证券交易-32及答案解析.doc

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1、证券交易-32 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：40.00)1._依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。（分数：2.00）A.证券交易所B.负责客户信用资金存管的商业银行C.证监会派出机构D.证券登记结算机构2.下列关于过户费的收取不正确的是_。（分数：2.00）A.上海证券交易所 A 股过户费为成交面额的 1，起点为 1 元B.深圳证券交易所免收 A 股过户费C.上海证券交易所 B 股结算费为成交金额的

2、 0.5，但最高不超过 500 美元D.目前免收基金交易过户费3.投资者与证券经纪商之间的特定的经济关系建立的过程不包括_。（分数：2.00）A.签署风险揭示书客户须知B.签订证券交易委托代理协议客户交易结算资金第三方存管协议C.开立证券交易资金账户D.分享投资收益，承担投资损失4.关于证券登记，下列说法错误的是_。（分数：2.00）A.是保障投资者合法权益的重要环节B.是规范证券发行和证券过户的关键所在C.是确定具体证券持有人及其权利的法律行为D.是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记5.ETF 的基金管理人可采用_方式发售基金份额。（分数：2.00）A.网上B.

3、网下C.网上和网下D.柜台6.证券公司办理集合资产管理业务，由_代表客户行使集合资产管理计划所拥证券的权利，履行相应义务。（分数：2.00）A.登记公司B.证券公司C.证券交易所D.资产托管机构7.新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处是_。（分数：2.00）A.认购方式不同B.发行价格的确定办法不同C.认购成功者的确认方式不同D.承销方式不同8.根据上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则的规定，正确的是_。（分数：2.00）A.当日申购的基金份额，同日不可以卖出B.当日申购的基金份额，同日可以赎回C.当日买入的基金份额，同日可以卖出D.当日买入的基金份额，同日可以赎回

4、9.中国结算公司一般在每_收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率。（分数：2.00）A.星期一B.星期二C.星期三D.星期五10.证券公司办理集合资产管理业务，只能是_形式资产。（分数：2.00）A.有价证券B.实物资产C.货币资金D.存托凭证11.目前，证券登记结算公司_把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。（分数：2.00）A.每月B.每季度C.每半年D.每年12.下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是_。（分数：2.00）A.按抽签决定认购成功者B.按价格优先原则决定认购成功者C.按时间优先原则决定认购成功者D.按客户优先原则决定认购成功者

5、13.证券交易所债券质押式回购以每百元资金的到期_进行报价。（分数：2.00）A.年收益率B.利息收入C.日收益率D.到期回购价14.下面给出关于清算的解释，错误的是_。（分数：2.00）A.指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B.指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和C.企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划D.银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划15.全国银行间市场质押式回购成交合同的内容_。（分数：2.00）A.由正回购方决定B.由中国人民银行统一制定C.由逆回购方决定D.由回购双方约定16.在自营业务操作流程方面，以下说法不正确的是_

6、。（分数：2.00）A.投资组合的制定和交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责B.禁止从自营账户中调入调出资金C.交易指令需要强制留痕D.交易指令执行前应经过审核17.市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内_买进或卖出证券。（分数：2.00）A.上一交易日收盘价格B.当时的市场价格C.当时买进价和卖出价的中间价D.当日的加权平均成交价18.下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是_。（分数：2.00）A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C.将自营账户借给

7、他人使用D.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券19.证券公司融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有_。（分数：2.00）A.信用交易证券交收账户B.信用交易资金交收账户C.信用交易担保资金账户D.信用交易担保证券账户20.权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金_万元人民币。（分数：2.00）A.100B.200C.500D.800二、多项选择题(总题数：17，分数：34.00)21.非交易性过户主要有以下_几种情况。（分数：2.00）A.记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户的变更B.符合法律规定的继承、赠与、财

8、产分割或法院判决等引起记名证券权益人变更C.因证券账户毁坏或遗失而申请补办新的证券账户号的过户D.交易所和登记结算公司允许的其他特殊原因引起的过户22.投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，应当按规定缴纳_。（分数：2.00）A.佣金B.手续费C.印花税D.个人所得税23.集合资产管理计划说明书的主要内容是_。（分数：2.00）A.投资理念与投资策略B.投资决策依据、投资程序与风险控制C.投资规模与投资方D.投资限制24.参与全国银行间市场质押式回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展_业务。（分数：2.00）A.抵押B.现券买卖C.逆回购D.担保25.信用风险

9、可以进一步细分为_。（分数：2.00）A.本金风险B.流动性风险C.操作风险D.价差风险26.定向资产管理业务的投资范围包括_。（分数：2.00）A.股票、债券B.证券投资基金C.集合资产管理计划D.短期融资券27.按照规定，投资者可以办理证券转托管，其具体程序中包括以下说法_。（分数：2.00）A.投资者携带身份证、证券账户原件及复印件，到转出证券营业部申请办理B.转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者相关信息内容，在投资者填写的转托管申请表上盖章确认C.在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管；在不同证券公司的席位之间，当日买入证券不可以转托管D.转出证券营业部收到转托管未

10、确认数据，可向中国结算深圳分公司查询转托管不成功的原因。转托管数据确认后的下一个交易日起，相应的证券托管再转入证券营业部28.目前，我国证券清算、交收业务主要遵循的原则包括_。（分数：2.00）A.货银对付原则B.实物交收原则C.净额清算原则D.法人结算原则29.证券账户管理的内容包括_。（分数：2.00）A.证券账户的开立B.证券账户挂失补办C.证券账户合并D.非交易过户30.非上市证券的自营买卖主要通过_方式实现。（分数：2.00）A.证券公司的营业柜台B.包销发行新股C.银行间市场D.代销发行新股31.对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的_解冻。（分数：2.00）A.资金B.证券

11、C.账户D.股东卡32.国债买断式回购交易到期时，_属于违约。（分数：2.00）A.到期日融资方证券账户中应付的相应国债数量不足B.到期日融券方证券账户中应付的相应国债数量不足C.到期日融资方没有足够资金购回相应国债D.到期日融券方没有足够资金购回相应国债33.目前，我国证券账户种类的划分依据有_。（分数：2.00）A.交易方式B.交易场所C.账户数量D.账户用途34.下列属于证券交易所对证券经纪业务监管的内容有_。（分数：2.00）A.制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性B.确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况C.要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉

12、等情况提交报告D.聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核35.纳入结算参与人最低备付金限额计算的交易品种包括_。（分数：2.00）A.ETF、LOF 二级市场买入金额B.买断式回购到期购回金额C.债券回购初始融出资金金额D.采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额36.根据中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的有_。（分数：2.00）A.证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起 90 日内，完成设立工作并开始投资运作B.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产C.一

13、般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额D.证券公司为调剂资金头寸，经托管机构同意，可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购37.关于全国银行间市场质押式正回购方的权利，下列说法正确的有_。（分数：2.00）A.按合同约定获得债券出质融入资金款项B.收取回购期间所出质债券的发行人支付的债券利息C.回购期间拥有债券质权D.在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券三、判断题(总题数：13，分数：26.00)38.深圳证券交易所，ST 股票连续 3 个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到 15%，即属于异常波动。 （分数：2.00）A.正确B.错误39.债券买断式回购交易，通过卖出一

14、笔国债以获得对应资金，并在约定期满后购回同笔国债的为融资方。（分数：2.00）A.正确B.错误40.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益受到损失的可能性。 （分数：2.00）A.正确B.错误41.“一级交易商”是指经核准在上海证券交易所固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价的交易商。 （分数：2.00）A.正确B.错误42.证券公司可将集合资产管理计划设定为不均等份额。 （分数：2.00）A.正确B.错误43.未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券。 （分数：2.00）A.正确B.错误44.证券公司办理定向资产管理业务，只能接受

15、货币资金形式的资产。 （分数：2.00）A.正确B.错误45.证券自营业务是指上市公司以营利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。 （分数：2.00）A.正确B.错误46.根据我国现行有关交易制度规定，债券和权证实行次交易日回转交易。 （分数：2.00）A.正确B.错误47.进行买断式回购，任何一家市场参与者往返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的 150%。 （分数：2.00）A.正确B.错误48.在与发行人有密切联系的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕人员。 （分数：2.00）A.正确B.错误49.证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。 （分数

16、：2.00）A.正确B.错误50.集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支。 （分数：2.00）A.正确B.错误证券交易-32 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：40.00)1._依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。（分数：2.00）A.证券交易所B.负责客户信用资金存管的商业银行C.证监会派出机构 D.证券登记结算机构解析：解析 题中所述事项是证监会派出机构的权力范围。故选 C。2.下

17、列关于过户费的收取不正确的是_。（分数：2.00）A.上海证券交易所 A 股过户费为成交面额的 1，起点为 1 元B.深圳证券交易所免收 A 股过户费C.上海证券交易所 B 股结算费为成交金额的 0.5，但最高不超过 500 美元 D.目前免收基金交易过户费解析：解析 深圳证券交易所 B 股结算费为成交金额的 0.5，但最高不超过 500 港元，而 C 项中是不超过 500 美元，不正确。故选 C。3.投资者与证券经纪商之间的特定的经济关系建立的过程不包括_。（分数：2.00）A.签署风险揭示书客户须知B.签订证券交易委托代理协议客户交易结算资金第三方存管协议C.开立证券交易资金账户D.分享投

18、资收益，承担投资损失 解析：解析 投资者与证券经纪商之间的特定的经济关系建立的过程包括：签署风险揭示书客户须知，签订证券交易委托代理协议客户交易结算资金第三方存管协议，开立证券交易资金账户。不包括 D 项。故选 D。4.关于证券登记，下列说法错误的是_。（分数：2.00）A.是保障投资者合法权益的重要环节B.是规范证券发行和证券过户的关键所在C.是确定具体证券持有人及其权利的法律行为D.是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记 解析：解析 证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投

19、资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。D 项证券公司没有注册登记的职权。故选 D。5.ETF 的基金管理人可采用_方式发售基金份额。（分数：2.00）A.网上B.网下C.网上和网下 D.柜台解析：解析 ETF 的基金管理人可采用网上和网下方式发售基金份额。故选 C。6.证券公司办理集合资产管理业务，由_代表客户行使集合资产管理计划所拥证券的权利，履行相应义务。（分数：2.00）A.登记公司B.证券公司 C.证券交易所D.资产托管机构解析：解析 在办理集合资产管理业务时，由证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应义务。故选 B。7.新股网上累计投

20、标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处是_。（分数：2.00）A.认购方式不同B.发行价格的确定办法不同 C.认购成功者的确认方式不同D.承销方式不同解析：解析 新股网上累计投标询价是发行前只定价格区间，而一般的网上定价发行前价格就定好了。故选 B。8.根据上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则的规定，正确的是_。（分数：2.00）A.当日申购的基金份额，同日不可以卖出B.当日申购的基金份额，同日可以赎回 C.当日买入的基金份额，同日可以卖出D.当日买入的基金份额，同日可以赎回解析：解析 根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回 ETF 的基金份额时，应遵守下列规定：当日申购的

21、基金份额，同日可以卖出，但不得赎回；当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出；当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额；当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额。故选 D。9.中国结算公司一般在每_收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率。（分数：2.00）A.星期一B.星期二C.星期三 D.星期五解析：解析 中国结算公司一般在每星期三收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率。故选 C。10.证券公司办理集合资产管理业务，只能是_形式资产。（分数：2.00）A.有价证券B.实物资产C.货币资金 D.存托凭证解析：解析 证券公司办理

22、集合资产管理业务，只能是货币资金形式资产。故选 C。11.目前，证券登记结算公司_把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。（分数：2.00）A.每月B.每季度 C.每半年D.每年解析：解析 证券登记结算公司每季度把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。故选 B。12.下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是_。（分数：2.00）A.按抽签决定认购成功者 B.按价格优先原则决定认购成功者C.按时间优先原则决定认购成功者D.按客户优先原则决定认购成功者解析：解析 新股定价发行与竞价发行的认购成功者的确定方式不同：前者按抽签决定；后者按价格优先、同等价位时间优先原则决定。故选 A。

23、13.证券交易所债券质押式回购以每百元资金的到期_进行报价。（分数：2.00）A.年收益率 B.利息收入C.日收益率D.到期回购价解析：解析 证券交易所债券质押式回购以每百元资金的到期年收益率进行报价。故选 A。14.下面给出关于清算的解释，错误的是_。（分数：2.00）A.指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B.指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和C.企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 D.银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划解析：解析 本题考查的是清算的三种解释，为 A、B、D 三项中的内容。故选 C。15.全国银行间市场质押式回购

24、成交合同的内容_。（分数：2.00）A.由正回购方决定B.由中国人民银行统一制定C.由逆回购方决定D.由回购双方约定 解析：解析 全国银行间市场质押式回购成交合同的内容由回购双方约定。故选 D。16.在自营业务操作流程方面，以下说法不正确的是_。（分数：2.00）A.投资组合的制定和交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责B.禁止从自营账户中调入调出资金 C.交易指令需要强制留痕D.交易指令执行前应经过审核解析：解析 题中 B 项表述不正确。自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。故选 B。17.市价委托是指投资者向证券经纪商发

25、出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内_买进或卖出证券。（分数：2.00）A.上一交易日收盘价格B.当时的市场价格 C.当时买进价和卖出价的中间价D.当日的加权平均成交价解析：解析 市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券，优点是没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高，缺点是只有在委托执行后才知道实际的执行价格。故选 B。18.下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是_。（分数：2.00）A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 B.内幕人员利用内幕信

26、息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C.将自营账户借给他人使用D.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券解析：解析 证券法明确列示操纵证券市场的手段包括：单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；以其他手段操纵证券市场。B 项属于内幕交易行为；C、D 两项属于证券自营业务的其他禁止行为。故选 A。19.证券公司融资融券业务，应

27、当在商业银行开立的账户有_。（分数：2.00）A.信用交易证券交收账户B.信用交易资金交收账户C.信用交易担保资金账户 D.信用交易担保证券账户解析：解析 证券公司融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有信用交易担保资金账户和融资专用资金账户。故选 C。20.权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金_万元人民币。（分数：2.00）A.100B.200 C.500D.800解析：解析 权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金 200 万人民币(中国结算深圳分公司从其结算备付金账户直接扣收)。故选 B。二、多项选择题(总题数：17，分数：34.00)21.非

28、交易性过户主要有以下_几种情况。（分数：2.00）A.记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户的变更B.符合法律规定的继承、赠与、财产分割或法院判决等引起记名证券权益人变更 C.因证券账户毁坏或遗失而申请补办新的证券账户号的过户 D.交易所和登记结算公司允许的其他特殊原因引起的过户解析：解析 题中，A 项属于交易性过户，D 项为特殊情况。故选 BC。22.投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，应当按规定缴纳_。（分数：2.00）A.佣金B.手续费 C.印花税 D.个人所得税解析：解析 投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，应当按规定缴纳手续费和印花税。故选BC。23.集合资

29、产管理计划说明书的主要内容是_。（分数：2.00）A.投资理念与投资策略 B.投资决策依据、投资程序与风险控制 C.投资规模与投资方D.投资限制 解析：解析 集合资产管理计划说明书主要内容包括：集合计划的名称和类型、投资目标和特点、投资范围和投资组合设计、目标规模、存续期间、推广时间、推广机构、推广方式等 15 项内容要求。A、B、D 三项符合题意，故选 ABD。24.参与全国银行间市场质押式回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展_业务。（分数：2.00）A.抵押B.现券买卖 C.逆回购 D.担保解析：解析 参与全国银行间市场质押式回购的非金融机构应委托结算代理人进

30、行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖、逆回购业务。故选 BC。25.信用风险可以进一步细分为_。（分数：2.00）A.本金风险 B.流动性风险C.操作风险D.价差风险 解析：解析 法规常识内容，信用风险可以进一步细分为本金风险、价差风险。故选 AD。26.定向资产管理业务的投资范围包括_。（分数：2.00）A.股票、债券 B.证券投资基金 C.集合资产管理计划 D.短期融资券 解析：解析 定向资产管理业务的投资范围包括：股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。故选 ABCD。27.按照规定，投资者可以办理证

31、券转托管，其具体程序中包括以下说法_。（分数：2.00）A.投资者携带身份证、证券账户原件及复印件，到转出证券营业部申请办理 B.转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者相关信息内容，在投资者填写的转托管申请表上盖章确认 C.在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管；在不同证券公司的席位之间，当日买入证券不可以转托管 D.转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分公司查询转托管不成功的原因。转托管数据确认后的下一个交易日起，相应的证券托管再转入证券营业部 解析：解析 具体程序包括以下几点。投资者携带身份证、证券账户原件及复印件，到转出证券营业部申请办理。转出证券营业部

32、受理投资者申请时，核对投资者相关信息内容。在投资者填写的转托管申请表上盖章确认。转出证券营业部按照深圳证券交易所有关规定，在交易时间内申报转托管。转托管可以撤单。在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管；在不同证券公司的席位之间，当日买入证券不可以转托管。每个交易日下午收市后，证券营业部接收中国结算深圳分公司传回的已确认和未确认转托管数据，据此调整相应证券明细数据。转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分公司查询转托管不成功的原因。转托管数据确认后的下一个交易日起，相应的证券托管再转入证券营业部。故选 ABCD。28.目前，我国证券清算、交收业务主要遵循的原则包括_。

33、（分数：2.00）A.货银对付原则 B.实物交收原则C.净额清算原则 D.法人结算原则解析：解析 我国证券清算、交收业务主要遵循的原则包括货银对付原则、共同对手原则、净额清算原则、分级结算原则。A、C 两项符合题意。故选 AC。29.证券账户管理的内容包括_。（分数：2.00）A.证券账户的开立 B.证券账户挂失补办 C.证券账户合并 D.非交易过户 解析：解析 证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询和变更、证券账户合并与注销、非交易过产等。故选 ABCD。30.非上市证券的自营买卖主要通过_方式实现。（分数：2.00）A.证券公司的营业柜台 B.包销发行新股C

34、.银行间市场 D.代销发行新股解析：解析 证券公司在证券承销过程中也可能有证券自营买入行为，但非上市证券的自营买卖主要通过银行间市场、证券公司的营业柜台实现。故选 AC。31.对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的_解冻。（分数：2.00）A.资金 B.证券 C.账户D.股东卡解析：解析 法规常识内容，委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的资金或证券解冻。故选AB。32.国债买断式回购交易到期时，_属于违约。（分数：2.00）A.到期日融资方证券账户中应付的相应国债数量不足B.到期日融券方证券账户中应付的相应国债数量不足 C.到期日融资方没有足够资金购回相应国债 D.到期日融券方没有

35、足够资金购回相应国债解析：解析 国债买断式回购交易到期时，融券方证券账户中应付的相应国债数量不足和融资方没有足够资金购回相应国债均属于违约。故选 BC。33.目前，我国证券账户种类的划分依据有_。（分数：2.00）A.交易方式B.交易场所 C.账户数量D.账户用途 解析：解析 我国证券账户的种类有两种划分依据：按照交易场所划分，可分为上海证券账户和深圳证券账户；按照账户用途划分，可分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户和其他账户等。故选 BD。34.下列属于证券交易所对证券经纪业务监管的内容有_。（分数：2.00）A.制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性

36、B.确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况 C.要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告 D.聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核解析：解析 题中，D 项是证监会的监管内容，不属于证券交易所对证券经纪业务监管的内容。故选ABC。35.纳入结算参与人最低备付金限额计算的交易品种包括_。（分数：2.00）A.ETF、LOF 二级市场买入金额 B.买断式回购到期购回金额C.债券回购初始融出资金金额 D.采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额 解析：解析 最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数最低结算备付金比例，其

37、中上月证券买入金额包括在证券交易所上市交易的 A 股、基金、ETF、LOF、权证、债券以及未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额、证券回购初始融出资金金额和到期购回金额，但不包括买断式回购到期购回金额。故选 ACD。36.根据中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的有_。（分数：2.00）A.证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起 90 日内，完成设立工作并开始投资运作B.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产 C.一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额 D.证券公

38、司为调剂资金头寸，经托管机构同意，可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购解析：解析 证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起 60 日内，完成设立工作并开始投资运作；证券公司为不可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购。故选 BC。37.关于全国银行间市场质押式正回购方的权利，下列说法正确的有_。（分数：2.00）A.按合同约定获得债券出质融入资金款项 B.收取回购期间所出质债券的发行人支付的债券利息 C.回购期间拥有债券质权D.在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券 解析：解析 逆回购房在回购期间拥有债券质权。故选 ABD。三、判断题(总题数：13，分数：26.00)3

39、8.深圳证券交易所，ST 股票连续 3 个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到 15%，即属于异常波动。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 深圳证券交易所，ST 股票连续 3 个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到 12%，即属于异常波动。不是题干所说的 15%。39.债券买断式回购交易，通过卖出一笔国债以获得对应资金，并在约定期满后购回同笔国债的为融资方。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析 考查债券买断式回购交易融资方的定义，题干说法正确。40.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益受到损失的可能性。 （分数：2.00）A.正

40、确B.错误 解析：解析 证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致自身利益受到损失的可能性。41.“一级交易商”是指经核准在上海证券交易所固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价的交易商。 （分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析 上海证券交易所固定收益证券综合电子平台(简称“固定收益平台”)。固定收益平台的定位是，逐步建设与股票市场平行、独立的固定收益市场体系，通过市场分层和做市商机制，为国债、企业债、资产证券化债券等固定收益产品提供高效、低成本的批发交易平台，建立真实、有效的债券收益率曲线。固定收益平台的核心之处是引入了做市商制度，将参与交易

41、者分为一级交易商、普通交易商及间接参与人。其中一级交易商需对在这一电子平台挂牌交易的各关键期限类型的至少一只基准国债进行做市。42.证券公司可将集合资产管理计划设定为不均等份额。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 证券公司将集合资产管理计划设定为均等份额。43.未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券。 （分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析 任何证券公司向客户融资融券，必须经证监会批准，题干说法正确。44.证券公司办理定向资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 资产可以是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基

42、金、短期融资券等。45.证券自营业务是指上市公司以营利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法募集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券，以获取盈利的行为。46.根据我国现行有关交易制度规定，债券和权证实行次交易日回转交易。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 根据我国现行有关交易制度规定，债券和权证实行当日回转交易，即投资者可以在交易日的任何营业时间内反向卖出已买入但未交收的债券和权证。47.进行买断式回购，任何

43、一家市场参与者往返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的 150%。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的200%。48.在与发行人有密切联系的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕人员。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 内幕人员的具体内容包括：持有发行人的证券，或者在发行人或者与发行人有密切关系的公司中担任董事、监事、高级管理人员，或者由于其会员地位、管理地位、监督地位和职业地位，或者作为雇员、专业顾问履行职务，能够接触或者获得内幕消息的人员。49.证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 证券公司可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。50.集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 集合资产管理计划推广期间的费用，不在集合资产管理计划中列支。