期货法律法规78及答案解析.doc

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1、期货法律法规 78及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：36.00)1.下列不属于会员制期货交易所理事会行使的职权的是_。 A.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过 B.决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所 C.审议批准风险准备金的使用方案 D.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项（分数：1.00）A.B.C.D.2.会员制期货交易所理事会的会员理事由_。 A.会员大会选举产生 B.中国期货业协会委派 C.中国证监会委派 D.理事会选举产生（分数：1.00）A.B.C.D.3.在我国，会员制期货交易所理事长

2、、副理事长的任免，由_提名，理事会通过。 A.会员大会 B.中国证监会 C.董事会 D.监事会（分数：1.00）A.B.C.D.4.期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司_股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。 A.5% B.10% C.80% D.100%（分数：1.00）A.B.C.D.5.期货公司变更住所，应当妥善处理客户的_，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。 A.保证金和持仓 B.交易记录 C.自有资产和持仓 D.交易记录和持仓（分数：2.00）A.B.C.D.6.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变

3、更住所的，应当在近_内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。 A.1年 B.2年 C.3年 D.5年（分数：2.00）A.B.C.D.7.期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近_内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。 A.1年 B.2年 C.3年 D.5年（分数：2.00）A.B.C.D.8.依据期货公司管理办法的规定，期货公司申请设立营业部，申请日前_应当符合期货公司风险监管指标标准。 A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.6个月（分数：2.00）A.B.C.D.9.期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材

4、料不包括_。 A.设立营业部申请书 B.拟设立营业部的决议文件 C.拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件 D.期货从业人员的收入证明（分数：2.00）A.B.C.D.10.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在_上公告。 A.中国证监会指定的报刊或者媒体 B.中国期货业协会指定的报刊或者媒体 C.人民日报和国家广播电台 D.中国证监会和中国期货业协会网站（分数：2.00）A.B.C.D.11.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，在期货公司前_名股东单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任期货公

5、司独立董事。 A.5 B.7 C.8 D.10（分数：2.00）A.B.C.D.12.申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具备的条件不包括_。 A.具有从事期货业务 3年以上经验，或者其他金融业务 4年以上经验。或者法律、会计业务 5年以上经验 B.通过中国证监会认可的资质测试 C.具有期货从业人员资格 D.具有大学专科以上学历（分数：2.00）A.B.C.D.13.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于_，或者具有相当职位管理工作经历。 A.2年 B.4年 C.5

6、年 D.7年（分数：2.00）A.B.C.D.14.申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务_以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务_以上经验。 A.1年；2 年 B.1年；3 年 C.2年；3 年 D.2年；4 年（分数：2.00）A.B.C.D.15.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，具有从事期货业务_以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。 A.5年 B.6年 C.8年 D.10年（分数：2.00）A.B.C.D.16.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的

7、规定，曾担任金融机构部门负责人以上职务_以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。 A.5年 B.6年 C.7年 D.8年（分数：2.00）A.B.C.D.17.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由_注销其从业资格。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.中国银监会（分数：2.00）A.B.C.D.18.机构的相关期货业务许可被注销的，由_注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国银监会 D.国家工商总局（分数：2.00）A.B.C.D.19.机构或者其管理人员对期货

8、从业人员发出违法违规指令，机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向_报告。 A.期货交易所 B.商务部 C.中国证监会及其派出机构 D.中国证监会或者中国期货业协会（分数：2.00）A.B.C.D.20.期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官，期货公司设有独立董事的，还应当经_同意。 A.全体独立董事 B.1/3以上独立董事 C.2/3以上独立董事 D.3/4以上独立董事（分数：2.00）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：40.00)21.公司制期货交易所会员享有的权利包括_。 A.使用期货交易所提供的交易设施 B.获得有关期货交易的信息和服务 C.在期

9、货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务 D.按照交易规则行使申诉权（分数：2.00）A.B.C.D.22.关于期货交易所的会员管理，下列说法正确的是_。 A.实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成 B.期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务 C.非期货公司会员从事期货交易管理条例规定的期货公司业务 D.结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格（分数：2.00）A.B.C.D.23.期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交下列哪些申请材料?_ A.变更后期货公司股东股权背景情况图 B.股东会关于变更注册资本的

10、决议文件 C.间接持有期货公司 5%及以上股权的自然人情况申报表 D.模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表（分数：2.00）A.B.C.D.24.依据期货公司管理办法的规定，期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料包括_。 A.变更住所的详细计划 B.拟变更后的住所所有权或者使用权证明 C.消防检验合格证明 D.妥善处理客户保证金和持仓的报告（分数：2.00）A.B.C.D.25.期货公司申请设立营业部，应当具备的条件是_。 A.公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行 B.拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格 C.符合有关

11、客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定 D.业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应（分数：2.00）A.B.C.D.26.期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列哪些申请材料?_ A.变更营业部营业场所申请书 B.变更营业部营业场所的详细计划 C.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告 D.拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明（分数：2.00）A.B.C.D.27.期货公司营业部终止的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有_。 A.终止营业部申请书 B.拟终止营业部的决议文件 C.期货从业

12、人员资格证书复印件 D.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告（分数：2.00）A.B.C.D.28.根据期货公司管理办法的规定，下列说法正确的是_。 A.期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动 B.期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，清退或转移客户 C.期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则 D.停业期限届满后，期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据期货交易管理条例的规定注销其期货业务许可证（分数：2.00）A.B.C

13、.D.29.期货公司停业的，应当向中国证监会提交的申请材料有_。 A.停业决议文件 B.拟恢复营业的时间 C.停业申请书 D.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告（分数：2.00）A.B.C.D.30.依据期货公司管理办法的规定，期货公司出现下列哪些情形时，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，结清期货业务?_ A.变更住所、法定代表人 B.解散、破产 C.被撤销所有期货业务许可 D.营业部终止（分数：2.00）A.B.C.D.31.依据期货公司管理办法的规定，期货公司有下列哪些情形的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告?_ A.设立、变更 B.解散、破产 C.被

14、撤销期货业务许可 D.其营业部设立、变更、终止（分数：2.00）A.B.C.D.32.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具备的条件包括_。 A.具有从事期货业务 3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于 2年 B.具有从事期货业务 1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务 3年以上经验 C.具有期货从业人员资格 D.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位（分数：2.00）A.B.C.D.33.申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件有_。 A.具有从事会计业务 3年以

15、上经验 B.具有期货从业人员资格 C.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 D.具有会计师以上职称或者注册会计师资格（分数：2.00）A.B.C.D.34.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具备的条件包括_。 A.具有大学专科以上学历 B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C.具有期货从业人员资格 D.具有从事期货业务 3年以上经验，或者其他金融业务 4年以上经验（分数：2.00）A.B.C.D.35.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，下列情形中，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职

16、资格的是_。 A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾 6年 B.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾 3年 C.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员 D.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾 3年（分数：2.00）A.B.C.D.36.根据期货公司董事、监事和高级管理人员

17、任职资格管理办法的规定，期货公司下列人员的任职资格由中国证监会依法核准的是_。 A.董事长 B.监事会主席 C.独立董事 D.经理层人员（分数：2.00）A.B.C.D.37.机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列哪些条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请?_ A.品行端正，具有良好的职业道德 B.最近 3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚 C.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满 D.最近 3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格（分数：2.00）A.B.C.D.38.期货公司首席风险官不得_。 A.在期货公司兼任除合规

18、部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动 B.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告 C.滥用职权，干预期货公司正常经营 D.向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益（分数：2.00）A.B.C.D.39.首席风险官应当向_报告期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。 A.期货公司董事会 B.期货公司总经理 C.公司住所地中国证监会派出机构 D.中国期货业协会（分数：2.00）A.B.C.D.40.根据规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格应具备的条件包括_。 A.高级管理

19、人员近 2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形 B.董事长、总经理和副总经理中，至少 2人的期货或者证券从业时间在 5年以上，其中至少 1人的期货从业时间在 5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在 3年以上 C.注册资本不低于人民币 5000万元，申请目前 2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 D.申请日前 3个会计年度中，至少 1年赢利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币 8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币 2亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币 5亿元，控

20、股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币 8亿元（分数：2.00）A.B.C.D.三、B判断是非题/B(总题数：8，分数：16.00)41.会员制期货交易所理事长可以兼任总经理。（分数：2.00）A.正确B.错误42.期货交易所设总经理 1人，副总经理若干人，总经理、副总经理由董事会任免。（分数：2.00）A.正确B.错误43.期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起 10日内向中国证监会报告。（分数：2.00）A.正确B.错误44.期货公司营业部变更负责人的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。（分数：2.00）

21、A.正确B.错误45.期货公司及其营业部的许可证由商务部统一印制。（分数：2.00）A.正确B.错误46.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，具有从事期货业务 10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务 8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至高中。（分数：2.00）A.正确B.错误47.在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职 6年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。（分数：2.00）A.正确B.错误48.根据规定，参加期货从业资格考试，应当具有大

22、学专科以上学历。（分数：2.00）A.正确B.错误四、B综合题/B(总题数：4，分数：8.00)49.期货交易过程中，出现哪些情形时，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险?_ A.由于地震、水灾、火灾等不可抗力导致交易无法正常进行 B.会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响 C.由于计算机系统故障的原因导致交易无法正常进行 D.期货价格出现同方向连续涨跌停板，期货交易所采取相应措施后仍未化解风险的（分数：2.00）A.B.C.D.50.假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务，张某是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。

23、张某可能受到的行政处罚是_。 A.给予警告 B.拘留 C.并处 1万元以上 5万元以下的罚款 D.刑事起诉（分数：2.00）A.B.C.D.51.甲期货交易所欲委任李某为中层管理人员，根据期货交易所管理办法的相关规定，甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限是_。 A.决定之日起 5日内 B.决定之日起 15日内 C.决定之日起 10日内 D.决定之日起 30日内（分数：2.00）A.B.C.D.52.孙某是甲期货公司的工作人员，吴某是该公司的客户。甲期货公司指派孙某为吴某提供交易服务。后孙某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和孙某都没有将此情况告知吴某。吴某继续在 A期货公司交易，并继续

24、把下达的指令交给孙某，而孙某并没有把收到的指令交回 A期货公司，导致了吴某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，应承担该损失的是_。 A.甲期货公司 B.乙期货公司 C.孙某 D.孙某和 B期货公司（分数：2.00）A.B.C.D.期货法律法规 78答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：36.00)1.下列不属于会员制期货交易所理事会行使的职权的是_。 A.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过 B.决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所 C.审议批准风险准备金的使用方案 D.决定期货交易所的合并、分立

25、、解散和清算事项（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：2.会员制期货交易所理事会的会员理事由_。 A.会员大会选举产生 B.中国期货业协会委派 C.中国证监会委派 D.理事会选举产生（分数：1.00）A. B.C.D.解析：3.在我国，会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由_提名，理事会通过。 A.会员大会 B.中国证监会 C.董事会 D.监事会（分数：1.00）A.B. C.D.解析：4.期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司_股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。 A.5% B.10% C.80% D.100%（分数

26、：1.00）A.B.C.D. 解析：5.期货公司变更住所，应当妥善处理客户的_，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。 A.保证金和持仓 B.交易记录 C.自有资产和持仓 D.交易记录和持仓（分数：2.00）A. B.C.D.解析：6.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当在近_内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。 A.1年 B.2年 C.3年 D.5年（分数：2.00）A.B. C.D.解析：7.期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近_内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。 A.1年 B.2年 C.3年 D.5年（分数

27、：2.00）A. B.C.D.解析：8.依据期货公司管理办法的规定，期货公司申请设立营业部，申请日前_应当符合期货公司风险监管指标标准。 A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.6个月（分数：2.00）A.B.C. D.解析：9.期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料不包括_。 A.设立营业部申请书 B.拟设立营业部的决议文件 C.拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件 D.期货从业人员的收入证明（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：10.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在_上

28、公告。 A.中国证监会指定的报刊或者媒体 B.中国期货业协会指定的报刊或者媒体 C.人民日报和国家广播电台 D.中国证监会和中国期货业协会网站（分数：2.00）A. B.C.D.解析：11.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，在期货公司前_名股东单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任期货公司独立董事。 A.5 B.7 C.8 D.10（分数：2.00）A. B.C.D.解析：12.申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具备的条件不包括_。 A.具有从事期货业务 3年以上经验，或者其他金融业务 4年以上经验。或者法律、会计业务 5年以上经验 B.通过中国

29、证监会认可的资质测试 C.具有期货从业人员资格 D.具有大学专科以上学历（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：13.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于_，或者具有相当职位管理工作经历。 A.2年 B.4年 C.5年 D.7年（分数：2.00）A. B.C.D.解析：14.申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务_以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务_以上经验。 A.1年；2 年 B.1年；3 年 C.2年；3 年 D.2年；4 年

30、（分数：2.00）A.B. C.D.解析：15.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，具有从事期货业务_以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。 A.5年 B.6年 C.8年 D.10年（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：16.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，曾担任金融机构部门负责人以上职务_以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。 A.5年 B.6年 C.7年 D.8年（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：17.期货从业人员辞

31、职、被解聘或者死亡的，由_注销其从业资格。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.中国银监会（分数：2.00）A.B. C.D.解析：18.机构的相关期货业务许可被注销的，由_注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国银监会 D.国家工商总局（分数：2.00）A. B.C.D.解析：19.机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令，机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向_报告。 A.期货交易所 B.商务部 C.中国证监会及其派出机构 D.中国证监会或者中国期货业协会（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：20

32、.期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官，期货公司设有独立董事的，还应当经_同意。 A.全体独立董事 B.1/3以上独立董事 C.2/3以上独立董事 D.3/4以上独立董事（分数：2.00）A. B.C.D.解析：二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：40.00)21.公司制期货交易所会员享有的权利包括_。 A.使用期货交易所提供的交易设施 B.获得有关期货交易的信息和服务 C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务 D.按照交易规则行使申诉权（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：22.关于期货交易所的会员管理，下列说法正确的是_。 A.实行全员结算制度的期

33、货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成 B.期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务 C.非期货公司会员从事期货交易管理条例规定的期货公司业务 D.结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格（分数：2.00）A. B. C.D. 解析：23.期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交下列哪些申请材料?_ A.变更后期货公司股东股权背景情况图 B.股东会关于变更注册资本的决议文件 C.间接持有期货公司 5%及以上股权的自然人情况申报表 D.模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：

34、24.依据期货公司管理办法的规定，期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料包括_。 A.变更住所的详细计划 B.拟变更后的住所所有权或者使用权证明 C.消防检验合格证明 D.妥善处理客户保证金和持仓的报告（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：25.期货公司申请设立营业部，应当具备的条件是_。 A.公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行 B.拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格 C.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定 D.业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应（分数：2.00）A. B. C. D.

35、 解析：26.期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列哪些申请材料?_ A.变更营业部营业场所申请书 B.变更营业部营业场所的详细计划 C.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告 D.拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：27.期货公司营业部终止的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有_。 A.终止营业部申请书 B.拟终止营业部的决议文件 C.期货从业人员资格证书复印件 D.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告（分数：2.00）A

36、. B. C.D. 解析：28.根据期货公司管理办法的规定，下列说法正确的是_。 A.期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动 B.期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，清退或转移客户 C.期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则 D.停业期限届满后，期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据期货交易管理条例的规定注销其期货业务许可证（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：29.期货公司停业的，应当向中国证监会提交的申请材料有_。 A.停业决议文件 B

37、.拟恢复营业的时间 C.停业申请书 D.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告（分数：2.00）A. B.C. D. 解析：30.依据期货公司管理办法的规定，期货公司出现下列哪些情形时，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，结清期货业务?_ A.变更住所、法定代表人 B.解散、破产 C.被撤销所有期货业务许可 D.营业部终止（分数：2.00）A.B. C. D. 解析：31.依据期货公司管理办法的规定，期货公司有下列哪些情形的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告?_ A.设立、变更 B.解散、破产 C.被撤销期货业务许可 D.其营业部设立、变更、终止（分数：2.00

38、）A. B. C. D. 解析：32.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具备的条件包括_。 A.具有从事期货业务 3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于 2年 B.具有从事期货业务 1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务 3年以上经验 C.具有期货从业人员资格 D.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：33.申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件有_。 A.具有从事会计业务 3年以上经验 B.具有期货从业人员资格

39、C.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 D.具有会计师以上职称或者注册会计师资格（分数：2.00）A.B. C. D. 解析：34.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具备的条件包括_。 A.具有大学专科以上学历 B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C.具有期货从业人员资格 D.具有从事期货业务 3年以上经验，或者其他金融业务 4年以上经验（分数：2.00）A.B. C. D. 解析：35.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，下列情形中，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的是_

40、。 A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾 6年 B.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾 3年 C.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员 D.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾 3年（分数：2.00）A.B. C. D. 解析：36.根据期货公司董事、监事和高级管理人

41、员任职资格管理办法的规定，期货公司下列人员的任职资格由中国证监会依法核准的是_。 A.董事长 B.监事会主席 C.独立董事 D.经理层人员（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：37.机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列哪些条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请?_ A.品行端正，具有良好的职业道德 B.最近 3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚 C.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满 D.最近 3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：38.期货公司首席风险官不得

42、_。 A.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动 B.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告 C.滥用职权，干预期货公司正常经营 D.向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：39.首席风险官应当向_报告期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。 A.期货公司董事会 B.期货公司总经理 C.公司住所地中国证监会派出机构 D.中国期货业协会（分数：2.00）A. B. C. D.解析：40.根据规定，期货公司申请金

43、融期货交易结算业务资格应具备的条件包括_。 A.高级管理人员近 2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形 B.董事长、总经理和副总经理中，至少 2人的期货或者证券从业时间在 5年以上，其中至少 1人的期货从业时间在 5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在 3年以上 C.注册资本不低于人民币 5000万元，申请目前 2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 D.申请日前 3个会计年度中，至少 1年赢利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币 8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币

44、 2亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币 5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币 8亿元（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：三、B判断是非题/B(总题数：8，分数：16.00)41.会员制期货交易所理事长可以兼任总经理。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：42.期货交易所设总经理 1人，副总经理若干人，总经理、副总经理由董事会任免。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：43.期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起 10日内向中国证监会报告。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：44.期货公司营业部变更负责人的，期货公司应当向营业部

45、所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：45.期货公司及其营业部的许可证由商务部统一印制。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：46.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，具有从事期货业务 10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务 8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至高中。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：47.在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职 6年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：48.根据规定，参加期货从业资格考试，应当具有大学专科以上学历。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：四、B综合题/B(总题数：4，分数：8.00)49.期货交易过程中，出现哪些情形时，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险?_