证券交易-69及答案解析.doc

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1、证券交易-69 及答案解析(总分：110.50，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.在深圳证券交易所，接受大宗交易申报的时间为每个交易日 9：15 至 11：30、( )。A15：00 至 15：30 B13：00 至 15：30C15：30 至 16：00 D13：00 至 15：00（分数：0.50）A.B.C.D.2.某投资者赎回上市开放式基金 1 万份基金单位，持有时间为 1 年半，对应的赎回费率为 0.50%，假设赎回当日基金单位净值为 1.0250 元，则其可得净赎回金额为( )元。A51.25 B10250 C10198.75 D10301.

2、25（分数：0.50）A.B.C.D.3.证券法规定，单位操纵证券市场的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处10 万元以上( )万元以下的罚款。A50 B60 C80 D100（分数：0.50）A.B.C.D.4.融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为( )。ABCD （分数：0.50）A.B.C.D.5.( )可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。A中国证监会 B证券公司 C证券交易所 D国务院（分数：0.50）A.B.C.D.6.按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易

3、中( )。A逆回购方的权利 B逆回购方的义务C正回购方的义务 D正回购方的权利（分数：0.50）A.B.C.D.7.在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的( )。 A9:009:30 B9:159:25 C9:259:30 D9:109:25（分数：0.50）A.B.C.D.8.以下不属于证券经纪业务禁止行为的有_。A挪用客户交易结算资金B根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C在批准的营业场所之外接受客户委托D降低证券交易收费标准（分数：0.50）A.B.C.D.9.下列计算中国结算上海分公司结算参与人 T+1 日结算备付金账户可用余额的方法，正

4、确的是_。A可用余额=账户余额+(T+1 应收应付资金净额)-冻结金额-最低备付限额B可用余额=账户余额+(T+0 应收应付资金净额)-冻结金额-最低备付限额C可用余额=账户余额+(T+0 应收应付资金净额)-冻结金额D可用余额=账户余额+(T+1 应收应付资金净额)-冻结金额（分数：0.50）A.B.C.D.10.证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过( )。A营业部电脑系统 B交易所电脑主机C营业部终端处理机 D场内交易员（分数：0.50）A.B.C.D.11.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )A警告 B罚款C没收非法所得 D撤销相关业务许可（

5、分数：0.50）A.B.C.D.12.下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法错误的是( )。A两次结算包括初始结算和到期结算B买断式回购采用“一次成交、两次结算”的方式C初始结算由中国结算公司上海分公司作为共同对手方担保交收D到期结算由中国结算公司上海分公司组织融资方和融券方结算参与人采用轧差方式交收（分数：0.50）A.B.C.D.13.对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的 5 家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额：日价格振幅达到( )的前 3 只股票(基金)。A5% B1

6、0% C15% D20%（分数：0.50）A.B.C.D.14.充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算，其中错误的选项是( )。A上证 180 指数成分股股票及深证 100 指数成分股股票折算率最高不超过 70%，其他股票折算率最高不超过 65%B交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过 90%C国债折算率最高不超过 95%D其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过 90%（分数：0.50）A.B.C.D.15.( )我国股指期货开始上市交易。A2009 年 10 月 30 日 B2010 年 3 月 31 日C2010 年 4 月 16 日 D2010

7、 年 5 月 1 日（分数：0.50）A.B.C.D.16.在深圳证券交易所，( )是指截至揭示时集中申报簿中所有申报按照集合竞价规则形成的虚拟成交数量。A虚拟匹配量 B虚拟未匹配量 C匹配量 D未匹配量（分数：0.50）A.B.C.D.17.发行人营业用主要资产的抵押、出售或报废，一次超出该资产的( )属内幕重大信息。A5% B10%C20% D30%（分数：0.50）A.B.C.D.18.证券交易所对 A 股和基金每日涨跌幅偏离值超过( )的前 3 只证券，要公布其成交金额最大的 5 家会员营业部或席位名称及成交金额。A5% B7% C10% D3%（分数：0.50）A.B.C.D.19.

8、证券经营机构要成为证券交易所的会员，由证券交易所( )审核批准。A理事长 B总经理 C理事会 D会员大会（分数：0.50）A.B.C.D.20.开立证券账户应坚持( )原则。A合法性和真实性 B合法性和同一性C同一性和真实性 D合法性和有效性（分数：0.50）A.B.C.D.21.我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是( )。A实际股票价格 B实际的股价指数C投资组合总市值 D上证 50 指数（分数：0.50）A.B.C.D.22.根据深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法的规定，每一证券账户申购数量不得超过本次上网定价发行数量，且不超过(

9、)。A9999500 股 B99999500 股 C999999500 股 D1000000000 股（分数：0.50）A.B.C.D.23.A 公司权证的某日收盘价是 6 元，A 公司股票收盘价是 24 元，行权比例为 1。次日 A 公司股票最多可以上涨或下跌 10%，则权证次日的涨跌幅比例为_。A50% B40%C20% D10%（分数：0.50）A.B.C.D.24.货银对付的主要目的是为了( )。A简化操作手续，减少资金在交收环节的占用B规避交收对手方交收违约带来的风险，提高证券交易的安全性C防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累D防范证券公司的经营风险（分数：0.50）A.

10、B.C.D.25.证券公司对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向( )报告。A中国证券监督管理委员会B公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构C证券交易所D证券登记结算机构（分数：0.50）A.B.C.D.26.( )用于办理证券金融公司与转融通业务有关的资金结算。A转融通专用资金账户 B转融通担保资金账户C转融通资金交收账户 D转融通担保证券账户（分数：0.50）A.B.C.D.27.资产管理业务是指( )作为资产管理人，依照有关法规的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金

11、融产品的投资管理服务的行为。A商业银行 B投资管理公司 C证券公司 D基金管理公司（分数：0.50）A.B.C.D.28.下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定的说法，正确的是( )A以资产净值确定 B在资产净值的基础上加一定的手续费确定C以资产总值确定 D在资产总值的基础上加一定的手续费确定（分数：0.50）A.B.C.D.29.为了保护客户利益、防范风险，中国证监会在( )制定并发布了网上证券委托暂行管理办法。A1998 年 3 月 B2000 年 3 月 C2005 年 3 月 D2007 年 3 月（分数：0.50）A.B.C.D.30.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于(

12、 )。A15% B20%C30% D50%（分数：0.50）A.B.C.D.31.我国通过证券交易所进行的证券交易均采用( )方式。A口头报价 B书面报价C电话报价 D电脑报价（分数：0.50）A.B.C.D.32.( )是证券经纪业务营销的关键环节。A目标市场选择 B营销渠道选择 C客户促成 D客户关系建立（分数：0.50）A.B.C.D.33.目前，根据规定，商业银行间的债权回购业务( )。A在场外进行B可以通过全国统一的同业拆借市场进行，也可在场外进行C必须经过全国统一拆借市场进行D不在全国统一拆借市场进行，也不在场外进行（分数：0.50）A.B.C.D.34.甲作为乙的代理人到证券经纪

13、商柜台为乙开立资金账户，下列关于其需提供的证卡的说法错误的是( )。A乙的身份证件及其复印件 B甲的身份证件及其复印件C甲的证券账户卡及其复印件 D乙的证券账户卡及其复印件（分数：0.50）A.B.C.D.35.证券交易所会员应当于( )向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。A每年 4 月 30 日前 B每月前 7 个工作日内C每年 7 月 30 日前 D每月后 7 个工作日内（分数：0.50）A.B.C.D.36.下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有( )。A要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B检查开设自营账户的会员是否具备

14、规定的自营资格C要求会员按季编制库存证券报表D每年 6 月 30 日和 12 月 31 日过后的 30 日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况（分数：0.50）A.B.C.D.37.根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为惟一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为( )。A实际发行价格 B第一笔买入申报价C平均发行价 D发行底价（分数：0.50）A.B.C.D.38.上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的( )为明细核算单位。A帐号 B会员资格 C交易席位 D交易密码（分数：0.50）A.B.C.D.39.证券公司从事资产管理业务，应当

15、符合的条件错误的是( )A经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B净资本不低于人民币 2 亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定C资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有 2 年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于 5 人D具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行（分数：0.50）A.B.C.D.40.客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起( )个交易日内向证券公司申报。A3 B6 C10 D15（分数：0.50）A.B.C.D.41.

16、在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有( )。A按合同约定承担投资风险B不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划C按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用D根据合同约定参与和退出集合资产管理计划（分数：0.50）A.B.C.D.42.对于各种( )，设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。A开放式基金 B债券基金 C封闭式基金 D股票基金（分数：0.50）A.B.C.D.43.在( )，营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。A认知阶段 B情感阶段 C犹豫阶段 D最终行为阶段（分数：0.50）A.B.C.D.44.单个集合资产管理计划投资于证券的资金，不得超过

17、该集合资产管理计划资产净值的( )。A5% B1%C3% D2%（分数：0.50）A.B.C.D.45.买断式回购初始交易日(T 日)，中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人( )对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。A交易席位 B证券账户 C清算编号 D资金账户（分数：0.50）A.B.C.D.46.截止到 2005 年底，在证券交易所挂牌交易的权证有( )只。A3 B1 C7 D920（分数：0.50）A.B.C.D.47.经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与( )的一致性审查。A委托资金 B代理人 C经纪商 D委托单（分数：0.50）A.

18、B.C.D.48.一般情况下，证券公司不需要专门组织证券以备交收。不过( )存在例外。A深圳 A 股市场 B深圳 B 股市场 C上海 A 股市场 D期货市场（分数：0.50）A.B.C.D.49.实质上就是证券营业部的业务营销和建立客户网络的问题。A客户资料管理 B客户开发C客户需求调查 D客户的个性化服务（分数：0.50）A.B.C.D.50.境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件之一是代表处及其所属境外证券经营机构最近( )年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。A1 B3 C3 D4（分数：0.50）A.B.C.D.51.客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入

19、证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起( )个交易日内向证券公司申报。A1 B2 C3 D4（分数：0.50）A.B.C.D.52.证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该( )完成交易。A自行对冲 B向交易所申报竞价C与委托人协商对冲 D报交易所批准后对冲（分数：0.50）A.B.C.D.53.某证券公司标准券期初余额为 1000 万元，T 日卖出 R003 品种 4000 万元，成交价格为 9%，若该公司在回购到期前无其他交易，则到期日资金清算结果为( )万元。(不考虑各项税费，1 年按 360 天计算)A3568 B3945 C4003 D4158

20、（分数：0.50）A.B.C.D.54.资产管理业务，是指证券公司作为( )，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。A委托人 B受托人 C资产管理人 D代理人（分数：0.50）A.B.C.D.55.客户与证券经纪商的委托关系表现为( )。A客户是授权人、委托人，证券经纪商是代理人、受托人B客户是代理人、委托人，证券经纪商是授权人、受托人C客户是授权人、受托人，证券经纪商是代理人、委托人D客户是代理人、受托人，证券经纪商是授权人、委托人（分数：0.50）A.B.C.D.56.按照深圳市场 B 股清算交收模式，中国结算深圳分公司在( )执行二类指令配对。AT+4 日 BT+3 日

21、CT+2 日 DT+1 日（分数：0.50）A.B.C.D.57.沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午_。A9:009:30 B9:159:25C9:259:30 D9:109:25（分数：0.50）A.B.C.D.58.关于我国证券经纪业务，下列表述错误的是( )。A证券公司可接受客户的委托B证券公司不赚差价C证券公司只收取一定的佣金作为业务收入D证券公司可以降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准（分数：0.50）A.B.C.D.59.深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括( )。A一类或多类证券品种或特定证

22、券品种的交易B大宗交易C协议转让D自营证券交易（分数：0.50）A.B.C.D.60.标准券折算率管理办法规定，到期平均回购利率为适用星期存在到期的( )国债回购交易的加权平均成交价。A7 天期 B14 天期 C91 天期 D182 天期（分数：0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：60，分数：50.50)61.一般来说，在买卖证券时，投资者发出委托指令的形式有( )。（分数：1.00）A.柜台委托B.自助委托C.函电委托D.电话委托62.证券经纪商必须承担的义务体现了( )的具体原则。（分数：1.00）A.坚持信誉为本、客户至上B.坚持客户优先、委托优先C.坚持为客户负责，但不

23、代替客户进行决策D.坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利63.证券交易所交易结果异常的情形是指( )。（分数：1.00）A.交易结果出现严重错误B.行情发布出现错误C.证券指数计算出现重大偏差D.前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清算交收数据出现重大差错64.市场细分的主要依据有( )（分数：1.00）A.地理因素B.人口因素C.心理因素D.行为因素65.债券回购业务参与者有下列( )行为的，将受到中国人民银行的处罚。（分数：1.00）A.擅自从事借券、租券等融券业务B.擅自交易未经批准上市债券C.操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格D.违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破

24、坏66.融资融券业务的监管包括( )。（分数：1.00）A.证券公司的监管B.证券交易所的监管C.客户查询D.信息公告67.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定( )。（分数：0.50）A.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的 5%B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的 10%C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的 20%D.按对客户融资业务规模的 10%计算风险准备68.自营业务的风险主要包括( )。（分数：0.50）A.操作风险B.经营风险C.市场风险D.政策风险69.关于合格境外机构投资者的结算，以下说法正确的是( )。（分数：1.00）A.托管人应

25、当在结算公司的结算银行中选择 1 家，开立 1 个或多个结算资金专用存款账户B.托管人只能通过结算资金专用存款账户向其结算备付金账户划入资金和接收其从结算备付金账户汇划的资金C.托管人不再作为结算公司结算参与人时，在结清与结算公司的其他债权债务后，可向结算公司申请划付结算备付金余额D.托管人应当按照结算公司的证券、资金交收指令，按时履行交收责任70.下列说法正确的是( )。（分数：1.00）A.自营业务是证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为B.在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有自有或依法筹集可用于自营的资金C.作为自营业务买卖的对象，有上市证券D.作为自营业

26、务买卖的对象，有非上市证券71.关于全国银行间市场质押式逆回购方的义务，下列说法正确的有( )。（分数：1.00）A.在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项B.在到期交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项C.按合同规定，及时发送内容完整的回购结算指令D.在到期交割日，按合同约定的券种和数量出质债券E.在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券72.下列关于上海证券交易所配股操作流程的叙述，正确的有( )。（分数：0.50）A.交易所按上市公司送配公告，在股权登记日闭市前按每个股东账户中的持股量自动增加相应的股数B.在配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按

27、交易所规定的统一证券代码申报买入配股权证C.证券公司的营业网点按照上市公司中的配股价格均可受理投资者的配股认购缴款业务D.每日闭市后，配股缴款自动纳入清算系统73.下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的是( )。（分数：1.00）A.优点：市场性、一级市场与二级市场的连续性、经济性、高效性B.缺点：股价易被操纵、容易吸引大量资金抢购C.优点：减轻交易系统的压力、提高发行的成功率D.优点：股价稳定74.协议平台接受交易用户申报的类型包括( )。（分数：1.00）A.双边报价B.意向申报C.成交申报D.定价申报75.根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，可转债具体转股期限应由

28、发行人根据( )确定。（分数：0.50）A.可转债的存续期B.流通股价格C.持有人要求D.公司财务情况76.下列关于申报时间的说法正确的是( )。（分数：0.50）A.上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日 9:15 9:25，9:3011:30，13:0015:00B.深证证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日 9:1511:30，13:0015:00C.按每个交易日 9:209:25，14:5715:00 深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报进行处理D.每个交易日 9:209:25 为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所主机不接受撤单申报E.每个交

29、易日 9:209:25，14:5715:00 深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报进行处理77.下列属于内幕交易行为的是( )。（分数：1.00）A.内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券B.内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券C.内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易D.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券78.在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在( )等情形不能申请转托管。（分数：1.00）A.风险警示B.质押C.冻结D.待处理79.为应付电脑系统可能出现故障，证券营业部设备备份应符合以

30、下要求( )。（分数：0.50）A.配备一个以上主路由器B.配备一个以上服务器C.配备若干网卡D.配备若干内存条80.对资金交收违约，证券登记结算机构可以采取的措施有( )。（分数：1.00）A.暂不交付相关证券B.扣划自营证券C.暂不向违约方划付相关资金D.扣划公司债券81.合格境外机构投资者境内证券投资管理办法规定托管人应当具备的条件有( )。（分数：0.50）A.设有专门的资产托管部B.有足够的熟悉托管业务的专职人员C.具备安全托管合格投资者资产的条件D.资本不少于 100 亿元人民币E.最近 2 年没有重大违犯外汇管理机构规定的记录82.固定收益平台的交易时间为( )。（分数：1.00

31、）A.9:0011:30B.9:3011:30C.13:0014:00D.13:0015:0083.证券公司自营买卖业务决策的自主性特征，主要表现在( )。（分数：1.00）A.交易行为的自主性B.选择交易方式的自主性C.选择交易品种、价格的自主性D.交易时间的自主性84.目前，对于通过证券交易所达成的交易采取净额清算方式，其中净额清算可分为( )。（分数：1.00）A.双边清算B.单边清算C.多边清算D.来回反复清算E.前进不反复清算85.从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为( )。（分数：1.00）A.定期交易系统B.连续交易系统C.指令驱动系统D.报价驱动系统86.买断式回购交

32、易的违约金额包括( )。（分数：1.00）A.违约交收金额B.透支利息C.违约金D.处置所扣证券可能产生的税费87.证券交易种类通常根据交易对象来划分。其中，证券交易的种类分别为 ( )。（分数：0.50）A.股票交易B.债券交易C.期货交易D.其他金融衍生工具交易E.基金交易88.权证交易中禁止的事项包括( )。（分数：0.50）A.权证发行人买卖自己发行的权证B.标的证券的发行人买卖标的证券的权证C.权证交易方进行价格操纵D.利用权证内幕信息进行权证的风险回避E.权证交易内幕信息的外漏89.下列( )不属于上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种。（分数：0.50）A.1 天企业债回购

33、B.2 天企业债回购C.3 天企业债回购D.7 天企业债回购90.在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与( )等业务严格分离。（分数：1.00）A.资产管理B.投资银行C.物业管理D.经纪业务E.内部控制91.有下列( )行为之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任。（分数：1.00）A.单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的C.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的

34、自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的D.以其他方法操纵证券交易价格的92.自营业务运作应重点加强( )，明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。（分数：0.50）A.投资品种的选择B.投资规模的控制C.投资时机的把握D.资产配置的控制93.目前上海证券交易所国债买断式回购的回购期限包括( )（分数：1.00）A.273 天B.91 天C.28 天D.7 天94.上海证券交易所买断式回购风险控制措施包括( )。（分数：1.00）A.履约金制度B.仓位控制C.质押库制度D.标准券制度95.为对付交易系统可能出现的故障，证券营业部需要做的日常应急准备有( )。（分数：0.50）

35、A.组织准备B.信息资料准备C.数据备份D.物质准备96.以下( )，深圳证券交易所协议平台的成交确认时间为每个交易日 15:0015:30。（分数：1.00）A.公司债券的大宗交易B.专项资产管理计划协议交易C.权益类证券大宗交易D.债券大宗交易(除公司债券外)97.自律管理是防范证券交易风险的重要环节，它包括( )。（分数：1.00）A.制度建设B.行业检查C.事先预警D.内部监察98.证券交易所的职能有( )。（分数：0.50）A.提供证券交易的场所和设施B.组织、监督证券交易C.对上市公司进行监管D.接受上市申请、安排证券上市E.管理和公布市场信息99.下列事项中，属于内幕信息的是(

36、)（分数：0.50）A.公司的经营方针和经营范围的重大变化B.公司涉及的重大诉讼C.公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的 30%D.公司的监事、1/3 以上董事或者经理发生变动100.自营业务中以下所涉及的一些事件的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式由相关人员签字后存档的有( )。（分数：1.00）A.资产配置B.风险限额C.业务授权D.投资时间E.自营规模101.根据沪深证券交易所现行规定，B 股投资者可以在交易所的任何营业时间内卖出( )（分数：0.50）A.已买入未交收的股票B.已买入已交收的股票C.未买入未交收的股票D.未买入已交收的股票102.下列关于权证行权的说法中正确的有

37、( )。（分数：1.00）A.当日行权申报指令当日有效，当日可以撤销B.当日买进的权证，当日可以行权C.当日行权取得的标的证券，当日不得卖出D.当日行权取得的标的证券，当日可以卖出103.下列关于净额清算的说法，不正确的有( )。（分数：1.00）A.可以简化操作手续，提高清算效率B.清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算C.清算证券时，同一清算期内同种证券可以合并计算D.清算证券时，同一清算期内不同种证券也能合并计算104.全国银行间市场质押式回购中，( )共同构成回购交易完整的回购合同。（分数：1.00）A.回购成交合同B.回购交易合同C.债券回购主协议D.债券回

38、购协议105.( )的红股，由中国结算公司深圳分公司直接记入各相应股东的证券账户。（分数：1.00）A.发起人股B.法人股C.职工股D.高级管理人员持股106.根据证券公司证券资产管理业务试行办法的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有( )。（分数：1.00）A.除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益B.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划C.知情的权利D.汇集他人资金参与集合资产管理计划107.证券经纪商有义务为客户保守秘密，具体内容包括( )。（分数：1.00）A.客户开户基本情况B.客户委托的基本情况C.客户证券账户的库存情况D

39、.客户资金账户的余额108.通常，证券交易机制的目标是根据不同的情况而具有多重性的，然而，其主要的目标却是相同的，分别为( )。（分数：0.50）A.流动性B.营利性C.稳定性D.快速性E.有效性109.全国银行同业拆借中心根据中央结算公司提供的交易券种要素，公告交易券种的( )。（分数：1.00）A.交易价格B.挂牌日C.摘牌日D.交易的起止日期110.( )情况发生时，证券公司不得为其提供定向资产管理服务。（分数：1.00）A.客户未对委托资产的来源和用途的合法性作出承诺B.证券公司明知客户身份不真实C.证券公司发现客户涉嫌非法汇集他人资产参与定向资产管理业务D.客户延迟对委托资产的来源和

40、用途的合法性作出承诺111.交易席位的使用，下列做法错误的有( )。（分数：1.00）A.与他人共用席位B.将席位承包给他人使用C.退回专用席位D.经证券交易所会员部审核批准后转让交易席位112.证券公司及证券营业部违反关于加强经纪业务管理的规定的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取( )监管措施。（分数：1.00）A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.责令处分有关人员113.证券公司诱使客户进行不必要的证券交易的行为，应当给予的处罚正确的是( )。（分数：1.00）A.责令改正B.处以 1 万元以上 10 万元以下的罚款C.处以违法所得 1 倍以上 10 倍以下的罚款D.给客户造成损

41、失的，依法承担赔偿责任114.证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位的条件有( )。（分数：0.50）A.近 2 年无亏损记录B.具有会员资格C.无违规现象D.缴纳席位费115.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，属于法律规定协议应载明的内容是( )。（分数：1.00）A.执行期货保证金安全存管制度的措施B.报酬支付和相关费用的分担方式C.介绍业务的范围D.为客户从事期货交易提供担保116.债券主要包括( )。（分数：1.00）A.私人债券B.政府债券C.金融债券D.公司债券117.目前，中国证券登记结算有限责任公司开始着手提供投资者提供证券余额及变

42、更记录的网络查询服务，投资者通过投资者服务系统，可查询的信息有 ( )。（分数：0.50）A.新股中签情况B.证券变更登记C.证券托管席位D.证券余额E.新股配售118.证券委托主要可以分为( )。（分数：1.00）A.柜台委托B.非柜台委托C.人工委托D.自助委托119.目前深圳证券交易所比上海证券交易所多的债券回购品种是( )。（分数：0.50）A.7 天回购B.63 天回购C.273 天回购D.365 天回购120.上海证券交易所 B 股现金红利的派发日程安排中，正确的有( )。（分数：1.00）A.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日(T-3 日前)B.公告刊登日(T 日)

43、C.权益登记日(T+3 日)D.现金红利发放日(T+8 日)三、判断题(总题数：60，分数：30.00)121.集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含 A、B 股)、基金类证券在 1 个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过 10%，其中 ST 股票和*ST 股票价格涨跌幅度不得超过 5%。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.可转债“债转股”需要规定一个转换期。转换期内，可转债的交易照常进行。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124

44、.买卖有价格涨跌幅限制的证券，在价格涨跌幅限制内的申报为有效申报，超过涨跌幅限制的申报为无效申报。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.日均换手率是指过去 1 个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对(直的平均值。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.证券公司可以根据流动性、波动性等指标对可充抵保证金的各类证券确定不同的折算率，但证券公司公布的折算率不得低于交易所规定的

45、标准。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.严格来说，开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种，只是为投资者新增加了开放式基金的业务办理渠道。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.上市证券 A 股现金红利派发操作中，一旦投资者办理了指定交易，由指定结算证券公司(托管银行)向中国证券登记结算有限公司上海分公司申请领取该部分现金红利。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.集合资产管理计划申购新股时设有申购上限，所申报金额不得超过该计划的总资产。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产

46、净值的 10%。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.证券公司在进行自营买卖时，其交易方式可以在法规范围内依交易量而自主选择。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产属于其破产财产或者清算财产。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.客户融券期间，其本人关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起 10 个交易日内向证券公司申报。( )（分数：0.50）A.正确B.

47、错误137.证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.B 股结算会员不仅要为 B 股投资者设立 B 股账户和美元资金账户，而且作为 B 股投资者股权登记、股票存管、股票交易的清算交收的代理人，参加 B 股的中央存管、清算与交收。( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.交易型开放式指数基金份额的申购、赎回，按基金合同规定的最小申购、赎回单位或其整数倍进行申报。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.作为融资融券保证金的现金和上市证券只需转入客户在指定商业银行开立的信用资金账户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误14

48、1.集合竞价是按照时间优先、同等价格下时间优先的成交顺序依次成交，直至成交条件不满足为止。( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.证券公司、推广机构可以通过广播、电视推广集合资产管理计划。( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.国债买断式回购交易主体仅限于 A 账户。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.按照我国现行制度的规定，在市场风险动荡的时候，证券经纪商可以接受全权委托。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.绩效评估的重要作用不在于评价，而在于建立一种资产管理反馈机制。( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.JSC 证券公司是上海证券交易所

49、的会员，它也可以在深圳证券交易所进行交易。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.在证券交易所或国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.根据我国相关规定，公司股票暂停上市期间，公司应当在每个交易日开盘前披露公司为恢复上市所采取的措施和相关工作进展。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.在转换期中，可转债持有人可将本人证券账户内的可转债全部或部分申请转为发行公司的股票。( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.