期货从业资格期货法律法规（期货交易管理条例）-试卷10及答案解析.doc

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1、期货从业资格期货法律法规（期货交易管理条例）-试卷 10 及答案解析(总分：70.00，做题时间：90 分钟)一、判断是非题(总题数：31，分数：62.00)1.判断是非题请判断下列各题正误。（分数：2.00）_2.中国期货业协会对期货市场实行集中统一的监督管理。( )（分数：2.00）A.正确B.错误3.根据期货交易管理条例，期货交易所的管理办法由国务院制定。( )（分数：2.00）A.正确B.错误4.期货交易所不得直接参与期货交易，但可以间接参与期货交易。( )（分数：2.00）A.正确B.错误5.根据期货交易管理条例规定，所有的期货交易所均应当建立、健全结算担保金制度。 ( )（分数：2

2、.00）A.正确B.错误6.期货市场异常情况消失后，期货交易所应当继续保持紧急措施，等情况稳定后再作决定是否取消紧急措施。( )（分数：2.00）A.正确B.错误7.期货交易所制定或者修改章程、交易规则，应当经中国期货业协会批准。( )（分数：2.00）A.正确B.错误8.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。( )（分数：2.00）A.正确B.错误9.未经期货交易所批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。( )（分数：2.00）A.正确B.错误10.禁止期货公司从事境外期货交易。( )（分数：2.00）A.

3、正确B.错误11.期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以公司的名义为客户进行期货交易，交易结果由公司承担。( )（分数：2.00）A.正确B.错误12.期货公司分支机构在注销经纪许可证前，还可以继续进行经营活动直至注销完毕。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误13.根据期货交易管理条例，客户的交易指令应当明确、全面。( )（分数：2.00）A.正确B.错误14.期货交易所应当及时发布价格预测信息。( )（分数：2.00）A.正确B.错误15.期货交易所向会员收取的保证金，不得高于期货业协会规定的标准。( )（分数：2.00）A.正确B.错误16.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户，

4、应当混码交易。( )（分数：2.00）A.正确B.错误17.期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。( )（分数：2.00）A.正确B.错误18.期货交易所实行次日无负债结算制度。期货交易所应当在结算完毕后及时将结算结果通知会员。( )（分数：2.00）A.正确B.错误19.在期货交易中，客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。( )（分数：2.00）A.正确B.错误20.客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。( )（分数：2.00）

5、A.正确B.错误21.期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。期货交易所应该限制实物交割总量，以防大量实物挤占交割库。( )（分数：2.00）A.正确B.错误22.期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，期货业协会不以营利为目的，无需缴纳会员费。( )（分数：2.00）A.正确B.错误23.期货业协会设理事会，理事会成员按照合同的规定选举产生。( )（分数：2.00）A.正确B.错误24.期货业协会负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作。( )（分数：2.00）A.正确B.错误25.期货交易所根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。( )（分数：2.00）A.

6、正确B.错误26.期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，在其改正前，国务院期货监督管理机构可以限制其股东权利。( )（分数：2.00）A.正确B.错误27.当期货市场出现异常情况时，中国期货业协会可以采取必要的风险处置措施。( )（分数：2.00）A.正确B.错误28.期货交易所、非期货公司结算会员不发布价格预测信息的，责令改正，给予警告，没收违法所得。( )（分数：2.00）A.正确B.错误29.从事期货经营业务的机构可以任用无从业资格的人员临时从事期货业务。( )（分数：2.00）A.正确B.错误30.国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存

7、管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从重处罚。( )（分数：2.00）A.正确B.错误31.期货交易中的结算，是指根据期货公司公布的结算价格对交易双方的交易结果进行的资金清算和划转。( )（分数：2.00）A.正确B.错误二、不定项选择题(总题数：2，分数：8.00)32.不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。（分数：4.00）_2016 年大豆期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入 5000 万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。根据上述事实，请回答以下问题。

8、（分数：4.00）(1).在该案例中王某违犯了下列( )规定。（分数：2.00）A.挪用客户保证金B.违规划转客户保证金C.收取保证金不人账D.不按照规定接受客户委托(2).在该案例中，王某应受到的惩罚是( )。（分数：2.00）A.给予纪律处分，处 2 万元以上 5 万元以下的罚款B.给予纪律处分，并处 1 万元以上 3 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格C.给予警告，并处 1 万元以上 10 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格D.给予警告，并处 3 万元以上 5 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资

9、格期货从业资格期货法律法规（期货交易管理条例）-试卷 10 答案解析(总分：70.00，做题时间：90 分钟)一、判断是非题(总题数：31，分数：62.00)1.判断是非题请判断下列各题正误。（分数：2.00）_解析：2.中国期货业协会对期货市场实行集中统一的监督管理。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：期货交易管理条例第五条第一款规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。3.根据期货交易管理条例，期货交易所的管理办法由国务院制定。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：期货交易管理条例第七条第二款规定，期货交易所的管理办法由国务院期货监督管

10、理机构制定。4.期货交易所不得直接参与期货交易，但可以间接参与期货交易。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：期货交易管理条例第十条第二款规定，期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。5.根据期货交易管理条例规定，所有的期货交易所均应当建立、健全结算担保金制度。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：期货交易管理条例第十一条第二款规定，实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。6.期货市场异常情况消失后，期货交易所应当

11、继续保持紧急措施，等情况稳定后再作决定是否取消紧急措施。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：期货交易管理条例第十二条第三款规定，异常情况消失后，期货交易所应当及时取消紧急措施。7.期货交易所制定或者修改章程、交易规则，应当经中国期货业协会批准。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：期货交易管理条例第十三条第一款第一项规定，期货交易所制定或者修改章程、交易规则，应当经国务院期货监督管理机构批准。8.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。( )（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析：参见期货交易管

12、理条例第十四条规定。9.未经期货交易所批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：期货交易管理条例第十五条第二款规定，未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。10.禁止期货公司从事境外期货交易。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：期货交易管理条例第十七条第一款规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监

13、督管理机构规定的其他期货业务。11.期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以公司的名义为客户进行期货交易，交易结果由公司承担。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：期货交易管理条例第十八条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。12.期货公司分支机构在注销经纪许可证前，还可以继续进行经营活动直至注销完毕。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：期货交易管理条例第二十一条第二款规定，期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止

14、经营活动，妥善处理客户资产。13.根据期货交易管理条例，客户的交易指令应当明确、全面。( )（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析：期货交易管理条例第二十七条第一款规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。14.期货交易所应当及时发布价格预测信息。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：期货交易管理条例第二十八条第一款规定，期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布

15、价格预测信息。15.期货交易所向会员收取的保证金，不得高于期货业协会规定的标准。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：期货交易管理条例第二十九条第一款规定，期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。16.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户，应当混码交易。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：期货交易管理条例第三十条规定，期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。17.期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货

16、业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。( )（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析：参见期货交易管理条例第三十一条规定。18.期货交易所实行次日无负债结算制度。期货交易所应当在结算完毕后及时将结算结果通知会员。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：期货交易管理条例第三十四条第二款规定，期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。19.在期货交易中，客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。( )（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析：期货交易管理条例第三十四条第三款规定，期货公司根据期货交易所的结算结果对客户

17、进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。20.客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。( )（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析：期货交易管理条例第三十五条第二款规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。21.期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。期货交易所应该限制实物交割

18、总量，以防大量实物挤占交割库。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：期货交易管理条例第三十六条规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。22.期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，期货业协会不以营利为目的，无需缴纳会员费。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：期货交易管理条例第四十四条规定，期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。23.期货业协会设理事会

19、，理事会成员按照合同的规定选举产生。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：期货交易管理条例第四十五条第三款规定，期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。24.期货业协会负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作。( )（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析：期货交易管理条例第四十六条第一款第三项规定，期货业协会负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作。25.期货交易所根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：期货交易管理条例第五十一条规定，国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。

20、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。26.期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，在其改正前，国务院期货监督管理机构可以限制其股东权利。( )（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析：期货交易管理条例第五十八条规定，期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。在股东按照前款要求改正违法行为、转让所持期货公司的股权前，国务院期货监督管理机构可以限制其股东权利。27.当期货市场出现异常情况时，中国期货业协会可以采取必要的风险

21、处置措施。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：期货交易管理条例第五十九条规定，当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。28.期货交易所、非期货公司结算会员不发布价格预测信息的，责令改正，给予警告，没收违法所得。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：期货交易管理条例第六十五条第一款第四项规定，期货交易所、非期货公司结算会员不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的，责令改正，给予警告，没收违法所得。29.从事期货经营业务的机构可以任用无从业资格的人员临时从事期货业务。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：

22、期货交易管理条例第六十五条第一款第十一项规定，期货交易所、非期货公司结算会员任用不具备资格的期货从业人员的，责令改正，给予警告，没收违法所得。30.国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从重处罚。( )（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析：期货交易管理条例第七十条第二款规定，国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从重处罚。31.期货交易中的结算，是指根据期货公司公布的结算价格对交易双方的交易结果进行的资金清算和划转。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：期货交易管理条例

23、第八十二条第一款第四项规定，结算，是指根据期货交易所公布的结算价格对交易双方的交易结果进行的资金清算和划转。二、不定项选择题(总题数：2，分数：8.00)32.不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。（分数：4.00）_解析：2016 年大豆期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入 5000 万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。根据上述事实，请回答以下问题。（分数：4.00）(1).在该案例中王某违犯了下列( )规定。（分数：2.00）A.挪用客户保证金 B.违规

24、划转客户保证金C.收取保证金不人账D.不按照规定接受客户委托解析：解析：期货交易管理条例第二十九条第三款规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：(一)依据客户的要求支付可用资金；(二)为客户交存保证金，支付手续费、税款；(三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。(2).在该案例中，王某应受到的惩罚是( )。（分数：2.00）A.给予纪律处分，处 2 万元以上 5 万元以下的罚款B.给予纪律处分，并处 1 万元以上 3 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格C.给予警告，并处 1 万元以上 10 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格 D.给予警告，并处 3 万元以上 5 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格解析：解析：期货交易管理条例第六十八条第一款第七项规定，期货公司挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。第二款规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1 万元以上 10 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。