期货法律法规21及答案解析.doc

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1、期货法律法规 21 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行( )。A行业管理 B自律管理 C统一管理 D合规管理（分数：0.50）A.B.C.D.2.期货交易所以其全部财产承担( )。A行政责任 B无限责任 C民事责任 D经济责任（分数：0.50）A.B.C.D.3.会员制期货交易所的注册资本划分为( )，由会员出资认缴。A不同份额 B均等份额C不同规模 D各种份额（分数：0.50）A.B.C.D.4.公司制期货交易所采用的组织形式为( )。A无限责任公司 B有限责任公司C

2、股份有限公司 D合伙制公司（分数：0.50）A.B.C.D.5.申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于( )。A2 人 B3 人 C10 人 D15 人（分数：0.50）A.B.C.D.6.期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司( )股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。A50% B60% C80% D100%（分数：0.50）A.B.C.D.7.申请设立期货公司，持有 5%以上股权的股东，净资产不得低于实收资本的( )。A20% B35% C50% D75%（分数：0.50）A.B.C.D.8.期货公司设立营业部，

3、由( )核准。A中国人民银行 B中国期货业协会C公司注册地中国证监会派出机构 D营业部拟设立地中国证监会派出机构（分数：0.50）A.B.C.D.9.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近( )内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。A6 个月 B1 年 C2 年 D3 年（分数：0.50）A.B.C.D.10.期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当( )。A适当合并，独立经营，独立核算 B统一管理，统一经营，统一核算C严格分开，独立经营，独立核算 D统一管理，统一经营，独立核算（分数：0.50）A.B.C.D.11.期货公司的股东及实际控制人质押所

4、持有的期货公司股权的，应当在( )内通知期货公司。A2 日 B3 日 C5 日 D7 日（分数：0.50）A.B.C.D.12.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当( )公告。A在营业部所在地的媒体上B在人民法院指定的报刊或者媒体上C在中国证监会指定的报刊或者媒体上D在期货交易所指定的报刊或者媒体上（分数：0.50）A.B.C.D.13.期货公司及其营业部的许可证由( )统一印制。A国务院 B期货交易所C中国证监会 D中国期货业协会（分数：0.50）A.B.C.D.14.期货公司客户发生重大透支、穿仓，应当立即书面通知( )，并向期货公

5、司住所地的中国证监会派出机构报告。A证监会 B全体股东C全体客户 D期货交易所（分数：0.50）A.B.C.D.15.负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是( )。A中国证监会 B期货交易所C中国人民银行 D中国期货业协会（分数：0.50）A.B.C.D.16.下列选项中，不属于参加从业资格考试条件的是( )。A年满 18 周岁 B具有完全民事行为能力C具有本科以上文化程度 D中国证监会规定的其他条件（分数：0.50）A.B.C.D.17.取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当( )申请从业资格。A向中国证监会 B向其所在机构C向期货业协会 D事先通过其所在机构向期货业协会

6、（分数：0.50）A.B.C.D.18.取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续( )未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。A6 个月 B1 年 C2 年 D5 年（分数：0.50）A.B.C.D.19.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起( )内向协会报告，由协会注销其从业资格。A5 个工作日 B7 个工作日C10 个工作 D30 个工作日（分数：0.50）A.B.C.D.20.根据期货从业人员管理办法的规定，( )有权指导和监督期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。A商务部 B中国证监会C中国人民银行 D国家外汇管理局（

7、分数：0.50）A.B.C.D.21.期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交( )推荐人的书面推荐意见。A1 位 B2 位 C3 位 D5 位（分数：0.50）A.B.C.D.22.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起( )内向中国证监会相关派出机构报告。A2 个工作日 B3 个工作日C5 个工作日 D7 个工作日（分数：0.50）A.B.C.D.23.期货公司董事、监事和高级管理人员自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起( )内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A

8、1 年 B2 年 C3 年 D5 年（分数：0.50）A.B.C.D.24.期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起( )内，向中国证监会相关派出机构报告。A2 个工作日 B3 个工作日C5 个工作日 D7 个工作日（分数：0.50）A.B.C.D.25.对于申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并( )。A依法予以警告B要求期货公司解聘该人员C予以警告，并处以 3 万元以下罚款D情节严重的，暂停或者撤销任职资格（分数：0.50）A.B.C.D.26.公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构

9、可以责令公司更换代为履行职责的人员。代为履行职责的时间不得超过( )。A3 个月 B6 个月 C1 年 D2 年（分数：0.50）A.B.C.D.27.证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法是根据( )制定的。A期货交易管理条例B期货公司风险监管指标管理试行办法C期货公司金融期货结算业务试行办法D期货公司管理办法（分数：0.50）A.B.C.D.28.证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格，申请日前( )的风险监管指标持续符合规定的标准。A1 个月 B2 个月 C3 个月 D4

10、个月（分数：0.50）A.B.C.D.29.证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得( )，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。A介绍业务资格 B期货经纪业务资格C证监会的书面授权 D期货业协会的授权文件（分数：0.50）A.B.C.D.30.期货交易管理条例自( )起施行。1999 年 6 月 2 日国务院发布的期货交易管理暂行条例同时废止。A2007 年 2 月 7 日 B2007 年 4 月 15 日C2007 年 4 月 25 日 D2007 年 6 月 2 日（分数：0.50）A.B.C.D.31.期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，期货公司首

11、席风险官( )不参加培训，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A两次 B三次 C连续两次 D连续三次（分数：0.50）A.B.C.D.32.非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，该结算会员应将收到的有价证券提交( )。A期货交易B商业银行C中国人民银行D结算会员，由结算会员提交期货交易所（分数：0.50）A.B.C.D.33.在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职 8 年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以( )。A只参加笔试 B只参加面试C对学历不作要求 D免试取得期货从业人员资格（分数：0.50）A.B.C.D.34.

12、净资本的计算公式为( )。A净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-/+其他调整项B净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项C净资本=净资产+资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项D净资本=净资产-资产调整值-负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项（分数：0.50）A.B.C.D.35.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币( )。A3000 万元 B5000 万元 C1 亿元 D3 亿元（分数：0.50）A.B.C.D.36.风险监管指标与上月相比变动超过( )的，期货公司应当向公司住所地中国证监

13、会派出机构书面报告，说明原因，并在 5 个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。A20% B30% C40% D50%（分数：0.50）A.B.C.D.37.从事期货经营业务的机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者中国期货业协会报告，( )应当对期货从业人员的报告行为保密。A中国证监会 B中国期货业协会C中国证监会和期货公司 D中国证监会和中国期货业协会（分数：0.50）A.B.C.D.38.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度。期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果( )。A公布 B存档C销毁 D公布之后销毁（分数：0.50）A.B.C.D.39.期货投资者保障基金的年度收

14、支计划和决算报( )批准。A财政部 B期货公司C期货交易所 D中国证监会（分数：0.50）A.B.C.D.40.从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的( )。A5% B6% C10% D20%（分数：0.50）A.B.C.D.41.非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照( )的规定办理。A期货公司 B期货交易所C中国证监会 D中国人民银行（分数：0.50）A.B.C.D.42.推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起( )内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并

15、记入该推荐人的诚信档案。A2 年 B3 年 C5 年 D10 年（分数：0.50）A.B.C.D.43.期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，( )承担相应的赔偿责任。A客户 B居间人C期货公司 D期货交易所（分数：0.50）A.B.C.D.44.期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司( )。A可以列席旁听 B不可以列席旁听C可作为第三人参加诉讼 D无权作为第三人参加诉讼（分数：0.50）A.B.C.D.45.申请设立期货公司，股东应

16、当具有( )资格。A公司法人 B企业法人 C事业法人 D中国法人（分数：0.50）A.B.C.D.46.对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金按照下列原则予以补偿：对每位个人投资者的保证金损失在 10 万元以下(含：10 万元)的部分全额补偿，超过 10 万元的部分按( )补偿。A60% B75% C80% D90%（分数：0.50）A.B.C.D.47.对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金按照下列原则予以补偿：对每位机构投资者的保证金损失在 10 万元以下(含 10 万元)的部分全额补偿，超过 10 万元的部分按( )补偿。A60% B75% C80% D90%（分数：0.50

17、）A.B.C.D.48.全面结算会员期货公司应当按照中国证监会、期货交易所的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整( )标准。A佣金 B平仓 C保证金 D持仓限额（分数：0.50）A.B.C.D.49.期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提( )。A期货保证金 B资产减值准备C期货风险准备金 D净资产减值准备（分数：0.50）A.B.C.D.50.从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币( )。A5000 万元 B9000 万元 C1 亿元 D5 亿元（分数：0.50）A.B.C.D.51.期货交易

18、所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求( )的意见，并在正式发布实施前，报告( )。A中国证监会；中国证监会B中国期货业协会；中国证监会C中国期货业协会；中国期货业协会D中国证监会；国务院期货监督管理机构（分数：0.50）A.B.C.D.52.期货纠纷案件由( )管辖。A基层人民法院 B初级人民法院C中级人民法院 D高级人民法院（分数：0.50）A.B.C.D.53.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应当视为( )交易。A无效 B按市价C按前日收盘价 D等待进一步指示（分数：0.50）A.B.C.D.54.因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或

19、者客户直接经济损失的( )。A客户自行承担相关损失B期货交易所无须承担赔偿责任C期货交易所应当承担赔偿责任，无权抗辩D期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外（分数：0.50）A.B.C.D.55.期货公司股东合并、分立或者进行重大资产、债务重组的，期货公司及其相关股东应当在( )内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。A1 日 B3 日 C5 日 D7 日（分数：0.50）A.B.C.D.56.期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，确保( )业务分开。A财务和市场 B管理和市场C前、后台

20、D前、中、后台（分数：0.50）A.B.C.D.57.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出( )。A口头异议 B书面异议 C电话咨询 D撤销合同（分数：0.50）A.B.C.D.58.对机构投资者以个人名义参与期货交易的，期货投资者保障基金( )。A按照损失的 80%补偿 B不予补偿C按照个人投资者补偿规则进行补偿 D按照机构投资者补偿规则进行补偿（分数：0.50）A.B.C.D.59.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由( )承担。A从业人员 B期货业协会C期货交易所 D其所在的期货公司（分数：0.50）A.B.C.

21、D.60.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，没有开平仓方向的，应当视为( )交易。A平仓 B开仓C无效 D等待进一步指示（分数：0.50）A.B.C.D.二、多项选择题(总题数：60，分数：30.00)61.期货公司或者其分支机构有中华人民共和国行政许可法第 70 条规定的情形或者下列情形中( )的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。（分数：0.50）A.主动提出注销申请B.营业执照被公司登记机关依法注销C.成立后无正当理由超过 3 个月未开始营业D.国务院期货监督管理机构规定的其他情形62.下列选项中，属于期货业协会应当履行的职责的是( )。（分数

22、：0.50）A.期货公司业务审批B.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策C.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作D.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解63.公司制期货交易所总经理行使下列( )职权。（分数：0.50）A.批准风险准备金的使用方案B.主持期货交易所的日常工作C.期货交易所章程规定或者董事会授予的其他职权D.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议64.公司制期货交易所监事会行使下列( )职权。（分数：0.50）A.检查期货交易所财务B.向股东大会会议提出提案C.期货交易所章程规定的其他职权D.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务

23、行为65.公司制期货交易所会员应当履行的义务是( )。（分数：0.50）A.接受期货交易所监督管理B.执行会员大会、理事会的决议C.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策D.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定66.期货公司管理办法的制定依据是( )等法律、行政法规。（分数：0.50）A.公司法B.证券法C.票据法D.期货交易管理条例67.期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人( )。（分数：0.50）A.赔偿额度B.责任限制制度C.应当承担的责任

24、D.相应的责任追究程序68.期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列( )等申请材料。（分数：0.50）A.停业申请书B.停业决议文件C.中国证监会规定的其他材料D.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告69.期货公司应当按照( )的原则，建立并完善公司治理。（分数：0.50）A.明晰职责B.强化制衡C.利润最大化D.加强风险管理70.( )的内容和格式由中国期货业协会制定。（分数：0.50）A.期货经纪合同B.期货交易效益说明书C.期货交易风险说明书D.(期货经纪合同)指引71.期货从业人员管理办法中的机构是指( )。（分数：0.50）A.期货公司B.期货投资咨询机构C.期货

25、交易所的非期货公司结算会员D.为期货公司提供中间介绍业务的机构72.期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守( )。（分数：0.50）A.公司章程B.法律、行政法规C.中国证监会的规定D.自律规则、行业规范73.申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有( )。（分数：0.50）A.诚实守信的品质B.良好的职业道德C.期货交易业绩优良D.履行职责所必需的经营管理能力74.申请期货公司经理层人员的任职资格，应当( )。（分数：0.50）A.具有期货从业人员资格B.通过中国证监会认可的资质测试C.具有相关学科教学、研究的高级职称D.具有大学专科以上学历或者取得学士以上学位75.申请期

26、货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的，年限可以放宽 1 年的情形是( )。（分数：0.50）A.具有会计专业硕士研究生以上学历B.具有管理专业硕士研究生以上学历C.具有法律专业硕士研究生以上学历D.具有金融专业硕士研究生以上学历76.期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当向中国证监会相关派出机构报告，并提交下列( )等材料。（分数：0.50）A.任职决定文件B.相关会议的决议C.高级管理人员职责范围的说明D.相关人员的任职资格核准文件77.证券公司与期货公司( )委托协议的，双方应当在 5 个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备

27、案。（分数：0.50）A.签订B.变更C.续签D.终止78.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理( )等业务的协作程序和规则。（分数：0.50）A.开户B.客户投诉的接待处理C.交易技巧的辅导与培训D.行情和交易系统的安装维护79.证券公司应当建立完备的协助开户制度，( )。（分数：0.50）A.告知期货保证金安全存管要求B.向客户充分揭示期货交易风险C.对客户的开户资料和身份真实性等进行审查D.解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系80.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该( )。（分数：0.50）A.按照中国证监会的规定履行信息披露义务B.按照中国

28、金融期货交易所的规定履行信息披露义务C.将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案D.将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案81.制定期货公司金融期货结算业务试行办法的目的是为了规范期货公司金融期货结算业务，( )。（分数：0.50）A.防范风险B.维护期货市场秩序C.保护结算会员利益D.增加期货公司收益82.期货公司申请金融期货结算业务资格，( )应持续经营 2 个以上完整的会计年度。（分数：0.50）A.控股股东B.实际控制人C.期货公司经理D.控股公司经理83.期货公司应当按照( )等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。（分数：0.50）A.分类B.账龄C.流动性D.可回

29、收性84.期货公司持有的金融资产，按照( )情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。（分数：0.50）A.分类B.账龄C.流动性D.可回收性85.期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担。以下处理方式中正确的是( )。（分数：0.50）A.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失B.交易价格发生错误的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担，差价利益归期货公司所有C.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由客户自行承担，少于指令数量的部分由

30、期货公司补足或者赔偿直接损失D.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担86.期货交易内幕信息知情人员的下列( )行为可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪。（分数：0.50）A.泄露内幕信息B.将该内幕信息出售给他人C.在对期货交易价格有重大影响的信息公布前卖出该期货合约D.在对期货交易价格有重大影响的信息公布前买入该期货合约87.明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，有( )行为的，构成洗钱罪。（分数：0.50）A.提供资金账户的B.协助将资金汇往

31、境外的C.通过转账或者其他结算方式协助资金转移的D.协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的88.期货从业人员执业行为准则(修订)是对期货从业人员的( )等方面的基本要求和规定，是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。（分数：0.50）A.职业品德B.执业纪律C.职业责任D.专业胜任能力89.下列说法错误的是( )。（分数：0.50）A.期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认B.期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易

32、规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的，期货公司或者客户对交易结算结果仍然有权申诉，要求更改C.期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，即使期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户也不承担相应的交易结果D.期货公司进行混码交易的，客户不承担责任90.在交割日，下列( )行为，构成交割违约。（分数：0.50）A.卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单B.买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单C.买方期货公司未向期货公司账户交付足额货款D.买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款91.会员制期货交易所，总经理行使下列( )职权。（分数：0.50）A.决定结算担保金的使用B.审

33、议批准期货交易所对外投资计划C.拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案D.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员92.( )应当设独立董事。（分数：0.50）A.独资期货公司B.所有期货公司C.合资期货公司D.具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司93.期货公司及其营业部有下列( )情形之一的，根据期货交易管理条例第 71 条处罚。（分数：0.50）A.违反有价证券充抵保证金的有关规定B.拒不配合、阻碍或者破坏中国证监会及其派出机构监督管理C.发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D.不按照规定变更或者撤销期货保证金账户，或者不按照规定的方式向客户

34、披露期货保证金账户信息94.期货从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列( )情况除外。（分数：0.50）A.有关法律、法规、规章等要求提供的B.期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构C.期货从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的D.国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行检查取证的95.不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证

35、金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括( )。（分数：0.50）A.税金B.佣金C.利息D.交易手续费96.在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，( )向对方承担违约责任。（分数：0.50）A.期货公司应当代客户B.期货交易所应当代客户C.期货交易所应当代期货公司D.期货业协会应当代期货公司97.申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料有( )。（分数：0.50）A.期货交易所的经营计划B.申请书、章程和交易规则草案C.已经任用高级管理人员的名单及简历D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历98.期货公司的( )不得滥用权利，不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证

36、金和其他资产，不得损害期货公司、客户的合法权益。（分数：0.50）A.监管机构B.控股股东C.其他关联人D.实际控制人99.设立期货公司，持有 100%股权的股东除应当符合期货公司管理办法第 7 条规定的条件外，还应符合( )的条件。（分数：0.50）A.净资本应当不低于人民币 10 亿元B.净资本应当不低于人民币 100 亿元C.股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币 15 亿元D.股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币 150 亿元100.期货公司在中国证监会同一派出机构辖区内变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交( )等申请材料

37、。（分数：0.50）A.变更营业部营业场所申请书B.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告C.变更营业部营业场所的详细计划D.拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明101.首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的( )。（分数：0.50）A.问题B.隐患C.历史性问题D.问题的解决方法102.期货公司( )应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。（分数：0.50）A.监事B.董事C.高级管理人员D.所有从业人员103.申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派

38、出机构提出申请，并提交下列( )等申请材料。（分数：0.50）A.期货从业人员资格证书B.申请书、任职资格申请表C.身份、学历、学位证明D.中国证监会规定的其他材料104.符合下列( )条件，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。（分数：0.50）A.期货交易所、期货公司为债务人的B.有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分C.期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内能够提出相反证据的D.期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的105.中国期货业协会工作人员( )的，中国期货业协会应当给予纪律处分。（分数：0.50

39、）A.玩忽职守B.徇私舞弊C.故意刁难有关当事人D.不按期货从业人员管理办法的规定履行职责106.期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列( )方式分别处理。（分数：0.50）A.交易数量发生错误的，由期货公司补足或者赔偿直接损失B.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担C.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担D.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失107.期货交易所可以接受以下( )有价证券充抵保证金。（分数：0.50）A.可流通的国债B.大额可转让存单C.经期货交易所

40、认定的标准仓单D.中国证监会认定的其他有价证券108.期货交易所应当以适当方式发布下列信息：( )。（分数：0.50）A.即时行情B.持仓量、成交量排名情况C.期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息D.期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况109.未经中国证监会批准，期货交易所的( )不得在任何营利性组织中兼职。（分数：0.50）A.董事长、副董事长B.监事会主席、监事会副主席C.理事长、副理事长D.总经理、副总经理、董事会秘书110.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，( )以及其他业务记录应当至少保存 20 年。（分数：0.50）A.错

41、单记录B.交易结算记录C.交易指令记录D.客户投诉档案111.下列关于对期货公司首席风险官的管理说法正确的是( )。（分数：0.50）A.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行自律管理B.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理C.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理D.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行监督管理112.期货公司章程应当明确规定首席风险官的( )。（分数：0.50）A.薪酬范围B.工作报告的程序和方式C.任期、职责范围D.权利义务113.中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订( )，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒

42、，并保障当事人享有申诉等权利。（分数：0.50）A.相关制度B.从业标准C.工作规程D.处罚规则114.( )时，会员制期货交易所应当召开临时会员大会。（分数：0.50）A.1/3 以上会员联名提议B.理事会认为必要C.2/3 以上会员联名提议D.会员理事不足期货交易所章程规定人数的 2/3115.中国证监会及其派出机构可以要求下列( )机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。（分数：0.50）A.期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员B.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人C.期货公司的主要业务客户D.为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律

43、师事务所、资产评估机构等中介服务机构116.期货从业人员违反期货从业人员管理办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。（分数：0.50）A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.禁止离开国境117.期货从业人员自律管理的具体办法，包括( )、纪律惩戒和申诉等，由中国期货业协会制订，报中国证监会核准。（分数：0.50）A.从业资格考试B.从业资格注册和公示C.执业行为准则D.后续职业培训、执业检查118.有下列( )行为之一的，中国证监会根据期货交易管理条例第 70 条处罚。（分数：0.50）A.任用无从业资格的人员从事期货业务B.在办理从业资格申请过程中弄虚作假C.不履行期货

44、从业人员管理办法第 23 条规定的配合义务D.不按照期货从业人员管理办法第 27 条的规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容119.期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照期货从业人员管理办法第 19 条第 2 款的规定履行了报告义务的，可以( )处罚。（分数：0.50）A.加重B.从轻C.减轻D.免予行政120.期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用( )等措施化解风险。（分数：0.50）A.调整涨跌停板幅度B.提高交易保证金标准C.按一定原则减仓D.限制交易三、判断是非题(总题数：20，分数：10.00)121.未经国务院期货监督管

45、理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会视具体情况自主决定是否提供。(

46、 )（分数：0.50）A.正确B.错误125.非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向特别结算会员收取保证金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.鼓励期货投资者保障基金来源多元化，但期货投资者保障基金不可以接受社会捐赠和其他财产。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.理事会主席是会员制期

47、货交易所的法定代表人，理事会主席是当然理事。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，3 年后可以不再保守投资者或者原所在机构的秘密。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开一次会议。董事会会议记录应当真实、准确、完整。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任期货公司首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.期货公司首席风险官任期届满前，期货公司董事会不得免除其职务。(

48、 )（分数：0.50）A.正确B.错误134.期货从业人员执业行为准则(修订)适用于所有期货从业人员。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可向协会申诉。对协会的申诉决定不服的，可以按照有关规定向国家主管机关申诉或反映。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，可以货币资金支付，也可以有价证券充抵的金额支付。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.期货公司应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.期货公司的董事长和总经理可以由一人兼任。( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.期货公司首席风险官管理规定(试行)自 2008 年 6 月 1 日起施行。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立。( )（分数：0.50）A.正确B.错误四、综合题(总题数：15，分数：30.00)141.最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定自( )起施行。（分数：2.00）A.2003 年 5 月 1 日B.2003 年 7 月 1 日C.2007 年 5 月 1 日D.2007 年 8 月 1 日142.下列关于期货交易管理条例用语的