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度D.禁止从自营账户中提取现金84.投资者具有( )的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。（分数：1.00）A.撤销前一日有交易行为的B.新股申购未到期的C.因回购或其他事项未了结的D.相关机构未允许撤销的85.以下选项中符合现阶段股票上网发行资金申购程序的是( )。（分数：1.00）A.主承销商将于申购日后的第二个交易日公布确定的发行价和中签率，并按规定进行中签处理B.申购日后的第三个交易日(T+3 日)，主承销商公布中

32、签结果C.申购日后的第三个交易日(T+3 日)，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付D.网上发行结束后，证券登记结算公司完成上网发行新股股东的股份登记86.证券公司代办股份转让成交时，以集合竞价确定转让价格，其确定原则依此有( )。（分数：1.00）A.在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位B.在实现成交量最大情况下，高于该价位的买入申报与低于该价位的卖出申报全部成交C.在实现成交量最大情况下，与该价位相同的买方或卖方的申报全部成交D.若有两个以上价位满足条件，选取离上一个转让日成交价近的价位作为转让价87.以下选项符合证券自营业务运作管理要求的是( )。（

33、分数：1.00）A.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行B.由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等C.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金D.完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度88.资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行( )的职责。（分数：1.00）A.安全保管集合资产管理计划资产B.要求证券公司出具资产托管报告C.执行证券公司的投资或者清算指令D.负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来89.证券公司从事资产管理业务应当遵守的基本原则包括( )。（分数：1.00）A.遵守法律、行

34、政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户行为B.遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突C.应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格D.办理集合资产管理业务时，只能接受货币资金形式和股权形式的资产90.以下( )属于资产管理业务的管理风险。（分数：1.00）A.与客户签订资产管理合同不规范B.操作人员违反合同约定买卖证券C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益D.由于市场调研的差异导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误91.按照标准券折算率管理办法，对于已上市债券，标准券折算率计算公式中的项目有( )。（分数：1.00）A.上期平均价

35、B.波动率C.到期平均回购利率D.回购天数92.为单一客户办理定向资产管理业务，具有( )特点。（分数：1.00）A.证券公司与客户必须是“一对一”B.投资范围有限定性和非限定性之分C.必须在单一客户的账户中经营运作D.具体投资方向应在资产管理合同中约定93.证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。合同应载明的事项包括( )。（分数：1.00）A.约定融资融券特定的财产信托关系B.融资融券交易的主要业务操作环节C.约定导致合同终止的各种具体情形D.约定融资融券交易所涉及的权益处理事项94.关于信用交易，以下说法正确的是( )。（分数：1.0

36、0）A.信用交易是投资者通过交付保证金取得交易所的信用而进行的交易B.信用交易包括保证金买空和保证金卖空C.根据现行法律，我国是禁止信用交易的D.在信用交易中，证券公司要向客户收取一定的担保物95.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合的规定是( )。（分数：1.00）A.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的 5%B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的 10%C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的 20%D.按对客户融资业务规模的 10%计算风险准备96.开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守( )等原则。（分数：1.00）A.遵守法律、行政法规和有关

37、管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全B.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理C.证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离D.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约97.关于融资融券保证金比例及计算，( )选项是正确的。（分数：1.00）A.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于 50%，B.融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量买入价格)100%C.客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于 50%D.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量卖出价

38、格)100%98.根据规范证券回购业务的有关规定，我国证券交易所债券质押式回购交易的条件主要涉及( )。（分数：1.00）A.证券回购的券种B.证券回购的交易地点C.以券融资方在回购期间存放的标准券数量D.以资融券方在初始交易前须存入的资金数量99.关于上海市场债券买断式回购履约金归属，以下说法符合规则的是( )。（分数：1.00）A.双方均履约，保证金退还双方B.融资方履约，融券方申报不履约，保证金归风险基金C.融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方D.双方均无力履约，保证金归风险基金100.在上海证券交易所市场，关于债券买断式回购，以下说法正确的是( )。（分数：1.00）A.买断式回

39、购按照到期值进行申报B.融券方申报“卖出”C.交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开立账户的机构投资者D.融资方和融券方在回购到期日闭市前都可以进行不履约申报三、判断题(总题数：60，分数：30.00)101.按照参加交易的投资者划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误102.金融期权的基本类型是看涨期权和看跌期权，前者赋予期权购买者有卖出的权利，后者赋予期权购买者有买入的权利。( )（分数：0.50）A.正确B.错误103.场外交易市场就是店头市场，两者含义完全一致。( )（分数：0.50）A.正确B.错误

40、104.会员通过交易单元从事证券交易业务，应当向深圳证券交易所交纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。( )（分数：0.50）A.正确B.错误105.非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、赠与、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，而发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的登记变更过程。( )（分数：0.50）A.正确B.错误106.在证券经纪业务中，证券公司可以收取一定比例的佣金作为业务收入。( )（分数：0.50）A.正确B.错误107.经纪关系的建立只是确立了投资者与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的委托关

41、系。( )（分数：0.50）A.正确B.错误108.网上竞价发行具有市场性和连续性的优点。( )（分数：0.50）A.正确B.错误109.内幕交易是指内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。( )（分数：0.50）A.正确B.错误110.投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，应当按规定缴纳印花税和手续费。( )（分数：0.50）A.正确B.错误111.委托人提供的身份证件上的姓名与证券账户卡不一致时，证券经纪商不得接受委托。( )（分数：0.50）A.正确B.错误112.客户资料的保密性是证券经纪业务的特点之一。( )（分数：0.50）A.正确B.错误113.

42、企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户，单个企业年金计划最多可开立 5 个证券账户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误114.记名证券除了交易过户外，还有因捐赠、公证以及其他特殊原因引起的非交易过户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误115.我国对存管后的证券，实行非流动性制度，对股权、债权变更引起的证券转移，可签发实物证券，通过账面予以划转。( )（分数：0.50）A.正确B.错误116.客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券，而由登记结算公司负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总

43、账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误117.市价委托方式的优点是：股票可以投资者预期的价格或更有利的价格成交，有利于投资者实现预期投资计划，谋求最大利益。( )（分数：0.50）A.正确B.错误118.网上委托是指证券公司通过基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统向投资者提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误119.各国证券交易所普遍使用时间优先原则作为第一优先原则。( )（分数：0.50）A.正确B.错误120.指令驱动系统的证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定。( )（分数：0

44、.50）A.正确B.错误121.在实行涨跌幅限制的情况下，我国证券交易所市场投资者的申报买入价或卖出价超过有效竞价范围时，证券经纪商都不应接受委托。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.我国证券交易所是在股权(债权)登记日(B 股为最后交易日)次一交易日对该证券作除权除息处理。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券交易所为客户提供证券代理买卖服务收取的报酬。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.ST 股票日涨跌幅限制为 5%。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.上海证券交易所固定收益平

45、台对外公开发布确定报价和待定报价的成交行情。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.根据证券经纪业务操作规范管理的一般要求，重要岗位专人负责，严格操作权限管理。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类，如按是否允许买空卖空，有买空委托和卖空委托。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.根据股票上网发行资金申购程序的基本规定，如果结算参与人发生透支申购(即申购总额超过结算备付金余额)的情况，则透支部分确认为无效申购。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.对于那些在配股期内尚未办理全面指定交易的投资者，在选择证券公司办理

46、指定交易后，即可委托该证券公司进行配股。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.投资者通过上海证券交易所交易系统投票要点有：对同一议案可以多次进行表决申报，多次申报的，以最后一次申报为准。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.标的证券停牌的，权证可以不停牌，继续交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.“债转股”申报方向为买入，价格为 100 元，单位为手，1 手为 1000 元面额。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.投资者参与股份报价转让，应与报价券商签订代理报价转让协议。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.操纵市场是证券公司从事证券自

47、营业务中的禁止行为。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.证券的柜台自营买卖通常交易手续简单、清晰，费时少且多为债券买卖，因而具有交易量大的特点。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.证券公司融资融券业务的业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内，如：对单一客户融资业务规模不得超过净资本的 10%，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的 10%。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.证券公司从事自营业务，持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的 30%。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.证监会可以对证券公司从事自营业务的情况及相关资金来源和运

48、用情况进行定期或不定期检查。( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.根据证券法的相关规定，有下列行为的将受处罚：证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务应依法分开办理，混合操作。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.证券公司自营业务的风险性主要是指市场风险。( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.在证券公司自营业务中，自营业务部门是投资运作的基层管理机构。( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.自然人可以用筹集的他人资金参与定向资产管理业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司

49、发行的证券，不得超过该证券发行总量的 10%。( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额。( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.定向资产管理合同终止的，证券公司应按合同约定，将客户资产按原值交还客户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.证券公司从事资产管理业务，未经客户允许，不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.证券公司向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部资金，整体作为客户对证券公司融资融券债务的担保物。( )（分数：0.50