证券交易-10及答案解析.doc

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1、证券交易-10 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：40.00)1.根据深圳证券交易所交易规则的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为_。 A.数量不低于 300万份，或交易金额不低于 300万元人民币 B.数量不低于 300万份，或交易金额不低于 100万元人民币 C.数量不低于 50万份，或交易金额不低于 500万元人民币 D.数量不低于 10万份，或交易金额不低于 100万元人民币（分数：2.00）A.B.C.D.2.实现证券与价款的收付称为_。 A.清算 B.结算 C.交割 D.交收（分数：2.00）A.B.C.D.3.从

2、处理方式来看，证券公司都以_为对手办理清算与交收。 A.证监会 B.交易所或清算机构 C.另一证券公司 D.上市公司（分数：2.00）A.B.C.D.4.证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为_。 A.当日开盘价 B.该证券发行价 C.零 D.开盘价与发行价的均值（分数：2.00）A.B.C.D.5.在证券经纪业务的要素中，_是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。 A.经纪商 B.委托人 C.托管商 D.代理人（分数：2.00）A.B.C.D.6.中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下_。 A.3% B.5% C.10% D.

3、30%（分数：2.00）A.B.C.D.7._首只 LOF(南方积配)在_开始上市交易。 A.2004年 12月 20日，深圳证券交易所 B.2005年 2月 23日，上海证券交易所 C.2004年 12月 20日，上海证券交易所 D.2005年 2月 23日，深圳证券交易所（分数：2.00）A.B.C.D.8.证券经营下述_业务要求注册资本最低限额为人民币 1亿元。 A.证券经纪 B.证券投资咨询 C.财务顾问 D.证券自营（分数：2.00）A.B.C.D.9.经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与_的一致性审查。 A.委托资金 B.代理人 C.经纪商 D.委托单（分数：2.00）A.B

4、.C.D.10.证券公司从事证券自营业务，对其资金的限制是_。 A.具有不低于 5000万元人民币的净资本和不低于 1亿元人民币的注册资本 B.具有不低于 2000万元人民币的净资本和不低于 2亿元人民币的注册资本 C.具有不低于 2000万元人民币的净资本和不低于 5亿元人民币的注册资本 D.具有不低于 5000万元人民币的净资本和不低于 2亿元人民币的注册资本（分数：2.00）A.B.C.D.11.证券公司向外报送的自营业务信息报告中，不包括_。 A.自营业务账户、席位情况 B.自营业务交易量 C.自营风险监控报告 D.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策。（分数

5、：2.00）A.B.C.D.12.某投资者当日申报“债转股”500 手，当次转股初始价格为每股 20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为_股。 A.25000 B.2500 C.100 D.10（分数：2.00）A.B.C.D.13.我国证券市场目前使用的结算模式有_。 A.一级清算模式 B.二级清算模式 C.三级清算模式 D.法人结算模式（分数：2.00）A.B.C.D.14.下列的_不属于证券交易的原则。 A.公开原则 B.互助原则 C.公平原则 D.公正原则（分数：2.00）A.B.C.D.15.下列不是专项资产管理业务特点的是_。 A.集合性 B.综合性 C.特定性 D.通过专门账

6、户经营运作（分数：2.00）A.B.C.D.16._交易目前不受过户费。 A.股票 B.基金 C.债券 D.权证（分数：2.00）A.B.C.D.17.下列证券实行次交易日起回转交易的是_。 A.A股 B.B股 C.债券 D.权证（分数：2.00）A.B.C.D.18.上市开放式基金合同生效后即进入_，一般不超过 3个月。 A.冻结期 B.交易期 C.等候期 D.封闭期（分数：2.00）A.B.C.D.19.证券公司在建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度中提出，在与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更

7、客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当_，复核应当留痕。 A.一人操作、一人复核 B.一人操作、两人复核 C.一人操作、多人复核 D.一人操作、他人复核（分数：2.00）A.B.C.D.20.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于_。 A.10% B.50% C.70% D.100%（分数：2.00）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：10，分数：20.00)21.一笔债券质押式回购的两个交易主体是指_。 A.债券融入方 B.正回购方 C.债券卖出方 D.逆回购方（分数：2.00）A.B.C.D.22.下列说法不正确的是_。 A.证券投资

8、主体只包括自然人 B.证券公司只有有限责任公司一种形式 C.证券交易所是不以营利为目的的公司制法人 D.证券登记结算公司是不以营利为目的的法人（分数：2.00）A.B.C.D.23.下列_属于上海证券交易所现有的标准券制度的质押式企业债回购交易品种。 A.1天企业债回购 B.2天企业债回购 C.3天企业债回购 D.7天企业债回购（分数：2.00）A.B.C.D.24.融资融券业务的监管包括_。 A.证券公司的监管 B.证券交易所的监管 C.客户查询 D.信息公告（分数：2.00）A.B.C.D.25.证券交易机制的目标为_。 A.流动性 B.稳定性 C.证券市场的高效率 D.证券市场的低成本（

9、分数：2.00）A.B.C.D.26.客户融资买券后，以_的方式偿还从证券公司融入的资金。 A.买券还券 B.卖券还款 C.借券换券 D.直接还款（分数：2.00）A.B.C.D.27.对于深圳证券交易所同一交易日内的行权申报，既有证券结算方式又有现金结算方式的，以及在证券结算方式下既有认沽权证又有认购权证的，中国结算深圳分公司_。 A.先办理证券结算方式的行权交收，再办理现金结算方式的行权交收 B.先办理现金结算方式的行权交收，再办理证券结算方式的行权交收 C.先办理认沽权证的行权交收，再办理认购权证的行权交收 D.先办理认购权证的行权交收，再办理认沽权证的行权交收（分数：2.00）A.B.

10、C.D.28.全国银行同业拆借中心根据中央结算公司提供的交易券种要素，公告交易券种的_。 A.交易价格 B.挂牌日 C.摘牌日 D.交易的起止日期（分数：2.00）A.B.C.D.29.某证券营业部进行有关证券余额的查询，其中“二证”是指_。 A.身份证 B.资金账户卡 C.证券账户卡 D.证券交易卡（分数：2.00）A.B.C.D.30.债券登记、托管与结算业务实施细则中所提出的改革措施包括_。 A.建立了债券回购质押库制度 B.按证券账户核算标准券 C.建立了债券余额查询系统 D.按证券公司席位进行回购交易（分数：2.00）A.B.C.D.三、B判断题/B(总题数：20，分数：40.00)

11、31.目前 A股印花税按成交金额的 2比例计收。（分数：2.00）A.正确B.错误32.配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明，按照我国现行有关规定，A 股的配股权证可在证券交易所挂牌交易，也可以转托管。（分数：2.00）A.正确B.错误33.合格境内机构投资者可以委托两家或两家以上境内证券公司办理相关证券交易业务。（分数：2.00）A.正确B.错误34.定价申报不承担成交义务，申报指令可以撤销。（分数：2.00）A.正确B.错误35.证券公司或分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员或其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格并处以

12、5万元以上 30万以下的罚款。（分数：2.00）A.正确B.错误36.证券指数的编制应遵循公平、公开和公正原则。（分数：2.00）A.正确B.错误37.可转债持有人申报转股的可转债数量大于其实际可用可转债余额的，应按其申报数量办理转股。（分数：2.00）A.正确B.错误38.在我国，新股竞价发行是指新股发行主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，投资者作为“买方”，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。（分数：2.00）A.正确B.错误39.清算与交收的根本区别在于是否发生证券和资金的转移。（分数：2.00）A.正确B.错误40.从内容上看，认股

13、权证的性质是期权。（分数：2.00）A.正确B.错误41.证券从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债和基金。（分数：2.00）A.正确B.错误42.除法律法规明确禁止买卖股票者外，凡持有证券交易所股票账户的个人或者机构投资者，均可参与新股竞买。（分数：2.00）A.正确B.错误43.在上海证券交易所如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个，则选择离上日收盘价最近的价位为成交价。（分数：2.00）A.正确B.错误44.在回购交易中，以资融券方在交易所回购开始时，其申报买卖部位为买入。（分数：2.00）A.正确B.错误45.在我国，证券公司只能是有限责任公司。（分数：2.0

14、0）A.正确B.错误46.在我国，大宗交易纳入指数计算，成交量在收盘后计入该证券成交总量。（分数：2.00）A.正确B.错误47.上海证券交易所投资者的证券托管是自动实现的。（分数：2.00）A.正确B.错误48.防止股价剧烈波动是证券经纪商的主要作用之一。（分数：2.00）A.正确B.错误49.证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，仅报中国证监会备案。（分数：2.00）A.正确B.错误50.投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。（分数：2.00）A.正确B.错误证券交易-10 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20

15、，分数：40.00)1.根据深圳证券交易所交易规则的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为_。 A.数量不低于 300万份，或交易金额不低于 300万元人民币 B.数量不低于 300万份，或交易金额不低于 100万元人民币 C.数量不低于 50万份，或交易金额不低于 500万元人民币 D.数量不低于 10万份，或交易金额不低于 100万元人民币（分数：2.00）A. B.C.D.解析：数量不低于 300万份，或交易金额不低于 300万元人民币。故选 A。2.实现证券与价款的收付称为_。 A.清算 B.结算 C.交割 D.交收（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：清算时对应收、应付证券及

16、价款的计算，确定应收、应付数量或金额，并不发生财产的实际转移。故选 D。3.从处理方式来看，证券公司都以_为对手办理清算与交收。 A.证监会 B.交易所或清算机构 C.另一证券公司 D.上市公司（分数：2.00）A.B. C.D.解析：参照共同对手方制度。故选 B。4.证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为_。 A.当日开盘价 B.该证券发行价 C.零 D.开盘价与发行价的均值（分数：2.00）A.B. C.D.解析：证券交易所对上市证券实施挂牌交易。上市首日证券行情显示的前收盘价为其发行价。故选 B。5.在证券经纪业务的要素中，_是指依国家法律、法规的规定，可以进

17、行证券买卖的自然人或法人。 A.经纪商 B.委托人 C.托管商 D.代理人（分数：2.00）A.B. C.D.解析：在证券经纪业务中，委托人是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。故选 B。6.中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下_。 A.3% B.5% C.10% D.30%（分数：2.00）A. B.C.D.解析：注意不同前提下涨跌幅的限制。故选 A。7._首只 LOF(南方积配)在_开始上市交易。 A.2004年 12月 20日，深圳证券交易所 B.2005年 2月 23日，上海证券交易所 C.2004年 12月 20日，上海证券交易所 D.200

18、5年 2月 23日，深圳证券交易所（分数：2.00）A. B.C.D.解析：历史事件。故选 A。8.证券经营下述_业务要求注册资本最低限额为人民币 1亿元。 A.证券经纪 B.证券投资咨询 C.财务顾问 D.证券自营（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：证券公司经营 A、B、C 三项中的业务，注册资本最低限额为人民币 5000万元；经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理与其他证券业务的注册资本最低限额为人民币 1亿元。故选 D。9.经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与_的一致性审查。 A.委托资金 B.代理人 C.经纪商 D.委托单（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：在验证

19、时，要对证券委托买卖的合法性和同一性进行审查，同一性审查是指委托人、证件与委托单的一致性审查。故选 D。10.证券公司从事证券自营业务，对其资金的限制是_。 A.具有不低于 5000万元人民币的净资本和不低于 1亿元人民币的注册资本 B.具有不低于 2000万元人民币的净资本和不低于 2亿元人民币的注册资本 C.具有不低于 2000万元人民币的净资本和不低于 5亿元人民币的注册资本 D.具有不低于 5000万元人民币的净资本和不低于 2亿元人民币的注册资本（分数：2.00）A. B.C.D.解析：证监会明确规定从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币 1亿元，净资本不得低于人民

20、币 5000万元。故选 A。11.证券公司向外报送的自营业务信息报告中，不包括_。 A.自营业务账户、席位情况 B.自营业务交易量 C.自营风险监控报告 D.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策。（分数：2.00）A.B. C.D.解析：证券公司对自营业务信息包括：自营业务账户、席位情况；涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策；自营风险监控报告；其他需要报告的事项。故选 B。12.某投资者当日申报“债转股”500 手，当次转股初始价格为每股 20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为_股。 A.25000 B.2500 C.100 D.10（

21、分数：2.00）A. B.C.D.解析：可转债一手为 1000元面额。故选 A。13.我国证券市场目前使用的结算模式有_。 A.一级清算模式 B.二级清算模式 C.三级清算模式 D.法人结算模式（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：我国证券市场目前使用的结算模式是法人结算模式。故选 D。14.下列的_不属于证券交易的原则。 A.公开原则 B.互助原则 C.公平原则 D.公正原则（分数：2.00）A.B. C.D.解析：证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则，没有互助原则。故选 B。15.下列不是专项资产管理业务特点的是_。 A.集合性 B.综合性 C.特定性 D.通过专门账户经营运作

22、（分数：2.00）A. B.C.D.解析：本题主要考查专项资产管理业务的特点，是常考题目。故选 A。16._交易目前不受过户费。 A.股票 B.基金 C.债券 D.权证（分数：2.00）A.B. C.D.解析：法规常识知识。基金目前不收取过户费。故选 B。17.下列证券实行次交易日起回转交易的是_。 A.A股 B.B股 C.债券 D.权证（分数：2.00）A.B. C.D.解析：根据我国现行有关交易制度规定，债券和权证实行当日回转交易，B 股实行次交易日起回转交易。故选 B。18.上市开放式基金合同生效后即进入_，一般不超过 3个月。 A.冻结期 B.交易期 C.等候期 D.封闭期（分数：2.

23、00）A.B.C.D. 解析：基金这个操作过程称为封闭期。故选 D。19.证券公司在建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度中提出，在与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当_，复核应当留痕。 A.一人操作、一人复核 B.一人操作、两人复核 C.一人操作、多人复核 D.一人操作、他人复核（分数：2.00）A. B.C.D.解析：与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注

24、销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。故选 A。20.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于_。 A.10% B.50% C.70% D.100%（分数：2.00）A.B. C.D.解析：法规常识知识。客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于 50%。故选 B。二、B多项选择题/B(总题数：10，分数：20.00)21.一笔债券质押式回购的两个交易主体是指_。 A.债券融入方 B.正回购方 C.债券卖出方 D.逆回购方（分数：2.00）A.B. C.D. 解析：一笔债券质押式回购的两个交易主体是正回

25、购方和逆回购方。故选 BD。22.下列说法不正确的是_。 A.证券投资主体只包括自然人 B.证券公司只有有限责任公司一种形式 C.证券交易所是不以营利为目的的公司制法人 D.证券登记结算公司是不以营利为目的的法人（分数：2.00）A. B. C. D.解析：证券交易的主体可以是自然人也可以是法人，证券公司是有限责任或者股份有限公司。证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种。我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制。故选 ABC。23.下列_属于上海证券交易所现有的标准券制度的质押式企业债回购交易品种。 A.1天企业债回购 B.2天企业债回购 C.3天企业债回购 D.7天企业债回购（分数：

26、2.00）A. B. C. D. 解析：上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种有 1天企业债回购、2 天企业债回购、3 天企业债回购、7 天企业债回购。故选 ABCD。24.融资融券业务的监管包括_。 A.证券公司的监管 B.证券交易所的监管 C.客户查询 D.信息公告（分数：2.00）A.B. C. D. 解析：融资融券业务的监管包括证券交易所的监管、登记结算机构的监管、客户信用资金存管银行的监管、客户查询、信息公告和监管机构的监管。包含 BCD三项。故选 BCD。25.证券交易机制的目标为_。 A.流动性 B.稳定性 C.证券市场的高效率 D.证券市场的低成本（分数：2.00）A.

27、B. C. D. 解析：证券交易机制的目标为流动性、稳定性和有效性，有效性包括两个方面的要求，一个是证券市场的高效率，而是证券市场的低成本。故选 ABCD。26.客户融资买券后，以_的方式偿还从证券公司融入的资金。 A.买券还券 B.卖券还款 C.借券换券 D.直接还款（分数：2.00）A.B. C.D. 解析：客户融券卖出时，应以买券还券、借券换券的方式偿还从证券公司融入的证券。故选 BD。27.对于深圳证券交易所同一交易日内的行权申报，既有证券结算方式又有现金结算方式的，以及在证券结算方式下既有认沽权证又有认购权证的，中国结算深圳分公司_。 A.先办理证券结算方式的行权交收，再办理现金结算

28、方式的行权交收 B.先办理现金结算方式的行权交收，再办理证券结算方式的行权交收 C.先办理认沽权证的行权交收，再办理认购权证的行权交收 D.先办理认购权证的行权交收，再办理认沽权证的行权交收（分数：2.00）A.B. C. D.解析：对于深圳证券交易所同一交易日内的行权申报，既有证券结算方式又有现金结算方式的，中国结算深圳分公司先办理现金结算方式的行权交收，再办理证券结算方式的行权交收。证券结算方式下既有认沽权证又有认购权证的，中国结算深圳分公司先办理认沽权证的行权交收，再办理认购权证的行权交收。故选 BC。28.全国银行同业拆借中心根据中央结算公司提供的交易券种要素，公告交易券种的_。 A.

29、交易价格 B.挂牌日 C.摘牌日 D.交易的起止日期（分数：2.00）A.B. C. D. 解析：全国银行同业拆借中心根据中央结算公司提供的交易券种要素，公告交易券种的挂牌日、摘牌日和交易的起止日期，回购期限最短为 1天，最长为 1年，参与者可以在此区间内自由选择回购期限，不得展期。故选 BCD。29.某证券营业部进行有关证券余额的查询，其中“二证”是指_。 A.身份证 B.资金账户卡 C.证券账户卡 D.证券交易卡（分数：2.00）A. B.C. D.解析：证券营业部进行有关证券余额的查询，需要具备身份证和证券账户卡。故选 AC。30.债券登记、托管与结算业务实施细则中所提出的改革措施包括_

30、。 A.建立了债券回购质押库制度 B.按证券账户核算标准券 C.建立了债券余额查询系统 D.按证券公司席位进行回购交易（分数：2.00）A. B. C. D.解析：债券登记、托管与结算业务实施细则中所提出的改革措施主要包括建立债券回购质押库制度，按证券账户核算标准券，建立了债券余额查询系统。故选 ABC。三、B判断题/B(总题数：20，分数：40.00)31.目前 A股印花税按成交金额的 2比例计收。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：目前 A股印花税按成交金额的 1比例计收。32.配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明，按照我国现行有关规定，A 股的配股权证可在证

31、券交易所挂牌交易，也可以转托管。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：在现阶段，我国 A股的配股权证不挂牌交易，也不允许转托管。33.合格境内机构投资者可以委托两家或两家以上境内证券公司办理相关证券交易业务。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：合格境内机构投资者可以委托上海、深圳证券交易所委托两家办理相关证券交易业务。34.定价申报不承担成交义务，申报指令可以撤销。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：定价申报承担成交义务，定价申报的未成交部分可以撤销。35.证券公司或分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员或其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券

32、从业资格并处以 5万元以上 30万以下的罚款。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：证券公司或分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员或其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格并处以三万元以上三十万以下的罚款。36.证券指数的编制应遵循公平、公开和公正原则。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：证券指数的编制应该遵循公开透明的原则。37.可转债持有人申报转股的可转债数量大于其实际可用可转债余额的，应按其申报数量办理转股。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：可转债持有人申报转股的可转债数量小于等于其实际可用可转债余额的，应按其申报数量办理转股。

33、38.在我国，新股竞价发行是指新股发行主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，投资者作为“买方”，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：上网竞价发行是指发行人和主承销商利用证券交易所的交易系统，由主承销商作为新股的唯一卖方，以发行人宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购，发行人和主承销商以价格优先的原则确定发行价格并发行股票。39.清算与交收的根本区别在于是否发生证券和资金的转移。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：清算与交收的根本区别在于是否发生

34、证券和资金的转移。40.从内容上看，认股权证的性质是期权。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：认股权证是投资人于支付权利金购得权证后，有权于某一特定期间或到期日，按约定的价格，认购或沽出一定数量的资产。权证的交易实属一种期权的买卖。41.证券从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债和基金。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：证券从业人员和证券业管理人员可以买卖经批准发行的投资基金和国债。42.除法律法规明确禁止买卖股票者外，凡持有证券交易所股票账户的个人或者机构投资者，均可参与新股竞买。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：根据相关规定，题干说法正确。43.在

35、上海证券交易所如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个，则选择离上日收盘价最近的价位为成交价。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：在上海证券交易所如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个，则选择中间价为成交价。44.在回购交易中，以资融券方在交易所回购开始时，其申报买卖部位为买入。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：以券融资方式在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为买入，以资融券在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出。45.在我国，证券公司只能是有限责任公司。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：在我国，证券公司也可以是股份有限公司。46.在我国，大宗交易纳入指数

36、计算，成交量在收盘后计入该证券成交总量。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：在我国，大宗交易不纳入即时行情和指数计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。47.上海证券交易所投资者的证券托管是自动实现的。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：上海证券交易所证券托管制度是和指定交易相联系的，深圳证券交易所投资者的证券托管是自动实现的。48.防止股价剧烈波动是证券经纪商的主要作用之一。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：防止股价剧烈波动不是证券经纪商的作用。49.证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，仅报中国证监会备案。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。自开户之日起 3个交易日内报证券交易所备案。50.投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。投资者申请开立账户时，必须持有证明中国公民身份或者中国法人资格的合法证件。