期货投资者保障基金管理暂行办法、期货交易所管理办法及答案解析.doc

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1、期货投资者保障基金管理暂行办法、期货交易所管理办法及答案解析(总分：27.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：10.00)1.下列不属于期货保障金的管理和运用应遵循的原则的是( )。A公开 B合理 C有效 D公平（分数：0.50）A.B.C.D.2.保障基金管理机构应当以( )的名义设立账户。A保障基金管理机构 B保障基金C客户 D会员（分数：0.50）A.B.C.D.3.保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至 2006年 12月 31日风险准备金账户总额的( )缴纳形成。A10% B15%C20% D25%（分数：0.50）A.B.C.D.4

2、.有下列( )情形的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。A保障基金总额达到 5亿元人民币B保障基金总额达到 10亿元人民币的C交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力D交易所、期货公司经营管理不善（分数：0.50）A.B.C.D.5.期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其( )中列示。A资产 B营业成本C资本金 D负债（分数：0.50）A.B.C.D.6.期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属( )。A期货交易所 B中国证监会C期货投资者保证基金 D风险准备金（分数：0.50）A.B.C.D.7.动用保障基金对期货投资者的保证金损

3、失进行补偿后，( )依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。A中国证监会 B财政部C期货投资者保障基金管理机构 D期货投资者（分数：0.50）A.B.C.D.8.期货交易所实施的下列行为中，不属于其职责的是( )。A监管会员及客户B指定交割仓库C指定期货保证金存管银行D调整期货交易所收取的保证金标准（分数：0.50）A.B.C.D.9.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起( )内报告中国证监会。A3 日 B5 日 C10 日 D30 日（分数：0.50）A.B.C.D.10.期货交易所的下列行为中不需要经中国证监会批准的是( )。A变更交易所名称B期货交易所分立C股东大会决定解散期货

4、交易所D制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则（分数：0.50）A.B.C.D.11.下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是( )。A组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议B主持期货交易所的日常工作C根据章程和交易规则拟订有关细则和办法D决定对违规行为的纪律处分（分数：0.50）A.B.C.D.12.在我国，有 1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时( )。A理事会 B董事会C会员大会 D职工代表大会（分数：0.50）A.B.C.D.13.期货交易所中层管理人员的任免应报( )备案。A中国期货业协会 B本交易所会员大会C本交易所理事会 D中国证监会（分数：0.50）A.B.

5、C.D.14.下列关于期货交易所合并、分立的说法，不正确的是( )。A期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继B期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继C期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除D期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继（分数：0.50）A.B.C.D.15.在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是( )。A企业法人 B自然人 C会员 D国有企业（分数：0.50）A.B.C.D.16.下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是( )。A理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过B理事长不得兼任经理C主

6、持会员大会、理事会会议是理事长的职权D理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权（分数：0.50）A.B.C.D.17.下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是( )。A会员均具有与期货交易所进行结算的资格B会员由期货公司组成C期货交易所对会员结算D会员对其受托的客户结算（分数：0.50）A.B.C.D.18.某期货交易所会员现有可流通的国债 200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为 60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于( )。A200 万元 B50 万元 C160 万元 D240 万元（分数：0.50）A.B.C.

7、D.19.某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理( )。A不准许该副总经理兼职 B可以批准该副总经理兼职C无权批准该副总经理兼职 D可以助其以调用的形式进行兼职（分数：0.50）A.B.C.D.20.会员制期货交易所要在 6月 25日召开会员大会，则应当在( )前通知所有会员。A6 月 15日 B6 月 18日 C6 月 20日 D6 月 22日（分数：0.50）A.B.C.D.二、多项选择题(总题数：9，分数：4.50)21.期货交易活动实行( )原则。（分数：0.50）A.公开B.公平C.公正D.投资者投资决策自主、投资风险

8、自担22.保障基金的后续资金来源包括( )。（分数：0.50）A.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳B.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳C.保障基金管理机构追偿的其他合法财产D.保障基金管理机构接受的其他合法财产23.董事会秘书行使下列( )职责。（分数：0.50）A.期货交易所股东大会和董事会会议的筹备B.文件保管C.期货交易所股东资料的管理D.组织协调专门委员会的工作24.期货交易所会员享有的权利包括( )。（分数：0.50）A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B.按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权C.联名提议召开

9、会员大会D.按照规定转让会员资格25.期货交易所的工作人员履行职务，遇到与( )有利害关系的情形时，应当回避。（分数：0.50）A.本人或亲属B.父母C.配偶D.子女26.期货交易所会员管理办法的内容应当包括( )。（分数：0.50）A.会员资格的取得条件和程序B.会员资格的终止条件和程序C.对会员的监督管理D.会员违规、违约行为处理办法27.期货交易所章程中应当载明的事项包括( )。（分数：0.50）A.设立目的和职责B.名称、住所和营业场所C.注册资本及其构成D.对会员的纪律处分28.期货交易所应当就其市场内的交易情况编制( )，并及时公布。（分数：0.50）A.周报表B.月报表C.季度报

10、表D.年报表29.关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是( )。（分数：0.50）A.中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施B.中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示C.中国证监会可以向期货交易所派驻督察员D.中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用三、判断是非题(总题数：5，分数：2.50)30.期货投资者保障基金是一种补偿投资者投资收益低于保证收益部分的专项基金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误31.投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司

11、只有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。( )（分数：0.50）A.正确B.错误32.根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理 1人，每届任期 2年，连任不得超过三届。( )（分数：0.50）A.正确B.错误33.会员制期货交易所的会员大会应当对表决事项编制会议纪要，由出席会议的理事签名。( )（分数：0.50）A.正确B.错误34.期货交易所的所得收益可以分配给会员，以作为会员的投资回报。( )（分数：0.50）A.正确B.错误四、综合题(总题数：4，分数：10.00)35.保障基金管理机构按照规定定期编制了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请辉煌会计师事务

12、所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送( )。（分数：2.00）A.中国人民银行B.中国证监会C.中国证监会和财政部D.中国证监会或财政部假设某期货交易所截至 2009年第一季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为 7.9亿元，该期货交易所 2009年第一季度向期货公司会员收取的交易手续费为 3000万元。根据以上材料，回答下列问题：（分数：4.00）(1).该期货投资者保障基金由( )集中管理、统筹使用。（分数：2.00）A.财政部B.中国证监会C.期货交易所D.基金管理公司(2).根据期货投资者保障基金管理暂行办法，该期货交易所( )。（分数：2.00）A.经中国证

13、监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么 2007年第一季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为 450万元C.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么 2007年第一季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为 90万元D.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么 2007年第一季度保障基金总额达到 7.9亿元36.大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了 15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，期货公司缴纳的后续资金来源是( )。（分数：2.00

14、）A.从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳B.从其资产中提取千分之十的比例缴纳C.按照其向期货交易所缴纳的交易手续费的百分之三缴纳D.按照其收取的客户保证金总额的千万分之五至十的比例缴纳37.某期货交易所经国务院的批准而解散，据此分析该交易所解散的原因可能是( )。（分数：2.00）A.章程规定的营业期限届满B.因经营效益不好而关闭C.会员大会或者股东大会决定解散D.中国证监会决定关闭期货投资者保障基金管理暂行办法、期货交易所管理办法答案解析(总分：27.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：10.00)1.下列不属于期货保障金的管理和运用应

15、遵循的原则的是( )。A公开 B合理 C有效 D公平（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：解析 根据期货投资者保障基金管理暂行办法第 6条规定，保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。因此，本题的正确答案为 D。2.保障基金管理机构应当以( )的名义设立账户。A保障基金管理机构 B保障基金C客户 D会员（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 根据期货投资者保障基金管理暂行办法第 8条规定，保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。因此，本题的正确答案为 B。3.保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至 2006年 12月 31

16、日风险准备金账户总额的( )缴纳形成。A10% B15%C20% D25%（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 根据期货投资者保障基金管理暂行办法第 9条规定，保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至 2006年 12月 31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。保障基金的后续资金来源包括：(1)期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳；(2)期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳；(3)保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保

17、障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证监会根据期货公司风险状况确定。期货交易所、期货公司缴纳的保障基金在其营业成本中列支。因此，本题的正确答案为 B。4.有下列( )情形的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。A保障基金总额达到 5亿元人民币B保障基金总额达到 10亿元人民币的C交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力D交易所、期货公司经营管理不善（分数：0.50）A.B.C. D.解析：解析 根据期货投资者保障基金管理暂行办法第 11条规定，有下列情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金：(1)保障基金总额达到

18、8亿元人民币；(2)期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。保障基金的规模、缴纳方式，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。因此，本题的正确答案为 C。5.期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其( )中列示。A资产 B营业成本C资本金 D负债（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 根据期货投资者保障基金管理暂行办法第 9条的规定，期货交易所、期货公司缴纳的保障基金在其营业成本中列支。因此，本题的正确答案为 B。6.期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属( )。A期货交易所 B中国证监会C期货投资者保证基金 D风险准备金（分数：

19、0.50）A.B.C. D.解析：解析 根据期货投资者保障基金管理暂行办法第 12条的规定，保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金。因此，本题的正确答案为 C。7.动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，( )依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。A中国证监会 B财政部C期货投资者保障基金管理机构 D期货投资者（分数：0.50）A.B.C. D.解析：解析 根据期货投资者保障基金管理暂行办法第 23条的规定，动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。因此，本题的正确答案为 C。8.期货

20、交易所实施的下列行为中，不属于其职责的是( )。A监管会员及客户B指定交割仓库C指定期货保证金存管银行D调整期货交易所收取的保证金标准（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：解析 根据期货交易所管理办法第 8条规定，期货交易所除履行期货交易管理条例规定的职责外，还应当履行下列职责：(1)制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则；(2)发布市场信息；(3)监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；(4)查处违规行为。因此，ABC 三项均属于期货交易所的职责。根据期货交易所管理办法第 104条规定，中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准

21、，暂停交易、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。所以，D 项属于中国证监会的职责。因此，本题的正确答案为 D。9.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起( )内报告中国证监会。A3 日 B5 日 C10 日 D30 日（分数：0.50）A.B.C. D.解析：解析 根据期货交易所管理办法第 15条规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。因此，本题的正确答案为 C。10.期货交易所的下列行为中不需要经中国证监会批准的是( )。A变更交易所名称B期货交易所分立C股东大会决定解散期货交易所D制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则（分数：0.50）A.B.C.D. 解析

22、：解析 根据期货交易所管理办法第 8条规定，期货交易所除履行期货交易管理条例规定的职责外，还应当履行下列职责：(1)制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则；(2)发布市场信息；(3)监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；(4)查处违规行为。所以，D 项是期货交易所的法定职责，无须经中国证监会批准。根据期货交易所管理办法第 13条规定，期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会批准。根据期货交易所管理办法第 14条规定，期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准。根据期货交易所管理办法第 17条规定，期货交易所因下列情形之一解散：(1)章程规定

23、的营业期限届满；(2)会员大会或者股东大会决定解散；(3)中国证监会决定关闭。期货交易所因第(1)项、第(2)项情形解散的，由中国证监会批准。所以，ABC 三项均需要经证监会批准。因此，本题的正确答案为 D。11.下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是( )。A组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议B主持期货交易所的日常工作C根据章程和交易规则拟订有关细则和办法D决定对违规行为的纪律处分（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：解析 根据期货交易所管理办法第 34条规定，总经理行使下列职权：(1)组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议；(2)主持期货交易所的日常工作；(3)根据章程和交易

24、所规则拟订有关细则和办法；(4)决定结算担保金的使用；(5)拟订风险准备金的使用方案；(6)拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划；(7)拟订并实施经批准的期货交易所对外投资计划；(8)拟订期货交易所财务预算方案、决算报告；(9)拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案；(10)拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案；(11)决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员；(12)决定期货交易所员工的工资和奖惩；(13)期货交易所章程规定的或者理事会授予的其他职权。总经理因故临时不能履行职责的，由总经理指定的副总经理代其履行职权。所以，ABC 三项均属于总经理的职权，D

25、项属于理事会职权之一。因此，本题的正确答案为 D。12.在我国，有 1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时( )。A理事会 B董事会C会员大会 D职工代表大会（分数：0.50）A.B.C. D.解析：解析 根据期货交易所管理办法第 21条的规定，会员大会由理事会召集，每年召开一次。有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：(1)会员理事不足期货交易所章程规定人数的 2/3；(2)1/3 以上会员联名提议；(3)理事会认为必要。因此，本题的正确答案为 C。13.期货交易所中层管理人员的任免应报( )备案。A中国期货业协会 B本交易所会员大会C本交易所理事会 D中国证监会（分数：0.50

26、）A.B.C.D. 解析：解析 根据期货交易所管理办法第 35条的规定，期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起 10日内向中国证监会报告。因此，本题的正确答案为 D。14.下列关于期货交易所合并、分立的说法，不正确的是( )。A期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继B期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继C期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除D期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继（分数：0.50）A.B.C. D.解析：解析 根据期货交易所管理办法第 14条的规定，期货交易所的合并、分立，由中国证监

27、会批准。期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。因此，本题的正确答案为 C。15.在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是( )。A企业法人 B自然人 C会员 D国有企业（分数：0.50）A.B.C. D.解析：解析 根据期货交易所管理办法第 4条的规定，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。因此，本题的正确答案为 C。16.下列

28、关于期货交易所理事长的说法，不正确的是( )。A理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过B理事长不得兼任经理C主持会员大会、理事会会议是理事长的职权D理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权（分数：0.50）A. B.C.D.解析：解析 根据期货交易所管理办法第 27条的规定，理事会设理事长 1人、副理事长 1人2 人。理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长不得兼任总经理。根据期货交易管理办法第 28条的规定，理事会行使下列职权：(1)主持会员大会、理事会议和理事会日常工作；(2)组织协调专门委员会的工作；(3)检查理事会决议的实施情况并向

29、理事会报告。副理事长协助理事长工作。理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。因此，本题的正确答案为 A。17.下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是( )。A会员均具有与期货交易所进行结算的资格B会员由期货公司组成C期货交易所对会员结算D会员对其受托的客户结算（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 根据期货交易所管理办法第 63条的规定，实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员不得从事期货交易管理条例规定的期货公司业务。因此，本题的正确答案为

30、 B。18.某期货交易所会员现有可流通的国债 200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为 60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于( )。A200 万元 B50 万元 C160 万元 D240 万元（分数：0.50）A.B.C. D.解析：解析 根据期货交易所管理办法第 73条的规定，有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：(1)有价证券基准计算价值的 80%；(2)会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的 4倍。该题中其会员可流通国债的 80%为 160万元，在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的 4倍为 240万元，两者中较低值为 160万

31、元。因此，本题的正确答案为 C。19.某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理( )。A不准许该副总经理兼职 B可以批准该副总经理兼职C无权批准该副总经理兼职 D可以助其以调用的形式进行兼职（分数：0.50）A.B.C. D.解析：解析 根据期货交易所管理办法第 99条的规定，期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。未经批准，期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任

32、何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职。因此，本题的正确答案为 C。20.会员制期货交易所要在 6月 25日召开会员大会，则应当在( )前通知所有会员。A6 月 15日 B6 月 18日 C6 月 20日 D6 月 22日（分数：0.50）A. B.C.D.解析：解析 根据期货交易所管理办法第 22条的规定，会员大会由理事长主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开 10日前通知会员。因此，本题的正确答案为 A。二、多项选择题(总题数：9，分数：4.50)21.期货交易活动实行( )原则。（分数：0.50）A.公开 B.公平 C.公正 D.投资者投资决策自主、投

33、资风险自担 解析：解析 根据期货投资者保障基金管理暂行办法第 3条规定，期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化导致的损失，由投资者自行负担。因此，本题的正确答案为 ABCD。22.保障基金的后续资金来源包括( )。（分数：0.50）A.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳 B.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳 C.保障基金管理机构追偿的其他合法财产 D.保障基金管理机构接受的其他合法财产 解析：解析 根据期货投资者保障基金管理暂行办法第

34、 9条规定，保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至 2006年 12月 31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。保障基金的后续资金来源包括：(1)期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳；(2)期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳；(3)保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。对于因财产状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证监会根据期货公司风险状况确定。期货交易所、期货公司缴纳的保障基金在其营业成本中列支。因此，本题的正确答案为 ABCD。

35、23.董事会秘书行使下列( )职责。（分数：0.50）A.期货交易所股东大会和董事会会议的筹备 B.文件保管 C.期货交易所股东资料的管理 D.组织协调专门委员会的工作解析：解析 根据期货交易所管理办法第 46条规定，期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。董事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文保保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。因此，本题的正确答案为 ABC。24.期货交易所会员享有的权利包括( )。（分数：0.50）A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B.按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权 C.联名提议召开会员大会 D.按照

36、规定转让会员资格 解析：解析 根据期货交易所管理办法第 56条的规定，会员制期货交易所会员享有下列权利：(1)参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权；(2)在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务；(3)使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务；(4)按规定转让会员资格；(5)联名提议召开临时会员大会；(6)按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权；(7)期货交易所章程规定的其他权利。因此，本题的正确答案为 ABCD。25.期货交易所的工作人员履行职务，遇到与( )有利害关系的情形时，应当回避。（分数：0.50）A.本人或亲属 B.父母 C.配偶 D.子女 解析：解析

37、根据期货交易所管理办法第 100条的规定，期货交易所工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策，恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，具有良好的职业操守。期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄漏内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益。期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当回避。因此，本题的正确答案为 ABCD。26.期货交易所会员管理办法的内容应当包括( )。（分数：0.50）A.会员资格的取得条件和程序 B.会员资格的终止条件和程序 C.对会员的监督管理 D.会员违规、违约行为处理办法 解析：解析 根据期货交易所管理

38、办法第 55条的规定，期货交易所应当制定会员管理办法，规定会员资格的取得与终止的条件和程序、对会员的监督管理等内容。因此，本题的正确答案为 ABCD。27.期货交易所章程中应当载明的事项包括( )。（分数：0.50）A.设立目的和职责 B.名称、住所和营业场所 C.注册资本及其构成 D.对会员的纪律处分解析：解析 根据期货交易所管理办法第 10条的规定，期货交易所章程应当载明下列事项：(1)设立目的和职责；(2)名称、住所和营业场所；(3)注册资本及其构成；(4)营业期限；(5)组织机构的组成、职责、任期和议事规则；(6)管理人员的产生、任免及其职责；(7)基本业务制度；(8)风险准备金管理制

39、度；(9)财务会计、内部控制制度；(10)变更、终止的条件、程序及清算办法；(11)章程修改程序；(12)需要在章程中规定的其他事项。因此，本题的正确答案为 ABC。28.期货交易所应当就其市场内的交易情况编制( )，并及时公布。（分数：0.50）A.周报表 B.月报表 C.季度报表D.年报表 解析：解析 根据期货交易所管理办法第 91条的规定，期货交易所应当编制交易情况周报表、月报表和年报表，并及时公布。因此，本题的正确答案为 ABD。29.关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是( )。（分数：0.50）A.中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市

40、等必要的风险处置措施 B.中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示 C.中国证监会可以向期货交易所派驻督察员 D.中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用解析：解析 期货交易所管理办法第 105条规定，中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。第 106条规定，中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示。第 108条规定，中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。督察员依照中国证监会的有关规定履行职责。督察员履行职责，期货交易所应当予以配合。第 109条规定，期货交

41、易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场监管费。因此，本题的正确答案为 ABC。三、判断是非题(总题数：5，分数：2.50)30.期货投资者保障基金是一种补偿投资者投资收益低于保证收益部分的专项基金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 根据期货投资者保障基金管理暂行办法第 2条规定，期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。因此，本题的说法不正确。31.投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司只有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基

42、金予以补偿。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 根据期货投资者保障基金管理暂行办法第 22条的规定，对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿。对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。因此，本题说法不正确。32.根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理 1人，每届任期 2年，连任不得超过三届。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 根据期货交易所管理办法第 33条的规定，期货交易所设总经理 1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期 3年，连任不得超过两届。因此，本题说法不正确。33.

43、会员制期货交易所的会员大会应当对表决事项编制会议纪要，由出席会议的理事签名。( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：解析 根据期货交易所管理办法第 23条的规定，会员大会有 2/3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。会员大会结束之日起 10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。因此，本题说法正确。34.期货交易所的所得收益可以分配给会员，以作为会员的投资回报。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 根据期货交易所管理办法第 101条的规定，期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所

44、、设施的运行和改善。因此，本题说法不正确。四、综合题(总题数：4，分数：10.00)35.保障基金管理机构按照规定定期编制了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请辉煌会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送( )。（分数：2.00）A.中国人民银行B.中国证监会C.中国证监会和财政部 D.中国证监会或财政部解析：解析 根据期货投资者保障基金管理暂行办法第 15条第 2款的规定，保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计事务所审计后，报送中国证监会和财政部。因此，本题的正确答案为 C。假设某期货交易所截至 2009年第一季度末，已缴纳的期货

45、投资者保障基金总额为 7.9亿元，该期货交易所 2009年第一季度向期货公司会员收取的交易手续费为 3000万元。根据以上材料，回答下列问题：（分数：4.00）(1).该期货投资者保障基金由( )集中管理、统筹使用。（分数：2.00）A.财政部B.中国证监会 C.期货交易所D.基金管理公司解析：解析 根据期货投资者保障基金管理暂行办法第 5条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。因此，本题的正确答案为 B。(2).根据期货投资者保障基金管理暂行办法，该期货交易所( )。（分数：2.00）A.经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么

46、 2007年第一季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为 450万元C.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么 2007年第一季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为 90万元 D.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么 2007年第一季度保障基金总额达到 7.9亿元解析：解析 根据期货投资者保障基金管理暂行办法第 11条规定，保障基金总额达到 8亿元的期货公司可以暂停缴纳保障基金。根据该办法第 9条规定，保障基金的后续资金来源包括期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的 3%。本题中，期货交易所应缴纳的保障基金后续资金为 30003%=90万元。因此，本题的正确答案为 C。36

47、.大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了 15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，期货公司缴纳的后续资金来源是( )。（分数：2.00）A.从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳 B.从其资产中提取千分之十的比例缴纳C.按照其向期货交易所缴纳的交易手续费的百分之三缴纳 D.按照其收取的客户保证金总额的千万分之五至十的比例缴纳解析：解析 根据期货投资者保障基金管理暂行办法第 9条的规定，保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至 2006年 12月 31日

48、风险准备金账户总额的 15%缴纳形成。保障基金的后续资金来源包括：(1)期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳；(2)期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳；(3)保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。因此，本题的正确答案为 AC。37.某期货交易所经国务院的批准而解散，据此分析该交易所解散的原因可能是( )。（分数：2.00）A.章程规定的营业期限届满 B.因经营效益不好而关闭C.会员大会或者股东大会决定解散 D.中国证监会决定关闭解析：解析 期货交易所管理办法第 17条规定，期货交易所因下列情形之一解散：(1)章程规定的营业期限届满；(2)会员大会或者股东大会决定解散；(3)中国证监会决定关闭。期货交易所因前款第(1)项、第(2)项情形解散的，由中国证监会批准。因此，本题的正确答案为 AC。