期货法律法规103及答案解析.doc

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1、期货法律法规 103 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：40.00)1.期货公司应当按照_的原则传递客户交易指令。（分数：2.00）A.数量优先B.规模优先C.时间优先D.价格优先2.首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，忠于职守，_，勤勉尽责。（分数：2.00）A.遵纪守法B.恪守诚信C.严于律己D.严守秘密3.设立期货交易所，由_审批。（分数：2.00）A.国务院B.中国证监会C.中国期货业协会D.商务部4.经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明_字样。（分数：2.00）A.“商品交易所”B.“期货交易所”

2、C.“商品交易所”或者“期货交易所”D.“金融交易所”5.申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交_文件和材料。（分数：2.00）A.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历B.拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历C.场地、设备、资金证明文件及情况说明D.拟加入会员或者股东名单6.期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起_个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。（分数：2.00）A.2B.3C.5D.107.期货公司任用境外人十担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的_。（分数：2.00）A.10%B.20%C.30%D.40%8.期货公司金融

3、期货结算业务试行办法所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行_的金融期货交易所的结算会员，依据期货公司金融期货结算业务试行办法规定从事的结算业务活动。（分数：2.00）A.会员统一结算制度B.每日无负债结算制度C.会员分级结算制度D.保证金结算制度9.依法对保证金安全实施监控的机构是_。（分数：2.00）A.证监会B.期货保证金安全存管监控机构C.证券交易所D.证券公司10.期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近_内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。（分数：2.00）A.2 年B.6 个月C.1 年D.3 个月11._负责保障基金财务监管。（分

4、数：2.00）A.财政部B.国务院C.中国期货业协会D.中国证监会12._是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。（分数：2.00）A.期货合约B.期权合约C.期货交易D.期权交易13._期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。（分数：2.00）A.会员制B.公司制C.股份制D.有限责任制14.下列关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)的说法不正确的是_。（分数：2.00）A.本规则由中国期货业协会负责解释B.本规则于 2013 年 8 月 12 日修订C.根据关于建立金融期货投资者适当性

5、制度的规定，以及中国期货业协会章程的规定制定D.本规则由中国证监会负责解释15.期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应确认该投资者_可用资金余额不低于人民币 50 万元。（分数：2.00）A.交易日当日日终保证金账户B.前一交易日日终保证金账户C.5 日内保证金账户平均余额D.10 日内保证金账户平均余额16.期货公司会员应当根据_统一编制的试卷对投资者进行测试。（分数：2.00）A.中国证监会B.交易所C.中国期货业协会D.人事部门17.期货公司会员应当根据交易昕统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至_。（分数：2.00）A.期货公司会员B.期货交易

6、所C.中国期货业协会D.中国证监会18._应当在已评分的开户知识测试试卷上签字。（分数：2.00）A.监考人员B.投资者C.出题人员D.开户知识测试人员和投资者19.投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近_年内的商品期货交易结算单，作为期货交易经历证明。（分数：2.00）A.1B.2C.3D.420.投资者应当提供加盖相关机构业务专用章的最近 3 年内的股票、债券或者外汇等_作为金融现货交易经历证明。（分数：2.00）A.交易笔数B.交易对账单C.交易结算单D.银行对账单二、多项选择题(总题数：15，分数：30.00)21.首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为

7、或者存在重大风险隐患的，应当立即向_报告。（分数：2.00）A.中国证监会B.公司住所地中国证监会派出机构C.公司董事会D.公司监事会22.期货公司和客户应当通过_转账存取保证金。（分数：2.00）A.登记的期货结算账户B.备案的期货保证金账户C.未备案的期货保证金账户D.普通存款账户23.中国证监会及其派出机构可以要求_，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。（分数：2.00）A.期货公司及其董事、监事、高级管理人员B.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人C.为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构D.期货公司实际控制的企业24.

8、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行现场检查时，_。（分数：2.00）A.检查人员不得少于 2 人B.应当出示合法证件和检查通知书C.可以聘请外部专业人士协助检查D.不得少于 4 人25.中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在_情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。（分数：2.00）A.期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载B.期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在误导性陈述C.期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在重大遗漏D.违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定26.期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有_情

9、形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。（分数：2.00）A.占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营B.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动C.股东未按照出资比例或者所持股份比例行使表决权D.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏27.根据规定，期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的_营利性活动。（分数：2.00）A.协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务B.制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务C.为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货

10、交易策略等交易咨询服务D.为客户提供内幕消息28.期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现_情形的，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据期货交易管理条例第 59 条的规定采取相应监管措施。（分数：2.00）A.高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求B.以个人名义为客户提供期货投资咨询服务C.未按照规定建立防范利益冲突的管理制度、机制D.利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益29.提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事下列_不正当竞争行为。（分数：2.00）A.贬低或诋毁其他机构、从业人员B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金C.以排挤竞争对

11、手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费D.采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断30.下列机构及人员中，应当遵守期货从业人员管理办法的有_。（分数：2.00）A.申请期货从业人员资格的人员B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C.证券公司所有职工D.期货从业人员从事期货业务的31.期货从业人员管理办法所称期货从业人员是指_。（分数：2.00）A.期货公司的管理人员和专业人员B.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员C.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员D.为期货公司提供中

12、间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员32._可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。（分数：2.00）A.中国期货业协会B.财政部C.中国证监会D.中国人民银行33.期货从业人员_的，从事期货经营业务的机构应当自上述情形发生之日起 10 个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。（分数：2.00）A.辞职B.被解聘C.死亡D.失踪34.从事期货经营业务的机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向_报告。（分数：2.00）A.监事会B.董事会C.高级管理人员D.期货业协会35.

13、为了正确审理期货纠纷案件，根据_等有关法律、行政法规的规定，结合审判实践经验，对审理期货纠纷案件的若干问题制定最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定。（分数：2.00）A.中华人民共和国民法通则B.中华人民共和国合同法C.中华人民共和国民事诉讼法D.中华人民共和国宪法三、判断是非题(总题数：5，分数：15.00)36.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起 3 个月内作出批准或不批准的决定。 （分数：3.00）A.正确B.错误37.期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和流动结算业务资格。 （分数：3.00）A.正确B.错误38.期货公司执行金融期货投资者适当

14、性制度管理规则由中国证监会负责解释。 （分数：3.00）A.正确B.错误39.期货公司会员单位在某些情况下可以为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。 （分数：3.00）A.正确B.错误40.一般单位客户的指定下单人及自然人投资者本人应当参加测试，可以指定他人替代。 （分数：3.00）A.正确B.错误四、综合题(总题数：5，分数：15.00)41.甲期货公司是全面结算会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务，双方就该委托业务准备签订结算协议。关于协议的内容，以下说法正确的有_。（分数：3.00）A.双方应在协议中约定保证金的标准B.甲公司不得在协议中

15、承诺乙公司一定盈利C.非结算会员准备金最高余额D.双方约定的内容不得违反法律、法规的规定42.某期货公司的期末风险监管报表显示，2015 年 10 月末的净资本为 8000 万元，2015 年 11 月末的净资本为 9800 万元。针对风险监管指标的变化，该公司应采取的措施是_。（分数：3.00）A.只需向董事会书面报告B.不必向中国证监会报告C.只需向公司住所地中国证监会派出机构书面报告D.无须提交书面报告43.某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得_可能会被期货公司录用。（分数：3.00）A.张某专科毕业，从

16、事期货业务 10 余年B.王某获得法学硕士学位，毕业后一直从事律师行业C.黄某本科学历，在期货公司从事期货业务达 5 年之久D.李某曾经担任某期货公司的董事，但尚未获得期货从业人员资格44.甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁暂时负责营业部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中，属于该期货公司高级管理人员的有_。（分数：3.00）A甲B乙C丙D丁45.某期货公司出现下列_情形，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。（分数：3.00）A.期货投

17、资者保障基金总额达到 3 亿元人民币B.期货投资者保障基金总额达到 8 亿元人民币C.期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力D.整个金融市场出现重大波动，期货公司经营困难期货法律法规 103 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：40.00)1.期货公司应当按照_的原则传递客户交易指令。（分数：2.00）A.数量优先B.规模优先C.时间优先 D.价格优先解析：解析 根据期货公司监督管理办法第 56 条的规定，期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证。期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。2.首席风险官应当遵守法律、行

18、政法规、中国证监会的规定和公司章程，忠于职守，_，勤勉尽责。（分数：2.00）A.遵纪守法B.恪守诚信 C.严于律己D.严守秘密解析：解析 根据期货公司首席风险官管理规定(试行)第 3 条的规定，首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。故选项 B 正确。3.设立期货交易所，由_审批。（分数：2.00）A.国务院B.中国证监会 C.中国期货业协会D.商务部解析：解析 期货交易所管理办法第 4 条规定，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。会员制期货交易所的注册资本划分为均等

19、份额，由会员出资认缴。公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。4.经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明_字样。（分数：2.00）A.“商品交易所”B.“期货交易所”C.“商品交易所”或者“期货交易所” D.“金融交易所”解析：解析 期货交易所管理办法第 7 条规定，经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。5.申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交_文件和材料。（分数：2.00）A.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历B.拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历 C.场地、设备、

20、资金证明文件及情况说明D.拟加入会员或者股东名单解析：解析 期货交易所管理办法第 9 条规定，申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：申请书；章程和交易规则草案；期货交易所的经营计划；拟加入会员或者股东名单；理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历；拟任用高级管理人员的名单及简历；场地、设备、资金证明文件及情况说明；中国证监会规定的其他文件、材料。6.期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起_个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。（分数：2.00）A.2B.3C.5 D.10解析：解析 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第

21、31 条规定，期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起 5 个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。7.期货公司任用境外人十担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的_。（分数：2.00）A.10%B.20%C.30% D.40%解析：解析 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 32 条规定，期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的 30%。8.期货公司金融期货结算业务试行办法所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行_的金融期货交易所的结算会员，依据期货公司金融期货结算业务试行办法规定从事的结算业务

22、活动。（分数：2.00）A.会员统一结算制度B.每日无负债结算制度C.会员分级结算制度 D.保证金结算制度解析：解析 根据关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知第 2 条规定，本办法所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行会员分级结算制度的金融期货交易所(以下简称期货交易所)的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。9.依法对保证金安全实施监控的机构是_。（分数：2.00）A.证监会B.期货保证金安全存管监控机构 C.证券交易所D.证券公司解析：解析 根据期货公司监督管理办法第 5 条的规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。中国期货业协会、期

23、货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。期货保证金安全存管监控机构依法对客户保证金安全实施监控。10.期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近_内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。（分数：2.00）A.2 年B.6 个月C.1 年 D.3 个月解析：解析 根据期货公司监督管理办法第 23 条的规定，期货公司可以设立营业部、分公司等分支机构。期货公司申请设立分支机构，应当具备下列条件：(1)公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行；(2)申请日前 3 个月符合风险监管指标标准；(3)符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；(4)未因涉

24、嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近 1 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；(5)具有符合业务发展需要的分支机构设立方案；(6)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。11._负责保障基金财务监管。（分数：2.00）A.财政部 B.国务院C.中国期货业协会D.中国证监会解析：解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第 17 条规定，财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。12._是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。（分数：2.00）A.期货合约B.期权合约C.期货交易 D.期

25、权交易解析：解析 根据期货交易管理条例第 2 条规定，期货交易是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。13._期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。（分数：2.00）A.会员制 B.公司制C.股份制D.有限责任制解析：解析 根据期货交易所管理办法第 4 条的规定，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额。由会员出资认缴。公司制期货交易所采用股份制有限公司的组织形式。14.下列关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)

26、的说法不正确的是_。（分数：2.00）A.本规则由中国期货业协会负责解释B.本规则于 2013 年 8 月 12 日修订C.根据关于建立金融期货投资者适当性制度的规定，以及中国期货业协会章程的规定制定D.本规则由中国证监会负责解释 解析：解析 期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)由中国期货业协会负责解释，而不是由中国证监会负责解释。15.期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应确认该投资者_可用资金余额不低于人民币 50 万元。（分数：2.00）A.交易日当日日终保证金账户B.前一交易日日终保证金账户 C.5 日内保证金账户平均余额D.10 日内保证金账户平均余额解析：

27、解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第 4 条规定，期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币 50 万元。16.期货公司会员应当根据_统一编制的试卷对投资者进行测试。（分数：2.00）A.中国证监会B.交易所 C.中国期货业协会D.人事部门解析：解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第 8 条规定，期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。17.期货公司会员应当根据交易昕统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至_。（分数：2.00）A.期货公司会员 B.期货交易所C.中国期货业

28、协会D.中国证监会解析：解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第 8 条规定，期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司会员。18._应当在已评分的开户知识测试试卷上签字。（分数：2.00）A.监考人员B.投资者C.出题人员D.开户知识测试人员和投资者 解析：解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第 10 条规定，测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。19.投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近_年内的商品期货交易结算单，作为期货交易经历证明。（分数：2.00）A.1B.2

29、C.3 D.4解析：解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第 28 条规定，投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近 3 年内的商品期货交易结算单，作为期货交易经历证明。20.投资者应当提供加盖相关机构业务专用章的最近 3 年内的股票、债券或者外汇等_作为金融现货交易经历证明。（分数：2.00）A.交易笔数B.交易对账单 C.交易结算单D.银行对账单解析：解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第 29 条规定，投资者应当提供加盖相关机构业务专用章的最近 3 年内的股票、债券或者外汇等交易对账单作为金融现货交易经历证明。二、多项选择题(总题数：15，分数：30.00)21.首席风险官发现期

30、货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向_报告。（分数：2.00）A.中国证监会B.公司住所地中国证监会派出机构 C.公司董事会 D.公司监事会 解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第 24 条规定，首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。22.期货公司和客户应当通过_转账存取保证金。（分数：2.00）A.登记的期货结算账户 B.备案的期货保证金账户 C.未备案的期货保证金账户D.普通存款账户解析：解析 期货公司监督管理办法第

31、71 条规定，期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。23.中国证监会及其派出机构可以要求_，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。（分数：2.00）A.期货公司及其董事、监事、高级管理人员 B.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人 C.为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构 D.期货公司实际控制的企业 解析：解析 期货公司监督管理办法第 78 条规定，中国证监会及其派出机构可以要求下列机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料：期货公司及其董事、监事、高级管理人

32、员及其他工作人员；期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人；期货公司控股、参股或者实际控制的企业；为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构。24.中国证监会及其派出机构依法履行职责进行现场检查时，_。（分数：2.00）A.检查人员不得少于 2 人 B.应当出示合法证件和检查通知书 C.可以聘请外部专业人士协助检查 D.不得少于 4 人解析：解析 期货公司监督管理办法第 84 条规定，中国证监会及其派出机构可以对期货公司及其分支机构进行定期或者不定期现场检查。中国证监会及其派出机构依法进行现场检查时，检查人员不得少于2 人，并应当出示合法证件和检查通知书，必要

33、时可以聘请外部专业人士协助检查。中国证监会及其派出机构可以对期货公司子公司以及期货公司的控股股东、实际控制人进行延伸检查。25.中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在_情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。（分数：2.00）A.期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载 B.期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在误导性陈述 C.期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在重大遗漏 D.违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定 解析：解析 期货公司监督管理办法第 86 条规定，中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列情形之一

34、的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见：期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定；中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形。26.期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有_情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。（分数：2.00）A.占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营 B.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动 C.股东未按照出资比例或者所持股份比例行使表决权 D.报送、提供或者出具的有关报告、材

35、料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏 解析：解析 期货公司监督管理办法第 90 条规定，期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改：占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营；直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动；股东未按照出资比例或者所持股份比例行使表决权；报送、提供或者出具的材料、信息或者报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。27.根据规定，期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的_营利性活动。（分数：2.00）A.协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项

36、培训等风险管理顾问服务 B.制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务 C.为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务 D.为客户提供内幕消息解析：解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第 2 条规定，本办法所称期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动：协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务；收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务；为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨

37、询服务；中国证券监督管理委员会规定的其他活动。28.期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现_情形的，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据期货交易管理条例第 59 条的规定采取相应监管措施。（分数：2.00）A.高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求 B.以个人名义为客户提供期货投资咨询服务 C.未按照规定建立防范利益冲突的管理制度、机制 D.利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益 解析：解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第 32 条规定，期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据期货交易管理

38、条例第 59 条的规定采取相应监管措施：对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传，欺诈或者误导客户；高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求；以个人名义为客户提供期货投资咨询服务；违反本办法第 13 条规定；未按照规定建立防范利益；中突的管理制度、机制；未有效执行防范利益；中突管理制度、机制且处置失当，导致发生重大利益冲突事件；利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益；其他不符合本办法规定的情形。29.提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事下列_不正当竞争行为。（分数：2.00）A.贬低或诋毁其他机构、从业人员 B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金 C

39、.以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费 D.采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断 解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第 26 条规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为：采取虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；贬低或诋毁其他机构、从业人员；采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；中国证监

40、会或协会认定的其他不正当竞争行为。30.下列机构及人员中，应当遵守期货从业人员管理办法的有_。（分数：2.00）A.申请期货从业人员资格的人员 B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员 C.证券公司所有职工D.期货从业人员从事期货业务的 解析：解析 期货从业人员管理办法第 2 条规定，申请期货从业人员资格，从事期货经营业务的机构任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。31.期货从业人员管理办法所称期货从业人员是指_。（分数：2.00）A.期货公司的管理人员和专业人员 B.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员 C.期货投资咨询机构中从事

41、期货投资咨询业务的管理人员和专业人员 D.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员 解析：解析 期货从业人员管理办法第 4 条规定，本办法所称期货从业人员是指：期货公司的管理人员和专业人员；期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；中国证监会规定的其他人员。32._可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。（分数：2.00）A.中国期货业协会B.财政部 C.中国证监会 D.中国人民银行解析：解

42、析 期货投资者保障基金管理暂行办法第 13 条规定，中国证监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。33.期货从业人员_的，从事期货经营业务的机构应当自上述情形发生之日起 10 个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。（分数：2.00）A.辞职 B.被解聘 C.死亡 D.失踪解析：解析 期货从业人员管理办法第 11 条规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起 10 个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。34.从事期货经营业务的机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员

43、应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向_报告。（分数：2.00）A.监事会B.董事会 C.高级管理人员 D.期货业协会解析：解析 期货从业人员管理办法第 19 条规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。35.为了正确审理期货纠纷案件，根据_等有关法律、行政法规的规定，结合审判实践经验，对审理期货纠纷案件的若干问题制定最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定。（分数：2.00）A.中华人民共和国民法通则 B.中华人民共和国合同法 C.中华人民共和国民事诉讼法

44、 D.中华人民共和国宪法解析：解析 为了正确审理期货纠纷案件，根据中华人民共和国民法通则中华人民共和国合同法中华人民共和国民事诉讼法等有关法律、行政法规的规定，结合审判实践经验，对审理期货纠纷案件的若干问题制定最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定。三、判断是非题(总题数：5，分数：15.00)36.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起 3 个月内作出批准或不批准的决定。 （分数：3.00）A.正确B.错误 解析：解析 期货交易管理条例第 16 条规定，国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起 6 个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决

45、定。37.期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和流动结算业务资格。 （分数：3.00）A.正确B.错误 解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第 6 条规定，期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。38.期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则由中国证监会负责解释。 （分数：3.00）A.正确B.错误 解析：解析 期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)第 10 条规定，期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则由中国期货业协会负责解释。39.期货公司会员单位在某些情况下可以为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。

46、（分数：3.00）A.正确B.错误 解析：解析 期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)第 3 条规定，期货公司会员单位不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。40.一般单位客户的指定下单人及自然人投资者本人应当参加测试，可以指定他人替代。 （分数：3.00）A.正确B.错误 解析：解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第 7 条规定，一般单位客户的指定下单人及自然人投资者本人应当参加测试，不得由他人替代。四、综合题(总题数：5，分数：15.00)41.甲期货公司是全面结算会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务，双方就该委托业务准备

47、签订结算协议。关于协议的内容，以下说法正确的有_。（分数：3.00）A.双方应在协议中约定保证金的标准 B.甲公司不得在协议中承诺乙公司一定盈利 C.非结算会员准备金最高余额D.双方约定的内容不得违反法律、法规的规定 解析：解析 C 项应为非结算会员准备金最低余额。根据期货公司金融期货结算业务试行办法第 17条的规定，全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应签订结算协议。结算协议应包括下列内容：交易指令下达方式及审查或验证措施；保证金标准；非结算会员结算准备金最低余额；风险管理措施、条件及程序；结算流程；通知事项、方式及时限；不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式；协议变更和解除；违约责任；争议处理方式；42.某期货公司的期末风险监管报表显示，2015 年 10 月末的净资本为 8000 万元，2015 年 11 月末的净资本为 9800 万元。针对风险监管指标的变化，该公司应采取的措施是_。（分数：3.00）A.只需向董事会书面报告B.不必向中国证监会报告C.只需向公司住所地中国证监会