期货法律法规20及答案解析.doc

《期货法律法规20及答案解析.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《期货法律法规20及答案解析.doc（59页珍藏版）》请在麦多课文档分享上搜索。

1、期货法律法规 20 及答案解析(总分：106.00，做题时间：90 分钟)一、单选题(总题数：60，分数：30.00)1.( )对期货市场实行集中统一的监督管理。A中国期货业协会 B中国银监会C国务院期货监督管理机构 D期货交易所（分数：0.50）A.B.C.D.2.期货交易所会员应当是( )或者其他经济组织。A境内企业法人 B事业单位C境外企业法人 D自然人（分数：0.50）A.B.C.D.3.申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币( )万元。A5000 B3000C4000 D6000（分数：0.50）A.B.C.D.4.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )个月

2、内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。A3 B6C9 D12（分数：0.50）A.B.C.D.5.国务院期货监督管理机构派出机构无权批准期货公司办理下列( )事项。A变更法定代表人 B设立或者终止境内分支机构C变更注册资本 D变更住所或者营业场所（分数：0.50）A.B.C.D.6.期货公司不得向客户做获利( )；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。A说明 B提示C保证 D预测（分数：0.50）A.B.C.D.7.期货交易所向会员收取的保证金，属于( )所有。A会员 B交易所C中国期货业协会 D期货公司（分数：0.50）A.B.C.D.8.期货交易的结算，由( )

3、统一组织进行。A期货协会 B国务院期货监督管理机构C期货交易所 D期货公司（分数：0.50）A.B.C.D.9.公司制期货交易所采用( )的组织形式。A股份有限公司 B有限责任公司C集团公司 D合伙制公司（分数：0.50）A.B.C.D.10.申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交( )文件和材料。A理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历B拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历C场地、设备、资金证明文件及情况说明D拟加入会员或者股东名单（分数：0.50）A.B.C.D.11.期货交易所变更名称、注册资本的，应当经( )批准。A国务院 B中国证监会C期货交易所员工大会 D中国期货业

4、协会（分数：0.50）A.B.C.D.12.会员制期货交易所会员大会由( )召集。A监事会 B理事会C总经理 D理事长（分数：0.50）A.B.C.D.13.会员制期货交易所会员大会结束之日起( )日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A3 B5C10 D15（分数：0.50）A.B.C.D.14.会员制期货交易所理事会会议须有 2/3 以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事( )以上表决通过。A1/3 B1/2C2/3 D3/4（分数：0.50）A.B.C.D.15.公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，( )通过。A会员大会 B理事会C董事会 D股东大会（分数：0.50）

5、A.B.C.D.16.( )是公司制期货交易所的法定代表人。A总经理 B董事长C理事长 D监事长（分数：0.50）A.B.C.D.17.申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于( )人。A5 B15C20 D10（分数：0.50）A.B.C.D.18.期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前( )的风险监管指标须持续符合规定的标准。A1 个月 B12 个月C6 个月 D2 个月（分数：0.50）A.B.C.D.19.期货公司变更住所，应当妥善处理客户的( )，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。A保证金和交易记录 B保证金和持仓C交易记录和持仓 D保证金和客户资料（分

6、数：0.50）A.B.C.D.20.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当( )公告。A在期货交易所指定的报刊或者媒体上B不需要发布C在中国证监会指定的报刊或者媒体上D在任意的媒体上（分数：0.50）A.B.C.D.21.期货公司客户发生重大透支、穿仓，应当立即书面通知( )，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A全体股东 B控股股东C主要客户 D全体客户（分数：0.50）A.B.C.D.22.具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设( )。A非执行董事 B执行董事C内部董事 D独立董事（分数

7、：0.50）A.B.C.D.23.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司( )报告。A监事会 B股东大会C董事会 D员工代表大会（分数：0.50）A.B.C.D.24.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示( )。A期货交易利润说明书 B期货交易收益承诺书C期货交易风险说明书 D期货交易风险免责书（分数：0.50）A.B.C.D.25.证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得( )，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。A介绍业务资格 B证监会的书面授权C期货业协会的授权文件 D期货经纪业务资格（分数：0.5

8、0）A.B.C.D.26.证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的( )。A70% B100%C120% D150%（分数：0.50）A.B.C.D.27.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列( )服务。A协助办理开户手续B代理客户进行期货交易C为客户存取、划转期货保证金D代期货公司、客户收付期货保证金（分数：0.50）A.B.C.D.28.证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。发生重大事项的，证券公司应当在( )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A1 B2C3 D6（分数：0.50）A.B.C.D.

9、29.证券公司除了下列( )行为，都要受到处罚。A协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司B代理客户进行期货交易、结算或者交割C收付、存取或者划转期货保证金D为客户从事期货交易提供融资或者担保（分数：0.50）A.B.C.D.30.期货公司从事金融期货结算业务，应当经( )批准。A中国保监会 B中国银监会C中国证监会 D中国人民银行（分数：0.50）A.B.C.D.31.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的( )。A证券从业人员 B期货从业人员C会计从业人员 D银行从业人员（分数：0.50）A.B.C.D.32.期货公司申

10、请金融期货结算交易业务资格，注册资本不低于人民币( )。A8000 万元 B5000 万元C1 亿元 D2000 万元（分数：0.50）A.B.C.D.33.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中至少( )人的期货从业时间在5 年以上且具有期货从业人员资格。A3 B2C5 D1（分数：0.50）A.B.C.D.34.只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请( )资格。A非结算会员 B全面结算会员C特别结算会员 D一般结算会员（分数：0.50）A.B.C.D.35.净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+( )-客户未足额追加的保证金-/+其他

11、调整项。A负债 B流动负债C负债调整值 D流动资产（分数：0.50）A.B.C.D.36.期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入( )。A净资产 B净资本C负债 D流动负债（分数：0.50）A.B.C.D.37.期货公司的流动资产与流动负债的比例不得低于( )。A30% B50%C100% D150%（分数：0.50）A.B.C.D.38.期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司( )签字确认。A法定代表人 B结算负责人C经营管理主要负责 D财务负责人（分数：0.50）A.B.C.D.39

12、.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在 2 个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过( )个工作日。A10 B15C20 D30（分数：0.50）A.B.C.D.40.期货从业人员执业行为准则(修订)是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是( )。A执业纪律 B专业胜任能力C职业道德 D职业创新能力（分数：0.50）A.B.C.D.41.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性

13、及有关情况，当无法避免时，( )。A应当以投资者的利益为主B应当以期货公司的利益为主C应当以交易所的利益为主D应当确保投资者的利益得到公平的对待（分数：0.50）A.B.C.D.42.期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守有关法律、法规、规章及期货从业人员执业行为准则(修订)。从业人员受到机构处分，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起 10 个工作日内向( )报告。A协会 B期货公司总部C期货交易所 D中国证监会（分数：0.50）A.B.C.D.43.期货从业人员获取不正当利益，但情节不严重，应( )。A暂停其期货从业人员资格 6 个

14、月至 12 个月B暂停其期货从业人员资格 3 年C撤销其期货从业人员资格并且 3 年内拒绝受理其从业人员资格申请D永久性撤销其期货从业人员资格（分数：0.50）A.B.C.D.44.期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请( )进行调解。A中国证监会 B仲裁委员会C协会 D国家主管机关（分数：0.50）A.B.C.D.45.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，因实物交割发生纠纷的，( )为合同履行地。A该分支机构住所地 B期货交易所住所地C该期货公司总部 D期货公司营业部（分数：0.50）A.B.C.D.46.期货纠纷案件由( )管辖

15、。A高级人民法院 B中级人民法院C基层人民法院 D仲裁委员会（分数：0.50）A.B.C.D.47.期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额( )。A不超过损失的 90% B为损失的 90%以上C为损失的 80%以上 D不超过损失的 80%（分数：0.50）A.B.C.D.48.客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对( )的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。A该日所有持仓和交易结算结果B该日所有交易结算结果C该日之前所有交易结算结果D该日之前所有持仓和交易结算结果（分数：0.50）A.B.C.D.49.期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支

16、交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额( )。A不超过损失的 50% B不超过损失的 90%C不超过损失的 80% D不超过损失的 60%（分数：0.50）A.B.C.D.50.期货公司不得为股指期货投资者适当性测试得分低于( )的投资者申请开立股指期货交易。A60 分 B65 分C70 分 D80 分（分数：0.50）A.B.C.D.51.期货机构任用具有从业资格考试合格证明人员为其且办理从业资格申请，应符合的条件不包括( )。A品行端正，具有良好的职业道德B已被本机构聘用C最近 3 年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格D有 3 年以上金融业务经验（分数：0.50）A.

17、B.C.D.52.( )指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。A中国证监会 B中国证监会及其派出机构C国家外汇管理局 D商务部（分数：0.50）A.B.C.D.53.中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起( )个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。A3 B5C10 D15（分数：0.50）A.B.C.D.54.营业部设立的信息公示栏中的信息发生变化的，营业部应当于变化之日起( )个工作日内对营业场所公示信息进行变更。A1 B3C5 D7（分数：0.50）A.B.C.D.55.不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是( )。A具有从事期

18、货、证券等金融业务或者法律、会计业务 5 年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称B具有大专以上学历C通过中国证监会认可的资质测试D有履行职责所必需的时间和精力（分数：0.50）A.B.C.D.56.中金所“股指期货自然人投资者适当性综合评估表”中财务状况的分值上限为( )。A15 分 B20 分C25 分 D50 分（分数：0.50）A.B.C.D.57.期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的( )%。A10 B20C30 D40（分数：0.50）A.B.C.D.58.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职

19、责的，期货公司可以按照( )等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起 3 个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A中国证监会有关法规 B中国期货业协会的自律规则C中国期货业协会的章程 D公司章程（分数：0.50）A.B.C.D.59.申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员( )。A依法予以警告B予以警告，并处以 3 万元以下罚款C要求期货公司解聘该人员D情节严重的，暂停或者撤销任职资格（分数：0.50）A.B.C.D.60.证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证

20、券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金。A2 B3C5 D10（分数：0.50）A.B.C.D.二、多选题(总题数：60，分数：30.00)61.期货公司应当建立健全并严格执行( )，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。（分数：0.50）A.业务管理规则B.人事管理制度C.财务管理制度D.风险管理制度62.国务院期货监督管理机

21、构依法履行职责，可以采取下列( )措施。（分数：0.50）A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料C.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户D.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，限制其人身自由63.期货交易所、非期货公司结算会员有下列( )行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处 1 万元以上 10 万元以下的罚款。（分数：0.50）A.不按照规定建立健全结算担保金制度的B.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的C.违反国务院期货监督管理机构有关保汪金安全存管监控规定的D.限制会员实物交割总量的64.期货公

22、司有下列( )欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。（分数：0.50）A.向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的B.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的D.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的65.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构有下列( )行为的，责令改正，没收业务收入，暂

23、停或者撤销相关业务许可，并处业务收入 1 倍以上 5 倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 3 万元以上 10 万元以下的罚款。（分数：0.50）A.所出具的文件有误导性陈述B.所出具的文件有虚假记载C.所出具的文件有重大遗漏的D.以上都是66.下列( )人员和机构应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。（分数：0.50）A.客户和期货交易所B.商业银行C.期货公司及其他期货经营机构D.非期货公司结算会员67.期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列( )可划转的情形外，严禁挪作他用。（分数：0.50）A.依据客户的要求支付可用资金B.

24、为客户交存保证金，支付手续费、税款C.国务院期货监督管理机构规定的其他情形D.以上都不行68.实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以( )代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。（分数：0.50）A.银行贷款B.结算担保金C.风险准备金D.自有资金69.公司制期货交易所董事会对股东大会负责，下面对其职权表述不准确的是( )。（分数：0.50）A.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作B.审批期货交易所章程、交易规则及其修改草案C.审批期货交易所合并、分立、解散和清算的方案D.监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况7

25、0.会员制期货交易所会员享有下列( )权利。（分数：0.50）A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务C.使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务D.期货公司章程规定的其他权利71.期货交易所应当建立保证金管理制度，该制度应当包括下列( )内容。（分数：0.50）A.向会员收取保证金的标准和形式B.专用结算账户中会员结算准备金最低余额C.当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法D.以上都不是72.有价证券充抵保证金的金额不得高于以下( )标准中的较低值。（分数：0.50）A.有价证券基准计算价值的 75%

26、B.有价证券基准计算价值的 80%C.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的 3 倍D.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的 4 倍73.中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括( )。（分数：0.50）A.期货交易所业务规模B.期货交易所发展计划C.期货交易所潜在的风险D.以上都是74.期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的( )承担。（分数：0.50）A.自有资金B.结算担保金C.期货交易所风险准备金D.期货交易所自有资金75.期货公司应当深入客户服务，向投资者充分揭示股指期货公司，全

27、面客观介绍( )，测试投资者的股指期货基础知识。（分数：0.50）A.股指期货法规B.股指期货业务规则C.股指期货的产品特征D.期货交易的技术分析方法76.中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在( )等方而予以配合。（分数：0.50）A.限制会员资金划转B.限制会员开仓C.移仓D.强行平仑77.申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有 5%以上股权的股东应当具备下列( )条件。（分数：0.50）A.实收资本和净资产均不低于人民币 3000 万元，持续经营 2 个以上完整的会计年度，在最近 2 个会计年度内至少 1 个会计年度盈

28、利；或者实收资本和净资产均不低于人民币 2 亿元B.净资产不低于实收资本的 50%，或有负债低于净资产的 50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险C.包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产D.没有较大数额的到期未清偿债务78.期货公司有下列( )情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。（分数：0.50）A.拟更换董事长、人事经理B.财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准C.客户发生重大透支、穿仓D.其他可能影响期货公司持续经营的情形79.期货公司的( )应当对年度报告签署确认意见。（分数：0.50）A.董事

29、B.高级管理人员C.财务负责人D.监事80.中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列( )情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。（分数：0.50）A.期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定C.期货公司出现重大亏损D.中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形81.期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列( )情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。（分数：0.50）A.占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营B.直

30、接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动C.股东按照出资比例行使表决权D.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏82.( )以及其他业务记录应当至少保存 20 年。（分数：0.50）A.交易指令记录B.交易结算记录C.对单记录D.客户投诉档案83.期货公司及其营业部有下列行为之一的，根据期货交易管理条例第七十条处罚( )。（分数：0.50）A.按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理B.未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金C.对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管

31、理要求，侵害其他客户合法权益D.以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定84.发生下列( )事项之一的，期货公司应当在 5 个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。（分数：0.50）A.变更名称、公司章程B.作出终止业务等重大决议C.任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更D.被有权机关立案调查或者采取强制措施85.证券公司申请介绍业务资格，应该符合相关( )风险控制指标标准。（分数：0.50）A.净资本不低于 12 亿元B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户

32、委托管理资金)的 150%C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 10%，但因证券公司发债提供的反担保除外D.净资本不低于净资产的 80%86.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取( )。（分数：0.50）A.证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案B.按照中国证监会的规定履行信息披露义务C.证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案D.按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务87.证券公司应当建立完备的协助开户制度( )。（分数：0.50）A.对客户的开户资料和身份真实性等进行审查B.向客户充分揭示期货交易风险C.解释期货公司

33、、客户、证券公司三者之间的权利义务关系D.告知期货保证金安全存管要求88.证券公司违反证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法相关法规的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期( )等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。（分数：0.50）A.整改B.监管谈话C.出具警示函D.停止介绍业务半年89.证券公司只能接受( )的期货公司的委托从事介绍业务。（分数：0.50）A.全资拥有B.控股C.被同一机构控制D.其他期货公司的委托90.全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应

34、当包括下列( )内容。（分数：0.50）A.保证金标准B.结算流程C.违约责任D.争议处理方式91.全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其( )的保证金。（分数：0.50）A.客户B.特别结算会员期货公司C.期货交易所D.非结算会员92.保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以( )代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。（分数：0.50）A.风险准备金B.其他非结算会员的保证金C.自有资金D.其他结算会员期货公司的保证金93.需要在“股指期货自然人投资者适当性综合评估表”上签字或者盖章的人员有( )。（分数：0.50）A.中金所工作人员B.

35、期货公司会员高级管理人员或授权人员C.业务部门负责人、营业部负责人、评估复核人、开户经办人、客户开发责任人D.投资者94.除下列( )情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。（分数：0.50）A.依据非结算会员的要求支付可用资金B.收取非结算会员应当交存的保证金C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形95.期货公司风险监管指标包括( )。（分数：0.50）A.期货公司净资本B.流动资产与流动负债的比例C.最低额度保证金D.负债与净资产的比例96.下列说法错误的有( )。（分数：0.50）A.期货公司计算净资本时，应当按照期

36、货交易管理条例的规定对相关项目充分计提资产减值准备B.中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明C.有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额D.期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整97.中国证监会对期货公司的风险监管指标设置预警标准有( )。（分数：0.50）A.规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的 80%B.规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标

37、准的 120%C.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的 80%D.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的 120%98.关于期货公司风险监管报表正确的做法有( )。（分数：0.50）A.期货公司应当保留书面风险监管报表B.相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章C.期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表D.报表的保存期限应当不少于 5 年99.风险监管报表包括( )。（分数：0.50）A.风险监管指标汇总表B.净资本计算表C.资产调整值计算表D.客户权益变动表100.期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国

38、证券监督管理委员会的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度，严禁从事以下( )行为。（分数：0.50）A.操纵期货交易价格B.欺诈投资者C.内幕交易D.编造并传播有关期货交易的虚假信息101.机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行( )，使其保持并不断提高专业胜任能力。（分数：0.50）A.指导B.监督C.管理D.支持102.期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有( )。（分数：0.50）A.期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务B.期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范

39、围内尽快给予答复C.期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务D.期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者103.期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，且情节严重的，( )。（分数：0.50）A.撤销其期货从业资格B.3 年内拒绝受理其从业资格申请C.3 年内或永久性拒绝受理其从业资格申请D.暂停从业资格 6 至 12 个月104.期货从业人员受到( )纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。（分数：0.50）A.训诫B.公开谴责C.暂停从业资格D.撤销从业资格105.有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效

40、( )。（分数：0.50）A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的B.未按客户的交易指令入市交易的C.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的D.违反法律、法规禁止性规定的106.期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理( )。（分数：0.50）A.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担B.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失C.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担D.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价盈利由期货公司和客户平均分担10

41、7.确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与( )为标准。（分数：0.50）A.客户交易指令记录中的全部内容是否一致B.客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符C.客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致D.客户交易指令记录中的交易数量是否一致108.符合以下( )条件，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。（分数：0.50）A.有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分B.期货交易所、期货公司为债务人的C.期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的D.期货公

42、司未结清所有持仓并清偿客户资金的109.期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由( )，客户予以追认的除外。（分数：0.50）A.期货公司承担赔偿责任B.非受托人承担连带责任C.非受托人承担赔偿责任D.期货公司承担连带责任110.期货从业人员管理办法中的机构是指( )。（分数：0.50）A.期货公司B.期货交易所的非期货公司结算会员C.期货投资咨询机构D.为期货公司提供中间介绍业务的机构111.期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。（分数：0.50）A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.注销从业资格112.对于未取得从业资格，擅自从事期货业

43、务的，中国证监会应采取( )。（分数：0.50）A.责令改正B.给予警告C.单处或者并处 3 万元以下罚款D.在协会网站公示113.关于期货人员的从业资格注销问题，下面描述正确的是( )。（分数：0.50）A.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起 10 个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格B.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起 5 个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格C.机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格D.机构的相关期货业务许可被注销的，由该机构注销该机构中从事相应期

44、货业务的期货从业人员的从业资格114.参加从业资格考试的，应当符合( )。（分数：0.50）A.年满 18 周岁B.具有完全民事行为能力C.具有高中以上文化程度D.中国证监会规定的其他条件115.期货业务的结算，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.期货公司应当建立统一的结算制度B.期货业务的结算由营业部统一进行C.营业部应当于每日收市后，核对投资者的电话委托交易及手工出入金等情况D.营业部应当按照合同约定及期货公司规定向投资者提供结算账单116.营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，内部控制制度包括以下( )项目。（分数：0.50）A.期货公司对营业部统一结算、统一风险管理、统一

45、资金调拨、统一财务管理及会计核算的管理制度；营业部市场营销管理制度B.营业部岗位职责及人员管理制度；营业部投资者回访制度C.营业部信息技术系统管理及应急制度；营业部投资者教育、投资者投诉处理制度D.营业部合同、印章及档案管理制度；反洗钱制度117.不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形是( )。（分数：0.50）A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾 5 年B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、

46、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾 5 年C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾 5 年D.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员118.中国证监会或者其派出机构通过( )等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。（分数：0.50）A.审核材料B.考察谈话C.调查从业经历D.公开选举119.期货公司有下列( )情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函

47、。（分数：0.50）A.法人治理结构、内部控制存在重大隐患B.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况120.有下列( )情形之一，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处 5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金，情节特别严重的，处 5 年以上10 年以下有期徒刑，并处罚金。（分数：0.50）A.单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

48、B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，或者相互买卖并不持有的证券，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的C.以自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的D.以其他方法操纵证券、期货交易价格的三、判断题(总题数：20，分数：10.00)121.期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由交易所自行规定。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.期货公司涉及重大诉讼时，期货公

49、司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起 10 日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.交割仓库不得违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长可以兼任总经理。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.期货公司不得为股指期货投资者适当性制度综合评估得分在 80 分以下的投资者申请股指期货交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.交易结算会员、全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.中国证监会可以根据市场情