期货法律法规35及答案解析.doc

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1、期货法律法规 35及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.期货公司应当开立期货保证金账户，由_依法对保证金安全实施监控。 A.期货交易所 B.期货保证金安全存管监控机构 C.证券交易所 D.保证金存管银行（分数：1.50）A.B.C.D.2.期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以_。 A.变更期货公司业务范围 B.吊销期货公司营业执照 C.强制转让期货公司股权 D.注销期货公司期货业务许可证（分数：1.50）A.B.C.D.3.期货公司交易、结算、财务业务的办理应当坚持_原则。 A.相同部门的不同

2、人员分开办理 B.不同部门和人员分开办理 C.所有部门统一办理 D.相同部门的人员统一办理（分数：1.50）A.B.C.D.4.在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职_以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。 A.3年 B.5年 C.6年 D.8年（分数：1.50）A.B.C.D.5.下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是_。 A.监事会主席 B.独立董事 C.董事长 D.营业部负责人（分数：1.50）A.B.C.D.6.未经中国证监会批准，期货交易所管理人员中的_不得在任何营利性组织中任职。 A.总经理助理 B.业务部门负责

3、人 C.独立董事 D.董事会秘书（分数：1.50）A.B.C.D.7.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起_工作日内向中国期货业协会报告，由协会注销其从业资格。 A.15个 B.10个 C.30个 D.5个（分数：1.50）A.B.C.D.8._指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。 A.商务部 B.中国证监会 C.国务院国有资产监督管理机构 D.财政部（分数：1.50）A.B.C.D.9.期货公司首席风险官管理规定的施行时间是_。 A.2007年 4月 15日 B.2007年 7月 4日 C.2008年 5月 1日 D.2008年 7月 15日（分

4、数：1.50）A.B.C.D.10.首席风险官任期届满前，期货公司董事会_。 A.无正当理由不得免除其职务 B.应当提前 30日将免除决定通知本人 C.应当将免除决定报告监管部门 D.可以随时免除其职务（分数：1.50）A.B.C.D.11.甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选，根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起_内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。 A.6个月 B.1年 C.2年 D.3年（分数：1.50）A.B.C.D.12.期货公司申请金融期货结算业务资格的，控股股东和实际控制人应持续经营_以上完整的会计年度。 A.

5、1个 B.2个 C.3个 D.5个（分数：1.50）A.B.C.D.13.下列关于期货保证金的表述中，不正确的是_。 A.非结算会员期货公司向客户收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用 B.非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有 C.非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理 D.非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过各自的期货保证金账户办理（分数：1.50）A.B.C.D.14.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前 3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人

6、民币_。 A.1亿元 B.2亿元 C.3亿元 D.4亿元（分数：1.50）A.B.C.D.15.监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于_转发给相关期货交易所。 A.次日 B.当日 C.下月 D.当年（分数：1.50）A.B.C.D.16.净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过_的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在_工作日内向全体董事提交书面报告。 A.10%；3 个 B.15%；3 个 C.20%；5 个 D.30%；7 个（分数：1.50）A.B.C.D.17.证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少应有_具有期货从

7、业人员资格的业务人员。 A.2名 B.3名 C.5名 D.7名（分数：1.50）A.B.C.D.18.证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在_工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。 A.5个 B.3个 C.2个 D.1个（分数：1.50）A.B.C.D.19.期货从业人员执业行为准则(修订)的施行时间是_。 A.2007年 4月 20日 B.2007年 7月 4日 C.2008年 4月 30日 D.2008年 6月 1日（分数：1.50）A.B.C.D.20.根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定，期货从业人员在执业过程中应当对_高度负责、诚实守信、恪尽职守。 A.主管部门 B

8、.所在机构的股东 C.期货交易各方 D.中国证监会（分数：1.50）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)21.下列关于期货公司客户资产保护的表述中，正确的有_。 A.除依法划转外，任何单位或个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金 B.期货公司破产或清算时，经中国证监会批准，期货保证金可以纳入破产财产 C.期货公司存管的期货保证金属于期货公司所有 D.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理（分数：1.50）A.B.C.D.22.在我国，依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构包括_。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.期货交易

9、所 D.中国银监会（分数：1.50）A.B.C.D.23.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有_。 A.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾 5年 B.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员 C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾 3年 D.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾 2年（分数：1.50）A.B.C.D.24.申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货

10、以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽 1年的情形有_。 A.具有管理专业硕士研究生以上学历 B.具有会计专业硕士研究生以上学历 C.具有法律专业硕士研究生以上学历 D.具有金融专业硕士研究生以上学历（分数：1.50）A.B.C.D.25.下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的描述中，正确的有_。 A.期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职 B.独立董事最多可以在 2家期货公司兼任独立董事 C.期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动 D.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的 2家公司兼任董事、监事（分数：1.50）A.B.C

11、.D.26.期货从业人员自律管理的具体办法包括_。 A.从业资格注册和公示 B.后续职业培训 C.执业行为准则 D.纪律惩戒和申诉（分数：1.50）A.B.C.D.27.有权管理期货从业人员的单位有_。 A.中国证监会派出机构 B.期货保证金安全存管监控机构 C.中国期货业协会 D.中国证监会（分数：1.50）A.B.C.D.28.期货投资咨询机构的期货从业人员不得_。 A.为客户设计投资方案 B.对投资方案的风险进行评估 C.代理客户从事期货交易 D.利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息（分数：1.50）A.B.C.D.29.期货公司董事会选聘首席风险官的主要判断标准有_。 A.是否

12、熟悉期货法律法规 B.是否具备胜任能力 C.是否诚信守法 D.是否符合规定的任职条件（分数：1.50）A.B.C.D.30.按照要求，首席风险官应当向监督部门履行的定期报告有_。 A.年度报告 B.半年度报告 C.季度报告 D.月度报告（分数：1.50）A.B.C.D.31.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料有_。 A.金融期货结算业务资格申请书 B.从事金融期货结算业务的计划书 C.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件 D.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件（分数：1.50）A.B.C.D.32.全面结算会员期货

13、公司与非结算会员签订结算协议的，应当在签订结算协议之日起 3个工作日内向_报告。 A.期货交易所 B.期货保证金安全存管监控机构 C.协议双方住所地的中国证监会派出机构 D.中国期货业协会（分数：1.50）A.B.C.D.33.期货公司申请金融期货结算业务资格，应具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括_。 A.部门设置 B.人员配置 C.岗位责任 D.风险管理制度（分数：1.50）A.B.C.D.34.下列关于非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后的报告义务的表述中正确的有_。 A.客户应当及时向期货交易所报告 B.客户未报告的，非结算会员依法应当通过全面结算会员向期货交易所

14、报告 C.客户未报告的，非结算会员依法应当向期货交易所报告 D.客户应当通过非结算会员向期货交易所报告（分数：1.50）A.B.C.D.35.期货公司的下列人员中，应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整的有_。 A.公司法定代表人 B.经营管理主要负责人 C.财务负责人 D.制表人（分数：1.50）A.B.C.D.36.下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有_。 A.期货公司的工作人员 B.期货公司工作人员的配偶 C.中国期货业协会的工作人员及其配偶 D.中国证券业协会的工作人员及其配偶（分数：1.50）A.B.C.D.37.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，

15、应当提供的服务包括_。 A.协助办理开户手续 B.提供期货行情信息 C.提供期货交易设施 D.代理客户进行期货交易、结算（分数：1.50）A.B.C.D.38.证券公司介绍其_开立期货账户的，应当将被介绍人期货账户信息报所在中国证监会派出机构备案。 A.实际控制人 B.独立董事 C.控股股东 D.负责证券业务的高管人员（分数：1.50）A.B.C.D.39.期货从业人员执业行为准则(修订)是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，该准则规范的内容包括_。 A.职业品德 B.执业纪律 C.专业胜任能力 D.职业责任（分数：1.50）A.B.C.D.40.期货从业人员执业行为准则(修订)规定。

16、期货从业人员应当严格自律、洁身自好，这主要表现在_。 A.对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告 B.从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报 C.从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通 D.从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险（分数：1.50）A.B.C.D.三、B判断是非题/B(总题数：7，分数：20.00)41.为降低管理成本，客户的保证金应当与期

17、货公司的自有资产合并统一管理。（分数：3.00）A.正确B.错误42.申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。（分数：2.00）A.正确B.错误43.机构的相关期货业务许可被注销的，由中国证监会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。（分数：3.00）A.正确B.错误44.首席风险官任期届满前，期货公司董事会有权任意免除其职务。（分数：3.00）A.正确B.错误45.取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。（分数：3.00）A.正确B.错误46.未足额追加

18、的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。（分数：3.00）A.正确B.错误47.期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，无须继续保守投资者或者原所在机构的秘密。（分数：3.00）A.正确B.错误四、B综合题/B(总题数：2，分数：20.00)1. 某期货公司任命李平为首席风险官，则下列情形中违反了中国证监会的管理规定的是_。 A.在任首席风险官期间向监事会负责 B.李平在期货公司兼任合规部主任 C.李平在期货公司兼任财务负责人 D.期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定

19、，通过对李平的任命决议ABCDACD解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第二条的规定，首席风险官向期货公司董事会负责；第十三条规定，首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。故 A、C、D 三项表述错误。（分数：12.00）(1).某期货公司任命李平为首席风险官，则下列情形中违反了中国证监会的管理规定的是_。 A.在任首席风险官期间向监事会负责 B.李平在期货公司兼任合规部主任 C.李平在期货公司兼任财务负责人 D.期

20、货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议（分数：4.00）A.B.C.D.(2).甲是某期货公司的期货从业人员，在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突，则甲应当_。 A.及时告诉投资者这种情况 B.不做任何说明，直接要求投资者买入该合约 C.经说明以后，如果投资方仍然同意买入合约，甲应当确保投资者的利益得到公平的对待 D.请求期货公司立即换期货经纪人员，不得再从事该期货合约（分数：4.00）A.B.C.D.(3).根据相关规定，营业部负责人拟连续离岗_工作日以上的，期货公司应当临时指定 1名符合营业部负责人任职条件的人员代为

21、履行职责，并提前 5个工作日向营业部所在地派出机构报告。 A.10个 B.8个 C.7个 D.5个（分数：4.00）A.B.C.D.根据以下案例，回答下面问题：证券公司 A接受期货公司 B委托，协助 B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司 B进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。（分数：8.00）(1).证券公司 A在办理金融期货开户手续时，应当_。 A.对投资者开户资料和身份真实性等进行审查 B.向投资者充分揭示金融期货交易风险 C.进行相关知识测试和风险评估 D.做好开户入金指导（分数：4.00）A.B.C.D.(2).根据规定，中国证监会及其派出机构可以

22、对证券公司_。 A.通报相关派出机构 B.刑事处罚 C.行政处罚 D.采取监管措施（分数：4.00）A.B.C.D.期货法律法规 35答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.期货公司应当开立期货保证金账户，由_依法对保证金安全实施监控。 A.期货交易所 B.期货保证金安全存管监控机构 C.证券交易所 D.保证金存管银行（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货公司管理办法第五条规定，期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。2.期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以_。 A.变更

23、期货公司业务范围 B.吊销期货公司营业执照 C.强制转让期货公司股权 D.注销期货公司期货业务许可证（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货公司管理办法第二十八条规定，停业期限届满后，期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据期货交易管理条例第二十一条的规定注销其期货业务许可证。3.期货公司交易、结算、财务业务的办理应当坚持_原则。 A.相同部门的不同人员分开办理 B.不同部门和人员分开办理 C.所有部门统一办理 D.相同部门的人员统一办理（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 根据期货公司管理办法第四十五条的规定，期货公司交易、结算、财务业务应

24、当由不同部门和人员分开办理。4.在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职_以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。 A.3年 B.5年 C.6年 D.8年（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十八条规定，在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职 8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。5.下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是_。 A.监事会主席 B.独立董事 C.董事长 D.营业部负责人（分数：1.5

25、0）A.B.C.D. 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法中所称的高级管理人员是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官，财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。6.未经中国证监会批准，期货交易所管理人员中的_不得在任何营利性组织中任职。 A.总经理助理 B.业务部门负责人 C.独立董事 D.董事会秘书（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十三条规定，期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的 2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他

26、经营性活动。B 项属于高级管理人员。7.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起_工作日内向中国期货业协会报告，由协会注销其从业资格。 A.15个 B.10个 C.30个 D.5个（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货从业人员管理办法第十一条规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起 10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。8._指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。 A.商务部 B.中国证监会 C.国务院国有资产监督管理机构 D.财政部（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货从业人员管理办法

27、第二十条规定，中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。9.期货公司首席风险官管理规定的施行时间是_。 A.2007年 4月 15日 B.2007年 7月 4日 C.2008年 5月 1日 D.2008年 7月 15日（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货公司首席风险官管理规定自 2008年 5月 1日起施行。10.首席风险官任期届满前，期货公司董事会_。 A.无正当理由不得免除其职务 B.应当提前 30日将免除决定通知本人 C.应当将免除决定报告监管部门 D.可以随时免除其职务（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第十四条

28、规定，首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。11.甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选，根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起_内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。 A.6个月 B.1年 C.2年 D.3年（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十九条规定，自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起 2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。12.期货公司申请金融期货结算业务资格的，控股股东和实际控制人应持续经营_以上完整的会计年

29、度。 A.1个 B.2个 C.3个 D.5个（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格的，控股股东和实际控制人应持续经营 2个以上完整的会计年度。13.下列关于期货保证金的表述中，不正确的是_。 A.非结算会员期货公司向客户收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用 B.非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有 C.非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理 D.非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过各自的

30、期货保证金账户办理（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第二十二条规定，非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理。非结算会员的客户出人金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。第二十三条规定，全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金除用于非结算会员的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有，除用于客户的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。14.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前 3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不

31、低于人民币_。 A.1亿元 B.2亿元 C.3亿元 D.4亿元（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第九条规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前 3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币 3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币 10亿元；或者申请日前 3个会计年度中，至少 2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币 1亿元，控股股东期末净资本不低于人民币 10亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币 15亿元。15.监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于_转发给相关期货交易所。

32、A.次日 B.当日 C.下月 D.当年（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货市场客户开户管理规定第二十七条规定，监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。16.净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过_的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在_工作日内向全体董事提交书面报告。 A.10%；3 个 B.15%；3 个 C.20%；5 个 D.30%；7 个（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货公司风险监管指标管理办法第二十七条规定，净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过 20%的，期货公司应当

33、向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在 5个工作日内向全体董事提交书面报告。17.证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少应有_具有期货从业人员资格的业务人员。 A.2名 B.3名 C.5名 D.7名（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有 5名、拟开展介绍业务的营业部至少有 2名具有期货从业人员资格的业务人员。18.证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在_工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。 A.5个 B.3个 C.

34、2个 D.1个（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合舰检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在 2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。19.期货从业人员执业行为准则(修订)的施行时间是_。 A.2007年 4月 20日 B.2007年 7月 4日 C.2008年 4月 30日 D.2008年 6月 1日（分数：1.50）A.B.C. D.解

35、析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)于 2008年 4月 30日公布，自公布之日起施行。20.根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定，期货从业人员在执业过程中应当对_高度负责、诚实守信、恪尽职守。 A.主管部门 B.所在机构的股东 C.期货交易各方 D.中国证监会（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第六条规定，从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)21.下列关于期货公司客户资产保护的表述中，正确的有

36、_。 A.除依法划转外，任何单位或个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金 B.期货公司破产或清算时，经中国证监会批准，期货保证金可以纳入破产财产 C.期货公司存管的期货保证金属于期货公司所有 D.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理（分数：1.50）A. B.C.D. 解析：解析 期货公司管理办法第六十九条规定，期货公司存管的期货保证金属于客户所有，除依据期货交易管理条例第二十九条划转客户保证金外，禁止任何单位或者个人以任何形式占用、挪用。期货公司破产或者清算时，客户的保证金和充抵保证金的其他资产不属于破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不

37、得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的保证金和充抵保证金的其他资产。客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。22.在我国，依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构包括_。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.期货交易所 D.中国银监会（分数：1.50）A. B.C. D.解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五条规定，中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。23.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有_。 A.因违法行为或

38、者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾 5年 B.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员 C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾 3年 D.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾 2年（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十九条列举了 9项不得申请期货公司董事、监事和高级管埋人员的任职资格的情形。对于此知识点考生要予以识记。24.申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或

39、者法律、会计业务的年限可以放宽 1年的情形有_。 A.具有管理专业硕士研究生以上学历 B.具有会计专业硕士研究生以上学历 C.具有法律专业硕士研究生以上学历 D.具有金融专业硕士研究生以上学历（分数：1.50）A.B. C. D. 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十七条规定，具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽 1年。25.下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的描述中，正确的有_。 A.期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党

40、政机关兼职 B.独立董事最多可以在 2家期货公司兼任独立董事 C.期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动 D.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的 2家公司兼任董事、监事（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的 2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。独立董事最多可以在

41、 2家期货公司兼任独立董事。期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起 5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。26.期货从业人员自律管理的具体办法包括_。 A.从业资格注册和公示 B.后续职业培训 C.执业行为准则 D.纪律惩戒和申诉（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货从业人员管理办法第三十条规定，期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等。27.有权管理期货从业人员的单位有_。 A.中国证监会派出机构 B.期货保证金安全存管监控机构 C.中国期货业协会 D.中国证

42、监会（分数：1.50）A. B.C. D. 解析：解析 期货从业人员管理办法第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。28.期货投资咨询机构的期货从业人员不得_。 A.为客户设计投资方案 B.对投资方案的风险进行评估 C.代理客户从事期货交易 D.利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息（分数：1.50）A.B.C. D. 解析：解析 期货从业人员管理办法第十七条规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：(一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚似或者误导客户的信息；(二)代

43、理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。29.期货公司董事会选聘首席风险官的主要判断标准有_。 A.是否熟悉期货法律法规 B.是否具备胜任能力 C.是否诚信守法 D.是否符合规定的任职条件（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第六条规定，期货公司董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。30.按照要求，首席风险官应当向监督部门履行的定期报告有_。 A.年度报告 B.半年度报告 C.季度报告 D.月度报告（分数：1.50）A. B.C. D.解析：解析

44、 期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十八条规定，首席风险官应当在每季度结束之日起 10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年 1月 20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。31.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料有_。 A.金融期货结算业务资格申请书 B.从事金融期货结算业务的计划书 C.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件 D.股东会或者董

45、事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第十条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)金融期货结算业务资格申请书；(二)加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件；(三)股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件；(四)从事金融期货结算业务的计划书；(五)高级管理人员情况表主要部门负责人情况表和从业人员情况表；(六)申请日前 2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前 2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证；(七)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前 3个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；(八)申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表；(九)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告；(十)律师事务所就期货公司是否符合本办法第七条第(五)项、第(七)项至第(十一)项规定的条件，以及股东会或者董事会决议是否合法出具的法律意见书；(十一)存在本办法第七条第(八)项或者第(九)项规定