期货法律法规17及答案解析.doc

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1、期货法律法规 17 及答案解析(总分：104.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.在股指期货投资者适当性制度中，投资者申请开立股指期货交易编码时，提供的本人工资流水单应当为银行出具的近期连续( )个月以上的代发工资银行卡入账单或代发工资活期存折流水等。A12 B6 C3 D1（分数：0.50）A.B.C.D.2.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A2 B3 C5 D7（分数：0.50）A.B.C.D.3.下列人员不能构成贪污罪主体的是( )。A甲为某国有期货公司的工作

2、人员B乙为某国有公司派到私营企业从事公务的人员C丙为某国有期货经纪公司的临时工D丁为期货业监管人员（分数：0.50）A.B.C.D.4.根据期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守_，严格执行_。( )A期货从业人员行为准则；投资者适当性制度B期货从业人员行为准则；期货从业人员适当性制度C投资者行为准则；期货从业人员行为制度D投资者行为准则；投资者适当性制度（分数：0.50）A.B.C.D.5.期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是( )。A身份证复印件并加盖推荐公司公章B学历证书复印件并加盖推荐公司公章C期货经纪公

3、司高级管理人员任职资格申请表D人事部门的鉴定材料（分数：0.50）A.B.C.D.6.期货公司申请金融期货结算业务资格，要求高级管理人员近( )年内未受过刑事处罚。A1 B2 C3 D5（分数：0.50）A.B.C.D.7.推荐人每年最多只能推荐( )申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格。A2 人 B3 人 C4 人 D5 人（分数：0.50）A.B.C.D.8.甲受聘担任 N 公司副总工程师期间，将属于 N 公司商业秘密的某种染料生产工艺流程和某种染料的 3 个结构式披露给乙某，乙当即送给甲某 5 万元。案发后，经评估该染料生产工艺专有

4、技术及应用于相关 6 个品种的资产收益评估值为 387 万元，该染料研制开发费用为 300 万元。关于本案，下列说法正确的是( )。A甲的行为构成公司企业人员受贿罪和侵犯商业秘密罪B甲的行为构成受贿罪和侵犯商业秘密罪C甲的行为构成侵犯商业秘密罪D甲的行为构成非国家工作人员受贿罪（分数：0.50）A.B.C.D.9.下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是( )。A监督检查期货交易的信息公开情况B对期货业协会的活动进行指导和监督C对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处D受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解（分数：

5、0.50）A.B.C.D.10.下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是( )。A中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B中国期货业协会的章程由理事会制定C中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案D中国期货业协会理事会成员通过选举产生（分数：0.50）A.B.C.D.11.期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后( )内向中国证监会派出机构报告并说明原因。A3 天B3 个工作日C一周D一个月（分数：0.50）A.B.C.D.12.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司( )报告。A总经

6、理 B股东大会 C董事会 D全体客户（分数：0.50）A.B.C.D.13.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起( )内报告中国证监会。 A3 日B5 日C10 日D30 日（分数：0.50）A.B.C.D.14.境内单位或个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予蕾告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款。A1 倍以上 3 倍以下B1 倍以上 4 倍以下C1 倍以上 5 倍以下D1 倍以上 6 倍以下（分数：0.50）A.B.C.D.15.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由( )承担。A从业人员所在的期货公司B从业人员自身C从业人员及其所在的期货公

7、司共同D从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司（分数：0.50）A.B.C.D.16.期货公司变更住所，应当向( )提交申请材料。A拟迁入地中国证监会派出机构B拟迁出地中国证监会派出机构C中国期货业协会D中国证监会（分数：0.50）A.B.C.D.17.下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是( )。A维护客户和公司的合法利益B保护客户、中小股东的利益C不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动D谨慎地在职权范围内行使职权（分数：0.50）A.B.C.D.18.有权批准期货交易所设立的机关是( )。A国家发展和改革委员会 B中国银监会C国家工商行政管理总局 D中国证监会（分

8、数：0.50）A.B.C.D.19.聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在( )个工作日内向协会报告。 A5 B7C10D15（分数：0.50）A.B.C.D.20.期货公司及其营业部的许可证由( )统一印制。A国务院 B期货交易所C中国证监会 D中国期货业协会（分数：0.50）A.B.C.D.21.( )依法对期货公司首席风险官进行监督管理。A期货公司董事会B期货公司监事会C期货交易所D中国证监会及其派出机构（分数：0.50）A.B.C.D.22.( )负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。A期货业协会B中国证监会C期货交易所D期货从业人员所在

9、的期货公司（分数：0.50）A.B.C.D.23.期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于( )年。A2B3C4D5（分数：0.50）A.B.C.D.24.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司申请介绍业务，应该向( )提交申请材料。A中国期货业协会B中国人民银行C中国证监会D中国证券业协会（分数：0.50）A.B.C.D.25.期货公司合并、分立、停业、解散或者破产，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起( )内做出批准或者不批准的决定。A20 日 B30 日 C2 个月 D3 个月（分数：0.50）A.B.C.D.26.银行业金融机构从

10、事期货交易融资或者担保业务的资格，由( )批准。A中国证监会 B中国银监会C中国人民银行 D国务院银行业监督管理机构（分数：0.50）A.B.C.D.27.实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员的结算业务资格依法应由( )批准。A期货业协会 B期货交易所C中国证监会 D中国证监会的派出机构（分数：0.50）A.B.C.D.28.全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在( )向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A3 日内 B5 日内 C当日结算前 D当日结算后（分数：0.50）A.B.C.D.29.期货公司的流动资产与流动负债的比例不得低于( )。A30% B5

11、0%C100% D150%（分数：0.50）A.B.C.D.30.下列选项中不属于理事会职权的是( )。A审议批准风险准备金的使用方案B审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法C监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况D决定增加或者减少期货交易所注册资本（分数：0.50）A.B.C.D.31.净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+( )-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。A负债 B流动负债C负债调整值 D流动资产（分数：0.50）A.B.C.D.32.期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包括( )。A拟设立营业部的决议文件B申请

12、日前 6 个月月末的风险监管报表C营业部管理制度文本D拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件（分数：0.50）A.B.C.D.33.为谋取不正当利益，给予某期货经纪公司的工作人员以财物，数额较大的，处( )年以下有期徒刑或者拘役。A3 B5 C10 D15（分数：0.50）A.B.C.D.34.根据期货交易管理条例规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于( )。A85%B75%C50%D35%（分数：0.50）A.B.C.D.35.原期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选而被免职的，自被认定为不适

13、当人选之日起( )年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A5B3C2D1（分数：0.50）A.B.C.D.36.下列不属于客户下达的交易指令中必须包括的事项是( )。A品种 B数量 C成交价格 D买卖方向（分数：0.50）A.B.C.D.37.制定期货从业人员管理办法的法律依据是( )。A中华人民共和国证券法 B中华人民共和国民法通则C期货交易管理条例 D期货公司管理办法（分数：0.50）A.B.C.D.38.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起 ( )个工作日内做出批准与否的决定。A5B10C15D20（

14、分数：0.50）A.B.C.D.39.期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过( )个月。A1 B2 C3 D4（分数：0.50）A.B.C.D.40.未经国家有关主管部门批准，非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节严重的，( )。A处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金B处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金C处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得二倍以上十倍以下罚金D处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得二倍以上十倍以下罚金（分数：0.50）A.B.C.D.41.非结算

15、会员向期货交易所支付的手续费，由( )从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。A银监会 B证监会 C期货交易所 D期货公司（分数：0.50）A.B.C.D.42.申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以( )元以下罚款。A3 万 B5 万 C10 万 D20 万（分数：0.50）A.B.C.D.43.中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理，其监督形式是( )。A分散监督管理B集中统一监督管理C主要由地方证监会进行管理D授权期货业协会进行管理（分数：0.50）A.B.C.D.44.期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经

16、理层人员的任职资格，由( )依法核准。A中国期货业协会B中国证监会C中国证券业协会D中国人民银行（分数：0.50）A.B.C.D.45.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A2 B3 C5 D7（分数：0.50）A.B.C.D.46.当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过( )与投资者协商，采取办法妥善予以解决。A所在地期货交易所 B所在期货经营机构C中国期货业协会 D所在地中国证监会派出机构（分数：0.50）A.B.C.D.47.中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，

17、其预警标准是规定标准的( )。A50% B80% C100% D120%（分数：0.50）A.B.C.D.48.期货业协会应当在对期货从业人员做出纪律惩戒之日起( )个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。A3 B5 C10 D20（分数：0.50）A.B.C.D.49.当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，( )。A应当退出委托关系 B应当向投资者披露C应当向董事会披露 D应当向所在经纪公司披露（分数：0.50）A.B.C.D.50.当事人既以违约又以侵权起诉的，以( )确定管辖。A当事人起诉状中在先的诉讼请求B违约诉讼请求C侵权诉讼请求D当事人起诉状中严重的诉讼请求（分

18、数：0.50）A.B.C.D.51.期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持( )个月的，风险预蕾期结束。A1B2C3D6（分数：0.50）A.B.C.D.52.期货交易所违反规定接纳会员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处( )的罚款。A1 万元以上 5 万元以下 B1 万元以上 10 万元以下C5 万元以上 10 万元以下 D5 万元以上 20 万元以下（分数：0.50）A.B.C.D.53.国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循( )的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。A套期保值 B诚实信用

19、 C公平公正 D差价交易（分数：0.50）A.B.C.D.54.银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经( )审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。A全国人大常委会 B国务院证券监督管理机构C国务院银行监督管理机构 D国务院期货监督管理机构（分数：0.50）A.B.C.D.55.下列关于客户账户管理的表述，错误的是( )。A客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码B期货公司应当为客户申请交易编码C经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易D期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户（分数：0.50）A.B.C.D.56.客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证

20、金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。 A该客户B期货交易所 C期货交易所和该客户按比例D期货交易所和该客户共同连带（分数：0.50）A.B.C.D.57.某期货公司工作人员乙利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大，根据刑法的规定，乙将被处( )年以下有期徒刑或者拘役。A3 B5 C7 D10（分数：0.50）A.B.C.D.58.公司制期货交易所设董事会，每届任期( )。A1 年 B3 年 C5 年 D7 年（分数：0.50）A.B.C.D.59.某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员，根据规定，该批境外人

21、士的比例不得超过公司经理层人员总数的( )。A10% B20% C30% D50%（分数：0.50）A.B.C.D.60.关于期货交易所理事会，下列表述正确的是( )。A理事会是期货交易所会员大会的常设机构B理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由理事会选举产生C期货交易所总经理由中国证监会提名，由理事会选举产生D理事会会议每年召开 1 次（分数：0.50）A.B.C.D.二、多项选择题(总题数：60，分数：30.00)61.期货公司申请金融期货经纪业务资格时应当提交的材料包括( )。（分数：0.50）A.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件B.股东会或者董事会关于期货公司申请金融

22、期货经纪业务资格的决议文件C.申请日前 2 个月月末的期货公司风险监管报表D.公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告62.在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑以下( )因素确定当事人的民事责任。（分数：0.50）A.各方当事人是否有过错B.各方当事人过错的性质与大小C.过错和损失之间的因果关系D.过错方是否采取了补救措施63.根据规定，下列主体中，( )应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。（分数：0.50）A.期货公司B.期货交易所C.非期货公司结算会员D.中国期货业协会64.期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现

23、经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取( )等监管措施。（分数：0.50）A.撤销任职资格B.记入信用记录C.提示D.谈话65.甲拟申请某期货公司的独立董事，根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，甲的情况符合规定条件的有( )。（分数：0.50）A.甲在某会计师事务所从事 6 年会计业务B.具有大专以上学历C.已经通过中国证监会认可的资质测试D.有履行职责所必需的时间和精力66.期货经纪公司有( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，处

24、10 万元以上 30 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。（分数：0.50）A.将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易C.违反规定收取保证金，或者挪用保证金D.从事期货自营业务67.期货公司停业，应当向中国证监会提交( )等材料。（分数：0.50）A.停业决议文件B.工商局签发的停业决议书C.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告D.停业申请书68.属于期货交易所总经理的职权的是( )。（分数：0.50）A.主持期货交易所的日常工作B.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员，决定员工的工资和奖

25、惩C.拟订期货交易所的财务预算方案、决算报告D.主持会员大会和理事会会议69.期货从业人员受到( )纪律处分的，应当参加协会组织的专项后续执业培训。（分数：0.50）A.警告B.公开通报批评C.暂停从业人员资格D.撤销从业人员资格70.下列关于期货公司的表述正确的有( )。（分数：0.50）A.期货公司计算净资本时，应当按照期货交易管理条例的规定对相关项目充分计提资产减值准备B.中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明C.有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额D.期货公司应当按照账龄及其核算的具

26、体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整71.期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则，( )的，予以公开通报批评。（分数：0.50）A.情节严重B.情节较轻C.并造成严重后果D.未造成严重后果72.期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括( )。（分数：0.50）A.申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准B.具有从事金融期货经纪业务的详细计划C.控股股东净资产不低于人民币 5 000 万元D.符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定73.期货公司有下列( )情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并

27、向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。（分数：0.50）A.拟更换董事长、总经理B.财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准C.发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响D.公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施74.关于实行会员分级结算制度的期货交易所，下列表述正确的有( )。（分数：0.50）A.期货交易所对结算会员和非结算会员收取结算担保金B.结算会员对非结算会员结算、收取和追加保证金C.期货交易所只对结算会员结算、收取和追加保证金D.期货交易所应当向结算会员收取结算担保金75.期货公司申请停业应向中国证监

28、会提交的材料包括( )。（分数：0.50）A.债券、负债结构报告B.中国证监会派出机构核准文件C.停业申请书D.停业决议文件76.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有( )。（分数：0.50）A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 5 年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称B.具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位C.通过中国证监会认可的资质测试D.有履行职责所必需的时间和精力77.证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定，证券公司不得( )。（分数：0.50）A.利用客户的交易编码进行期货交易B.代客户

29、下达交易指令C.代客户接收、保管或者修改交易密码D.代理客户进行期货交易78.期货从业人员不得( )。（分数：0.50）A.以他人名义参与期货投资B.保守客户商业秘密C.提供不实的期货市场信息，诱使客户参与期货交易D.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易79.证券公司申请介绍业务资格，应当符合( )条件。（分数：0.50）A.申请日前 3 个月各项风险控制指标符合规定标准B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C.具有满足业务需要的技术系统D.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件80.( )违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下

30、有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金。（分数：0.50）A.社会保障基金管理机构B.住房公积金管理机构C.保险公司D.证券投资基金管理公司81.会员制期货交易所，总经理行使下列( )职权。（分数：0.50）A.决定结算担保金的使用B.审议批准期货交易所对外投资计划C.拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案D.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员82.有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列( )临时处置措施。（分数：0.50）A.限制入金B.

31、限制出金C.限制开仓D.提高保证金标准83.持有期货公司 5%以上股权的股东必须具备的条件包括( )。（分数：0.50）A.实收资本和净资产均不低于人民币 5000 万元B.近 3 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚C.持续经营 2 个以上完整会计年度，在最近 2 个会计年度盈利D.净资产不低于实收资本的 50%，或有负债低于净资产的 50%84.下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是( )。（分数：0.50）A.设立目的和职责B.名称、住所和营业场所C.组织机构的组成、职责、任期和议事规则D.财务会计、内部控制制度85.期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险

32、的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取( )等监管措施。（分数：0.50）A.提示B.记入信用记录C.谈话D.降职86.申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽 1 年的情形是( )。（分数：0.50）A.具有管理专业硕士研究生以上学历B.具有会计专业硕士研究生以上学历C.具有法律专业硕士研究生以上学历D.具有金融专业硕士研究生以上学历87.公司制期货交易所监事会行使下列( )职权。（分数：0.50）A.检查期货交易所财务B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为C.向股东大会会议提出

33、提案D.期货交易所章程规定的其他职权88.在我国，交割仓库不得有( )行为。（分数：0.50）A.出具虚假仓单B.违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库C.泄露与期货交易有关的商业秘密D.参与期货交易89.期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者期货从业人员执业行为准则(修订)，下列人员或机构可以向中国期货业协会举报的是( )。（分数：0.50）A.其他期货从业人员B.其他期货经营机构C.聘用期货从业人员的期货经营机构D.投资者90.为投资者办理股指期货开户手续的主体有( )。（分数：0.50）A.期货公司B.从事中间介绍业务的证券公司C.证券公司D.中期协91.期货公司出现重大风险，严重

34、危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司( )。（分数：0.50）A.宣布破产B.指定其他机构托管C.进行接管D.责令停业整顿92.证券公司应当根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。（分数：0.50）A.内部控制制度B.风险隔离制度C.合规、审慎经营原则D.独立经营原则93.证券公司应当根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。（分数：0.50）A.内部控制制度B.风险隔离制度C.合规、审慎经营原则D.独立经营原则94.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则，维护期货交易各方的合法权益。（分数：0

35、.50）A.公正B.公开C.效率D.公平95.关于投资者本人提供的个人年收入证明，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明B.投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的最近年度个人所得税纳税单C.投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续 6 个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件D.投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续 3 个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件96.在期货交易中，关于买方客户对货物质量、数量的异议

36、权，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议B.买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权C.买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议D.买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议97.实行会员分级结算制度的期货交易所，结算会员由( )组成。（分数：0.50）A.交易结算会员B.全面结算会员C.限制结算会员D.特别结算会员98.中介服务机构有( )行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入 1倍以上 5 倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 3 万元以上

37、10 万元以下的罚款。（分数：0.50）A.所出具的文件有误导性陈述B.所出具的文件有虚假记载C.所出具的文件有重大遗漏的D.组织变相期货交易活动99.期货从业人员违反期货从业人员管理办法时，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有( )。（分数：0.50）A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.行政拘留100.下列关于期货从业人员在职业过程中获利的说法错误的有( )。（分数：0.50）A.在执业过程中不得以获取利益为目的B.在执业过程中获取利益的，应当退还C.在执业过程中获取不正当利益的，应当退还D.在执业过程中应严格自律，不为违法违规行为101.申请设立期货公司，应当具备的条件有( )

38、。（分数：0.50）A.注册资本最低限额为人民币 3000 万元B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格C.有符合法律、行政法规规定的公司章程D.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近 5 年无重大违法违规记录102.全面结算会员期货公司应当建立金融期货结算业务( )。（分数：0.50）A.信息公开制度B.风险分散制度C.风险隔离机制D.保密制度103.在我国，期货公司应当保证期货( )资料的完整和安全。（分数：0.50）A.交易B.结算C.交割D.交易记录104.期货从业人员在业务活动中应当( )。（分数：0.50）A.以个人名义接受投资者委托B.如

39、实向投资者告知期货投资的风险C.如实向投资者申明其所具有的执业能力D.确保股东利益最大化105.期货公司的下列( )无效。（分数：0.50）A.私下对冲行为B.透支交易行为C.超量平仓行为D.与客户对赌行为106.期货从业人员有下列( )情形之一，情节严重的，由期货业协会撤销其期货从业人员资格并在 3 年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请。（分数：0.50）A.操纵期货交易价格B.违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证收益的C.违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的D.为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益的107.期货公司可以采取

40、以下( )形式报送风险监管报表。（分数：0.50）A.月度风险监管报表B.年度风险监管报表C.按周报送风险监管报表D.按日报送风险监管报表108.中介服务机构有下列( )行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入 1 倍以上 5 倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 3 万元以上10 万元以下的罚款。（分数：0.50）A.所出具的文件有误导性陈述B.所出具的文件有虚假记载C.所出具的文件有重大遗漏D.组织变相期货交易活动109.关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是( )。（分数：0.50）A.经纪公司不得混码交易B.期货公司混码交

41、易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果C.期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案D.经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码110.依据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，下列可以认定合同无效的是( )。（分数：0.50）A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C.单位或者个人不以真实身份从事期货交易的D.违反法律、法规禁止性规定的111.未经国家有关主管部门批准，擅自设立( )，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期

42、徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。（分数：0.50）A.商业银行B.期货交易所C.期货经纪公司D.期货业协会112.下列选项中属于期货交易所总经理职权的是( )（分数：0.50）A.拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案B.拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案C.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员D.决定期货交易所员工的工资和奖惩113.因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当( )。（分数：0.50）A.根据期货合同规定确定B.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担C.一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失D.双方有过错的，根据过错大小各自承担

43、相应的民事责任114.中国证监会及其派出机构有权采取( )措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。（分数：0.50）A.询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明B.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料C.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户D.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统115.根据期货公司金融期货结算业务试行办法，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备申请金融期货结算业务资格的基本条件外，还必须具备的条件有( )。（分数：0.50）A.董事长、总经理和副总经理中，至少 2 人的期货或者证券从业时间在 5

44、 年以上，其中至少 1 人的期货从业时间在 5 年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在 3 年以上B.注册资本不低于人民币 5000 万元C.申请日前 3 个会计年度中，至少 1 年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币 1 亿元D.申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准116.国务院期货监督管理机构在依法履行职责时，可以采取的措施包括( )。（分数：0.50）A.进入涉嫌违法行为的交易场所调查取证B.复制与被调查事件有关的财产权登记资料C.在调查有操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为的当事人的期货交易时，终止被调查当事人的期货交易D

45、.封存期货交易记录117.甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列( )措施。（分数：0.50）A.责令改正B.给予警告C.单处或者并处 3 万元以下罚款D.三年内禁止从事期货业务118.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是( )。（分数：0.50）A.客户投诉的接待处理方式B.违约责任C.介绍业务的范围D.执行期货保证金安全存管制度的措施119.下列选项中属于期货从业人员管理办法所指的从事期货经营业务的机构的是( )。（分数：0.50）A.期货公司B.期货交易所的非期货公司结算会员C.

46、期货投资咨询机构D.为期货公司提供中问介绍业务的机构120.期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法，下列各项属于该办法的具体内容的是( )。（分数：0.50）A.从业资格考试、从业资格注册和公示B.执业行为准则C.执业检查、纪律惩戒和申诉D.后续职业培训三、判断是非题(总题数：40，分数：20.00)121.会员在期货交易中违约的，期货交易所应当先以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，再以该会员的保证金进行追偿。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.期货公司不得为测试得分低于 60 分的投资者申请开立股指期货交易编码。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.中国

47、期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行行政管理。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.征购或者竞卖失败的，应当由违约方按照交易所有关赔偿办法的规定承担赔偿责任。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.期货交易所因营业期满，会员大会决定不再继续设立而解散的，要向中国证监会备案。（分数：0.50）A.正确B.错误127.期货公司错误执行客户交易指令，因价格错误造成客户损失的，应返还客户的交易保证金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.内幕信息、知情

48、人员的范围由中国证监会确定。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格季检。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.期货经纪公司被特别处理的，在特别处理期间，特别处理工作组认为需要对期货经纪公司进行清算，可以直接报中国证监会批准。（分数：0.50）A.正确B.错误131.期货交易所是以营利为目的的自律性管理的法人。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.全面结算会员与非结算会员之间签订的结

49、算协议应当包括非结算会员结算准备金最高余额。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.会员单位按照“买卖自负”的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.期货公司董事、监事和高级管理人员不得收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.如果联系不上客户，为了客户的利益，证券公司可以代客户下达交易指令。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准和备案。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.会员制期货交易所的会员大会由总经理召集。 ( )（