期货法律法规55及答案解析.doc

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1、期货法律法规 55及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由_承担。 A.客户 B.强行平仓者 C.期货公司 D.期货交易所（分数：1.50）A.B.C.D.2.期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在_个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 A.2 B.3 C.5 D.10（分数：1.50）A.B.C.D.3.期货业协会的业务活动应当接受_的指导和监督。 A.国务院期货监督管理机构 B.期货公司 C.中国证监会

2、D.中国银监会（分数：1.50）A.B.C.D.4.期货公司申请金融期货结算业务资格，结算和风险管理部门或者岗位负责人应当具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人_年以上经历。 A.1 B.2 C.3 D.4（分数：1.50）A.B.C.D.5.期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应当持续经营_个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近_年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。 A.3；2 B.2；2 C.2；3 D.3；5（分数：1.50）A.B.C.D.6.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人

3、民币 2亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币 5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币_亿元。 A.3 B.5 C.8 D.10（分数：1.50）A.B.C.D.7.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，应当具备申请日前 3个会计年度中，至少 2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币_元，控股股东期末净资本不低于人民币 10亿元。 A.1亿 B.2亿 C.5亿 D.5000万（分数：1.50）A.B.C.D.8._是指以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约。 A.利率期货合约 B.商品期货合约 C.外汇期货合约 D.金融期货合约（

4、分数：1.50）A.B.C.D.9._依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。 A.期货公司 B.中国证监会 C.期货业协会 D.国务院期货监督管理机构（分数：1.50）A.B.C.D.10.期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交_名推荐人的书面推荐意见。 A.3 B.2 C.5 D.1（分数：1.50）A.B.C.D.11.独立董事最多可以在_家期货公司兼任独立董事。 A.2 B.3 C.4 D.5（分数：1.50）A.B.C.D.12.期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过_。 A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.半年（

5、分数：1.50）A.B.C.D.13.实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的_的，人民法院不予支持。 A.保证金 B.银行存款 C.结算担保金 D.管理费（分数：1.50）A.B.C.D.14.期货公司应当留存营业部的合规检查报告，并于每年_月底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构。 A.3 B.4 C.6 D.12（分数：1.50）A.B.C.D.15.期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，情节严重，并造成严重后果的，予以_。 A.训诫 B.公开谴责 C.除名 D.取消其从业资格（分

6、数：1.50）A.B.C.D.16.期货公司申请经理层人员的任职资格，应提交的申请材料不包括_。 A.1名推荐人的书面推荐意见 B.期货从业人员资格证书 C.资质测试合格证明 D.任职资格申请表（分数：1.50）A.B.C.D.17.期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取_等处理措施。 A.罚款 B.拘役 C.减少从事交易所交易期货业务 D.公开谴责（分数：1.50）A.B.C.D.18.为了正确审理期货纠纷案件，2003 年 5月 16日最高人民法院审判委员会通过了最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定。下列不属于该规定的制定依据的是_。 A.中华人民共和国合同法

7、B.中华人民共和国行政许可法 C.中华人民共和国民法通则 D.中华人民共和国民事诉讼法（分数：1.50）A.B.C.D.19.期货公司办理_事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。 A.上市、分立、停业、解散或者破产 B.变更业务范围 C.变更营业地点 D.变更 3%以上的股权（分数：1.50）A.B.C.D.20.期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取_等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。 A.行政处分 B.罚款 C.移交司法机关 D.记入信用记录（分数：1.50）A.B.C

8、.D.二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：40.00)21.关于预计负债说法正确的有_。 A.期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债 B.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明 C.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应增加负债金额 D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额（分数：2.00）A.B.C.D.22.证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的_等制度。 A.风险隔离 B.合规检查 C.内部控制 D.业务规则（分数：2.00）A.B.C.D

9、.23.期货从业人员应当具备_。 A.投资经验 B.专业知识 C.职业道德 D.专业技能（分数：2.00）A.B.C.D.24.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开的信息有_。 A.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 B.公司所处区域 C.交易结算结果查询方式 D.证券市场行情（分数：2.00）A.B.C.D.25.以下人员中，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科的有_。 A.具有从事期货业务 10年以上经验 B.曾担任金融机构部门负责人以上职务 8年以上 C.具有从事证券业务 5年以上经验 D.具有从事期货业务 8年以上经验（分

10、数：2.00）A.B.C.D.26.期货交易所会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取_等处理措施。 A.通报批评 B.行政处分 C.暂停从事交易所交易期货业务 D.公开谴责（分数：2.00）A.B.C.D.27.根据刑法及其修正案的规定，下列情形中，刑期在 5年以上的有_。 A.期货公司利用内幕消息进行期货交易，情节严重的 B.期货公司从业人员销毁以往期货交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的 C.利用期货市场信息优势联合他人操纵期货交易价格，情节严重的 D.期货公司工作人员利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大的（分数：2.00）A.B.C.D.28

11、.人民法院审理_案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。 A.期货合同纠纷 B.期货侵权纠纷 C.期货违约纠纷 D.无效的期货交易合同纠纷（分数：2.00）A.B.C.D.29.期货从业人员受到_的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。 A.训诫 B.公开谴责 C.暂停从业资格 D.撤销从业资格（分数：2.00）A.B.C.D.30.证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列_行

12、为，情节严重的，处 5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1倍以上 5倍以下罚金；情节特别严重的，处 5年以上 10年以下有期徒刑，并处违法所得 1倍以上 5倍以下罚金。 A.散布虚假信息 B.买入或者卖出该证券 C.从事与该内幕信息有关的期货交易 D.泄露该信息（分数：2.00）A.B.C.D.31.期货交易所总经理的职权有_。 A.拟定风险准备金的使用方案 B.决定结算担保金的使用 C.组织协调专门委员会的工作 D.决定期货交易所机构设置方案（分数：2.00）A.B.C.D.32.会员制期货交易所会员享有的权利包括_。 A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务 B.参加会员

13、大会 C.使用期货交易所提供的交易设施 D.按规定转让会员资格（分数：2.00）A.B.C.D.33.根据期货交易管理条例，期货交易所实行每日结算制度，关于该制度下列说法正确的有_。 A.期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员 B.期货公司根据交易所的结算结果对客户进行结算 C.期货经纪公司将当日结算结果通知客户 D.客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓（分数：2.00）A.B.C.D.34.期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交的申请材料有_。 A.最近 2年的期货公司合规经营情况说明 B.期货投资咨询业务资格申请书 C.股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件 D.申请日前 3

14、个月的期货公司风险监管报表（分数：2.00）A.B.C.D.35.期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，_。 A.客户有权不予认可 B.客户可以予以追认 C.非受托人承担赔偿责任，期货公司承担连带责任 D.期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任（分数：2.00）A.B.C.D.36.关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有_。 A.期货公司不得混码交易 B.期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易后果 C.期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码 D.期货公司应按照规定为客户申请交易编码（分数：2.00）A.B.C.

15、D.37.期货公司超出客户指令价位的范围，将_的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。 A.高于客户指令价格卖出 B.高于客户指令价格买入 C.低于客户指令价格卖出 D.低于客户指令价格买入（分数：2.00）A.B.C.D.38.确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与_为标准。 A.客户交易指令记录中的全部内容是否一致 B.客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符 C.客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致 D.客户交易指令记录中的交易数量是否一致（分数：2.00）A.B

16、.C.D.39.保证金可以以_方式支付。 A.现金 B.标准仓单 C.可流通国债 D.支票（分数：2.00）A.B.C.D.40.全面结算会员期货公司为非结算会员结算，签订结算协议的内容包括_。 A.结算流程 B.争议处理方式 C.协议变更和解除 D.非结算会员结算标准金最高限额（分数：2.00）A.B.C.D.三、B判断是非题/B(总题数：7，分数：14.00)41.独立董事可在期货公司担任除董事以外的其他职务。（分数：2.00）A.正确B.错误42.期货公司可将营业部承包给其他人经营。（分数：2.00）A.正确B.错误43.期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理金

17、融期货开户手续。（分数：2.00）A.正确B.错误44.期货公司与客户发生不可避免的利益冲突时，应优先保证期货公司利益。（分数：2.00）A.正确B.错误45.国务院期货监督管理机构将对期货产品的上市、交易、结算、交割等相关活动的监督管理权交给了期货交易所。（分数：2.00）A.正确B.错误46.期货公司高级管理人员不得在期货公司参股的公司兼任董事。（分数：2.00）A.正确B.错误47.取得经理层人员任职资格但未按规定参加资格年检，应在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。（分数：2.00）A.正确B.错误四、B综合题/B(总题数：1，分数：16.00)张某是甲期货公司的副总经理，李某是该

18、公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。根据以上情况，回答问题：（分数：16.00）(1).在本案中，_应承担李某损失。 A.甲期货公司 B.乙期货公司 C.张某 D.李某（分数：3.20）A.B.C.D.(2).假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务，张某是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚有_。 A

19、.给予警告 B.暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格 C.并处 1万元以上 5万元以下的罚款 D.刑事起诉（分数：3.20）A.B.C.D.(3).张某在从事期货业务工作期间，符合法律规定的有_。 A.向李某承诺一定会使李某盈利 B.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突时，及时向李某披露 C.代理客户进行期货交易 D.发现李某保证金不足，通知李某追加保证金（分数：3.20）A.B.C.D.(4).张某以甲公司的名义与李某从事的一系列期货业务行为应当由_承担责任。 A.甲公司 B.离任前由甲公司承担，离任后由乙公司承担 C.张某 D.离任前由甲公司承担，离任后由张某承担（分数：3.20

20、）A.B.C.D.(5).对于张某离开甲公司后的期货从业行为给李某造成的损失，乙公司_。 A.不承担任何民事责任 B.承担违约责任和侵权责任 C.只承担违约责任 D.只承担侵权责任（分数：3.20）A.B.C.D.期货法律法规 55答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由_承担。 A.客户 B.强行平仓者 C.期货公司 D.期货交易所（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问

21、题的规定第 39条规定，期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。2.期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在_个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 A.2 B.3 C.5 D.10（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 47条规定，期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在 5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。3.期货业协会的业务活动应当接受_的指导和监督。 A.国务院期货监督管理机构 B.期货公司 C.中国证监会 D.中国银监会（分数：1

22、.50）A. B.C.D.解析：解析 期货交易管理条例第 46条规定，期货业协会的业务活动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督。4.期货公司申请金融期货结算业务资格，结算和风险管理部门或者岗位负责人应当具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人_年以上经历。 A.1 B.2 C.3 D.4（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第 7条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备的基本条件之一是：结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人 2年以上经历。5.期货公司申请金融期货结算业务

23、资格，控股股东和实际控制人应当持续经营_个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近_年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。 A.3；2 B.2；2 C.2；3 D.3；5（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第 7条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备的基本条件之一是：控股股东和实际控制人持续经营 2个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近 2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。6.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币 2亿元；或

24、者控股股东期末净资本不低于人民币 5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币_亿元。 A.3 B.5 C.8 D.10（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第 8条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备本办法第 7条规定的基本条件外，还应当具备的条件之一是：申请日前 3个会计年度中，至少 1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币 8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币 2亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币 5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币 8亿元。7.期货公司申

25、请金融期货全面结算业务资格，应当具备申请日前 3个会计年度中，至少 2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币_元，控股股东期末净资本不低于人民币 10亿元。 A.1亿 B.2亿 C.5亿 D.5000万（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第 9条规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备本办法第 7条规定的基本条件外，还应当具备的条件之一是：申请日前 3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币 3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币 10亿元；或者申请日前 3个会计年度中，至少 2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低

26、于人民币 1亿元，控股股东期末净资本不低于人民币 10亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。8._是指以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约。 A.利率期货合约 B.商品期货合约 C.外汇期货合约 D.金融期货合约（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货交易管理条例第 82条规定，金融期货合约，是指以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约。9._依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。 A.期货公司 B.中国证监会 C.期货业协会 D.国务院期货监督管理机构（分数：1.50）A.B

27、. C.D.解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 5条规定，中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。10.期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交_名推荐人的书面推荐意见。 A.3 B.2 C.5 D.1（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 21条规定，申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请材料：申请书；任职资格申请表；2 名推荐人的书面推荐意见；身份、学历、学位证明；资质测试合格证明；中国

28、证监会规定的其他材料。11.独立董事最多可以在_家期货公司兼任独立董事。 A.2 B.3 C.4 D.5（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 33条规定，独立董事最多可以在 2家期货公司兼任独立董事。12.期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过_。 A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.半年（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第 13条规定，期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过 2个月。13.实

29、行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的_的，人民法院不予支持。 A.保证金 B.银行存款 C.结算担保金 D.管理费（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)第 7条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拔期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的，人民法院不予支持。14.期货公司应当留存营业部的合规检查报告，并于每年_月底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构。 A.3 B.4 C.6 D.12（分

30、数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货营业部管理规定(试行)第 32条规定，期货公司应当留存营业部的合规检查报告，并于每年 3月底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构。15.期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，情节严重，并造成严重后果的，予以_。 A.训诫 B.公开谴责 C.除名 D.取消其从业资格（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第 37条规定，从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。该准则第 38条规定，从业人员违反本准则，情节严重，并造成严

31、重后果的，予以公开谴责。16.期货公司申请经理层人员的任职资格，应提交的申请材料不包括_。 A.1名推荐人的书面推荐意见 B.期货从业人员资格证书 C.资质测试合格证明 D.任职资格申请表（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 22条规定，申请经理层人员的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请材料：申请书；任职资格申请表；2 名推荐人的书面推荐意见；身份、学历、学位证明；期货从业人员资格证书；资质测试合格证明；中国证监会规定的其他材料。17.期货公司会员工作人员对违规行为负有责任

32、的，交易所可以采取_等处理措施。 A.罚款 B.拘役 C.减少从事交易所交易期货业务 D.公开谴责（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 金融期货投资者适当性制度实施办法第 22条规定，期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。18.为了正确审理期货纠纷案件，2003 年 5月 16日最高人民法院审判委员会通过了最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定。下列不属于该规定的制定依据

33、的是_。 A.中华人民共和国合同法 B.中华人民共和国行政许可法 C.中华人民共和国民法通则 D.中华人民共和国民事诉讼法（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 为了正确审理期货纠纷案件，根据中华人民共和国民法通则中华人民共和国合同法中华人民共和国民事诉讼法等有关法律、行政法规的规定，结合审判实践经验，对审理期货纠纷案件的若干问题制定了最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定。19.期货公司办理_事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。 A.上市、分立、停业、解散或者破产 B.变更业务范围 C.变更营业地点 D.变更 3%以上的股权（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析

34、期货交易管理条例第 19条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：合并、分立、停业、解散或者破产；变更业务范围；变更注册资本且调整股权结构；新增持有 5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；国务院期货监督管理机构规定的其他事项。20.期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取_等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。 A.行政处分 B.罚款 C.移交司法机关 D.记入信用记录（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析

35、 期货交易管理条例第 56条规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：40.00)21.关于预计负债说法正确的有_。 A.期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债 B.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明 C.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应增加负债金额 D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中

36、国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额（分数：2.00）A. B. C.D. 解析：解析 根据期货公司风险监管指标管理办法第 13条的规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明；有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。22.证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的_等制度。 A.风险隔离 B.合规检查 C.内部控制 D.业务规则（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第 5条的规定，证

37、券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：申请日前 6个月各项风险控制指标符合规定标准；已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前 2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；配备必要的业务人员，公司总部至少有 5名、拟开展介绍业务的营业部至少有 2名具有期货从业人员资格的业务人员；已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；具有满足业务需要的技术系统；中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。23.期货从业人员应当具备

38、_。 A.投资经验 B.专业知识 C.职业道德 D.专业技能（分数：2.00）A.B. C. D. 解析：解析 根据期货从业人员执业行为准则(修订)第 16条的规定，从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。24.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开的信息有_。 A.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 B.公司所处区域 C.交易结算结果查询方式 D.证券市场行情（分数：2.00）A. B.C. D.解析：解析 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第 17条的规定，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列

39、信息：受托从事的介绍业务范围；从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；客户开户和交易流程、出入金流程；交易结算结果查询方式；中国证监会规定的其他信息。25.以下人员中，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科的有_。 A.具有从事期货业务 10年以上经验 B.曾担任金融机构部门负责人以上职务 8年以上 C.具有从事证券业务 5年以上经验 D.具有从事期货业务 8年以上经验（分数：2.00）A. B. C.D.解析：解析 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 16条的规定，具有从事期

40、货业务 10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务 8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。26.期货交易所会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取_等处理措施。 A.通报批评 B.行政处分 C.暂停从事交易所交易期货业务 D.公开谴责（分数：2.00）A. B.C. D. 解析：解析 根据金融期货投资者适当性制度实施办法第 22条的规定，期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协

41、会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。27.根据刑法及其修正案的规定，下列情形中，刑期在 5年以上的有_。 A.期货公司利用内幕消息进行期货交易，情节严重的 B.期货公司从业人员销毁以往期货交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的 C.利用期货市场信息优势联合他人操纵期货交易价格，情节严重的 D.期货公司工作人员利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大的（分数：2.00）A.B. C.D. 解析：解析 根据中华人民共和国刑法修正案第 181条的规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督

42、管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处 5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1万元以上 10万元以下罚金；情节特别恶劣的，处 5年以上 10年以下有期徒刑，并处 2万元以上 20万元以下罚金。根据该修正案第 182条的规定，利用期货市场信息优势联合他人操纵期货交易价格，情节严重的，处 5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。根据中华人民共和国刑法修正案第 163条的规定，公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处 5年以下有期徒刑或者拘役；

43、数额巨大的，处 5年以上有期徒刑，可以并处没收财产。28.人民法院审理_案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。 A.期货合同纠纷 B.期货侵权纠纷 C.期货违约纠纷 D.无效的期货交易合同纠纷（分数：2.00）A.B. C.D. 解析：解析 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第 3条的规定，人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。29.期货从业人员受到_的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组

44、织的专项后续职业培训。 A.训诫 B.公开谴责 C.暂停从业资格 D.撤销从业资格（分数：2.00）A. B. C. D.解析：解析 根据期货从业人员执业行为准则(修订)第 43条的规定，从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。30.证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列_行为，情节严重的，处 5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1倍以上 5倍以下罚金；情节特别严重的，处 5年以上 10年以下

45、有期徒刑，并处违法所得 1倍以上 5倍以下罚金。 A.散布虚假信息 B.买入或者卖出该证券 C.从事与该内幕信息有关的期货交易 D.泄露该信息（分数：2.00）A.B. C. D. 解析：解析 根据中华人民共和国刑法第 180条的规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处 5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1倍以上 5倍以下罚金；情节特别严重的，处 5年以上 10年以下有期徒刑，并处违法所得 1倍以上 5倍以下罚金。31.期货交易所总经理的职权有_。 A.拟定风险准备金的使用方案 B.决定结算担保金的使用 C.组织协调专门委员会的工作 D.决定期货交易所机构设置方案（分数：2.00）A. B. C.D. 解析：解析 根据期货交易所管理办法第 34条的规定，总经理行使下列职权：组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议；主持期货交易所的日常工作；根据章程和交易规则拟订有关细则和办法