证券交易(五)及答案解析.doc

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1、证券交易(五)及答案解析(总分：41.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：5，分数：5.00)1.我国的证券交易所管理办法中，规定了证券交易所的职能，其中不包括U /U。 A.提供证券交易的场所和设施 B.组织、监督证券交易 C.管理和公布市场信息 D.发布对证券价格进行预测的文字和资料（分数：1.00）A.B.C.D.2.2002年发布的全国银行间债券市场债券交易规则规定，全国银行间债券市场回购期限最短为_，最长为_。U /U A.1天；1 年 B.1天；4 个月 C.7天；1 年 D.7天；4 个月（分数：1.00）A.B.C.D.3.关于证券账户，下述说法错误的是U

2、 /U。 A.投资者买入的证券需要记录在投资者证券账户当中 B.开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件 C.中国结算公司对证券账户实施统一管理 D.证券账户是证券公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证（分数：1.00）A.B.C.D.4.日价格振幅的计算公式为U /U。 A.单只股票涨跌幅-中小企业板块指数涨跌幅 B.(当日最高价-当日最低价)/当日最低价100% C.当日成交股数/流通股数100% D.单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数（分数：1.00）A.B.C.D.5.资产管理业务的管理风险是指U /U。 A.证券公司在客户资产管理业务经营中因不可预见和控制的因素导

3、致市场波动造成的风险 B.证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异导致对市场变化把握不准导致的风险 C.证券公司在客户资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失 D.证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险（分数：1.00）A.B.C.D.二、B不定项选择题/B(总题数：36，分数：36.00)6.根据上海证券交易所交易规则的规定，在上海证券交易所进行的证券买卖符合U /U条件的，可以采用大宗交易方式。 A.A股单笔买卖申报数量应当不

4、低于 50万股，或者交易金额不低于 30万美元 B.B股单笔买卖申报数量应当不低于 50万股，或者交易金额不低于 300万元人民币 C.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 300万份，或者交易金额不低于 300万元人民币 D.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 1万手，或者交易金额不低于 1000万元人民币 E.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 5000手，或者交易金额不低于 500万元人民币（分数：1.00）A.B.C.D.E.7.下列关于共同对手方制度的说法，正确的有U /U。 A.一般将结算参与人作为共同交收对手方 B.共同对手方在结算过程中，同时

5、作为所有买方的卖方和所有卖方的买方 C.如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，共同对手方要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金 D.共同对手方的引入，使得交易双方无需担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易 E.在我国，证券登记结算机构是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方（分数：1.00）A.B.C.D.E.8.根据上海证券交易所规定，下列说法不正确的有U /U。 A.集合资产管理规模在开始运作之日起 4个月内首次达到合同约定比例的，应于次日以书面形式向上海证券交易所报告达到的日期及投资组合情况 B.因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合

6、资产管理合同约定的，应在 20个工作日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况 C.因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在 10个工作日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况 D.发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起 6个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况 E.集合资产管理规模在开始运作之日起 6个月内首次达到合同约定比例的，应于次日以书面形式向上海证券交易所报告达到的日期及投资组合情况（分数：1.00）A.B.C.D.E.9.下列关于权证的说法，正确

7、的有U /U。 A.权证的发行人只能是证券发行人 B.权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价 C.权证具有期权的性质，也有交易的价值 D.我国目前的权证都在证券交易所进行交易 E.单笔权证买卖数量不得超过 100万份 F.权证行权只能采用现金方式结算（分数：1.00）A.B.C.D.E.F.10.根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定，代办业务有U /U。 A.根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项 B.开立非上市股份有限公司股份转让账户 C.对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时

8、处理并报协会备案 D.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息 E.受托办理股份转让公司股权确认事宜（分数：1.00）A.B.C.D.E.11.在编制股价指数时，选择样本股需要考虑的标准有U /U。 A.样本股的市价总值要占在交易所上市的全部股票市价总值的大部分 B.样本股近期的市场价格一直保持稳定状态 C.样本股必须已经发行一定年限 D.样本股票价格变动趋势必须能反映股票市场价格变动的总趋势 E.样本股必须是高价股票（分数：1.00）A.B.C.D.E.12.上市公司出现以下U /U情形时，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 A.最近两年连续亏损

9、 B.法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产 C.在法定期限内未披露年度报告或半年度报告，公司股票已停牌两个月 D.主营业务收入连续两年下降 E.处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间（分数：1.00）A.B.C.D.E.13.根据证券法的规定，以下对证券交易所的描述正确的是U /U。 A.证券交易所不持有证券，也不进行证券的买卖，但能决定证券交易的价格 B.证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人 C.证券交易所的设立和解散，由国务院决定 D.证券交易所是有组织的市场，又称“场内交易市场” E.证券交易所作为一种场内交易市场，投

10、资者需进入场内交易大厅方能交易 F.我国证券交易所的组织形式都是公司制 G.证券交易所是有组织的市场（分数：1.00）A.B.C.D.E.F.G.14.在证券交易市场发展的早期，U /U是场外交易市场形式的出现与发展。 A.第三市场 B.第四市场 C.店头市场 D.柜台市场 E.第一市场（分数：1.00）A.B.C.D.E.15.下列股票代码、全称对应的选项是U /U。 A.上海证券交易所600000邯郸钢铁股份有限公司 B.深圳证券交易所000001深圳发展银行股份有限公司 C.上海证券交易所600002中国石化齐鲁股份有限公司 D.深圳证券交易所000002深圳中国农大科技股份有限公司 E

11、.上海证券交易所600004广州白云国际机场股份有限公司（分数：1.00）A.B.C.D.E.16.下列属于自营业务经营风险的有U /U。 A.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失 B.由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失 C.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损 D.由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失 E.从事内幕交易使证券公司受到法律制裁而导致的损失（分数：1.00）A.B.C.D.E.17.下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法，不正确的有U /U。 A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 B.检查开设自营账户的会员是否具

12、备规定的自营资格 C.要求会员按季编制库存证券报表 D.每年 6月 30日和 12月 31日过后的 30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况 E.对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案（分数：1.00）A.B.C.D.E.18.NASDAQ采取的孪生式模式把创业板市场分为U /U。 A.全国市场 B.地区市场 C.大型市场 D.小型资本市场 E.纳斯达克二板市场（分数：1.00）A.B.C.D.E.19.当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取以下U /U措施并向市场公布。 A.调整标的证券标准或范围 B.调整可充抵保证金有价证券的折算率 C.调整融资保

13、证金比例 D.调整融券保证金比例 E.调整维持担保比例（分数：1.00）A.B.C.D.E.20.关于证券账户挂失与补办，以下说法正确的有U /U。 A.补办新号码的上海证券账户卡，须由原开户代理机构受理 B.投资者申请更换证券账户时，应提供本人有效身份证明文件及复印件 C.证券账户持有人在挂失补办新号码上海证券账户卡前，应到指定交易的证券营业部办理证券账户冻结手续 D.法人投资者挂失与补办证券账户时，应填写挂失补办证券账户卡申请表 E.补办新号码的深圳证券账户卡，须由原开户代理机构受理（分数：1.00）A.B.C.D.E.21.股票网上发行的两种基本类型不同之处主要有U /U。 A.定价发行

14、方式事先确定价格 B.竞价发行方式按抽签决定认购成功者 C.竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价 D.定价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价 E.定价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定认购成功者（分数：1.00）A.B.C.D.E.22.委托指令的基本要素包括U /U。 A.价格 B.证券账号 C.日期 D.品种 E.买卖方向（分数：1.00）A.B.C.D.E.23.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立U /U等账户。 A.融券专用证券账户 B.融资专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.信用交易证券交收账

15、户 E.信用交易资金交收账户（分数：1.00）A.B.C.D.E.24.机构投资者的共同特点有U /U。 A.投资资金数量大 B.收集和分析信息的能力强 C.可通过有效的资产组合分散风险 D.投资活动对市场影响大 E.投资周期相对较长（分数：1.00）A.B.C.D.E.25.为了控制证券自营业务的经营风险，中国证监会对证券公司自营业务的U /U方面做了规定。 A.合计额 B.持有证券的成本 C.持有证券的市值 D.操作记录 E.操作程序（分数：1.00）A.B.C.D.E.26.证券公司的内部控制内容包括U /U。 A.经纪业务内部控制 B.自营业务内部控制 C.会计系统内部控制 D.信息系

16、统内部控制 E.资产管理业务内部控制（分数：1.00）A.B.C.D.E.27.证券初始登记包括U /U等。 A.股份初始登记 B.基金募集登记 C.债券发行登记 D.权证发行登记 E.期权交易登记（分数：1.00）A.B.C.D.E.28.下列属于可转换债券持有人权利的有U /U。 A.可以在持有期的有利时机内按规定的比例转换成股票 B.可以持有到期获得债券本金和利息 C.可以在可转换债券到期前在流通市场上转让 D.可以参与发行人的股东大会 E.可以在破产清算时获得优先赔偿权 F.可以在转换期内按规定转换成股票（分数：1.00）A.B.C.D.E.F.29.目前，我国证券账户种类的划分依据有

17、U /U。 A.按照交易方式划分 B.按照交易场所划分 C.按照账户数量划分 D.按照账户用途划分 E.按照账户币种划分（分数：1.00）A.B.C.D.E.30.自营业务与经纪业务相比具有的特点有U /U。 A.决策的自主性 B.收益的不确定性 C.交易的风险性 D.交易过程的高效性 E.程序的灵活性（分数：1.00）A.B.C.D.E.31.计算证券公司净资本的主要目的有U /U。 A.在证券公司经营失败、破产关闭时，仍有部分资金用于处理公司的破产清算等事宜 B.核算公司是否有足够的资金对外扩张和投资 C.要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用

18、风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全 D.保证证券公司不被其他证券公司兼并或者重组 E.保证证券公司经营正常进行（分数：1.00）A.B.C.D.E.32.证券公司应当按规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准，其中包括U /U。 A.从事证券交易时间 B.从事证券交易地点 C.账户状态 D.信誉状况 E.资产状况（分数：1.00）A.B.C.D.E.33.下列关于股份转让公司委托代办股份转让的说法，正确的有U /U。 A.股份转让公司应当而且只能委托 1家证券公司办理股份转让 B.股份转让公司应当与证券公司签订委托协议 C.代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂

19、牌交易的流通股份 D.退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由证券公司依照公司章程规定的程序做出决定 E.股份有限公司在终止上市前，应当按照有关规定确定一家代办机构，未依法确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构 F.退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由股东依照公司法和公司章程规定的程序做出决定（分数：1.00）A.B.C.D.E.F.34.下列有关自营业务的含义，说法正确的有U /U。 A.任何证券公司都能从事证券自营业务 B.自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利 C.在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金 D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行 E.

20、只有境内证券公司才可以从事证券自营业务（分数：1.00）A.B.C.D.E.35.客户从事融券交易的，可以选择U /U的方式，偿还向证券公司融入的证券。 A.以借还借 B.现金抵券 C.买券还券 D.直接还券 E.融券还券（分数：1.00）A.B.C.D.E.36.全国银行间市场买断式回购的U /U由交易双方确定。 A.到期交付方式 B.首期交易净价 C.到期交易净价 D.回购债券数量 E.到期交付地点（分数：1.00）A.B.C.D.E.37.权证出现下列U /U情形之一的，将被终止上市。 A.权证存续期满 B.权证在存续期内已被全部行权 C.标的股票价格大于执行价格 D.权证在存续期内被部

21、分行权 E.标的股票价格小于执行价格 F.权证在存续期内没被行权（分数：1.00）A.B.C.D.E.F.38.对于开市期间停牌的申报问题，上海证券交易所和深圳证券交易所在处理上相同的地方有U /U。 A.停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易 B.停牌前的申报不参加当日该证券复牌后的交易 C.停牌期间可以申报 D.停牌期间不可以申报 E.停牌期间有可能发生申报撤销（分数：1.00）A.B.C.D.E.39.关于清算与交收，以下说法正确的有U /U。 A.先清算后交收 B.清算与交收都分为证券与价款两项 C.清算是对应收应付证券及价款的收付，交收则是对应收应付净额的轧抵计算 D.证券公司都以结

22、算公司为对手办理清算与交收 E.证券公司都以证券交易所为对手办理清算与交收（分数：1.00）A.B.C.D.E.40.下列关于委托数量的说法，正确的有U /U。 A.在沪、深证券交易所通过竞价交易买入股票和基金，申报数量应为 100股(份)或其整数倍 B.在上海证券交易所，通过竞价交易买入债券的，以 10张或其整数倍进行申报 C.在上海证券交易所，债券质押式回购交易以人民币 100元标准券为 1手 D.在上海证券交易所，债券质押式回购交易以人民币 1000元标准券为 1手 E.在深圳证券交易所，股票(基金)竞价交易单笔申报最大数量应当不超过 100万股(份)（分数：1.00）A.B.C.D.E

23、.41.在我国，代办股份转让服务业务的股份转让不包括U /U。 A.非上市公司的股份 B.上市公司的流通股份 C.海外上市公司的股份 D.上市公司的非流通股份 E.停牌的上市公司股份（分数：1.00）A.B.C.D.E.证券交易(五)答案解析(总分：41.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：5，分数：5.00)1.我国的证券交易所管理办法中，规定了证券交易所的职能，其中不包括U /U。 A.提供证券交易的场所和设施 B.组织、监督证券交易 C.管理和公布市场信息 D.发布对证券价格进行预测的文字和资料（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：解析 证券交易所的职能有：提供

24、证券交易的场所和设施；制定证券交易所的业务规则；接受上市申请、安排证券上市；组织、监督证券交易；对会员进行监管；对上市公司进行监管；设立证券登记结算机构；管理和公布市场信息；中国证监会许可的其他职能。2.2002年发布的全国银行间债券市场债券交易规则规定，全国银行间债券市场回购期限最短为_，最长为_。U /U A.1天；1 年 B.1天；4 个月 C.7天；1 年 D.7天；4 个月（分数：1.00）A. B.C.D.解析：解析 2002 年发布的全国银行间债券市场债券交易规则第 6条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为 1天，最长为 1年。参与者可在此区间内自由选择回购期限，回购到期时参与

25、者必须按规定办理资金与债券的反向交割，不得展期。3.关于证券账户，下述说法错误的是U /U。 A.投资者买入的证券需要记录在投资者证券账户当中 B.开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件 C.中国结算公司对证券账户实施统一管理 D.证券账户是证券公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：解析 在我国，证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。4.日价格振幅的计算公式为U /U。 A.单只股票涨跌幅-中小企业板块指数涨跌幅 B.(当日最高价-当日最低价)/当日最低价100% C.当日成交股数/流通股数100% D.单

26、只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数（分数：1.00）A.B. C.D.解析：解析 A 项为收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式；C 项为换手率的计算公式；D 项为对应中小企业板分类的收盘价格涨跌幅偏离值。5.资产管理业务的管理风险是指U /U。 A.证券公司在客户资产管理业务经营中因不可预见和控制的因素导致市场波动造成的风险 B.证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异导致对市场变化把握不准导致的风险 C.证券公司在客户资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失 D.证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为

27、，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险（分数：1.00）A.B.C. D.解析：解析 A 项为资产管理业务的市场风险；B 项为资产管理业务的经营风险；D 项属于资产管理业务的合规风险。二、B不定项选择题/B(总题数：36，分数：36.00)6.根据上海证券交易所交易规则的规定，在上海证券交易所进行的证券买卖符合U /U条件的，可以采用大宗交易方式。 A.A股单笔买卖申报数量应当不低于 50万股，或者交易金额不低于 30万美元 B.B股单笔买卖申报数量应当不低于 50万股，或者交易金额不低于 300万元人民币 C.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 30

28、0万份，或者交易金额不低于 300万元人民币 D.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 1万手，或者交易金额不低于 1000万元人民币 E.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 5000手，或者交易金额不低于 500万元人民币（分数：1.00）A.B.C. D. E.解析：解析 A 项中 A股单笔买卖申报数量应当不低于 50万股，或者交易金额不低于 300万元人民币；B项中 B股单笔买卖申报数量应当不低于 50万股，或者交易金额不低于 30万美元。7.下列关于共同对手方制度的说法，正确的有U /U。 A.一般将结算参与人作为共同交收对手方 B.共同对手方在结算过程中

29、，同时作为所有买方的卖方和所有卖方的买方 C.如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，共同对手方要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金 D.共同对手方的引入，使得交易双方无需担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易 E.在我国，证券登记结算机构是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方（分数：1.00）A.B. C. D. E. 解析：解析 A 项应为“一般将结算机构作为共同交收对手方”。8.根据上海证券交易所规定，下列说法不正确的有U /U。 A.集合资产管理规模在开始运作之日起 4个月内首次达到合同约定比例的，应于次日以书面形式向上海证券交易所报告达到的

30、日期及投资组合情况 B.因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在 20个工作日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况 C.因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在 10个工作日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况 D.发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起 6个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况 E.集合资产管理规模在开始运作之日起 6个月内首次达到合同约定比例的，应于次日以书面形式向上海证券交易所报告达到的日期及投资

31、组合情况（分数：1.00）A. B. C.D. E.解析：解析 A 项应为集合资产管理规模在开始运作之日起 6个月内；D 项应为 2个工作日内报告。9.下列关于权证的说法，正确的有U /U。 A.权证的发行人只能是证券发行人 B.权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价 C.权证具有期权的性质，也有交易的价值 D.我国目前的权证都在证券交易所进行交易 E.单笔权证买卖数量不得超过 100万份 F.权证行权只能采用现金方式结算（分数：1.00）A.B. C. D. E. F.解析：解析 A 项权证是基础证券发行人或其以外的第三人发

32、行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券；F 项除了现金方式，权证行权还可以采用证券给付方式结算。10.根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定，代办业务有U /U。 A.根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项 B.开立非上市股份有限公司股份转让账户 C.对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案 D.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息 E.受托办理股份转让公司股权确认事宜（分数：1.00）A. B. C.D.E

33、. 解析：解析 主办券商的代办业务包括：开立非上市股份有限公司股份转让账户；受托办理股份转让公司股权确认事宜；向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务；根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项；协会许可的其他业务。CD两项属于主办业务的内容。11.在编制股价指数时，选择样本股需要考虑的标准有U /U。 A.样本股的市价总值要占在交易所上市的全部股票市价总值的大部分 B.样本股近期的市场价格一直保持稳定状态 C.样本股必须已经发行一定年限 D.样本股票价格变动趋势必须能反映股票市场价格变动的总趋势 E.样本股必须是高价股票（分数：1.00）A

34、. B.C.D. E.解析：12.上市公司出现以下U /U情形时，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 A.最近两年连续亏损 B.法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产 C.在法定期限内未披露年度报告或半年度报告，公司股票已停牌两个月 D.主营业务收入连续两年下降 E.处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间（分数：1.00）A. B. C. D.E. 解析：解析 除 ABCE四项外，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示的情形还包括：因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近 2年连续亏

35、损；因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌 2个月；在收购入披露上市公司要约收购情况报告至维持被收购公司上市地位的具体方案实施完毕之前，因要约收购导致被收购公司的股权分布不符合公司法规定的上市条件，且收购入持股比例未超过被收购公司总股本 90%；证券交易所认定的其他存在退市风险的情形。13.根据证券法的规定，以下对证券交易所的描述正确的是U /U。 A.证券交易所不持有证券，也不进行证券的买卖，但能决定证券交易的价格 B.证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人 C.证券交易所的设立和解散，由

36、国务院决定 D.证券交易所是有组织的市场，又称“场内交易市场” E.证券交易所作为一种场内交易市场，投资者需进入场内交易大厅方能交易 F.我国证券交易所的组织形式都是公司制 G.证券交易所是有组织的市场（分数：1.00）A.B. C. D. E.F.G. 解析：解析 A 项证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身不持有证券，也不进行证券的买卖，当然更不能决定证券交易的价格；E 项证券交易所作为一种场内交易市场，投资者不需进入场内交易大厅，而是通过证券公司进行的场内交易员进行交易；F 项我国证券交易所的组织形式都是会员制。14.在证券交易市场发展的早期，U /U是场外交易市场形式的出现与发展。

37、A.第三市场 B.第四市场 C.店头市场 D.柜台市场 E.第一市场（分数：1.00）A.B.C. D. E.解析：解析 在证券市场发展的早期，店头市场(又称柜台市场)是一种重要的形式，这种交易活动呈现分散性，其买卖方式与集中交易市场采取的委托买卖有很大不同。股票市场分为第一市场(交易所市场)、第二市场(场外交易市场)、第三市场和第四市场。15.下列股票代码、全称对应的选项是U /U。 A.上海证券交易所600000邯郸钢铁股份有限公司 B.深圳证券交易所000001深圳发展银行股份有限公司 C.上海证券交易所600002中国石化齐鲁股份有限公司 D.深圳证券交易所000002深圳中国农大科技

38、股份有限公司 E.上海证券交易所600004广州白云国际机场股份有限公司（分数：1.00）A.B. C. D.E. 解析：解析 A 项代码 600000的股票为浦发银行，邯郸钢铁的代码为 600001；D 项代码 000002的股票为万科，国农科技的代码为 000004。16.下列属于自营业务经营风险的有U /U。 A.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失 B.由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失 C.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损 D.由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失 E.从事内幕交易使证券公司受到法律制裁而导致的损失（分数：1.00）A.B. C.D.

39、E.解析：解析 经营风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策失误、规模失控，管理不善、内控不严或操作失误而使自营业务受到损失。AE 两项属于合规风险；C 项属于市场风险。17.下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法，不正确的有U /U。 A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C.要求会员按季编制库存证券报表 D.每年 6月 30日和 12月 31日过后的 30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况 E.对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案（分数：1.00）A.B.

40、C. D.E.解析：解析 C 项应为要求会员按月编制库存证券报表，并于次月 5日前报送证券交易所。18.NASDAQ采取的孪生式模式把创业板市场分为U /U。 A.全国市场 B.地区市场 C.大型市场 D.小型资本市场 E.纳斯达克二板市场（分数：1.00）A. B.C.D. E.解析：解析 NASDAQ 采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为两个部分：NASDAQ 全国市场，它是 NASDAQ市场的主要部分，在全国市场上市的公司都是成交活跃、市场形象好并符合严格财务标准和公司治理标准的公司；NASDAQ 小型资本市场，它是为一些有发展潜力的小型公司准备的。19.当融资融券交易出现

41、异常时，交易所可视情况采取以下U /U措施并向市场公布。 A.调整标的证券标准或范围 B.调整可充抵保证金有价证券的折算率 C.调整融资保证金比例 D.调整融券保证金比例 E.调整维持担保比例（分数：1.00）A. B. C. D. E. 解析：解析 当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取以下措施并向市场公布：调整标的证券标准或范围；调整可充抵保证金有价证券的折算率；调整融资、融券保证金比例；调整维持担保比例；暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易；暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易；交易所认为必要的其他措施。20.关于证券账户挂失与补办，以下说法正确的有U /U。 A.补办新号码的

42、上海证券账户卡，须由原开户代理机构受理 B.投资者申请更换证券账户时，应提供本人有效身份证明文件及复印件 C.证券账户持有人在挂失补办新号码上海证券账户卡前，应到指定交易的证券营业部办理证券账户冻结手续 D.法人投资者挂失与补办证券账户时，应填写挂失补办证券账户卡申请表 E.补办新号码的深圳证券账户卡，须由原开户代理机构受理（分数：1.00）A.B. C. D. E.解析：解析 补办新号码的上海证券账户卡或补办深圳证券账户卡，各开户代理机构均可受理。21.股票网上发行的两种基本类型不同之处主要有U /U。 A.定价发行方式事先确定价格 B.竞价发行方式按抽签决定认购成功者 C.竞价发行方式是事

43、先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价 D.定价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价 E.定价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定认购成功者（分数：1.00）A. B.C. D.E.解析：解析 网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要有两点：发行价格的确定方式不同。前者事先确定价格，而后者是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价。认购成功者的确认方式不同。前者按抽签决定；而后者按价格优先、同等价位时间优先原则决定。22.委托指令的基本要素包括U /U。 A.价格 B.证券账号 C.日期 D.品种 E.买卖方向（分数：1.00）A. B. C. D. E. 解析：解析 委

44、托指令的基本要素包括：证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名及其他内容。23.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立U /U等账户。 A.融券专用证券账户 B.融资专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.信用交易证券交收账户 E.信用交易资金交收账户（分数：1.00）A. B.C. D. E. 解析：解析 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户；在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。B 项属

45、于在商业银行开立的账户之一。24.机构投资者的共同特点有U /U。 A.投资资金数量大 B.收集和分析信息的能力强 C.可通过有效的资产组合分散风险 D.投资活动对市场影响大 E.投资周期相对较长（分数：1.00）A. B. C. D. E. 解析：解析 机构投资者一般具有较为雄厚的资金实力，在投资决策运作、信息搜集分析、上市公司研究、投资理财方式等方面都配备有专门部门，由证券投资专家进行管理。机构投资者庞大的资金、专业化的管理和多方位的市场研究，也为建立有效的投资组合、分散市场风险提供了可能。机构投资者的投资行为相对理性化，投资规模相对较大，投资周期相对较长，从而有利于证券市场的健康稳定发展。25.为了控制证券自营业务的经营风险，中国证监会对证券公司自营业务的U /U方面做了规定。 A.合计额 B.持有证券的成本 C.持有证券的市值