期货从业资格期货法律法规（最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定）历年真题试卷汇编2及答案解析.doc

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1、期货从业资格期货法律法规（最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定）历年真题试卷汇编 2 及答案解析(总分：62.00，做题时间：90 分钟)一、多项选择题(总题数：4，分数：8.00)1.多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。（分数：2.00）_2.确认期货公司是否将客户下达的交易指令人市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的( )为标准。2014 年 7 月真题（分数：2.00）A.指令交易数量是否一致B.价格、交易时间是否相符C.买卖方向是否一致D.品种是否一致3.某期货公司在一起债务纠纷中败诉，标的额为 200 余

2、万元，胜诉方向人民法院申请强制执行。关于执行问题，下面说法正确的有( )。2015 年 5 月真题（分数：2.00）A.人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，可以采取强制措施转让该交易席位B.人民法院不得划拨客户在期货公司保证金账户中的资金C.人民法院在保全会员资格费或者交易席位时，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用D.人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，可以直接将该席位拿到社会上拍卖，出价最高者取得该席位资格4.期货公司为债务人的，下列关于人民法院保全或执行的陈述，正确的有( )。2015 年 5 月真题（分数：2.00）A.可以冻结、划拨保证金账户中属于期

3、货公司的自有资金B.期货公司持仓未结算时，不得冻结、划拨其专用结算账户中最低限额的结算准备金C.不得冻结、划拨客户在期货公司保证金账户中的资金D.期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的，可以冻结、划拨其结算准备金二、判断是非题(总题数：3，分数：6.00)5.判断是非题请判断下列各题正误。（分数：2.00）_6.期货公司可以在合同中与客户约定，高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益归期货公司所有。( )2012 年 9 月真题（分数：2.00）A.正确B.错误7.根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交

4、易结算结果的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。( )2012 年 5 月真题（分数：2.00）A.正确B.错误三、不定项选择题(总题数：19，分数：48.00)8.不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。_9.吴某为某期货公司客户，因与其所开户的期货公司营业部发生期货业务纠纷，向法院提起了诉讼。根据双方期货经纪合同的约定，纠纷由合同履行地人民法院管辖。吴某可以向( )提起诉讼。2016 年 3 月真题（分数：2.00）A.营业部住所地中级人民法院B.期货交易所住所地中级人民法院C.营业部住所地高级人民法院D.期货交易所住所地高级人民法院10.小王在某

5、期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效，要求返还其投资的资金。法院经调查后确认，该期货公司已按小王的指令人市交易。下列说法错误的是( )。2015 年 7 月真题（分数：2.00）A.期货经纪合同无效，小王不需要承担交易结果，公司应返还小王全部投资B.期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，公司无需返还资金C.期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金D.期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金王某曾在甲期货公司从事过五笔期货合约交易。后来，经人介绍，乙期货公司与王某签

6、订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损 20 万元。根据上述事实，请回答以下问题。2014 年 3 月真题（分数：4.00）(1).下列关于期货交易风险说明书的表述，正确的是( )。（分数：2.00）A.对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚B.王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同不生效C.经办人应当被开除D.期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认(2).对于王某在乙期货公司期货交易亏损的 20 万元损失，下列关于责任的表述，正确的是( )。（分数：2.00）A.由王某

7、承担，因为王某已有交易经历B.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费D.由乙期货公司承担长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出。2009 年 6 月，该教育局与某期货公司长城营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10 月，该营业部与教育局签订补充协议，借入教育局的 300 万元进行期货自营。11 月，该营业部亏损 200 万元，无力偿还借款。根据上述资料，请回答以下问题。2014 年 7 月真题（分数：4.00）(1).下列关于教育局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是( )。（分

8、数：2.00）A.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效C.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效(2).下列关于营业部所欠教育局款项清偿的表述，正确的是( )。（分数：2.00）A.营业部因违规借款行为，应予撤销，欠款不足部分在该营业部被撤销后，免予清偿B.补充协议由营业部与教育局签订，双方工作人员存在过错，欠款不足部分由双方工作人员偿还C.营业部属非法人机构，不能独立承担民事责任，欠款不足部分由期货公司偿还D.营业部在

9、经营资金范围内偿还债务，因教育局存在过错，欠款不足部分免予清偿11.甲是某期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失( )。2015 年 11 月真题（分数：2.00）A.甲、期货公司各承担一部分B.期货交易所承担一部分C.完全由期货公司承担D.完全由甲承担12.客户孙某在账户上没有可用保证金时(按照期货交易所规定标准计算)，与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进 100 手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求。孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失 6 万

10、元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是( )。 2015 年 5 月真题（分数：2.00）A.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法规禁止的行为，期货公司应当承担全部的赔偿责任B.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易C.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任D.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在 48 万元以下13.客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会

11、尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所规定的保证金水平，要求公司暂时为其保留持仓。由于王某资信状况一向良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议。如果随后交易中，王某账户穿仓，以下说法中正确的是( )。2015 年 7 月真题（分数：2.00）A.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失由客户承担B.保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失由期货公司承担C.上述保仓协议违反相关法律、法规规定D.上述保仓协议不违反相关法律、法规规定14.甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例、低于期货公司收取的保证金比例

12、，期货公司向甲发出追加保证金通知。次日，甲未追加保证金，期货公司未执行强行平仓。下列说法正确的有( )。2015 年 7 月真题（分数：2.00）A.如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任B.期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓C.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓D.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易自 2007 年 10 月 9 日到 2008 年 6 月 12 日，某期货公司允许邵某等 9 名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，累计透支交易 6000 笔，累计透支金额约 2 亿元，期货公司累计收取手续费 9000 元。在上述交

13、易期间，即 2007 年 11 月 17 日和 2008 年 4 月 18 日开市前，该期货公司的客户邵某的可用资金分别为20 万元、一 13 万元。开市后，在客户邵某等未及时追加保证金也未自行平仓的情况下，期货公司没有将客户邵某等的合约强行平仓。2014 年 7 月真题（分数：4.00）(1).下列关于期货公司行为的表述，正确的是( )。（分数：2.00）A.对邵某等 9 名客户透支交易的损失，期货公司承担赔偿责任的数额不超过 9000 元B.期货公司允许邵某等 9 名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，属于期货公司内部经营管理问题，并不违法C.期货公司允许邵某等 9 名客户在保证金不

14、足的情况下继续进行期货交易，违反了期货交易管理条例，构成透支交易D.是否将邵某等 9 名客户的合约进行强行平仓，是期货公司的权利，可以自主决定(2).在发生客户保证金不足的情况下，期货公司和客户应当采取的正确措施是( )。（分数：2.00）A.期货公司应当督促客户自行平仓，不得进行强制平仓B.客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓C.客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓D.期货公司对客户合约强行平仓的，有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知，次日，小王未在通知时限内及时

15、追加，期货公司对小王所持有的全部合约实行强行平仓，数额高于所需追加保证金。后行情发生反转。小王向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿平仓造成的损失。2014 年 11 月真题根据上述事实，请回答以下小题。（分数：4.00）(1).关于期货公司对小王的强行平仓行为，下列说法正确的是( )。（分数：2.00）A.公司应当在期货经纪合同内约定未及时追加保证金的处理方式，约定不明确的，公司无权进行强行平仓B.公司强行平仓的数额须与追加保证金数额基本相当，因超量平仓引起的损失，由公司承担C.客户追加保证金的时限，应为期货经纪合同约定的时限D.符合法律法规的要求，不须向小王赔偿(2).如果期货公司对小王强行平仓

16、后资金仍不足以弥补合约损失的，期货公司应当采取的措施是( )。（分数：2.00）A.以公司风险准备金、自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权B.以公司的结算担保金承担违约责任C.运用其他客户的保证金弥补亏损D.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划人期货交易所甲、乙是某期货公司的客户，做期货交易。甲持有空头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割。期货公司因疏忽未代甲办理交割；乙虽然正常交割，但在交割仓库提供时发现所提交割品已霉烂变质，无法使用。2014 年 7 月真题根据上述事实，请回答以下问题。（分数：4.00）(1).如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以( )。（分

17、数：2.00）A.要求期货公司承担侵权责任B.要求期货公司承担违约责任C.要求期货交易所承担违约责任D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任(2).对于货物的质量问题，乙应当向( )主张权利。（分数：2.00）A.期货公司B.乙的交易对手方C.交割仓库D.期货交易所甲是期货公司的客户。期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为，未将甲的指令入市交易。2014 年 9 月真题请根据上述事实，回答以下问题。（分数：4.00）(1).期货公司私下对冲、对赌，未将甲的指令人市交易等形成的交易结果( )。（分数：2.00）A.无效B.效力待定，如果甲追认，则有效C.有效，不过如果甲认为损害自己的利益，可以撤销

18、D.有效(2).如果期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令人市交易的，则对交易中的损失( )。（分数：2.00）A.期货交易所承担一部分B.甲与期货公司各承担一部分C.完全由期货公司承担D.完全由甲承担15.某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为是违约行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿，以下说法正确的是( )。2015年 7 月真题（分数：2.00）A.期货公司如果拒绝代老张向期货交易所主张权利，老张可以直接起诉期货交易所B.老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利C.期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情

19、况下是合理的，也应适当赔偿老张的损失D.老张可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼16.期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失，下列说法中正确的是 ( )。2015 年7 月真题（分数：2.00）A.如果甲对交易结果进行追认，则损失由甲自行承担B.甲有过错的，也要承担部分责任C.应由期货公司承担赔偿责任D.如果期货公司将该名工作人员开除，则损失完全由甲自行承担17.客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己的交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已

20、经入市交易，以下因素中必须完全一致的是( )。2014 年 3 月真题（分数：2.00）A.交易品种B.买卖方向C.交易时间D.价格18.甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿。如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括( )。2016 年 3 月真题（分数：2.00）A.期货公司在期货交易所的会员资格费B.期货公司在期货交易所的交易席位C.期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分D.期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金19.甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿。下列说法中正确的是 ( )。2015 年11 月真题（分数：

21、2.00）A.期货交易所应当对期货公司的债务承担担保责任B.期货公司有其他财产的，应当依法先行冻结、查封、执行其他财产C.客户在期货公司保证金账户中的资金不得被冻结、扣划D.除期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的情形以外，期货公司未被期货合约占用的最低限额的结算准备金不得被冻结、扣划20.甲是某期货公司的客户，丙是甲的债权人。如果丙起诉甲，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中，正确的是( )。2016 年 3 月真题（分数：2.00）A.丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施B.丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施C.丙可以申请人民法院到

22、期货交易所冻结、扣划甲的保证金D.甲有除保证金之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产期货从业资格期货法律法规（最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定）历年真题试卷汇编 2 答案解析(总分：62.00，做题时间：90 分钟)一、多项选择题(总题数：4，分数：8.00)1.多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。（分数：2.00）_解析：2.确认期货公司是否将客户下达的交易指令人市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的( )为标准。2014 年 7 月真题（分数：2.00）A.指令交易数量是否一致B

23、.价格、交易时间是否相符 C.买卖方向是否一致 D.品种是否一致 解析：解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十六条规定，期货公司应当对客户的交易指令是否人市交易承担举证责任。确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致，价格、交易时间是否相符为标准，指令交易数量可以作为参考。但客户有相反证据证明其交易指令未入市交易的除外。3.某期货公司在一起债务纠纷中败诉，标的额为 200 余万元，胜诉方向人民法院申请强制执行。关于执行问题，下面说法正确的有( )。2015 年 5 月真题（

24、分数：2.00）A.人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，可以采取强制措施转让该交易席位 B.人民法院不得划拨客户在期货公司保证金账户中的资金 C.人民法院在保全会员资格费或者交易席位时，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用 D.人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，可以直接将该席位拿到社会上拍卖，出价最高者取得该席位资格解析：解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十八条规定，人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位

25、。第五十九条第一款规定，期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。4.期货公司为债务人的，下列关于人民法院保全或执行的陈述，正确的有( )。2015 年 5 月真题（分数：2.00）A.可以冻结、划拨保证金账户中属于期货公司的自有资金 B.期货公司持仓未结算时，不得冻结、划拨其专用结算账户中最低限额的结算准备金C.不得冻结、划拨客户在期货公司保证金账户中的资金 D.期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的，可以冻结、划拨其结算准备金 解析：解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十九条规定，期货交易所、期货公

26、司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分，期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。第六十条第一款规定，期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨专用结算账户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金；期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的，人民法院可以对结算准备金依法予以冻结、划拨。二、判断是非题(总题数：3，分数：6.00)5.判断是非题请判断下列各题正误。（分数：

27、2.00）_解析：6.期货公司可以在合同中与客户约定，高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益归期货公司所有。( )2012 年 9 月真题（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十四条规定，期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。7.根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认，所产生的交易后果由客户自行

28、承担。( )2012 年 5 月真题（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析：参见最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十七条规定。三、不定项选择题(总题数：19，分数：48.00)8.不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。_解析：9.吴某为某期货公司客户，因与其所开户的期货公司营业部发生期货业务纠纷，向法院提起了诉讼。根据双方期货经纪合同的约定，纠纷由合同履行地人民法院管辖。吴某可以向( )提起诉讼。2016 年 3 月真题（分数：2.00）A.营业部住所地中级人民法院 B.期货交易所住所地中级人民法院C.营业部住所地高级人民法院D

29、.期货交易所住所地高级人民法院解析：解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五条规定，在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。第七条规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。10.小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效，要求返还其投资的资金。法院经调查后确认，该期货公司已按小王的指令人市交易。下列说法错误的是( )。2015 年

30、7 月真题（分数：2.00）A.期货经纪合同无效，小王不需要承担交易结果，公司应返还小王全部投资 B.期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，公司无需返还资金 C.期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金D.期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金 解析：解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十三条规定，有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；(二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；(三)违反法律、法规禁止性规定的。第十五条规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业

31、务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。王某曾在甲期货公司从事过五笔期货合约交易。后来，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损 20 万元。根据上述事实，请回答以下问题。2014 年 3 月真题（分数：4.00）(1).下列关于期货交易风险说明书的表述，正确的是( )。（分数：2.00）A

32、.对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚 B.王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同不生效C.经办人应当被开除D.期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认解析：解析：期货交易管理条例第二十五条第一款规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。尚未签订风险说明书并不是表示合同无效。依据该条例第六十八条第一款第一项规定，期货公司向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所

33、得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。(2).对于王某在乙期货公司期货交易亏损的 20 万元损失，下列关于责任的表述，正确的是( )。（分数：2.00）A.由王某承担，因为王某已有交易经历 B.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费D.由乙期货公司承担解析：解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十六条规定，期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意期货交易风险说明书内容，并由客户签字或者盖章，对于客

34、户在交易中的损失，应当依据合同法第四十二条第三项的规定承担相应的赔偿费用。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出。2009 年 6 月，该教育局与某期货公司长城营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10 月，该营业部与教育局签订补充协议，借入教育局的 300 万元进行期货自营。11 月，该营业部亏损 200 万元，无力偿还借款。根据上述资料，请回答以下问题。2014 年 7 月真题（分数：4.00）(1).下列关于教育局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，

35、正确的是( )。（分数：2.00）A.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效 B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效C.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效解析：解析：期货交易管理条例第二十六条第一款第一项规定，国家机关和事业单位，不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十三条第二项规定，不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的，应当认定期货经纪合同无效。(2).下列关于营业部所欠教育局

36、款项清偿的表述，正确的是( )。（分数：2.00）A.营业部因违规借款行为，应予撤销，欠款不足部分在该营业部被撤销后，免予清偿B.补充协议由营业部与教育局签订，双方工作人员存在过错，欠款不足部分由双方工作人员偿还C.营业部属非法人机构，不能独立承担民事责任，欠款不足部分由期货公司偿还 D.营业部在经营资金范围内偿还债务，因教育局存在过错，欠款不足部分免予清偿解析：解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十二条规定，期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。客户有过错的，应当承担相

37、应的民事责任。11.甲是某期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失( )。2015 年 11 月真题（分数：2.00）A.甲、期货公司各承担一部分B.期货交易所承担一部分C.完全由期货公司承担D.完全由甲承担 解析：解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十规定，期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果。12.客户孙某在账户上没有可用保证金时(按照期货交易所规定标准计算)，与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进 100 手大豆合约，并

38、保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求。孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失 6 万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是( )。 2015 年 5 月真题（分数：2.00）A.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法规禁止的行为，期货公司应当承担全部的赔偿责任B.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易C.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经

39、济损失也应承担主要责任D.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在 48 万元以下 解析：解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十一条第二款规定，期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。第三十四条第二款规定，期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。13.客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所规定的保证金水平，要求公司暂时为其保留持仓。由于王某资信状况一向良好

40、，期货公司与王某签订了书面保仓协议。如果随后交易中，王某账户穿仓，以下说法中正确的是( )。2015 年 7 月真题（分数：2.00）A.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失由客户承担B.保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失由期货公司承担 C.上述保仓协议违反相关法律、法规规定D.上述保仓协议不违反相关法律、法规规定 解析：解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十三条第二款规定，客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失，由期货公司

41、承担。14.甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例、低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。次日，甲未追加保证金，期货公司未执行强行平仓。下列说法正确的有( )。2015 年 7 月真题（分数：2.00）A.如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任B.期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓 C.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓D.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易解析：解析：根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，A 项，第三十三条第二款规定，客户的交易保证金不足，期货

42、公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失，由期货公司承担。因此，如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失，损失应由甲承担。BC 两项，第三十六条第二款规定，客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理；约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由客户承担。即本题中，期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓。D 项，第三十一条第二款规定，期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认

43、定为透支交易。第三款规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。本题中，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，不构成透支交易。自 2007 年 10 月 9 日到 2008 年 6 月 12 日，某期货公司允许邵某等 9 名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，累计透支交易 6000 笔，累计透支金额约 2 亿元，期货公司累计收取手续费 9000 元。在上述交易期间，即 2007 年 11 月 17 日和 2008 年 4 月 18 日开市前，该期货公司的客户邵某的可用资金分别为20 万元、一 13 万元。开市后，在客户邵某等未及时追加保证金也未

44、自行平仓的情况下，期货公司没有将客户邵某等的合约强行平仓。2014 年 7 月真题（分数：4.00）(1).下列关于期货公司行为的表述，正确的是( )。（分数：2.00）A.对邵某等 9 名客户透支交易的损失，期货公司承担赔偿责任的数额不超过 9000 元B.期货公司允许邵某等 9 名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，属于期货公司内部经营管理问题，并不违法C.期货公司允许邵某等 9 名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，违反了期货交易管理条例，构成透支交易 D.是否将邵某等 9 名客户的合约进行强行平仓，是期货公司的权利，可以自主决定解析：解析：A 项，最高人民法院关于审理期货纠

45、纷案件若干问题的规定第三十四条第二款规定，期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。BC 两项，第三十一条第二款规定，期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。D 项，期货交易管理条例第三十五条第二款规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。(2).在发生客户保证金不足的情况下，期货公司和客户应当采取的正确措施是( )。

46、（分数：2.00）A.期货公司应当督促客户自行平仓，不得进行强制平仓B.客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓 C.客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓 D.期货公司对客户合约强行平仓的，有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担解析：解析：期货交易管理条例第三十四条第三款规定，期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。第三十五条第二款规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓

47、，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知，次日，小王未在通知时限内及时追加，期货公司对小王所持有的全部合约实行强行平仓，数额高于所需追加保证金。后行情发生反转。小王向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿平仓造成的损失。2014 年 11 月真题根据上述事实，请回答以下小题。（分数：4.00）(1).关于期货公司对小王的强行平仓行为，下列说法正确的是( )。（分数：2.00）A.公司应当在期货经纪合同内约定未及时追加保证金的处理方式，约定不明确的，公司无权进行强行平仓B.公司强行平仓的数额须与追加保证金数额基本相当，因超量平仓引起的损失，由公司承担 C.客户追加保证金的时限，应为期货经纪合同约定的时限 D.符合法律法规的要求，不须向小王赔偿解析：解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十六条第二款规定，客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理；约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由客户承担。第三十