期货从业资格期货法律法规（期货交易管理条例）历年真题试卷汇编1及答案解析.doc

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1、期货从业资格期货法律法规（期货交易管理条例）历年真题试卷汇编 1 及答案解析(总分：86.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：12，分数：24.00)1.单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。（分数：2.00）_2.根据期货交易管理条例的规定，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是( )。（分数：2.00）A.中国银监会B.商务部C.中国期货业协会D.国务院期货监督管理机构3.期货交易管理条例的施行时间是( )。（分数：2.00）A.2007 年 2 月 7 日B.2007 年 4 月 15 日C.2008 年 2 月 7 日D.2008 年 4 月 1

2、5 日4.根据期货交易管理条例的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾( )年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计入员。（分数：2.00）A.3B.4C.5D.65.期货交易所合并、分立或者解散，应当经( )批准。（分数：2.00）A.国务院期货监督管理机构B.中国期货业协会C.银监会D.所在地法院6.申请设立期货公司股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于( )。（分数：2.00）A.20B.45C.70D.857.期货投资者保障基金管理暂

3、行办法的施行时间是( )。（分数：2.00）A.2006 年 4 月 15 日B.2006 年 8 月 1 日C.2007 年 4 月 15 日D.2007 年 8 月 1 日8.期货投资者保障基金的筹集原则是( )。（分数：2.00）A.取之于民、用之于民B.取之于市场、用之于市场C.保障投资者合法权益D.安全、稳健9.若期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经( )批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。（分数：2.00）A.中国证监会、财政部B.中国期货业协会C.期货投资者保障基金管理机构D.商务部10.期货交易所管理办法的施行时间是( )。（分数：2.

4、00）A.2007 年 3 月 28 日B.2007 年 4 月 15 日C.2007 年 9 月 1 日D.2008 年 1 月 1 日11.中国证监会可以向期货交易所派驻( )。（分数：2.00）A.巡视员B.督察员C.审计员D.管理员12.期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场( )。（分数：2.00）A.监管费B.交易费C.管理费D.检查费二、多项选择题(总题数：11，分数：22.00)13.多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。（分数：2.00）_14.金融期货合约的标的物包括( )。（分数：2.00）A.能源B.有价证券C.利率D.汇率15.中国期货业

5、协会的组成机构有( )。（分数：2.00）A.董事会B.监事会C.理事会D.会员大会16.期货交易管理条例中明令禁止的行为有( )。（分数：2.00）A.内幕交易B.操纵期货交易价格C.欺诈D.变相期货交易17.下列属于期货交易内幕信息的是( )。（分数：2.00）A.国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策B.期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定C.期货交易所会员、客户的资金和交易动向D.国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息18.下列人员中，属于期货交易内幕信息的知情人员的有( )。（分数：2.00）A.国

6、务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员B.期货交易所的管理人员C.国务院期货监督管理机构规定的其他人员D.由于任职可获取内幕信息的从业人员19.期货交易活动实行的原则有( )。（分数：2.00）A.公开、公平、公正B.投资者投资决策自主C.分享利益，共担风险D.投资风险自担20.期货投资者保障基金的使用应遵循的原则是( )。（分数：2.00）A.安全、稳健B.保障投资者合法权益C.多元化D.公平救助21.发生下列哪些重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告?( )（分数：2.00）A.发现期货交易所丁作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为B.期货交易所

7、涉及占其净资产 10以上的诉讼C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策D.期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼22.中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取哪些必要的风险处置措施?( )（分数：2.00）A.暂停交易B.延迟开市C.提前闭市D.以上都正确23.中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在哪些方面予以配合?( )（分数：2.00）A.限制会员资金划转B.限制会员开仓C.移仓D.强行平仓三、判断是非题(总题数：14，分数：28.00)24.判断是非题请判断下列各题正误。

8、（分数：2.00）_25.持仓限额，是指国务院期货监督管理机构对期货交易者的持仓量规定的最低数额。( )（分数：2.00）A.正确B.错误26.国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。( )（分数：2.00）A.正确B.错误27.内幕信息，是指对期货交易价格产生影响的所有信息。( )（分数：2.00）A.正确B.错误28.动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，中国证监会依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。( )（分数：2.00）A.正确B.错误29.期货投资者保障基金管理机构应当及时将保障基金

9、的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会和财政部。( )（分数：2.00）A.正确B.错误30.期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发布实施前，报告中国证监会。( )（分数：2.00）A.正确B.错误31.期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。( )（分数：2.00）A.正确B.错误32.期货交易所董事会秘书可以在任何营利性组织中兼职。( )（分数：2.00）A.正确B.错误33.未经批准，期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易

10、有关的营利性组织兼职。( )（分数：2.00）A.正确B.错误34.会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。( )（分数：2.00）A.正确B.错误35.期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，可以回避。( )（分数：2.00）A.正确B.错误36.期货交易所应当在每一年度结束后 15 日内向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的年度工作报告。( )（分数：2.00）A.正确B.错误37.中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准，暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。( )（分数：2.00）A.正确B.错误四、不

11、定项选择题(总题数：3，分数：12.00)38.不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。（分数：4.00）_2010 年吴某在某期货公司营业部开户并存人 5000 万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因吴某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：（分数：4.00）(1).在上述案例中，李某违反规定的行为有( )。（分数：2.00）A.挪用客户保证金B.违规划转客户保证金C.收取保证金不入账D.不按照规定接受客户委托(2).在上述案例中，李某应受到的惩罚有( )。（分数：2.00）A.给予纪

12、律处分，处 2 万元以上 5 万元以下的罚款B.给予纪律处罚，并处 1 万元以上 3 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格C.给予警告，并处 1 万元以上 10 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格D.给予警告，并处 3 万元以上 5 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格甲期货交易所截至 2009 年第二季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为 50 亿元，该期货交易所2009 年第二季度向期货公司会员收取的交易手续费为 1000 万元，那么：（分数：4.00）(1).根据期货投资者保障基金管理暂行办法，

13、该期货交易所( )。（分数：2.00）A.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么 2009 年第二季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为 15 万元B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么 2009 年第二季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为 30 万元C.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么 2009 年第二季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为 45 万元D.经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金(2).根据期货投资者保障基金管理暂行办法，该期货交易所( )。（分数：2.00）A.应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表资料B.应确保财务记录和档案完整

14、、真实C.缴纳的保障基金在其营业成本中列支D.在保障基金总额达到 8 亿元后，可向中国证监会、财政部申请暂停缴纳保障基金期货从业资格期货法律法规（期货交易管理条例）历年真题试卷汇编 1 答案解析(总分：86.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：12，分数：24.00)1.单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。（分数：2.00）_解析：2.根据期货交易管理条例的规定，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是( )。（分数：2.00）A.中国银监会B.商务部C.中国期货业协会D.国务院期货监督管理机构 解析：3.期货交易管理条例的施行时间是( )。（分数：2.

15、00）A.2007 年 2 月 7 日B.2007 年 4 月 15 日 C.2008 年 2 月 7 日D.2008 年 4 月 15 日解析：4.根据期货交易管理条例的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾( )年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计入员。（分数：2.00）A.3B.4C.5 D.6解析：5.期货交易所合并、分立或者解散，应当经( )批准。（分数：2.00）A.国务院期货监督管理机构 B.中国期货业协会C.银监会D.所在地法院解析：6.申请设立期货公司股

16、东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于( )。（分数：2.00）A.20B.45C.70D.85 解析：7.期货投资者保障基金管理暂行办法的施行时间是( )。（分数：2.00）A.2006 年 4 月 15 日B.2006 年 8 月 1 日C.2007 年 4 月 15 日D.2007 年 8 月 1 日 解析：8.期货投资者保障基金的筹集原则是( )。（分数：2.00）A.取之于民、用之于民B.取之于市场、用之于市场 C.保障投资者合法权益D.安全、稳健解析：9.若期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经( )批准，期货交易所、期货公司可以暂

17、停缴纳期货投资者保障基金。（分数：2.00）A.中国证监会、财政部 B.中国期货业协会C.期货投资者保障基金管理机构D.商务部解析：10.期货交易所管理办法的施行时间是( )。（分数：2.00）A.2007 年 3 月 28 日B.2007 年 4 月 15 日 C.2007 年 9 月 1 日D.2008 年 1 月 1 日解析：11.中国证监会可以向期货交易所派驻( )。（分数：2.00）A.巡视员B.督察员 C.审计员D.管理员解析：12.期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场( )。（分数：2.00）A.监管费 B.交易费C.管理费D.检查费解析：二、多项选择题(总题数：11，

18、分数：22.00)13.多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。（分数：2.00）_解析：14.金融期货合约的标的物包括( )。（分数：2.00）A.能源B.有价证券 C.利率 D.汇率 解析：15.中国期货业协会的组成机构有( )。（分数：2.00）A.董事会B.监事会C.理事会 D.会员大会 解析：16.期货交易管理条例中明令禁止的行为有( )。（分数：2.00）A.内幕交易 B.操纵期货交易价格 C.欺诈 D.变相期货交易 解析：17.下列属于期货交易内幕信息的是( )。（分数：2.00）A.国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的

19、政策 B.期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定 C.期货交易所会员、客户的资金和交易动向 D.国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息 解析：18.下列人员中，属于期货交易内幕信息的知情人员的有( )。（分数：2.00）A.国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员 B.期货交易所的管理人员 C.国务院期货监督管理机构规定的其他人员 D.由于任职可获取内幕信息的从业人员 解析：19.期货交易活动实行的原则有( )。（分数：2.00）A.公开、公平、公正 B.投资者投资决策自主 C.分享利益，共担风险D.投资风险自担 解析：20.期货投资者保障基金的

20、使用应遵循的原则是( )。（分数：2.00）A.安全、稳健B.保障投资者合法权益 C.多元化D.公平救助 解析：21.发生下列哪些重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告?( )（分数：2.00）A.发现期货交易所丁作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为 B.期货交易所涉及占其净资产 10以上的诉讼 C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策 D.期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼 解析：22.中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取哪些必要的风险处置措施?( )（分数：2.00）A.暂停交易 B.

21、延迟开市 C.提前闭市 D.以上都正确 解析：23.中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在哪些方面予以配合?( )（分数：2.00）A.限制会员资金划转 B.限制会员开仓 C.移仓 D.强行平仓 解析：三、判断是非题(总题数：14，分数：28.00)24.判断是非题请判断下列各题正误。（分数：2.00）_解析：25.持仓限额，是指国务院期货监督管理机构对期货交易者的持仓量规定的最低数额。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：26.国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担

22、相应法律责任。( )（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：27.内幕信息，是指对期货交易价格产生影响的所有信息。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：28.动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，中国证监会依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：29.期货投资者保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会和财政部。( )（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：30.期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发布实施前，报告中国证监会。( )（分

23、数：2.00）A.正确 B.错误解析：31.期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。( )（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：32.期货交易所董事会秘书可以在任何营利性组织中兼职。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：33.未经批准，期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职。( )（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：34.会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。( )（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：35.期货交易所的

24、工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，可以回避。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：36.期货交易所应当在每一年度结束后 15 日内向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的年度工作报告。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：37.中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准，暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。( )（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：四、不定项选择题(总题数：3，分数：12.00)38.不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。（分数：4.00

25、）_解析：2010 年吴某在某期货公司营业部开户并存人 5000 万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因吴某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：（分数：4.00）(1).在上述案例中，李某违反规定的行为有( )。（分数：2.00）A.挪用客户保证金 B.违规划转客户保证金C.收取保证金不入账D.不按照规定接受客户委托解析：(2).在上述案例中，李某应受到的惩罚有( )。（分数：2.00）A.给予纪律处分，处 2 万元以上 5 万元以下的罚款B.给予纪律处罚，并处 1 万元以上 3 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职

26、资格、期货从业人员资格C.给予警告，并处 1 万元以上 10 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格 D.给予警告，并处 3 万元以上 5 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格解析：甲期货交易所截至 2009 年第二季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为 50 亿元，该期货交易所2009 年第二季度向期货公司会员收取的交易手续费为 1000 万元，那么：（分数：4.00）(1).根据期货投资者保障基金管理暂行办法，该期货交易所( )。（分数：2.00）A.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么 2009 年第二季度应缴纳的保障

27、基金后续资金的金额为 15 万元B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么 2009 年第二季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为 30 万元 C.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么 2009 年第二季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为 45 万元D.经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金解析：(2).根据期货投资者保障基金管理暂行办法，该期货交易所( )。（分数：2.00）A.应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表资料 B.应确保财务记录和档案完整、真实 C.缴纳的保障基金在其营业成本中列支 D.在保障基金总额达到 8 亿元后，可向中国证监会、财政部申请暂停缴纳保障基金 解析：