期货法律法规104及答案解析.doc
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1、期货法律法规 104 及答案解析(总分:100.00,做题时间:90 分钟)一、单项选择题(总题数:20,分数:40.00)1.期货公司应按照_原则传递客户交易指令。(分数:2.00)A.审慎B.保证C.安全交易D.时间优先2.期货公司高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,高级管理人员应遵循_原则。(分数:2.00)A.谨慎B.稳健C.回避D.诚实3.取得从业资格考试合格证明或被注销从业资格的人员连续_年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。(分数:2.00)A.1B.2C.3D.44.首席风险官不能胜任工作,期货公司_可免除其职务。(分数:2.00)A.中
2、国证监会B.股东大会C.董事会D.总经理5.非结算会员是期货公司的,其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来,只能通过_办理。(分数:2.00)A.各自的期货保证金账户B.银行存款账户C.期货公司的资金D.银行借款6.全面结算会员期货公司应建立并执行对非结算会员的_制度。(分数:2.00)A.平仓B.持仓C.加仓D.限仓7.期货公司计算_时,应按企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。(分数:2.00)A.负债B.净资本C.资本公积D.净利润8.客户保证金未足额追加的,期货公司应当相应调减_。(分数:2.00)A.资产B.利润C.减值准备D.净资本9.期货公司应_向公司全体董事提交书
3、面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况。(分数:2.00)A.每季度B.每半年C.每月D.每年10._负责客户开户管理的具体实施工作。(分数:2.00)A.中国证监会B.财政部C.监控中心D.期货业协会11.期货公司及其分支机构的许可证由_统一印制。(分数:2.00)A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.国务院期货监督管理机构12._依照期货交易管理条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权,履行监督管理职责。(分数:2.00)A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.国务院期货监督管理机构派出机构13.在期货交易所进行期货交易应当是_。(分数:2.00)A.客户
4、代表B.公司的交易部经理C.公司的运作部经理D.期货交易所会员14.对期货交易管理条例规定的违法行为的行政处罚,除该条例已规定的外,由_决定。(分数:2.00)A.国家工商行政管理局B.中国证监会C.国务院期货监督管理机构D.中国期货业协会15.根据期货公司风险监管指标管理办法,以下可按照一定比例计人净资本的负债项目是_。(分数:2.00)A.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款B.期货公司的长期借款C.期货公司向股东或者其他关联企业借人的短期借款D.期货公司的短期借款16.期货交易所的负责人由_任免。(分数:2.00)A.国务院期货监督管理机构B.期货交易所会员大会C
5、.中国期货业协会D.中国证监会17.客户保证金未足额追加的,期货公司在计算符合规定的最低限额的_时,应当相应扣除。(分数:2.00)A.风险准备金B.结算准备金C.净资本D.净资产18.取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前,应当结清相关期货业务,并依法返还客户的_和其他资产。(分数:2.00)A.保证金B.手续费C.佣金D.管理费19.非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的,客户应当通过非结算会员向_报告。(分数:2.00)A.期货交易所B.期货公司C.中国期货业协会D.中国证监会20.下列行为中,情节严重的可以构成非法经营罪的是_。(分数:2.00)A.
6、未经国家有关主管部门批准,擅自设立期货交易所、期货经纪公司的B.以经营的商品进行虚假宣传的C.未经有关部门批准,非法经营证券、期货或保险业务的D.捏造并散布虚伪事实,损害竞争对手商品信誉的二、多项选择题(总题数:15,分数:30.00)21.期货交易所会员管理办法的内容应当包括_。(分数:2.00)A.会员资格的取得条件B.会员资格的终止条件C.对会员的监督管理D.会员资格的取得程序22.期货公司提供交易咨询服务时,符合规定的有_。(分数:2.00)A.向客户明示有无利益冲突B.就市场行情做出确定性判断C.提示潜在的市场变化D.不得就市场行情做出确定性判断23.期货投资咨询业务活动之间可能发生
7、利益冲突的,期货公司应当作出必要的_等工作安排。(分数:2.00)A.岗位协作B.岗位独立C.信息隔离D.人员回避24.期货投资咨询业务人员应当与_等业务人员岗位独立,职责分离。(分数:2.00)A.风险控制B.经理C.技术D.后勤25.为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括_。(分数:2.00)A.收付期货保证金B.代理客户从事期货交易C.存取期货保证金D.划转期货保证金26.会员制期货交易所会员应当履行的义务包括_。(分数:2.00)A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策B.遵守期货交易所的章程C.执行会员大会、理事会的决议D.按规定缴纳各种费用27.结算会员由_组
8、成。(分数:2.00)A.交易结算会员B.全体结算会员C.全面结算会员D.特别结算会员28._按照自律规则对期货公司实行自律管理。(分数:2.00)A.中国证监会B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构D.期货交易所29.期货公司与其控股股东、实际控制人在_等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。(分数:2.00)A.人员B.资产C.业务D.场所30.期货公司会员单位应建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确_等相关期货从业人员的责任。(分数:2.00)A.客户开发人员B.服务人员C.公司高级管理人员D.审核人员31.全面结算会员期货公司为非结算会员结算,应当签订结算协议。结算协议应当包括
9、的内容有_。(分数:2.00)A.保证金标准B.结算流程C.争议处理方式D.不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式32.下列关于期货公司首席风险官的说法,正确的有_。(分数:2.00)A.首席风险官向期货公司董事会负责B.首席风险官向期货公司监事会负责C.首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督检查的期货公司高级管理人员D.首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员33.下列关于期货公司首席风险官的免职,说法正确的有_。(分数:2.00)A.期货公司首席风险官任期届满前,期货公司董事会不得免除其职务B.期货公司首席风险
10、官任期届满前,期货公司董事会无正当理由不得免除其职务C.被免职的期货公司首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况D.期货公司董事会拟免除期货公司首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将免职理由、期货公司首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构34.期货公司首席风险官发现期货公司有_行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。(分数:2.00)A.期货公司净资本无法持续达到监管标准的B.期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的C.期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大
11、风险的D.股东干预期货公司正常经营的35._依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。(分数:2.00)A.中国期货业协会B.期货交易所C.中国证监会D.中国证监会及其派出机构三、判断是非题(总题数:5,分数:15.00)36.在对投资者进行测试时,交易所更新测试试卷的,期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。 (分数:3.00)A.正确B.错误37.期货公司会员客户开发人员可以兼任开户知识测试人员。 (分数:3.00)A.正确B.错误38.投资者投资经历包括商品期货交易经历与金融现货交易经历两个方面,评估分值上限分别为 20 分与10 分,两项评分相加为投资经历得分。 (
12、分数:3.00)A.正确B.错误39.期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理金融期货开户手续。 (分数:3.00)A.正确B.错误40.客户若不能通过正当途径维护自身合法权益,侵害了国家利益及他人的合法权益,期货公司对此不负任何责任。 (分数:3.00)A.正确B.错误四、综合题(总题数:4,分数:15.00)41.上海商品交易所对会员和客户就大豆一号合约的持仓限额分别是 50000 手和 20000 手。该交易所会员徐某和客户张某于 2015 年 10 月 21 日分别买入大豆一号合约 50000 手和 19000 手。下列关于会员徐某和张某的做法正确的是_。(分数
13、:3.00)A.徐某和张某均应向上海商品交易所持仓报告B.徐某向证监会报告持仓情况,张某向上海商品交易所报告持仓情况C.徐某向上海商品交易所报告持仓情况,张某向开户的期货公司报告持仓情况D.徐某向期货业协会报告持仓情况,张某向期货公司报告持仓情况42.某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,如果四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人应当对期货公司_负责。(分数:3.00)A.董事会B.股东大会C.监事会D.风险管理部门43.汤某是某期货公司的首席风险官,任职期间,由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定,汤某应当提前_日向董事会提
14、出申请。(分数:3.00)A.10B.15C.30D.60(1).林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户等,致使乙期货公司业务大幅度下滑。林某的行为违反了期货从业人员执业行为准则(修订)关于_的规定。(分数:3.00)A.合规执业B.专业胜任能力C.竞业准则D.不正当竞争(2).(接上题)对于林某的行为,期货业协会有权根据具体情况给予_的惩戒。(分数:3.00)A.训诫B.公开谴责C.暂停其从业资格D.行政处罚期货法律法规 104 答案解析(总分:100.00,做题时间:90 分钟)一
15、、单项选择题(总题数:20,分数:40.00)1.期货公司应按照_原则传递客户交易指令。(分数:2.00)A.审慎B.保证C.安全交易D.时间优先 解析:解析 期货公司监督管理办法第 56 条规定,期货公司应按照时间优先原则传递客户交易指令。2.期货公司高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,高级管理人员应遵循_原则。(分数:2.00)A.谨慎B.稳健C.回避 D.诚实解析:解析 期货公司董事、监事和高级高管人员任职资格管理办法第 40 条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起 5 个工作日内向公司
16、报告,并遵循回避原则。3.取得从业资格考试合格证明或被注销从业资格的人员连续_年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。(分数:2.00)A.1B.2 C.3D.4解析:解析 期货从业人员管理办法第 12 条规定,取得从业资格考试合格证明或被注销从业资格的人员连续 2 年来在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。4.首席风险官不能胜任工作,期货公司_可免除其职务。(分数:2.00)A.中国证监会B.股东大会C.董事会 D.总经理解析:解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第 15 条规定,首席风险官不能胜任工作,或者存在第 13 条规定的情形
17、和其他违法违规行为的,期货公司董事会可免除首席风险官的职务。5.非结算会员是期货公司的,其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来,只能通过_办理。(分数:2.00)A.各自的期货保证金账户 B.银行存款账户C.期货公司的资金D.银行借款解析:解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第 22 条规定,非结算会员是期货公司的,其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来。只能通过各自的期货保证金账户办理。6.全面结算会员期货公司应建立并执行对非结算会员的_制度。(分数:2.00)A.平仓B.持仓C.加仓D.限仓 解析:解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第 32 条规定,全面结算会员期货公司应当按照期
18、货交易所的规定,建立并执行对非结算会员的限仓制度。7.期货公司计算_时,应按企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。(分数:2.00)A.负债B.净资本 C.资本公积D.净利润解析:解析 期货公司风险监管指标管理办法第 11 条规定,期货公司计算净资本时,应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。8.客户保证金未足额追加的,期货公司应当相应调减_。(分数:2.00)A.资产B.利润C.减值准备D.净资本 解析:解析 期货公司风险监管指标管理办法第 14 条规定,客户保证金未足额追加的,期货公司应当相应调减净资本。9.期货公司应_向公司全体董事提交书面报告,说明净资本等
19、各项风险监管指标的具体情况。(分数:2.00)A.每季度B.每半年 C.每月D.每年解析:解析 期货公司风险监管指标管理办法第 26 条规定,期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况。10._负责客户开户管理的具体实施工作。(分数:2.00)A.中国证监会B.财政部C.监控中心 D.期货业协会解析:解析 期货市场客户开户管理规定第 3 条规定,中国期货保证金监控中心有限责任公司(简称监控中心)负责客户开户管理的具体实施工作。11.期货公司及其分支机构的许可证由_统一印制。(分数:2.00)A.中国证监会 B.中国期货业协会C.期货交易所D.国务院期货监
20、督管理机构解析:解析 期货公司监督管理办法第 34 条规定,期货公司及其分支机构的许可证由中国证监会统一印制。12._依照期货交易管理条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权,履行监督管理职责。(分数:2.00)A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.国务院期货监督管理机构派出机构 解析:解析 期货交易管理条例第 5 条规定,国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权,履行监督管理职责。13.在期货交易所进行期货交易应当是_。(分数:2.00)A.客户代表B.公司的交易部经理C.公司的运作部经理D.期货交易所会员 解析:解析 期货交易管理条例
21、第 24 条规定,在期货交易所进行期货交易的,应当是期货交易所会员。14.对期货交易管理条例规定的违法行为的行政处罚,除该条例已规定的外,由_决定。(分数:2.00)A.国家工商行政管理局B.中国证监会C.国务院期货监督管理机构 D.中国期货业协会解析:解析 期货交易管理条例第 81 条规定,对本条例规定的的违法行为的行政处罚,除本条例已有规定的外,由国务院期货监督管理机构决定。15.根据期货公司风险监管指标管理办法,以下可按照一定比例计人净资本的负债项目是_。(分数:2.00)A.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款 B.期货公司的长期借款C.期货公司向股东或者其他关
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