期货从业资格期货法律法规（期货交易所管理办法）-试卷9及答案解析.doc

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1、期货从业资格期货法律法规（期货交易所管理办法）-试卷 9 及答案解析(总分：66.00，做题时间：90 分钟)一、判断是非题(总题数：29，分数：58.00)1.判断是非题请判断下列各题正误。（分数：2.00）_2.期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国期货业协会批准。( )（分数：2.00）A.正确B.错误3.中国证监会决定关闭期货交易所的，期货交易所宣告破产。( )（分数：2.00）A.正确B.错误4.会员制期货交易所 14 以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。( )（分数：2.00）A.正确B.错误5.会员制期货交易所的临时会员大会不得对会议通知中未列明的事项作出决议，但经理事长

2、批准的除外。( )（分数：2.00）A.正确B.错误6.会员制期货交易所设理事会，每届任期 2 年。( )（分数：2.00）A.正确B.错误7.对于期货交易所违规会员的纪律处分，可直接由理事会决定。( )（分数：2.00）A.正确B.错误8.会员制期货交易所理事长经会员大会批准，可以兼任总经理。( )（分数：2.00）A.正确B.错误9.会员制期货交易所理事会会议应当由理事本人出席，理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席。( )（分数：2.00）A.正确B.错误10.会员制期货交易所总经理是期货交易所的法定代表人，总经理不得担任理事。( )（分数：2.00）A.正确B.错误11

3、.会员制期货交易所的总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的理事代其履行职权。( )（分数：2.00）A.正确B.错误12.公司制期货交易所董事长可以兼任总经理。( )（分数：2.00）A.正确B.错误13.公司制期货交易所董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。( )（分数：2.00）A.正确B.错误14.公司制期货交易所总经理不应由董事担任。( )（分数：2.00）A.正确B.错误15.外商独资企业不能成为期货交易所会员。( )（分数：2.00）A.正确B.错误16.取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。( )（分数：2.00）A.正确B.错误17.期货交易所每半年应当对会员遵

4、守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。( )（分数：2.00）A.正确B.错误18.国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所收盘价的平均值为基准计算价值。( )（分数：2.00）A.正确B.错误19.当客户以有价证券充抵保证金时，客户应当直接将有价证券提交到期货交易所。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误20.实行会员分级结算制度的期货交易所，应当以自己的资金为结算担保金。( )（分数：2.00）A.正确B.错误21.期货交易实行客户交易编码制度，会员和客户可以混码交易。( )（分数：2.00）

5、A.正确B.错误22.期货交易实行次日无负债结算制度。( )（分数：2.00）A.正确B.错误23.在期货交易过程中出现异常情况，期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施后必须报告中国证监会。( )（分数：2.00）A.正确B.错误24.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限不得少于 25 年。( )（分数：2.00）A.正确B.错误25.期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法，并报会员大会批准。( )（分数：2.00）A.正确B.错误26.期货交易所工作人员不得从期货交易所的会员、期货投资者处谋取利益，不得直接或者间接从事期货交易。( )（分数：2.

6、00）A.正确B.错误27.每一年度结束后 30 日内，期货交易所应向中国证监会提交其财务会计报表。( )（分数：2.00）A.正确B.错误28.当期货交易所涉及占其净资产 5以上的诉讼时，期货交易所应当及时向中国证监会报告。( )（分数：2.00）A.正确B.错误29.中国证监会可以向期货交易所、中国期货业协会派驻督察员。( )（分数：2.00）A.正确B.错误二、不定项选择题(总题数：4，分数：8.00)30.不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。（分数：2.00）_31.某期货交易所的会员李某，在 3 月 17 日的交易中买入了大量的大豆期货合约

7、。合约的保证金总额超过了其现有的资金，李某准备用其持有的 21 国债(3)充抵部分保证金。3 月 16 日，21 国债(3)在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为 9854 元手、9850 元手；最高价分别为 9859 元手、9855 元手；最低价分别为 9821 元手、9832 元手；收盘价分别为 9840 元手、9830 元手。那么用 21 国债(3)充抵保证金，用( )元手为基准计算价值。（分数：2.00）A.9832B.9855C.9854D.983032.王某是上海期货交易所的会员，想在 2016 年 3 月 29 日买入铜期货合约 2000 手(5 吨手)，价格为65000

8、 元吨。根据最低保证金要求合约价格的 5，王某需要缴纳 3250 万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为 4000 万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为 700 万元。那么，王某用国债充抵保证金的最高金额是( )万元。（分数：2.00）A.2800B.3000C.3100D.320033.上海商品交易所对会员和客户就黄大豆一号合约的持仓限额分别是 50000 手和 20000 手。该交易所的会员李某和客户王某在 3 月 30 日分别买入黄大豆一号合约 50000 手和 19000 手，下列关于会员李某和客户王某的做法正确的是( )

9、。（分数：2.00）A.会员李某向证监会报告持仓情况，客户王某向上海商品交易所报告持仓情况B.会员李某向上海商品交易所报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况C.会员李某和客户王某都向上海商品交易所报告持仓情况D.会员李某向期货业协会报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况期货从业资格期货法律法规（期货交易所管理办法）-试卷 9 答案解析(总分：66.00，做题时间：90 分钟)一、判断是非题(总题数：29，分数：58.00)1.判断是非题请判断下列各题正误。（分数：2.00）_解析：2.期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国期货业协会批准。( )（分数：2.00）A.

10、正确B.错误 解析：解析：期货交易所管理办法第十三条规定，期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会批准。3.中国证监会决定关闭期货交易所的，期货交易所宣告破产。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：期货交易所管理办法第十七条规定，期货交易所因下列情形之一解散：(一)章程规定的营业期限届满；(二)会员大会或者股东大会决定解散；(三)中国证监会决定关闭。期货交易所因前款第一项、第二项情形解散的，由中国证监会批准。4.会员制期货交易所 14 以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：期货交易所管理办法第二十一条第二款第二项规

11、定，会员制期货交易所 13 以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。5.会员制期货交易所的临时会员大会不得对会议通知中未列明的事项作出决议，但经理事长批准的除外。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：期货交易所管理办法第二十二条规定，会员大会由理事长主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开 10 日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。6.会员制期货交易所设理事会，每届任期 2 年。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：期货交易所管理办法第二十四条规定，期货交易所设理事会，每届任期 3 年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责

12、。7.对于期货交易所违规会员的纪律处分，可直接由理事会决定。( )（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析：参见期货交易所管理办法第二十五条第七项规定。8.会员制期货交易所理事长经会员大会批准，可以兼任总经理。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：期货交易所管理办法第二十七条规定，理事会设理事长 1 人、副理事长 1 至 2 人。理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长不得兼任总经理。9.会员制期货交易所理事会会议应当由理事本人出席，理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席。( )（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析：参见期货交易所管理办

13、法第三十一条第一款规定。10.会员制期货交易所总经理是期货交易所的法定代表人，总经理不得担任理事。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：期货交易所管理办法第三十三条第二款规定，总经理是期货交易所的法定代表人，总经理是当然理事。11.会员制期货交易所的总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的理事代其履行职权。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：期货交易所管理办法第三十四条第二款规定，总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的副总经理代其履行职权。12.公司制期货交易所董事长可以兼任总经理。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：期货交易所管理

14、办法第四十一条规定，董事长不得兼任总经理。13.公司制期货交易所董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。( )（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析：期货交易所管理办法第四十六条第一款规定，期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。14.公司制期货交易所总经理不应由董事担任。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：期货交易所管理办法第四十七条第二款规定，总经理是期货交易所的法定代表人，总经理应当由董事担任。15.外商独资企业不能成为期货交易所会员。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：期货交易所管理办法第五十三条规定，期货交易所会

15、员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。外商独资企业属于在我国境内登记注册的企业。16.取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。( )（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析：期货交易所管理办法第五十四条规定，取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告。17.期货交易所每半年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：期货交易所管理办法第六十条第一款规定，期货交易所每年应当对会员遵守期货交易

16、所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。18.国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所收盘价的平均值为基准计算价值。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：期货交易所管理办法第七十二条第二款规定，国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。19.当客户以有价证券充抵保证金时，客户应当直接将有价证券提交到期货交易所。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：期货交易所管理办法第七十五条规定，客户以有价证券充抵保证金的，会

17、员应当将收到的有价证券提交期货交易所。非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券提交结算会员，由结算会员提交期货交易所。20.实行会员分级结算制度的期货交易所，应当以自己的资金为结算担保金。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：期货交易所管理办法第七十七条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。结算担保金由结算会员以自有资金向期货交易所缴纳。21.期货交易实行客户交易编码制度，会员和客户可以混码交易。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：期货交易所管理办法第七十九条规定

18、，期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。22.期货交易实行次日无负债结算制度。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：期货交易所管理办法第八十二条规定，期货交易实行当日无负债结算制度。23.在期货交易过程中出现异常情况，期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施后必须报告中国证监会。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：期货交易所管理办法第八十八条第二款规定，期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施前必须报告中国证监会。24.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限不得少于 25 年。( )（分数：2.00）A.正

19、确B.错误 解析：解析：期货交易所管理办法第九十二条规定，期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于 20 年。25.期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法，并报会员大会批准。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：期货交易所管理办法第九十四条第一款规定，期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法，并报中国证监会批准。26.期货交易所工作人员不得从期货交易所的会员、期货投资者处谋取利益，不得直接或者间接从事期货交易。( )（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析：期货交易所管理办法第一百条第二款规定，期货

20、交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄漏内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益。27.每一年度结束后 30 日内，期货交易所应向中国证监会提交其财务会计报表。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：期货交易所管理办法第一百零二条第一项规定，每一年度结束后 4 个月内，期货交易所应向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。28.当期货交易所涉及占其净资产 5以上的诉讼时，期货交易所应当及时向中国证监会报告。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：期货交易所管理办法第一百零三条第二项规定，期货交易所

21、涉及占其净资产 10以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼时，其应当及时向中国证监会报告。29.中国证监会可以向期货交易所、中国期货业协会派驻督察员。( )（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析：期货交易所管理办法第一百零八条规定，中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。督察员依照中国证监会的有关规定履行职责。督察员履行职责，期货交易所应当予以配合。二、不定项选择题(总题数：4，分数：8.00)30.不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。（分数：2.00）_解析：31.某期货交易所的会员李某，在 3 月 17 日的交易中买入了大量的大豆期货合约。合

22、约的保证金总额超过了其现有的资金，李某准备用其持有的 21 国债(3)充抵部分保证金。3 月 16 日，21 国债(3)在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为 9854 元手、9850 元手；最高价分别为 9859 元手、9855 元手；最低价分别为 9821 元手、9832 元手；收盘价分别为 9840 元手、9830 元手。那么用 21 国债(3)充抵保证金，用( )元手为基准计算价值。（分数：2.00）A.9832B.9855C.9854D.9830 解析：解析：期货交易所管理办法第七十二条第二款规定，国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券

23、交易所较低的收盘价为基准计算价值。32.王某是上海期货交易所的会员，想在 2016 年 3 月 29 日买入铜期货合约 2000 手(5 吨手)，价格为65000 元吨。根据最低保证金要求合约价格的 5，王某需要缴纳 3250 万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为 4000 万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为 700 万元。那么，王某用国债充抵保证金的最高金额是( )万元。（分数：2.00）A.2800 B.3000C.3100D.3200解析：解析：期货交易所管理办法第七十三条规定，有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中

24、的较低值：(一)有价证券基准计算价值的 80；(二)会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的 4 倍。本题中，有价证券基准值的 80为 3200 万元，实有货币资本的四倍为 2800 万元，二者取较低值 2800 万元。33.上海商品交易所对会员和客户就黄大豆一号合约的持仓限额分别是 50000 手和 20000 手。该交易所的会员李某和客户王某在 3 月 30 日分别买入黄大豆一号合约 50000 手和 19000 手，下列关于会员李某和客户王某的做法正确的是( )。（分数：2.00）A.会员李某向证监会报告持仓情况，客户王某向上海商品交易所报告持仓情况B.会员李某向上海商品交易所报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况C.会员李某和客户王某都向上海商品交易所报告持仓情况 D.会员李某向期货业协会报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况解析：解析：期货交易所管理办法第八十一条第一款规定，期货交易实行大户持仓报告制度。会员或者客户持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，会员或者客户应当向期货交易所报告。客户未报告的，会员应当向期货交易所报告。题中，会员李某和客户王某的头寸均达到规定的持仓限量的 80以上，达到了大户报告制度的标准。