期货法律法规48及答案解析.doc

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1、期货法律法规 48及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.关于期货交易所，下列说法中错误的是_。 A.期货交易所是以营利为目的的 B.期货交易所需按其章程的规定实行自律管理 C.期货交易所需以其全部财产承担民事责任 D.期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定（分数：1.50）A.B.C.D.2.期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起_内作出批准或者不批准的决定。 A.15日 B.1个月 C.2个月 D.3个月（分数：1.50）A.B.C.D.3.期货公司向会员收取的保证金，属于_所有。

2、 A.期货公司 B.会员 C.期货交易所 D.国务院期货交易管理机构（分数：1.50）A.B.C.D.4.期货交易所会员的保证金不足，且会员未在期货交易所规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由_承担。 A.期货公司 B.该会员 C.期货公司和客户共同承担 D.期货交易所和期货公司共同承担（分数：1.50）A.B.C.D.5.国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过_个交易日；案情复杂的，可以

3、延长至_个交易日。 A.10；20 B.15；20 C.10；30 D.15；30（分数：1.50）A.B.C.D.6.期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得_的罚款。 A.1倍以上 3倍以下 B.1倍以上 5倍以下 C.1倍以上 7倍以下 D.3倍以上 5倍以下（分数：1.50）A.B.C.D.7.任何单位或者个人违反期货交易管理条例规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为_

4、。 A.期货市场禁止进入者 B.期货市场不受欢迎者 C.期货市场违法者 D.期货市场不能接受者（分数：1.50）A.B.C.D.8.期货投资者保障基金管理暂行办法的施行时间是_。 A.2006年 4月 15日 B.2006年 8月 1日 C.2007年 4月 15日 D.2007年 8月 1日（分数：1.50）A.B.C.D.9.根据期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的情形是_。 A.发生不可抗力 B.期货投资者提出要求或者情况危急 C.期货交易所提出要求或者情况危急 D.期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺

5、口或者情况危急（分数：1.50）A.B.C.D.10.公司制期货交易所采用的组织形式是_。 A.有限责任公司 B.个人独资公司 C.合伙制公司 D.股份有限公司（分数：1.50）A.B.C.D.11.期货交易所因章程规定的营业期限届满而解散的，由_批准。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.商务部 D.国家工商总局（分数：1.50）A.B.C.D.12.会员制期货交易所应设立理事会，每届任期_。 A.2年 B.3年 C.5年 D.7年（分数：1.50）A.B.C.D.13.公司制期货交易所应当设独立董事，独立董事由_。 A.中国证监会提名，股东大会通过 B.中国期货业协会提名，董事会通过

6、C.股东大会提名，董事会通过 D.股东大会提名，中国证监会通过（分数：1.50）A.B.C.D.14.公司制期货交易所会员享有的权利不包括_。 A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务 B.使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务 C.按规定转让会员资格 D.按照交易规则行使申诉权（分数：1.50）A.B.C.D.15.实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于_所有。 A.期货交易所 B.期货公司 C.结算会员 D.中国证监会（分数：1.50）A.B.C.D.16.下列拟持有期货公司 5%以上股权的股东中，不符合条件的是_。 A.甲股东实

7、收资本和净资产均达到 2亿元人民币 B.乙股东或有负债占净资产的 40% C.丙股东净资产占实收资本的 50% D.丁股东实收资本和净资产分别为 3500万元和 1500万元，最近 2个会计年度内有 1个会计年度盈利（分数：1.50）A.B.C.D.17.期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产的，期货公司及其实际控制人应当在 5日内向_提交书面报告。 A.实际控制人住所地的期货交易所 B.实际控制人住所地的中国证监会派出机构 C.期货公司住所地的期货交易所 D.期货公司住所地的中国证监会派出机构（分数：1.50）A.B.C.D.18.期货公司管理办法的施行时间是_。 A.2

8、006年 3月 28日 B.2007年 3月 28日 C.2007年 4月 15日 D.2008年 4月 15日（分数：1.50）A.B.C.D.19.期货公司变更法定代表人的，应当向_提交变更法定代表人申请书等申请材料。 A.住所地的期货交易所 B.住所地的中国证监会派出机构 C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构 D.国务院国有资产监督管理机构（分数：1.50）A.B.C.D.20.下列关于期货公司与客户关系的表述中，错误的是_。 A.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度 B.期货公司与客户之间发生期货业务纠纷时，只能提请期货交易所调解处理 C.除依法接受调查和检查外，期货公司应当为

9、客户保密 D.期货公司应当建立客户资料档案（分数：1.50）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)21.在我国，任何单位或者个人不得违规使用_用于进行期货交易。 A.信贷资金 B.财政资金 C.自有资金 D.银行资金（分数：1.50）A.B.C.D.22.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序采取的措施有_。 A.提高保证金 B.暂时停止交易 C.限制会员或者客户的最大持仓量 D.调整涨跌停板幅度（分数：1.50）A.B.C.D.23.期货公司办理_事项时，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起 20日内作出批准或者不批准

10、的决定。 A.变更住所或者营业场所 B.设立或者终止境内分支机构 C.变更法定代表人 D.变更境内分支机构的经营范围（分数：1.50）A.B.C.D.24.期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的措施有_。 A.谈话 B.提示 C.通知出境管理机关依法阻止其出境 D.记入信用记录（分数：1.50）A.B.C.D.25.从事期货交易活动，应当遵循的原则包括_。 A.公平 B.公开 C.公正 D.诚实信用（分数：1.50）A.B.C.D.26.期货交易所、非期货公司结算会员有_行为的，责令改正，给予警告，没收

11、违法所得，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处 1万元以上 10万元以下的罚款。 A.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的 B.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的 C.不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的 D.任用不具备资格的期货从业人员的（分数：1.50）A.B.C.D.27.任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者变相组织期货交易活动的，其应承担的法律责任是_。 A.予以取缔，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 5倍以下的罚款 B.没有违法所得或者违法所得不满 20万元的，

12、处 20万元以上 100万元以下的罚款 C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1万元以上 10万元以下的罚款 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 5万元以上 20万元以下的罚款（分数：1.50）A.B.C.D.28.下列关于期货投资者保障基金的管理和监管的说法中正确的有_。 A.对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则 B.保障基金应当实行独立核算、分别管理 C.保障基金应当与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离 D.保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实（分数：1.

13、50）A.B.C.D.29.期货交易所的组织形式有_。 A.会员制 B.公司制 C.委员会制 D.合伙制（分数：1.50）A.B.C.D.30.在会员制期货交易所中，应当召开临时会员大会的情形有_。 A.会员理事不足期货交易所章程规定人数的 2/3 B.1/3以上会员联名提议 C.理事会认为必要 D.董事会认为必要（分数：1.50）A.B.C.D.31.下列有关公司制期货交易所监事会的说法中正确的有_。 A.每届任期 3年 B.监事会成员不得少于 2人 C.监事会设主席 1人，副主席若干人 D.监事会设主席 1人，副主席 1至 2人（分数：1.50）A.B.C.D.32.期货交易所保证金管理制

14、度的内容应当包括_。 A.向会员收取保证金的标准和形式 B.专用结算账户中会员结算准备金最低余额 C.当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法 D.有价证券充抵保证金的比例（分数：1.50）A.B.C.D.33.期货交易所有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响的，可以采取的临时措施有_。 A.限制开仓 B.提高保证金标准 C.限期平仓 D.强行平仓（分数：1.50）A.B.C.D.34.中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取的风险处置措施有_。 A.暂停交易 B.延迟开市 C.提前闭市 D.以上都正确（分数：

15、1.50）A.B.C.D.35.申请设立期货公司时，应当向中国证监会提交的申请材料包括_。 A.设立期货公司申请书 B.发起人名单及其审计报告 C.场地、设备、资金证明文件 D.律师事务所出具的法律意见书（分数：1.50）A.B.C.D.36.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有_。 A.高级管理人员近 3年内未受过刑事处罚，无不良信用记录 B.符合持续性经营规则 C.近 5年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件 D.近 2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件（分数：1.50）A.B.C.D.37.期货公司的控股股东不得超越期货公司股东会、董事会任

16、免期货公司的_。 A.监事 B.首席风险官 C.财务负责人 D.董事（分数：1.50）A.B.C.D.38.期货公司实际控制人出现下列_情形的，期货公司及其实际控制人应当在 5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。 A.质押所持有的期货公司股权 B.被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产 C.变更名称 D.涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施（分数：1.50）A.B.C.D.39.中国证监会及其派出机构对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查时可采取的措施有_。 A.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 B.询问期货公司及其营业部的工作人员

17、，要求其对被检查事项作出解释、说明 C.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户 D.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统（分数：1.50）A.B.C.D.40.下列关于互联网交易的表述中，正确的有_。 A.期货公司必须为客户提供互联网委托服务 B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当建立互联网交易风险管理制度 C.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示 D.客户通过互联网下达交易指令，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令（分数：1.50）A.B.C.D.三、B判断是非题/B(总题数：7，分数：20.00)41.期货交易所实行自律管理，对外

18、不承担民事责任。（分数：3.00）A.正确B.错误42.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起 3个月内作出批准或不批准的决定。（分数：2.00）A.正确B.错误43.期货投资者保障基金不可以接受社会捐赠。（分数：3.00）A.正确B.错误44.会员制期货交易所应当对会员大会所表决事项制作会议纪要，由出席会议的全体会员签名。（分数：3.00）A.正确B.错误45.实行全员结算制度的期货交易所会员中，期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员从事期货交易管理条例规定的期货公司业务。（分数：3.00）A.正确B.错误46.期货保证金安全存管监控机构依法对保

19、证金安全实施监控。（分数：3.00）A.正确B.错误47.期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施的，期货公司及其实际控制人应当在 7日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。（分数：3.00）A.正确B.错误四、B综合题/B(总题数：2，分数：20.00)48.1. 2009年 7月 8日，某期货交易所会员甲在该交易日买入大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债 0213充抵部分保证金。2009 年 7月 7日，国债 0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为 79.65元/手、79.62 元/手；最高价分

20、别为 79.69元/手、79.66元/手；最低价分别为 79.37元/手、79.45 元/手；收盘价分别为 79.51元/手、79.44 元/手。根据期货交易所管理办法的规定，以国债 0213充抵保证金，期货交易所应以_为基准计算价值。 A.79.44元/手 B.79.69元/手 C.79.62元/手 D.79.37元/手ABCDA解析 期货交易所管理办法第七十二条规定，国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。2009年 7月 8日，某期货交易所会员甲在该交易日买入大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准

21、备用其持有的国债 0213充抵部分保证金。2009 年 7月 7日，国债 0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为 79.65元/手、79.62 元/手；最高价分别为 79.69元/手、79.66 元/手；最低价分别为 79.37元/手、79.45 元/手；收盘价分别为 79.51元/手、79.44 元/手。根据期货交易所管理办法的规定，以国债 0213充抵保证金，期货交易所应以_为基准计算价值。 A.79.44元/手 B.79.69元/手 C.79.62元/手 D.79.37元/手（分数：4.00）A.B.C.D.根据以下案例，回答下面问题：某期货公司共有 15家营业部，现有净

22、资产人民币 8700万元，资产调整值为人民币 230万元，负债调整值为人民币 380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币 1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币 15亿元。（分数：16.00）(1).根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，该期货公司的净资本是人民币_。 A.8470万元 B.6290万元 C.7050万元 D.8090万元（分数：4.00）A.B.C.D.(2).根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，下列说法中正确的是_。 A.该期货公司的净资本低于客户权益总额的 6%，不符合风险监管指标标准 B.该期货公司的净资本

23、按营业部数量平均折算额为 470万元，不符合风险监管指标标准 C.该期货公司的净资本与净资产的比例为 81%，符合风险监管指标标准 D.该期货公司的净资本不符合从事全面结算业务的标准，但符合从事交易结算业务的标准（分数：4.00）A.B.C.D.(3).根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，该期货公司应当于月度终了后的_工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。 A.5个 B.7个 C.10个 D.15个（分数：4.00）A.B.C.D.(4).该期货公司的哪些人员应当在风险监管报表上签字确认_。 A.经营管理主要负责人 B.财务负责人 C.结算负责人 D.制表人（分数：4

24、.00）A.B.C.D.期货法律法规 48答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.关于期货交易所，下列说法中错误的是_。 A.期货交易所是以营利为目的的 B.期货交易所需按其章程的规定实行自律管理 C.期货交易所需以其全部财产承担民事责任 D.期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 根据期货交易管理条例第七条规定，期货交易所不以营利为目的，故选项 A错误。2.期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起_内作出批准或者不批准的决定。 A.15日 B

25、.1个月 C.2个月 D.3个月（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货交易管理条例第十九条规定，期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 2个月内作出批准或者不批准的决定。3.期货公司向会员收取的保证金，属于_所有。 A.期货公司 B.会员 C.期货交易所 D.国务院期货交易管理机构（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货交易管理条例第二十九条规定，期货公司向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。4.期货交易所会员的保证金不足，且会员未在期货交易所规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员

26、的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由_承担。 A.期货公司 B.该会员 C.期货公司和客户共同承担 D.期货交易所和期货公司共同承担（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 根据期货交易管理条例第三十五条的规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。5.国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时

27、间不得超过_个交易日；案情复杂的，可以延长至_个交易日。 A.10；20 B.15；20 C.10；30 D.15；30（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货交易管理条例第四十八条规定，国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过 15个交易日；案情复杂的，可以延长至 30个交易日。6.期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息

28、进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得_的罚款。 A.1倍以上 3倍以下 B.1倍以上 5倍以下 C.1倍以上 7倍以下 D.3倍以上 5倍以下（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货交易管理条洲第七十条规定，期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10万元的，处 10万元以上 50万元以下的罚款。7.任何单位或者个人违反期货交易管理条例规定，情节严重

29、的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为_。 A.期货市场禁止进入者 B.期货市场不受欢迎者 C.期货市场违法者 D.期货市场不能接受者（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货交易管理条例第七十八条规定，任何单位或者个人违反本条例规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。8.期货投资者保障基金管理暂行办法的施行时间是_。 A.2006年 4月 15日 B.2006年 8月 1日 C.2007年 4月 15日 D.2007年 8月 1日（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货投

30、资者保障基金管理暂行办法经中国证券监督管理委员会和财政部审议通过，自2007年 8月 1日起施行。9.根据期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的情形是_。 A.发生不可抗力 B.期货投资者提出要求或者情况危急 C.期货交易所提出要求或者情况危急 D.期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第二十一条规定，使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，

31、应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。10.公司制期货交易所采用的组织形式是_。 A.有限责任公司 B.个人独资公司 C.合伙制公司 D.股份有限公司（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货交易所管理办法第四条规定，公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。11.期货交易所因章程规定的营业期限届满而解散的，由_批准。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.商务部 D.国家工商总局（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货交易所管理办法第十七条规定，期货交易所因章程规定的营业期限届满而解散的，由中国证监会批准。12.会员

32、制期货交易所应设立理事会，每届任期_。 A.2年 B.3年 C.5年 D.7年（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货交易所管理办法第二十四条规定，会员制期货交易所应设立理事会，每届任期 3年。13.公司制期货交易所应当设独立董事，独立董事由_。 A.中国证监会提名，股东大会通过 B.中国期货业协会提名，董事会通过 C.股东大会提名，董事会通过 D.股东大会提名，中国证监会通过（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货交易所管理办法第四十五条规定，公司制期货交易所应当设独立董事，独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。14.公司制期货交易所会员享有的权利不包括_。 A.在

33、期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务 B.使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务 C.按规定转让会员资格 D.按照交易规则行使申诉权（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 选项 C属于会员制期货交易所会员享有的权利。15.实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于_所有。 A.期货交易所 B.期货公司 C.结算会员 D.中国证监会（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 根据期货交易所管理办法第七十七条规定，结算担保金属于结算会员所有，用于应对结算会员违约风险。16.下列拟持有期货公司 5%以上股权的股东中，不符合条件的是_。

34、 A.甲股东实收资本和净资产均达到 2亿元人民币 B.乙股东或有负债占净资产的 40% C.丙股东净资产占实收资本的 50% D.丁股东实收资本和净资产分别为 3500万元和 1500万元，最近 2个会计年度内有 1个会计年度盈利（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 根据期货公司管理办法第七条规定，申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有 5%以上股权的股东应当具备：实收资本和净资产不低于人民币 3000万元，持续经营 2个以上完整的会计年度，在最近 2个会计年度内至少 1个会计年度盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币 2亿元。D项，丁股东的净资产低于人民币 3000万元

35、，不符合条件。17.期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产的，期货公司及其实际控制人应当在 5日内向_提交书面报告。 A.实际控制人住所地的期货交易所 B.实际控制人住所地的中国证监会派出机构 C.期货公司住所地的期货交易所 D.期货公司住所地的中国证监会派出机构（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货公司管理办法第三十六条规定，期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产的，期货公司及其实际控制人应当在 5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。18.期货公司管理办法的施行时间是_。 A.2006年 3月 28日 B.2007年 3

36、月 28日 C.2007年 4月 15日 D.2008年 4月 15日（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货公司管理办法在 2007年 3月 28日经中国证券监督管理委员会第 203次主席办公会议审议通过，自 2007年 4月 15日起施行。19.期货公司变更法定代表人的，应当向_提交变更法定代表人申请书等申请材料。 A.住所地的期货交易所 B.住所地的中国证监会派出机构 C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构 D.国务院国有资产监督管理机构（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货公司管理办法第二十条规定，期货公司变更法定代表人的，应当向其住所地的中国证监会派出机

37、构提交变更法定代表人申请书等申请材料。20.下列关于期货公司与客户关系的表述中，错误的是_。 A.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度 B.期货公司与客户之间发生期货业务纠纷时，只能提请期货交易所调解处理 C.除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密 D.期货公司应当建立客户资料档案（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货公司管理办法第六十三条规定，期货公司应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密；第六十五条规定，期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国期货业协会、期货交易所调解处理。二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：3

38、0.00)21.在我国，任何单位或者个人不得违规使用_用于进行期货交易。 A.信贷资金 B.财政资金 C.自有资金 D.银行资金（分数：1.50）A. B. C.D.解析：解析 根据期货交易管理条例第四十一条的规定，任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。22.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序采取的措施有_。 A.提高保证金 B.暂时停止交易 C.限制会员或者客户的最大持仓量 D.调整涨跌停板幅度（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货交易管理条例第十二条规定，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和

39、程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：(一)提高保证金；(二)调整涨跌停板幅度；(三)限制会员或者客户的最大持仓量；(四)暂时停止交易；(五)采取其他紧急措施。23.期货公司办理_事项时，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起 20日内作出批准或者不批准的决定。 A.变更住所或者营业场所 B.设立或者终止境内分支机构 C.变更法定代表人 D.变更境内分支机构的经营范围（分数：1.50）A. B.C. D. 解析：解析 根据期货交易管理条例第二十条规定，期货公司变更法定代表人，变更住所或者营业场所，变更境内分支机构的经营范围，国务院期货监督管理机构派出机构

40、应当自受理申请之日起 20日内作出批准或者不批准的决定。选项 B，期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起 2个月内作出批准或者不批准的决定。24.期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的措施有_。 A.谈话 B.提示 C.通知出境管理机关依法阻止其出境 D.记入信用记录（分数：1.50）A. B. C.D. 解析：解析 根据期货交易管理条例第五十六条的规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事

41、、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。25.从事期货交易活动，应当遵循的原则包括_。 A.公平 B.公开 C.公正 D.诚实信用（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货交易管理条例第三条规定，任何单位和个人在从事期货交易活动时都应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。26.期货交易所、非期货公司结算会员有_行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处 1万元以上 10万元以下的罚款。 A.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的 B.不按照规定向国务

42、院期货监督管理机构履行报告义务的 C.不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的 D.任用不具备资格的期货从业人员的（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货交易管理条例第六十五条规定，期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处 1万元以上 10万元以下的罚款：(一)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的；(二)不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的；(三)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；(四)任用不具备资格的期货从业人员的；(

43、五)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；(六)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为等。27.任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者变相组织期货交易活动的，其应承担的法律责任是_。 A.予以取缔，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 5倍以下的罚款 B.没有违法所得或者违法所得不满 20万元的，处 20万元以上 100万元以下的罚款 C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1万元以上 10万元以下的罚款 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 5万元以上 20万元以下的罚款（分数：1.50

44、）A. B. C. D.解析：解析 期货交易管理条例第七十五条规定，任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者变相组织期货交易活动的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 20万元的，处20万元以上 100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1万元以上 10万元以下的罚款。28.下列关于期货投资者保障基金的管理和监管的说法中正确的有_。 A.对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则 B.保障基金应当实行独立核算、分别管理 C.保障基金应当与保障基

45、金管理机构管理的其他资产有效隔离 D.保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 根据期货投资者保障基金管理暂行办法第十四条、十五条和十六条的规定，对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则，保证保障基金的安全。保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。29.期货交易所的组织形式有_。 A.会员制 B.公司制 C.委员会制 D.合伙制（分数：1.50）A. B. C.D.解析：解析 根据期货交易所管理办法第四条的规定，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。30.在会员制期货交易所中，应当召开临时会员大会的情形有_。 A.会员理事不足期货交易所章程规定人数的 2/3 B.1/3以上会员联名提议 C.理事会认为必要 D.董事会认为必要（分数：1.50）A. B. C. D.解析：解析 期货交易所管理办法第二十一条规定，有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：(一)会员