期货法律法规30及答案解析.doc

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1、期货法律法规 30 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.对因经营风险而经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )日内解除对其采取的有关措施。A3B5C10D15（分数：0.50）A.B.C.D.2.下列不属于期货交易所职责的是( )。A期货交易所负责人任免B安排期货合约上市C保证期货合约的履行D监督期货交割（分数：0.50）A.B.C.D.3.期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行( )稽核。A每季B每月C每周D每日（分数：0

2、.50）A.B.C.D.4.期货公司可以接受( )的委托进行期货交易。A事业单位B企业法人C期货交易所工作人员D国家机关（分数：0.50）A.B.C.D.5.设立期货交易所，由( )审批。A证券交易所B中国期货业协会C国务院期货监督管理机构派出机构D国务院期货监督管理机构（分数：0.50）A.B.C.D.6.根据期货交易管理条例规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于( )。A85%B75%C50%D35%（分数：0.50）A.B.C.D.7.期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股

3、东、实际控制人应当自该事件发生之日起( )日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A2B3C5D10（分数：0.50）A.B.C.D.8.申请设立期货公司的注册资本最低限额为人民币( )。A2000 万元B3000 万元C5000 万元D1 亿元（分数：0.50）A.B.C.D.9.期货交易所向会员收取的保证金，属于( )所有。A客户B会员C期货交易所D保证金存管机构（分数：0.50）A.B.C.D.10.期货交易的结算，由( )统一组织进行。A中国证监会B期货交易所C中国期货业协会D中国期货保证金监控中心（分数：0.50）A.B.C.D.11.期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司

4、审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，( )有权要求期货公司予以改进或者更换。A国务院期货监督管理机构B期货交易所C期货保证金监控中心D期货保证金存管银行（分数：0.50）A.B.C.D.12.有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由( )规定。A期货交易所B国务院期货监督管理机构C期货公司D中国期货业协会（分数：0.50）A.B.C.D.13.境内单位或个人要从事境外市场的商品期货交易的品种，应当由( )进行核准。A中国证监会B中国银监会C国务院商务主管部门D国家外汇管理局（分数：0.50）A.B

5、.C.D.14.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。A20 天B1 个月C3 个月D6 个月（分数：0.50）A.B.C.D.15.期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构的调查的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )的罚款。A1 万元以上 3 万元以下B1 万元以上 5 万元以下C3 万元以上 5 万元以下D3 万元以上 10 万元以下（分数：0.50）A.B.C.D.16.我国期货交易所是( )。A行业自律性非法人社团B行业自律性法人社团C按章程和交易规则实行自律管

6、理的法人单位D按章程和交易规则实行自律管理的非法人单位（分数：0.50）A.B.C.D.17.会员制期货交易所的会员大会每年召开( )次。A1B2C3D4（分数：0.50）A.B.C.D.18.期货交易所的法人代表是( )。A理事长B董事长C监事长D总经理（分数：0.50）A.B.C.D.19.下列关于会员制期货交易所理事因故不能出席理事会会议的说法，不正确的是( )。A因故可以委托其他理事代为出席B应明确授权范围C每位理事只能接受一位理事的委托代为出席理事会会议D可以采用口头委托的形式（分数：0.50）A.B.C.D.20.客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出

7、异议的，( )。A需催促客户尽快确认B客户不能建立新的交易头寸C视为对交易结算报告内容有异议D视为对交易结算报告内容的确认（分数：0.50）A.B.C.D.21.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处( )万元以下罚款。A1B3C5D10（分数：0.50）A.B.C.D.22.期货公司股东涉嫌严重违法违规经营，被有权机关立案调查的，期货公司应当在 5 日内向( )提交书面报告。A中国证监会B期货公司住所地的中国证监会派出机构C中国期货业协会D期货公司股东（分数：0.50）A.B.C.

8、D.23.期货公司变更住所，应当向( )提交申请材料。A拟迁入地中国证监会派出机构B拟迁出地中国证监会派出机构C中国期货业协会D中国证监会（分数：0.50）A.B.C.D.24.期货公司应当设( )，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A董事长B首席风险官C风险管理部负责人D监事长（分数：0.50）A.B.C.D.25.( )发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。A董事长B总经理C财务负责人D首席风险官（分数：0.50）A.B.C.D.26.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变

9、更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存( )年。A1B5C10D20（分数：0.50）A.B.C.D.27.期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前( )个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A10B15C20D30（分数：0.50）A.B.C.D.28.下列关于期货公司从业人员兼职的做法，正确的是( )。A期货公司总经理兼任期货公司参股的公司董事B期货公司总经理兼任期货公司参股的公司总经理C期货公司董事在党政机关兼职D期货公司营业部负责人兼任其他营业部负责人（分数：0.50）A.B.C.D.29.期货公司的独立董事最多可以在( )

10、家期货公司兼任独立董事。A1B2C3D4（分数：0.50）A.B.C.D.30.下列人员中，必须具有期货从业人员资格的是期货公司( )。A财务负责人B监事会主席C独立董事D董事长（分数：0.50）A.B.C.D.31.若期货公司董事长、总经理、首席风险官失踪，代为履行职责的时间不得超过( )个月。A12B6C3D2（分数：0.50）A.B.C.D.32.期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例，不得超过公司经理层人员总数的( )。A10%B20%C25%D30%（分数：0.50）A.B.C.D.33.取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过( )申请从业资格。A所在期

11、货公司B国务院期货监督管理机构C中国期货业协会D期货交易所（分数：0.50）A.B.C.D.34.协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起 10 个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在( )公示。A中国证监会网站B中国证监会指定报刊C中国期货业协会网站D期货交易所（分数：0.50）A.B.C.D.35.通过期货从业人员资格考试的，取得( )。A中国证监会颁发的考试合格证明B中国证监会颁发的从业资格证书C中国期货业协会颁发的考试合格证明D中国期货业协会颁发的从业资格证书（分数：0.50）A.B.C.D.36.取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续( )未在机构

12、中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。A6 个月B1 年C18 个月D2 年（分数：0.50）A.B.C.D.37.期货投资者保障基金的筹集原则是( )。A不得超出财政收入范围B不得超出交易手续费范围C取之于民，用之于民D取之于市场，用之于巾场（分数：0.50）A.B.C.D.38.期货投资者保障基金对机构投资者保证金损失的补偿原则是( )。A对每位机构投资者的保证金损失在 20 万元以下(含 20 万元)的部分全额补偿，超过 20 万元的部分按90%补偿B对每位机构投资者的保证金损失在 20 万元以卜(含 20 万元)的部分全额补偿，超过 20 万元的部分按80%补偿C对

13、每位机构投资者的保证会损失在 10 万元以下(含 10 万元)的部分全额补偿，超过 10 万元的部分按90%补偿D对每位机构投资者的保证金损失在 10 万元以下(含 10 万元)的部分全额补偿，超过 10 万元的部分按80%补偿（分数：0.50）A.B.C.D.39.证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法中，要求证券公司申请介绍业务资格时，需要配备必要的业务人员，公司总部至少有( )名、拟开展介绍业务的营业部至少有( )名具有期货从业人员资格的业务人员。A2,5B5,2C2,2D5,5（分数：0.50）A.B.C.D.40.在证券公司为期货公司提供中间介绍业务的人员必须( )。A具备期货从

14、业资格B具备代理人从业资格C具备银行从业资格D经中国期货业协会批准（分数：0.50）A.B.C.D.41.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司申请介绍业务资格，申请日前 6 个月，净资本不应低于( )亿元。A12B10C8D4（分数：0.50）A.B.C.D.42.证券公司不得接受( )的委托从事中间介绍业务。A其全资拥有的期货公司B其控股的期货公司C与证券公司受同一机构控制的期货公司D非 A、B、C 选项中的期货公司（分数：0.50）A.B.C.D.43.证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在( )个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A1B

15、3C5D10（分数：0.50）A.B.C.D.44.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。保存上述文件资料的期限不得少于( )年。A15B10C5D3（分数：0.50）A.B.C.D.45.在金融期货结算业务中，全面结算会员期货公司应当按照 ( )的保证金标准向非结算会员收取保证金。A中国证监会规定B期货交易所规定C中国期货业协会规定D结算协议约定（分数：0.50）A.B.C.D.46.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，其董事长、总经理和副总经理至少 3 人的期货或者证券从业时间必须在( )

16、年以上。A5B4C3D2（分数：0.50）A.B.C.D.47.期货公司金融期货结算业务试行办法规定，非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当( )。A在期货交易所约定的时间内书面向期货交易所提出B在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出C在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提山D在期货交易所约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出（分数：0.50）A.B.C.D.48.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司金融期货结算业务资格申请之日起( )内做出批准或者不批准的决定。A20 日B1 个月C2 个月D3 个月（分数：0.50）A.B.C.D.49.期货公司应当聘请具备证

17、券、期货相关业务资格的会计师事务所审计( )。A每日风险监管报表B每周风险监管报表C月度风险监管报表D年度风险监管报表（分数：0.50）A.B.C.D.50.期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于( )年。A2B3C4D5（分数：0.50）A.B.C.D.51.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在 2 个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限( )。A不得超过 10 个工作日B由期货公司申报备案C不得超过 20 个工作日D根据指标状态确定（分数：0.50）A.B.C.D.52

18、.根据期货公司风险监管指标管理试行办法，期货公司应当持续符合的风险监管指标标准不包括( )。A净资本不得低于客户权益总额的 6%B净资本与净资产的比例不得高于 40%C负债与净资产的比例不得高于 150%D流动资产与流动负债的比例不得低于 100%（分数：0.50）A.B.C.D.53.处于风险预警期的期货公司，风险监管指标( )，风险预警期结束。A与上月相比变动超过 20%B达到规定标准的 120%C达到规定标准的 80%D优于预警标准且连续保持 3 个月（分数：0.50）A.B.C.D.54.小王是期货从业人员，下列做法正确的是( )。A发现自身利益与客户利益发生冲突时，及时向客户进行披露

19、B提供服务时，充分揭示交易风险，承诺保证客户收益C以自己名义从事期货交易D以朋友小周的名义自己从事期货交易（分数：0.50）A.B.C.D.55.除( )同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。A中国期货业协会B中国证监会派出机构C所在机构D中国证监会（分数：0.50）A.B.C.D.56.在期货交易中，应当提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员以排挤竞争对手为目的，低于( )收取手续费。A期货公司规定B交易所规定C中国证监会规定D经营成本或行业自律标准（分数：0.50）A.B.C.D.57.期货从业人员执业行为准则(修订)是中国期货业协会对期货从

20、业人员进行( )的主要依据。A法律处分B司法处分C行政处罚D纪律惩戒（分数：0.50）A.B.C.D.58.根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定的规定，在期货公司的分支机构进行期货交易的，( )为合同履行地。A投资者住所地B分支机构住所地C期货公司住所地D期货交易所住所地（分数：0.50）A.B.C.D.59.期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，由( )承担。A客户B期货公司C期货交易所D客户与期货公司共同（分数：0.50）A.B.C.D.60.侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依(

21、)确定管辖。A期货公司住所地B当事人选择的诉由C被侵权人住所地D违约人住所地（分数：0.50）A.B.C.D.二、多选题(总题数：60，分数：30.00)61.国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责包括( )。（分数：0.50）A.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权B.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理C.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施D.设计合约，安排合约上市62.下列关于中国期货业协会的说法，正确的有( )。（分数：0.50）A.权力机构是理事会B.是自律性组织，是社会团体法人C.负责期货从业人员资

22、格的认定、管理以及撤销工作D.中国期货业协会的章程由理事会制定63.根据期货交易管理条例的规定，期货交割的交割仓库( )。（分数：0.50）A.由期货交易所指定B.其实物交割总量由期货交易所限制C.应当与期货交易所签订协议D.可将与期货相关的交易信息告知与其关系密切的投资机构64.期货公司出现经营风险逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，限制其( )。（分数：0.50）A.自有资金的使用B.发放红利C.向普通员工支付报酬D.转让财产65.国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以

23、采取的措施包括( )。（分数：0.50）A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证B.进行现场检查C.对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存D.在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易66.定的权限和程序，决定采取( )等紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。（分数：0.50）A.提高保证金B.调整涨跌停板幅度C.限制会员或者客户的最大持仓量D.暂时停止交易67.申请设立期货公司，应当符合中华人民共和国公司法的规定，并具备( )等条件。（分数：0.50）A.主要股东有期货投资经验B.从业人

24、员具有期货从业资格C.有符合法律、行政法规规定的公司章程D.注册资本最低限额为人民币 3000 万元68.期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取( )等监管措施。（分数：0.50）A.提示B.记入信用记录C.谈话D.降职69.期货公司( )的。责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款。（分数：0.50）A.未将客户交易指令下达到期货交易所B.接受不符合规定条件的单位或者个人委托C.变相从事期货自营业务D.进行混码交易70.期货公司办理( )等事项，应当经国务院期货监督管

25、理机构批准。（分数：0.50）A.变更公司形式B.变更注册资本C.变更 10%股权D.设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构71.期货内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括( )。（分数：0.50）A.国务院期货监督管理机构制定的对期货交易价格可能产生重大影响的政策B.期货交易所做出的可能对期货交易价格产生重大影响的决定C.期货公司面临的已经判决但尚未宣布的诉讼D.期货交易所会员、客户的资金和交易动向72.实行会员分级结算制度的期货交易所，( )。（分数：0.50）A.会员由高级结算会员和初级结算会员组成B.会员由结算会员和非结算会员组成C.向所有会员收取保证金

26、D.可以限制结算会员的结算业务范围73.期货交易所应当以适当方式发布的信息包括( )。（分数：0.50）A.持仓量排名B.最高价、最低价C.开盘价、收盘价D.成交量、成交价74.期货交易所因( )而解散。（分数：0.50）A.章程规定的营业期限届满B.会员数少于规定最低数量C.会员大会或者股东大会决定解散D.中国证监会决定关闭75.河西市欲成立一家大宗商品电子交易所，其不能采用的名称包括( )。（分数：0.50）A.河西市交易所B.河西市期货交易所C.河西巾商品交易所D.河西市电子交易所76.期货交易所的下列事项中，需要中国证监会批准的有( )。（分数：0.50）A.修改期货合约B.终止期货合

27、约C.取消交易品种D.修改交易规则77.会员制期货交易所，需要召开临时会员大会的情况有( )。（分数：0.50）A.总经理认为必要B.理事会认为必要C.1/3 以上会员联名提议D.会员理事不足期货交易所章程规定人数的 2/378.交( )。（分数：0.50）A.年度财务报告B.月度财务报告C.年度工作报告D.季度工作报告79.下列属于期货公司按煦有关规定必须做到的事项有( )。（分数：0.50）A.必须建立合规审查部门B.建立并执行严格的风险管理制度C.每年至少一次在公众媒体上公布其合法分支机构名称及要求的其他信息D.必须设立风险管理部门，不能只设立风险管理岗位80.某期货公司准备向某公司定向

28、增发 6%的股份，则下列明显不符合要求的有( )。（分数：0.50）A.甲公司实收资本、净资产超过 5000 万元，近两年一年盈利一年亏损B.乙公司实收资本 8000 万元，净资产 3000 万元C.丙公司净资产 6000 万元，对外长期股权投资 7000 万元D.丁公司净资产 4000 万元，或有负债 1500 万元81.期货公司申请设立营业部，应当具备( )等条件。（分数：0.50）A.近 3 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚B.申请日前 6 个月符合期货公司风险监管指标标准C.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定D.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查82.期

29、货公司申请停业应向中国证监会提交的材料包括( )。（分数：0.50）A.债券、负债结构报告B.中国证监会派出机构核准文件C.停业申请书D.停业决议文件83.期货公司违反期货公司管理办法的，中国证监会及其派出机构可以( )。（分数：0.50）A.责令改正B.给予纪律惩罚C.出具警示函D.与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话84.在( )等情形下，期货公司应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。（分数：0.50）A.拟更换董事长、总经理B.财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险临管指标标准C.客户发生重大透支、穿仓D.发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能

30、产生重大不利影响85.期货公司报送月度报告，应由期货公司的( )签署确认意见。（分数：0.50）A.法定代表人B.经营管理的主要负责人C.董事D.财务负责人86.下列( )等事项发生时，期货公司应当在 5 个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。（分数：0.50）A.变更名称、公司章程B.做出终止业务等重大决议C.单个股东的持股比例增加到 5%以上D.任免董事、监事、高级管理人员87.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当( )。（分数：0.50）A.对客户进行互联网交易风险的特别提示B.没置互联网监管专员C.对客户进行培训D.建立互联网交易风险管理制度88.下列关于中国证监会派出

31、机构对期货公司或者营业部实施现场检查的说法，正确的有( )。（分数：0.50）A.检查人员不得少于 2 人B.应当出示合法证件和检查通知书C.不得泄露所知悉的商业秘密D.需要提前通知被检查期货公司89.下列期货公司相关人员任职，需要通过中国证监会认可的资质测试的有( )。（分数：0.50）A.董事长B.总经理C.除董事长、临事会主席、独立董事外的董事、监事D.独立董事90.期货公司( )辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。（分数：0.50）A.监事会主席B.首席风险官C.总经理D.董事长91.

32、( )等期货公司人员，需要至少每 2 年参加 1 次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。（分数：0.50）A.董事长B.监事会主席C.独立董事D.取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员92.期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现( )等情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。（分数：0.50）A.1 年内累计 2 次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话B.擅离职守，造成严重后果C.累计 2 次被行业自律组织纪律处分D.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果93.下列关于申请期货公司首席风险官任职资格的说法，正确的有( )。（

33、分数：0.50）A.必须通过中国证监会认可的资质测试B.必须具有期货从业人员资格C.必须具有期货从业经验D.总经理、副总经理转为首席风险官不需要重新申请资格94.申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交 ( )等申请材料。（分数：0.50）A.2 名推荐人书面推荐意见B.期货从业人员资格证书C.学历、学位证明D.资质测试合格证书95.期货公司出现( )等情况时，需要在做出决定之日起 5 日内向中国证监会相关派出机构报告。（分数：0.50）A.做出终止业务的决议B.高级管理人员职责分工变动C.更改公司名称D.任免监事96.根据期货从业人员

34、管理办法，下列属于期货从业人员的有( )。（分数：0.50）A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员B.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员D.期货公司的管理人员和专业人员97.从事期货经营业务的机构包括( )。（分数：0.50）A.期货公司B.期货交易所的非期货公司结算会员C.期货投资咨询机构D.为期货公司提供中间介绍业务的机构98.参加期货从业资格考试的人员应当符合( )等条件。（分数：0.50）A.年满 18 周岁B.具有完全民事行为能力C.具有大学本科以上学历

35、D.具有至少 1 年期货从业经历99.期货公司首席风险官负责( )。（分数：0.50）A.期货自营交易的风险管理B.对期货公司的风险管理状况进行监督检查C.期货公司日常经营管理D.对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督检查100.证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明( )等事项。（分数：0.50）A.介绍业务的范围B.执行期货保证金安全存管制度的措施C.介绍业务对接规则D.客户投诉的接待处理方式101.证券公司申请中间介绍业务资格，应当符合的条件包括( )。（分数：0.50）A.申请日前 6 个月净资本不低于 15 亿元B.已按规定建立客户交易结算资金

36、第三方存管制度C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度D.证券公司总部至少有 3 名、拟开展介绍业务的营业部至少有 1 名具有期货从业人员资格的业务人员102.证券公司介绍其( )等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。（分数：0.50）A.全资拥有机构B.控股股东C.实际控制人D.控股机构103.证券公司从事介绍业务，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开( )等信息。（分数：0.50）A.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片B.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存

37、管方式C.期货公司交易数量和价格D.交易结算结果查询方式104.证券公司发生( )等情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。（分数：0.50）A.从事中间介绍业务的工作人员进行期货交易，逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益B.因其他业务出现重大风险被限制业务或者撤销业务资格C.接受被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务D.在其经营场所显著位置公开列示期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式105.根据期货公司金融期货结算业务试行办法，全面结算会员期货公司可以根据( )调整保证金标准。（分数：0.50）A.非结算会员的资信B.非结

38、算会员的客户要求C.市场情况D.非结算会员的书面意向106.下列关于金融期货全面结算业务的说法，正确的有( )。（分数：0.50）A.全面结算会员不得为非结算会员办理结算业务B.全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金C.全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期，应当与期货交易所保持一致D.全面结算会员期货公司应当为每个非结算会员开立一个内部专门账户107.期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有( )。（分数：0.50）A.净资本不得高于客户权益总额的 6%B.净资本与净资产的比例不得高于 40%C.流动资产与流动负债的比例不得低于 100%D

39、.负债与净资产的比例不得高于 150%108.在计算期货公司净资本时，( )。（分数：0.50）A.应当扣除客户未足额追加的保证金B.应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备C.不得加回“期货风险准备金”等负债项目D.应当加上负债调整值，扣除资产调整值109.中国证监会派出机构在期货公司进入风险预警期时，可以视情况采取( )等措施。（分数：0.50）A.要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前 5 个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响B.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平C.向公司出具警示

40、函，并抄送其全体股东D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告110.下列关于期货从业人员执业行为的说法，不正确的有( )。（分数：0.50）A.不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则B.期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还C.期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还D.期货从业人员在执业过程中应严格自律111.期货从业人员执业行为准则(修订)中竟业准则严禁的不正当竞争行为包括( )。（分数：0.50）A.给长期合作客户手续费优惠B.以排挤竞争对手为目的，低于经营成本收取手续费C.委托受同一控制的证券公司介绍新客户D.以虚假宣传方式自我夸大112.下列关

41、于期货从业人员执业行为准则(修订)的说法，正确的有( )。（分数：0.50）A.期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务B.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况C.期货从业人员应当满足投资者的各种期货交易要求D.期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉113.期货从业人员受到( )的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。（分数：0.50）A.小国期货业协会训诫B.中国期货业协会公开谴责C.

42、中国期货业协会责成从业人员所在机构予以批评教育D.中国期货业协会暂停从业人员资格的纪律惩戒114.期货从业人员应当( )。（分数：0.50）A.在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务B.严格按照有关期货业务规则规定，办理相关期货业务C.及时告知投资者有关期货业务的情况D.对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复115.期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，( )。（分数：0.50）A.应与投资者的投资分析保持一致B.应对重要事实予以明示C.不应区分客观事实与主观判断D.投资分析及投资建议要有合理、充足的依据116.根据刑法及其修正案的规定，有( )等行为，情节

43、严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的。处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处罚金。（分数：0.50）A.与人合谋集中资金优势操纵期货交易量B.为谋取不正当利益，给予期货公司高级管理人员财物数额较大C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格和交易量D.期货公司擅自运用客户资金117.期货公司错误执行客户交易指令，则( )。（分数：0.50）A.客户不认可，多于指令数量的部分由期货公司承担B.客户不认可，交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担C.客户不认可，按照过错的大小由客户和期货公司分担

44、D.客户认可，交易结果由客户承担118.交割违约的情况有( )。（分数：0.50）A.在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款B.在交割日，买方期货公司客户未向期货交易所交付足额货款C.期货买方未在期限内对交易结果提出异议D.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单119.确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的( )为标准。（分数：0.50）A.交易时间、价格是否相符B.交易数量是否相符C.买卖方向是否一致D.买卖品种是否一致120.在审理期货纠纷案件中，人民法院应( )。（分数：0.50）

45、A.保全与会员资格相应的会员资格费B.保全与会员资格相应的会员交易席位C.依法裁定不得转让该会员资格D.停止该会员交易席位的使用三、判断题(总题数：20，分数：10.00)121.证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定，证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料，保存期限不得少于 5 年。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当回避。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.期货从业人员可以在客户不知情的情况下，向客户的代理人和介

46、绍人返还佣金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.期货交易所、期货公司为债务人时，法院可以冻结期货公司在期货交易所或客户在期货公司保证金账户中的资金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.公司制期货交易所董事长、总经理由中国证监会任免。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.机构的相关期货业务许可被注销的，该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格也相应注销。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.期货交易所是不以营利为目的的法人。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.期货从业人员发现投资者不诚信或者有违法违规的行为，应立即向中国证监会报告

47、。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定的有关规定，期货交易所因期货公司违规超仓或其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失由期货公司承担。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.证券公司可通过间接方式为客户从事期货交易提供融资或者担保。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.期货公司申请金融期货结算业务资格应取得金融期货经纪业务资格。(

48、)（分数：0.50）A.正确B.错误133.申清设立期货公司的注册资本必须是实缴资本。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.期货公司向客户收取的保证金不得用于支付手续费。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.期货公司总经理改任原公司首席风险官，应当再参加资质测试。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.具有硕士或以上学历的人员，任职期货公司高级管理人员时的从业年限资格要求可以放宽 1 年。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由期货交易所统一制定并公布。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.期货公司董事会拟免

49、除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定书面报告公司住所地中国证监会派出机构。( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.期货交易所应当按照手续费收入的 10%的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.期货交易所上市新期货合约品种须经中国证监会批准。( )（分数：0.50）A.正确B.错误四、综合题(总题数：15，分数：30.00)141.中国期货业协会对期货从业人员实行纪律监督，在对期货从业人员进行纪律惩戒决定之日起 10 个工作日内，向( )报告。（分数：2.00）A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心C.中国证监会派出机构D.中国证监会142.根据最高人民法院