期货法律法规19及答案解析.doc

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1、期货法律法规 19 及答案解析(总分：98.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.设立期货专门结算机构应当经( )批准。A期货交易所 B国务院期货监督管理机构C期货业协会 D国家工商局（分数：0.50）A.B.C.D.2.负责落实关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)的证监会派出机构不包括( )。A中国证监会各省监管局 B中国证监会各自治区监管局C中国证监会各直辖市监管局 D中国证监会各县监管局（分数：0.50）A.B.C.D.3.协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予警告、公开通报批评纪

2、律处分，暂停期货从业人员资格 6 个月至 12 个月，( )。A撤销期货从业人员资格并在 1 年内拒绝受理其从业人员资格申请B撤销期货从业人员资格并在 3 年内拒绝受理其从业人员资格申请C撤销期货从业人员资格并在 5 年内拒绝受理其从业人员资格申请D撤销期货从业人员资格并在 6 年内拒绝受理其从业人员资格申请（分数：0.50）A.B.C.D.4.非结算会员的结算准备金余额( )零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。A大于 B小于 C小于等于 D大于等于（分数：0.50）A.B.C.D.5.期货交易所应当向( )报送财务会计

3、报告。A期货保证金安全存管监控机构B国务院期货监督管理机构C期货公司D非期货公司结算会员（分数：0.50）A.B.C.D.6.对股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)负责解释的机关是( )A期货业协会 B期货交易所C中国证监会 D工商行政管理部门（分数：0.50）A.B.C.D.7.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由( )制定。A国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门B国务院财政部门C国务院期货监督管理机构D国务院（分数：0.50）A.B.C.D.8.客户在期货交易中违约的，期货交易所先以( )承担违约责任。A该客户的保证金 B期货交易所的自有资金C期货交易所的风险准备金

4、D期货交易公司的储备金（分数：0.50）A.B.C.D.9.期货公司首席风险官连续( )次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A1B2C3D5（分数：0.50）A.B.C.D.10.期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。 A6 个月B1 年C2 年D3 年或永久（分数：0.50）A.B.C.D.11.处于风险预警期的期货公司，风险监管指标( )，风险预警期结束。A与上月相比变动超过 20%B达到规定标准的 120

5、%C达到规定标准的 80%D优于预警标准且连续保持 3 个月（分数：0.50）A.B.C.D.12.期货交易应当采用( )方式或者经批准的其他方式。A公开的集中交易 B公开的分散交易C不公开的分散交易 D不公开的集中交易（分数：0.50）A.B.C.D.13.推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构做出认定之日起( )年内，不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表。A2B3C4D5（分数：0.50）A.B.C.D.14.期货公司变更( )以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。A1% B2% C3% D5%（分数：0.50）A.B.C.D.15.某企业委托期货公司为

6、其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为 X，同时产生损失 Y，则下列说法正确的是( )。A企业承担损失 Y，期货公司承担费用 XB期货公司承担费用 X 和损失 YC企业承担费用 Y，期货公司承担损失 XD企业承担费用 X 和损失 Y（分数：0.50）A.B.C.D.16.期货公司股东会应当( )至少召开一次会议。A每一个月 B每三个月 C每半年 D每一年（分数：0.50）A.B.C.D.17.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提

7、出( )。A口头异议 B书面异议 C电话咨询 D撤销合同（分数：0.50）A.B.C.D.18.中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。应当自取得任职资格的下一个年度起，在( )向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。A每年第一季度 B每年第二季度C每年第三季度 D每年第四季度（分数：0.50）A.B.C.D.19.期货交易所负有按交易规则规定的期限、方式，将交易的结算结果通知期货公司的义务。如果期货交易所怠于履行该义务造成期货公司损失的，应当( )。A由证监会对期货交易所进行处罚B由期货交易所承担赔偿责任C由期货交易所根据过错程度

8、承担赔偿责任D由期货交易所和期货公司共同承担该损失（分数：0.50）A.B.C.D.20.根据期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守_，严格执行_。( )A期货从业人员行为准则；投资者适当性制度B期货从业人员行为准则；期货从业人员适当性制度C投资者行为准则；期货从业人员行为制度D投资者行为准则；投资者适当性制度（分数：0.50）A.B.C.D.21.( )可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。A期货交易所会员大会或股东大会B期货交易所理事会或董事会C中国保监会D中国证监会（分数：0.50）A.B.C.D.22

9、.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当( )。A自上述情形发生之日起 10 个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格B自上述情形发生之日起 10 个工作日内向中国证监会派出机构报告，由中国证监会派出机构注销其从业资格C自上述情形发生之日起 20 个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格D自上述情形发生之日起 20 个工作日内向中国证监会派出机构报告，由中国证监会派出机构注销其从业资格（分数：0.50）A.B.C.D.23.全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整( )标准。A佣金 B准备金 C储备金 D保证金（分数：0.50）A.B.C.D.24.( )是公司制期

10、货交易所的法定代表人。A总经理 B董事长C理事长 D监事长（分数：0.50）A.B.C.D.25.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示( )。A期货交易利润说明书 B期货交易收益承诺书C期货交易风险说明书 D期货交易风险免责书（分数：0.50）A.B.C.D.26.申请成为结算会员的，应当取得( )批准的结算业务资格A中国证监会 B期货业协会 C期货交易所 D期货公司（分数：0.50）A.B.C.D.27.中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于( )人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。A2 B3 C5 D7（分数：0.50）A.B.C.D

11、.28.尚未取得( )资格的期货公司，不得申请金融期货结算业务资格。A证券经纪业务 B期货经纪业务C金融期货经纪业务 D商品期货经纪业务（分数：0.50）A.B.C.D.29.期货交易管理条例从( )开始施行。A2006 年 2 月 7 日B2006 年 4 月 15 日C2007 年 2 月 7 日D2007 年 4 月 15 日（分数：0.50）A.B.C.D.30.期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用( )，不得挪用。A交易保证金 B存款准备金 C风险准备金 D注册资本金（分数：0.50）A.B.C.D.31.申请人或者拟

12、任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以( )万元以下罚款。A1B3C5D7（分数：0.50）A.B.C.D.32.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起_个工作日内向协会报告，由_注销其从业资格。( )A5；中国证监会 B10；中国证监会 C5；期货业协会 D10；期货业协会（分数：0.50）A.B.C.D.33.交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录，应当至少保存( )年。A10B15C20D30（分数：0.50）A.B.C.D.34.在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控

13、制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近( )无重大违法违规记录。A1 年 B2 年 C3 年 D5 年（分数：0.50）A.B.C.D.35.甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙到他家作客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利10 万元，则甲的行为( )。A不构成犯罪 B构成内幕交易罪C构成泄露内幕信息罪 D构成侵犯商业秘密罪（分数：0.50）A.B.C.D.36.期货从业人员执业行为准则是( )对期货从业人员进行纪律处分的依据。A中国期货业协会B中国证监会派出机构C中国证监会期货部D期货交易所（分数：

14、0.50）A.B.C.D.37.侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依( )确定管辖。A期货公司住所地B当事人选择的诉由C被侵权人住所地D违约人住所地（分数：0.50）A.B.C.D.38.根据期货从业人员执业行为准则(修订)，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当( )。A报告中国期货业协会B报告中国证监会派出机构C报告期货交易所D及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险（分数：0.50）A.B.C.D.39.期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由( )统一制定并公布。A物价部门 B商务部C中国证监会 D国务院有关主管部门（分数：0.50）A.B.C.D.40.期货纠纷案件由

15、( )管辖。A最高人民法院B基层人民法院C中级人民法院D高级人民法院（分数：0.50）A.B.C.D.41.在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时( )。A理事会B董事会C会员大会D职工代表大会（分数：0.50）A.B.C.D.42.中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起( )个月内，做出批准或者不批准的决定。A1B2C3D5（分数：0.50）A.B.C.D.43.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，要求董事长、总经理和副总经理中，至少_人的期货或者证券从业时间在_年以上。( )A3；3 B3；5 C5；3 D5；5（分数：0.50）A.B.C.D.44.期货

16、公司从事经纪业务，接受客户委托，以( )的名义为客户进行期货交易，交易结果由( )承担。A期货公司，客户B客户，客户C期货公司，期货公司D客户，期货公司（分数：0.50）A.B.C.D.45.2008 年 5 月，甲期货公司成立，但是由于种种原因一直未营业，依据期货交易管理条例的规定，如果截止( )仍然不营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A2008 年 6 月 B2008 年 7 月 C2008 年 8 月 D2008 年 11 月（分数：0.50）A.B.C.D.46.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起( )内向协会报告，由协会注销

17、其从业资格。A5 个工作日 B7 个工作日C10 个工作 D30 个工作日（分数：0.50）A.B.C.D.47.期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产应当不低于人民币( )。A3000 万元 B5000 万元 C7000 万元 D8000 万元（分数：0.50）A.B.C.D.48.投资者申请套期保值头寸，应当按照期货交易所的相关规定提供相应的文件或者证明，对上述文件的真实有效性，应由( )承担责任。A投资者所在的经纪公司B投资者C投资者和所在的经纪公司共同D期货交易所（分数：0.50）A.B.C.D.49.一般法人投资者在股指期货投资者适当性的具体标准方面，与自然人投资者规定不同

18、的是( )。A具有相应的决策机制和操作流程B不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的的情形C不存在严重不良诚信记录D具备股指仿真交易成交记录或者商品期货交易成交记录（分数：0.50）A.B.C.D.50.下列不属于期货交易所职责的是( )。A期货交易所负责人任免B安排期货合约上市C保证期货合约的履行D监督期货交割（分数：0.50）A.B.C.D.51.期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A3 B5 C7 D15（分数：0.50）A.B.C.D.52.净资本的计算公式为( )。A净资本=净资

19、产-资产调整值+负债调整值-/+其他调整项B净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项C净资本=净资产+资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项D净资本=净资产-资产调整值-负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项（分数：0.50）A.B.C.D.53.期货交易所、期货公司应当按照( )的规定提取、管理和使用风险准备金。A国务院 B中国银监会C中国期货业协会 D中国证监会和财政部（分数：0.50）A.B.C.D.54.证券公司不得接受( )的委托从事中间介绍业务。A其全资拥有的期货公司B其控股的期货公司C与证券公司受同一机构控

20、制的期货公司D非 A、B、C 选项中的期货公司（分数：0.50）A.B.C.D.55.下列关于客户账户管理的表述，错误的是( )。A客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码B期货公司应当为客户申请交易编码C经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易D期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户（分数：0.50）A.B.C.D.56.期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的( )。A15%B20%C30%D50%（分数：0.50）A.B.C.D.57.期货交易管理条例自( )起施行。1999 年 6 月 2 日国务院发布的期货交易管理暂行条例同时废止。

21、A2007 年 2 月 7 日 B2007 年 4 月 15 日C2007 年 4 月 25 日 D2007 年 6 月 2 日（分数：0.50）A.B.C.D.58.下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是( )。 A组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议 B主持期货交易所的日常工作 C根据章程和交易规则拟订有关细则和办法 D决定对违规行为的纪律处分（分数：0.50）A.B.C.D.59.期货公司的董事会除应当行使公司法规定的职权外，还应当审议并决定( )，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。A客户保证金安全存管制度 B人事管理制度C财务管理制度 D绩

22、效管理制度（分数：0.50）A.B.C.D.60.全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起 ( )个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A1B3C5D10（分数：0.50）A.B.C.D.二、多项选择题(总题数：60，分数：30.00)61.下列期货公司人员中，需要具备期货从业人员资格的有( )。（分数：0.50）A.独立董事B.财务负责人C.法人代表D.董事长62.期货公司实际控制人出现下列( )情形之一的，期货公司及其实际控制人应当在 5 日内向期货公司住所地的中国证监会派出机

23、构提交书面报告。（分数：0.50）A.质押所持有的期货公司股权B.被撤销C.变更名称D.涉嫌严重违法违规经营，被有关机关调查、采取强制措施63.下列关于申请期货公司首席风险官任职资格的说法，正确的有( )。（分数：0.50）A.必须通过中国证监会认可的资质测试B.必须具有期货从业人员资格C.必须具有期货从业经验D.总经理、副总经理转为首席风险官不需要重新申请资格64.根据期货交易管理条例，下列表述正确的是( )。（分数：0.50）A.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成B.结算会员的结算业务资格由期货交易所批准C.期货交易所应当实行会员分级结算制度D.期货交易所会员应

24、当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织65.下列犯罪属于洗钱罪的上游犯罪的是( )。（分数：0.50）A.毒品犯罪B.黑社会性质的组织犯罪C.贪污贿赂犯罪D.盗窃犯罪66.某期货公司准备向某公司定向增发 6%的股份，则下列明显不符合要求的有( )。（分数：0.50）A.甲公司实收资本、净资产超过 5000 万元，近两年一年盈利一年亏损B.乙公司实收资本 8000 万元，净资产 3000 万元C.丙公司净资产 6000 万元，对外长期股权投资 7000 万元D.丁公司净资产 4000 万元，或有负债 1500 万元67.下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员的情形中，中国证

25、监会及其派出机构可以责令改正并对其进行监管谈话、出具警示函的有( )。（分数：0.50）A.未按规定履行职责B.未按规定参加业务培训C.违规兼职或者未按规定报告兼职情况D.未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况68.国务院期货监督管理机构在依法履行职责时，可以采取的措施包括( )。（分数：0.50）A.进入涉嫌违法行为的交易场所调查取证B.复制与被调查事件有关的财产权登记资料C.在调查有操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为的当事人的期货交易时，终止被调查当事人的期货交易D.封存期货交易记录69.期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列( )申请材料。（分数：0.50）A.停业申请

26、书B.停业决议文件C.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告D.中国证监会规定的其他材料70.下列( )情形属于透支交易。（分数：0.50）A.期货交易所在期货公司没有保证金的情况下，允许期货公司开仓交易B.期货交易所在期货公司保证金不足的情况下，允许期货公司继续持仓C.期货公司在客户没有保证金的情况下，允许客户开仓交易D.期货公司在客户保证金不足的情况下，允许客户继续持仓71.下列关于中国证监会的表述中正确的是( )。（分数：0.50）A.有权依法对期货公司进行监督管理B.有权依法对期货公司分支机构进行监督管理C.中国证监会派出机构无权监督管理期货公司D.中国证监会派出机构有

27、权对期货公司的分支机构进行监督管理72.期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列( )行为的，责令改正，处 3 万元以上 10 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1 万元以上 5 万元以下的罚款。（分数：0.50）A.拒不配合国务院期货监督管理机构调查B.未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料C.提供的软件资料有虚假、重大遗漏D.擅自从事期货业务73.期货公司办理下列( )事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起 20 日内作出批准或者不批准的决定。（分数：0.50）A.变更法定代表人B.变更住所或者营业场所C.设立或者终止境内分

28、支机构D.变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围74.申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科的人员包括( )。（分数：0.50）A.具有从事期货业务 10 年以上经验B.法律、会计业务 8 年以上经验C.曾担任金融机构部门负责人以上职务 8 年以上D.在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务 3 年以上经验75.下列不得从事期货交易的单位和个人包括( )。（分数：0.50）A.国家机关和事业单位B.证券、期货市场禁止进入者C.未能提供开户证明材料的单位和个人D.国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员

29、76.孙某联合几个朋友申请设立期货公司，并且获得了期货监督管理机构的批准。由此可知，该期货公司除了符合中华人民共和国公司法的规定的条件外，还具备下列( )条件。（分数：0.50）A.有符合法律、行政法规规定的公司章程B.有合格的经营场所和业务设施C.有健全的风险管理和内部控制制度D.注册资本为人民币 1000 万元77.下列属于中国期货业协会的职责的有( )。（分数：0.50）A.建立期货从业人员信息数据库B.组织期货从业人员后续职业培训C.对期货从业人员执业行为进行定期或不定期检查D.设立专门的纪律惩戒及申诉机构78.全面结算会员期货公司应当建立金融期货结算业务( )。（分数：0.50）A.

30、信息公开制度B.风险分散制度C.风险隔离机制D.保密制度79.期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人( )。（分数：0.50）A.赔偿额度B.责任限制制度C.应当承担的责任D.相应的责任追究程序80.期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度，严禁从事以下( )行为。（分数：0.50）A.操纵期货交易价格B.欺诈投资者C.内幕交易D.编造并传播有关期货交易

31、的虚假信息81.期货公司的交易保证金不足，期货交易所怠于履行通知追加义务，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生扩大损失的，对该扩大的损失说法正确的是( )。（分数：0.50）A.期货交易所不承担责任B.期货交易所应当承担次要赔偿责任C.期货交易所应当承担主要赔偿责任D.期货交易所赔偿额不超过损失的百分之六十82.会员制期货交易所的权力机关是会员大会，下列选项中属于会员大会的职权的是( )。（分数：0.50）A.决定增加或者减少期货交易所注册资本B.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项C.决定期货交易所理事会提交的其他重大事项D.决定专门委员会的设置83.持有期货公司 5%以上

32、股权的股东必须具备的条件包括( )。（分数：0.50）A.实收资本和净资产均不低于人民币 5000 万元B.近 3 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚C.持续经营 2 个以上完整会计年度，在最近 2 个会计年度盈利D.净资产不低于实收资本的 50%，或有负债低于净资产的 50%84.关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是( )。（分数：0.50）A.经纪公司不得混码交易B.期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果C.期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案D.经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码85.申请期货公司董事、监事和高

33、级管理人员的任职资格，应当具有( )。（分数：0.50）A.诚实守信的品质B.良好的职业道德C.高尚的文学修养D.履行职责所必需的经营管理能力86.证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列( )申请材料。（分数：0.50）A.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本B.分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明C.关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本D.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本87.李某为某民营期货公司的期货从业人员，2008 年初接受客户王某的委托为其从事期货经纪业务。2008年 3

34、月至 5 月期间，李某分三次接受王某的业务回扣共计人民币 50000 元，但并未上交。关于李某的行为下列说法不正确的是( )。（分数：0.50）A.李某构成受贿罪B.李某构成公司企业人员受贿罪C.李某构成侵占罪D.李某不构成犯罪，应受行政处罚88.下列关于“居间人”的相关表述正确的是( )。（分数：0.50）A.居间人可以是公民也可以是法人B.只能接受客户的委托C.期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬D.居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任89.以下期货经纪合同无效的是( )。（分数：0.50）A.15 周岁的高中生李某利用暑假从事期货经纪业务时所签订的期货经纪合同B.大学

35、生王某利用暑假从事期货交易时与江某签订了期货经纪合同；经查，王某不具备从事期货交易的主体资格C.滚滚红尘期货公司从业人员侯某签订的期货经纪合同D.违反期货交易管理条例禁止性规定的期货经纪合同90.期货公司不得接受( )的委托为其进行期货交易。（分数：0.50）A.国家机关B.控股期货公司的企业C.国家事业单位D.期货保证金安全存管监控机构的工作人员91.证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定，证券公司不得( )。（分数：0.50）A.利用客户的交易编码进行期货交易B.代客户下达交易指令C.代客户接收、保管或者修改交易密码D.代理客户进行期货交易92.证券公司申请介绍业务资格，必须已按规

36、定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。（分数：0.50）A.业务规则B.内部控制C.风险隔离D.合规检查93.期货交易所违反规定收取交易手续费的，应( )。（分数：0.50）A.责令改正，给予警告，没收违法所得B.处违法所得倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，处 10 万元以上 50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处 1 万元以上 10 万元以下的罚款D.责令退还多收取的交易手续费94.下列属于期货公司高级管理人员行为规则的是( )。（分数：0.50）A.维护客户和公司的合法利益B.保护客

37、户、中小股东的利益C.不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动D.不得利用职务之便为自己谋取属于本公司的商业机会95.下列属于从事期货经营业务的机构的是( )。（分数：0.50）A.期货交易所的非期货公司结算会员B.期货公司C.期货投资咨询机构D.交割仓库96.期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交( )。（分数：0.50）A.股东变更出资的合同B.其他股东放弃优先购买权的承诺书C.董事会关于变更注册资本的决议文件D.模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表97.期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造

38、成损失，除下列( )情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。（分数：0.50）A.期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的B.期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免C.客户已经对该交易行为予以追认D.期货公司已尽谨慎勤勉义务98.期货公司违法经营或者是出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的措施有( )。（分数：0.50）A.指定其他机构托管或者接管B.通知出境管理机关依法阻止直接负责的高级管理人员出境C.责令停业整顿D.申请司法机关禁止直接负责的董事转移、转让或者以其他方式处分财产99.期货公司在客户没有保证金或

39、者保证金不足的情况下，有下列( )情形的，应当认定为透支交易。（分数：0.50）A.允许客户开仓交易B.不通知客户追加保证金C.不对客户强行平仓D.允许客户继续持仓100.为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有( )行为。（分数：0.50）A.将客户介绍给期货公司B.代理客户从事期货交易C.中国证监会禁止的其他行为D.收付、存取或者划转期货保证金101.期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括( )。（分数：0.50）A.中国证监会派出机构审核申请人报送的材料B.派出机构对拟任高管人员进行考察谈话C.中国证监会对上报材料进行书面审核D.中国证监会做出是否核准任职资格的决定102.

40、期货公司有( )情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。（分数：0.50）A.拟更换人事经理B.客户发生透支、穿仓C.发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或可能产生重大不利影响D.其他可能影响期货公司持续经营的情形103.人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据( )，确定过错方承担的民事责任。（分数：0.50）A.手续费收取标准B.过错的性质、大小C.过错和损失之间的因果关系D.各方当事人是否有过错104.期货交易管理条例的适用范围包括( )。（分数：0.50）A.商品期货合约B.金融期货合约C.期权合约D.国际货物买卖合约105

41、.期货公司或者其分支机构有下列( )情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。（分数：0.50）A.成立后无正当理由超过 3 个月未开始营业B.营业执照被公司登记机关依法注销C.主动提出注销申请D.被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上106.( )依法收取的保证金，不得低于中国证监会规定的标准。（分数：0.50）A.期货交易所向会员B.期货公司向客户C.期货交易所向客户D.期货公司向会员107.下列说法错误的有( )。（分数：0.50）A.期货公司计算净资本时，应当按照期货交易管理条例的规定对相关项目充分计提资产减值准备B.中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减

42、值准备计提的充足性和合理性进行专项说明C.有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额D.期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整108.期货从业人员应当( )。（分数：0.50）A.在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向B.严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务C.及时告知投资者有关期货业务的情况D.对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复109.根据期货交易管理条例，下列机构

43、的期货业务资格应当取得国务院期货监督管理机构批准的有( )。（分数：0.50）A.为期货公司提供中间介绍业务的机构B.非期货公司结算会员C.从事期货投资咨询业务的机构D.从事金融期货经纪业务的机构110.下列关于期货交易所终止的说法，正确的有( )。（分数：0.50）A.期货交易所因合并而终止的，由合并后的交易所予以公告B.期货交易所因分立而终止的，由分立前的交易所予以公告C.期货交易所因解散而终止的，由中国证监会予以公告D.期货交易所终止后，清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准111.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该

44、期货公司采取( )等监管措施。（分数：0.50）A.责令停业整顿B.指定其他机构托管C.宣告该期货公司破产D.指定其他机构接管112.甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。合同约定，对于交易结算结果有异议的，乙应当在三个工作日内提出。某日，乙收到甲期货公司发出的交易结算结果通知，由于乙正忙于筹备一大型会议，未对该通知作出任何表示。一周之后，会议结束，乙发现该交易结算结果与实际交易发生额不符，遂向甲期货公司提出异议。则( )。（分数：0.50）A.甲期货公司可以置之不理B.甲期货公司应及时处理C.乙在约定时间内未提出异议，视为对交易结算结果已予以确认D.乙因正当事由耽搁，异议期可以延长113

45、.中介服务机构有下列( )行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入 1 倍以上 5 倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 3 万元以上10 万元以下的罚款。（分数：0.50）A.所出具的文件有误导性陈述B.所出具的文件有虚假记载C.所出具的文件有重大遗漏D.组织变相期货交易活动114.下列不得从事期货交易的单位和个人包括( )。（分数：0.50）A.国家机关和事业单位B.证券、期货市场禁止进入者C.未能提供开户证明材料的单位和个人D.国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员115.关于举证责

46、任的分配，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.期货公司应当对客户的交易指令是否人市交易承担举证责任B.期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的，由期货交易所承担举证责任C.客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由期货公司承担举证责任D.客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由客户承担举证责任116.我国制定期货公司管理办法的目的包括( )。（分数：0.50）A.规范期货公司的经营活动B.保护客户的合法权益C.加强对期货公司的监督管理D.促进期货市场积极稳妥发展117.取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，在( )情形，应当在任职前重新申请取得经理层人员的

47、任职资格。（分数：0.50）A.未按规定参加资格年检B.未通过资格年检C.连续 5 年未在期货公司担任经理层人员职务的D.连续 3 年未在期货公司担任经理层人员职务的118.赵某为某期货公司的期货从业人员。一日，赵某被派去跟客户张某签订期货经纪合同，在签订合同过程中，赵某与张某的下列约定错误的是( )。（分数：0.50）A.向张某作获利保证B.与张某约定分享利益C.与张某约定共担风险D.不得未经张某委托或者不按照张某委托内容，擅自进行期货交易119.A 期货交易所是会员制期货交易所，该期货交易所的理事会准备召开理事会会议，关于理事会会议的说法正确的是( )。（分数：0.50）A.理事会会议须有

48、 1/2 以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事 1/2 以上表决通过B.理事会会议应当由理事本人出席，理事因故不能出席，应以书面形式委托其他理事代为出席C.在接受其他理事委托代为参加理事会会议时，每位理事只能接受一位理事的授权D.理事会会议结束后 10 日内，理事会应将会议决议及其他会议文件报中国证监会备案120.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，下列( )材料应当至少保存 20 年。（分数：0.50）A.有关开户、变更、销户的客户资料档案B.交易结算记录C.错单记录D.客户投诉档案三、判断是非题(总题数：40，分数：20.00)121.在我国申请设立期货公司，股东应当具有中国资格。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.会员制期货交易所会员应按照规定缴纳各种费用。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.期货公司管理办法的制定依据是证券法和期货交易管理条例等法律、行政法规。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.期货从业人员在从事期货业务后，应当经过专门的