期货从业人员资格考试期货法律法规真题2014年11月及答案解析.doc

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1、期货从业人员资格考试期货法律法规真题 2014 年 11 月及答案解析(总分：100.00，做题时间：100 分钟)一、单项选择题(本题共 60 个小题，每题 0.5(总题数：60，分数：30.00)1.下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是（ ）。（分数：0.50）A.期货公司董事的配偶B.期货公司董事的父母C.期货公司股东的关联人D.期货公司股东2.下列关于会员制期货交易所理事的陈述，正确的是（ ）。（分数：0.50）A.会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生B.会员理事与非会员理事均由中国证监会委派C.会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派D.会员理事由中

2、国证监会委派，非会员理事由会员大会选举产生3.从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（ ）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。（分数：0.50）A.一年B.半年C.周D.月4.期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（ ）。（分数：0.50）A.降低风险管理标准B.提高保证金收取标准C.降低手续费收取标准D.提高手续费收取标准5.期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（ ）。（分数：0.50）A.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十B.期货交易所承担次要赔偿责任C.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十D.期货交易

3、所不承担责任6.期货公司股东、董事不得越过（ ）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。（分数：0.50）A.董事长B.董事会C.总经理D.董事会常设的风险管理委员会7.期货公司应当于年度结束后（ ）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。（分数：0.50）A.1B.2C.3D.58.期货公司开展期货投资咨询业务，（ ）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。（分数：0.50）A.应当事前B.应当事中C.应当事后D.无须9.根据期货从业人员执业行为准则(修订)，除（ ）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。（分数：0.5

4、0）A.所在地中国证监会派出机构B.中国期货业协会C.所在期货经营机构D.中国证监会10.下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（ ）。（分数：0.50）A.未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案C.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本D.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求11.为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据期货公司风险监管指标管理办法，以下可以按照一定比例计入净资本的负债项目是（ ）。（分数：0.50）A.期货公司的短期借款B.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款C.期货公司向股东或者关联企业借入

5、的具有次级债务性质的长期借款D.期货公司的长期借款12.下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（ ）。（分数：0.50）A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当做出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立13.期货公司应当在（ ）银行开立期货保证金账户。（分数：0.50）A.国有商业B.股份制商业C.专门从事

6、期货保证金存管业务的政策性D.依法批准的期货保证金存管14.下列关于会员制期货交易所的陈述，正确的是（ ）。（分数：0.50）A.期货交易所的总经理由董事会任免B.会员大会由总经理主持C.理事会由会员理事和非会员理事组成D.理事会的日常工作由总经理主持15.发生以下情形的，期货交易所应当解散（ ）。（分数：0.50）A.中国期货业协会请求解散B.总经理决定解散C.会员数量少于规定的最低数量D.会员大会或者股东大会决定解散16.根据期货公司金融期货结算业务试行办法，期货公司被期货交易所接纳为会员的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起 3 个工作日内向（ ）报告。（分数：0.50）A.中国期货业

7、协会B.期货公司住所地的中国证监会派出机构C.期货保证金安全存管监控机构D.中国证监会17.期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（ ）。（分数：0.50）A.30%B.25%C.20%D.10%18.（ ）负责期货投资者保障基金的财务监管。（分数：0.50）A.期货交易所B.中国证监会和财政部C.中国证监会D.财政部19.中国期货业协会应当定期向（ ）报告期货从业人员管理的有关情况。（分数：0.50）A.期货交易所B.中国证监会派出机构C.期货保证金安全存管监控机构D.中国证监会20.期货从业人员在执业过程中应当以适当技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态

8、度为投资者提供服务，并（ ）。（分数：0.50）A.为投资者创造大权益B.最大限度维护投资者利益C.保证投资者满意D.维护投资者的合法权益21.参加期货从业资格考试的，应当具有（ ）。（分数：0.50）A.大学本科以上文化程度B.高中以上文化程度C.大学经济、投资等相关本科学历D.初中以上文化程度22.按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对（ ）进行测试。（分数：0.50）A.期货公司开户人员B.投资者C.专职介绍业务人员D.公司市场开发人员23.下列关于客户账户管理的表述，错误的是（ ）。（分数：0.50）A.期货公司应当

9、为每一个客户单独开立专门账户B.期货公司应当为客户申请交易编码C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易24.根据期货市场客户开户管理规定，（ ）负责对期货公司提交的客户资料进行复核。（分数：0.50）A.中国期货业协会B.期货交易所C.中国期货保证金监控中心D.中国证监会派出机构25.期货公司注册资本最低限额为人民币（ ）万元。（分数：0.50）A.4000B.3000C.5000D.600026.根据期货交易管理条例，（ ）可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件相关资料。（分数：0.50）A.期货保证金安全存管

10、监控机构B.期货交易所C.期货保证金存管银行D.国务院期货监督管理机构27.金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括（ ）。（分数：0.50）A.基金公司B.合格境外机构投资者C.证券公司D.外资企业28.期货交易管理条例自（ ）起正式实施。（分数：0.50）A.2002 年 5 月 7 日B.2003 年 7 月 1 日C.2007 年 3 月 28 日D.2007 年 4 月 15 日29.下列不属于期货交易所职责的是（ ）。（分数：0.50）A.监督指定交割仓库的期货业务B.发布市场信息C.对保证金安全存管实施监控D.制定并实施交易规则及其实施细则30.期货公司申请停业，停业期限届满后

11、仍未能恢复营业的，中国证监会可以（ ）。（分数：0.50）A.变更期货公司业务范围B.吊销期货公司营业执照C.强制转让期货公司股权D.注销期货公司期货业务许可证31.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司（ ），但法律、行政法规另有规定的除外。 （分数：0.50）A.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 80%B.承担 50%的赔偿责任C.需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的 30%D.不承担赔偿责任32.下列关于交割的表述，正确的是（ ）。（分数：0.50）A.只有合约到期才能

12、办理交割B.交割必须按照中国期货业协会制定的规则和程序进行C.交割只能是实物交割D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算33.根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理（ ）。（分数：0.50）A.核减净资产金额B.核增净资本金额C.核增净资产金额D.核减净资本金额34.期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（ ）。（分数：0.50）A.变更法定代表人B.变更住所C.终止境内分支机构D.终止境外期货类经营机构35.期货从业人员执业行为准

13、则(修订)是（ ）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。（分数：0.50）A.中国证监会B.中国证监会及其派出机构C.中国期货业协会D.从事期货经营业务的机构36.期货交易所、期货公司违反期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（ ）根据期货交易管理条例进行处罚。（分数：0.50）A.中国证监会B.中国期货业协会C.财政部D.期货投资者保障基金管理机构37.当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（ ）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。（分数：0.50）A.中国期货业协会B.期货交易所C.所在期货经营机构D.中国证监会派出机构38.有

14、权指定交割仓库的是（ ）。（分数：0.50）A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构39.拟在广南市申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是（ ）。（分数：0.50）A.广南期货交易所B.广南商品交易所C.广南商品期货交易所D.广南交易所40.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是（ ）。（分数：0.50）A.变更公司形式B.设立境内分支机构C.变更业务范围D.变更注册资本41.中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新 f1。（分数：0.50）A.从业人员注册、客户服务等信息B.从业人员注册

15、、工作业绩等信息C.从业资格注册、诚信记录等信息D.从业资格注册、考试成绩等信息42.下列关于期货保证金的表述，错误的是（ ）。（分数：0.50）A.非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有B.非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理C.非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用D.非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过各自的期货保证金账户办理43.期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是（ ）。（分数：0.50）A.董事长B.总经理C.副总经理D.首席风险

16、官44.期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（ ）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（ ）的原则予以处理。（分数：0.50）A.自身利益优先；先开发的客户利益优先B.客户利益优先；先开发的客户利益优先C.客户利益优先；公平对待D.自身利益优先；公平对待45.下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（ ）。（分数：0.50）A.期货交易所的非期货公司结算会员B.期货投资咨询机构C.为期货公司提供中间介绍业务的机构D.期货公司46.关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是（ ）。（分数：0.50）A.期货公司与股东之间不得交叉持股B.期

17、货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持C.拟变更的股权不存在被查封、冻结情形D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件47.被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）内解除对其采取的有关措施。（分数：0.50）A.5 日B.10 日C.3 日D.15 日48.期货投资者保障基金的使用遵循（ ）原则，实行比例补偿。（分数：0.50）A.公开、公平、公正B.取之于市场、用之于市场C.保障投资者合法权益和公平救助D.合理、有效49.期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（ ）。（分数：0.50）A.为客

18、户设计投资方案，并对客户账户盈亏做出承诺或者保证B.代理客户从事期货交易C.以本人或者他人名义从事期货交易D.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险50.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ）年。（分数：0.50）A.20B.30C.35D.2551.中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。（分数：0.50）A.10B.20C.5D.1552.依法对期货公司实行自律管理的机构是（ ）。（分数：0.50）A.期货保证金安全存管监控机构B.期货交易所和中国期货业协会C.中国证监会派出机构D.中国证监会5

19、3.下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（ ）。（分数：0.50）A.有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%B.有关联关系的股东合计持股比例增加到 3%C.单个股东的持股比例增加到 3%D.单个股东的持股比例增加到 1%54.对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（ ）。（分数：0.50）A.补充期货交易所结算资金的流动性B.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务C.为客户交存保证金，支付税款D.弥补期货公司的亏损55.根据期货公司首席风险官管理规定(试行)，期货公司应当（ ）提名并聘任首席风险官。（分数：0.50）A.根据公司章程的规定B.由监事会C.由董事长

20、D.由总经理56.期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（ ）个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。（分数：0.50）A.15B.10C.5D.357.根据期货市场客户开户管理规定，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（ ）。（分数：0.50）A.结算账户B.交易编码C.资金账号D.统一开户编码58.期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（ ）。（分数：0.50）A.经营权B.决策权C.知情权D.报告权59.下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（ ）。（分数：0.50）A.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权B.期货公司股东会每年应当至少召开

21、一次会议C.期货公司股东会做出决议后的 3 个工作日内，应当向中国证监会备案D.期货公司股东会应当按照公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决60.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司开展中间介绍业务应当提供（ ）服务。（分数：0.50）A.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金B.代期货公司收付期货保证金C.代理客户进行期货交易D.期货行情信息、交易设施二、多项选择题(本题共 60 个小题，每题 0.5(总题数：60，分数：30.00)61.发生下列哪些情形的，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告?（ ）（分数：0.50）A.资产管理业务

22、被有权机关调查B.客户提前终止资产管理委托C.资产管理业务被交易所调查或者采取风险措施D.客户资产净值发生变化62.下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，正确的有（ ）。（分数：0.50）A.期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示C.客户应在期货交易风险说明书上签字确认D.期货交易风险说明书由中国期货业协会制定63.根据期货市场客户开户管理规定，中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下哪些情况的，应当退回客户交易编码申请?（ ）（分数：0.50）A.客户资料不符合实名制要求B.客户交易

23、编码申请表及相关资料格式不正确C.客户没有期货交易的经历D.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整64.对未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的期货公司人员，中国证监会可能做出的处罚是（ ）。（分数：0.50）A.处 5 万元的罚款B.处 2 万元罚款C.警告并处 1 万元罚款D.给予警告65.期货交易所为债务人的，债权人可以请求人民法院冻结、划拨以下账户中的资金或者有价证券的是（ ）。（分数：0.50）A.属于期货交易所所有的有价证券B.期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券C.期货交易所自有账户中的资金D.期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金66.下面关于交易结算

24、报告查询的表述中，错误的是（ ）。（分数：0.50）A.非结算会员应当按照期货交易所规定的方式和时间查询交易结算报告B.非交易结算会员的客户应当按照期货交易所规定的方式和时间向全国结算会员查询交易结算报告C.非结算会员应当按照结算协议约定的时间和方式查询交易结算报告D.非结算会员的客户应当向非结算会员查询交易结算报告67.下列关于客户资产保护的表述，正确的有（ ）。（分数：0.50）A.期货公司破产或清算时，经中国证监会批准，期货保证金可以纳入破产财产B.除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金C.期货公司存管的期货保证金属于期货公司所有D.客户保证金应当与期货公司的自

25、有资产相互独立、分别管理68.以下情形中，不能视为客户对期货公司交易结算报告提出异议的有（ ）。（分数：0.50）A.客户在期货经纪合同约定的时间内提出过口头异议，且未对交易结算报告的内容确认B.客户未在期货经纪合同约定的时间内提出异议，也未对交易结算报告的内容确认C.客户在期货经纪合同约定的时间后向期货公司提出书面异议D.客户在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议69.期货从业人员在执业过程中应当（ ）。（分数：0.50）A.以个人名义接受投资者委托B.如实向投资者告知期货投资的风险C.如实向投资者申明所具有的执业能力D.确保股东利益最大化70.一审期货纠纷案件由（ ）管辖。（分数

26、：0.50）A.任一基层人民法院B.高级人民法院根据需要确定的部分基层人民法院C.中级人民法院D.高级人民法院71.证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的，以下做法正确的有（ ）。（分数：0.50）A.向股东作获利保证B.按规定履行信息披露义务C.向股东承诺共担风险D.将开户资料提交期货公司72.下列关于期货公司提供风险管理服务的表述，正确的有（ ）。（分数：0.50）A.期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能B.期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训C.期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力D.期货公司应当发挥自身专业优

27、势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程73.期货从业人员受到中国期货业协会（ ）纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。（分数：0.50）A.公开谴责B.训诫C.暂停从业人员资格D.撤销从业人员资格74.期货交易所工作人员不得（ ）。（分数：0.50）A.泄露内幕信息B.通过同业银行购买开放式基金C.从事期货交易D.购买商业银行发售的纸黄金产品75.未经中国证监会批准，期货交易所的（ ）不得在任何营利性组织中兼职。（分数：0.50）A.董事会秘书B.董事长C.总经理D.非会员理事76.根据期货公司风险监管指标管理办法，以下对风险监管指标预警标准的表述正确的有（ ）。（分数：

28、0.50）A.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的 120%B.规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的 80%C.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的 80%D.规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的 120%77.导致期货从业资格注销的情形有（ ）。（分数：0.50）A.期货从业人员因工伤住院B.期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司C.期货从业人员辞职后，准备去一家期货公司D.期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销78.期货交易所应当定期向中国证监会履行的报告义务包括（ ）。（分数：0

29、.50）A.年度工作报告B.季度工作报告C.年度财务报告D.月度财务报告79.全面结算会员期货公司可以根据（ ）调整保证金标准。（分数：0.50）A.非结算会员的要求B.非结算会员的书面意向C.市场情况D.非结算会员的资信情况80.根据我国刑法，洗钱罪包括为掩饰、隐瞒犯罪所得及其产生的收益而实施的下列行为（ ）。（分数：0.50）A.协助将资金汇往境外B.通过转账或者其他结算方式协助资金转移C.提供资金账户D.协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券81.根据期货从业人员管理办法，以下不属于期货从业人员的有（ ）。（分数：0.50）A.中国期货业协会的工作人员B.期货交易所总监C.期货公司的管

30、理人员D.证监会期货监管干部82.期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括（ ）。（分数：0.50）A.具有两年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于 5 名B.相关高级管理人员和业务人员最近 3 年无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚C.具有 3 年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于 1 名D.相关高级管理人员和业务人员不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形83.根据期货交易管理条例，期货交易所会员可以是（ ）。（分数：0.50）A.中华人民共和国公民B.境外大型期货公司C.在中华人民共和国境内登记注册的其他经济组织D.在中华人

31、民共和国境内登记注册的企业法人84.在金融期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者的投资经历进行评估，下列描述正确的有（ ）。（分数：0.50）A.投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的交易委托协议作为证券交易经历证明B.投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近 3 年内的期货交易结算单，作为期货交易经历证明C.期货公司应当根据投资者的交易和风险等情况对其投资经历进行评分D.投资者投资经历包括期货交易经历与金融现货交易经历两个方面，评估分值上限分别为 20 分与 10 分，两项评分较高者为投资经历得分85.根据期货交易管理条例，国务院期货监督管理机构对（ ）的董事、监事、高级管理人

32、员以及其他期货从业人员实行资格管理制度。（分数：0.50）A.其他期货经营机构B.期货保证金安全存管监控机构C.期货公司D.期货交易所86.客户向期货公司下达交易指令的方式包括（ ）。（分数：0.50）A.互联网方式B.国务院期货监督管理机构规定的其他方式C.电话方式D.书面方式87.下列属于期货公司期货投资咨询业务的有（ ）。（分数：0.50）A.协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务B.收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务C.为客户设计套期保值

33、、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务D.接受客户委托代为从事期货交易88.期货交易管理条例的立法宗旨包括（ ）。（分数：0.50）A.规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理B.维护期货市场秩序，防范风险C.保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益D.促进期货市场积极稳妥发展89.期货公司破产或者清算时，（ ）不属于破产财产或者清算财产。（分数：0.50）A.客户保证金B.客户充抵保证金的其他资产C.期货公司对外投资持有的股权D.期货公司向期货交易所以自有资金缴纳的最低限额的结算准备金90.申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当提交的材料包括（ ）。（分数：0.50）A.资质测

34、试合格证明B.申请书C.学历和学位证明D.两位推荐人的书面推荐意见91.期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，（ ）。（分数：0.50）A.不承担赔偿责任B.承担不超过 20%的赔偿责任C.承担主要赔偿责任D.承担不超过 80%的赔偿责任92.期货公司或者其分支机构有下列哪些情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续?（ ）（分数：0.50）A.成立后无正当理由超过 3 个月未开始营业B.主动提出注销申请C.营业执照被公司登记机关依法注销D.被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上93.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司与期货公司

35、应当独立经营，对下列哪些内容进行分开隔离?（ ）（分数：0.50）A.人员B.经营场所C.财务D.期货行情信息、交易设施94.期货公司申请使用期货投资者保障基金前，必须（ ）。（分数：0.50）A.积极清理资产并变现处置B.先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口C.核实投资者保证金权益及损失D.申请注销期货经纪业务许可证95.交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，正确的说法有（ ）。（分数：0.50）A.期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿B.期货交易所承担一般保证责任C.期货交易所需承担连带责任D.交割仓库应当承担

36、责任96.期货投资者保障基金的资金运用限于（ ）。（分数：0.50）A.银行存款B.购买国债C.购买中央银行债券(包括中央银行票据)D.购买中央级金融机构发行的金融债券97.期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，情节显著轻微，且没有造成后果的，（ ）。（分数：0.50）A.中国证监会予以警告B.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育C.中国期货业协会予以谴责D.可免于纪律惩戒98.期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的有（ ）。（分数：0.50）A.合并、分立或者解散B.变更住所或者营业场所C.上市、修改或者终止合约D.制定或者修改章程、交易规

37、则99.期货交易所可以接受（ ）充抵保证金进行期货交易。（分数：0.50）A.交通工具B.经期货交易所认定的标准仓单C.房产D.可流通的国债100.根据期货交易管理条例，期货公司可以依法经营的业务有( )。（分数：0.50）A.期货自营B.境内期货经纪C.境外期货经纪D.期货投资咨询101.首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有（ ）。（分数：0.50）A.责令期货公司更换B.出具警示函C.情节严重的，认定其为不适当人选D.监督谈话102.期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司的（ ）进行审计。（分数：0.50）A.中期风险监

38、管报表B.年度财务报告C.年度风险监督报表D.中期财务报告103.以下关于从事期货业务、申请期货从业资格的说法错误的有（ ）。（分数：0.50）A.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请B.未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从事期货业务C.通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务D.通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在 6 个月内申请从业资格104.下列选项中，适用期货交易管理条例的有（ ）。（分数：0.50）A.商品期货合约交易及其相关活动B.金融期货合约交易及其相关活动C.期权合约交易及其相关活动D.权证交易及其相关活动105.首席风险官存在（ ）情形时，期货公司

39、董事会可以免除其职务。（分数：0.50）A.滥用职权、干预公司正常经营B.利用职务便利谋取个人利益C.不能担任本职工作D.向监管部门报告公司交易部门的违规行为106.下列人员中，期货公司免除其职务的，应当自做出决定之日起 5 个工作日内向中国证监会相关派出机构报告的有（ ）。（分数：0.50）A.总经理B.监事C.财务负责人D.董事107.以下关于中国期货业协会理事和理事会的表述中，错误的有（ ）。（分数：0.50）A.期货业协会理事会成员由中国证监会提名B.期货业协会理事会由常任理事和非常任理事组成C.期货业协会理事会成员按照章程的规定选举产生D.期货业协会根据会员大会的决定设立理事会108

40、.实行会员分级结算制度的期货交易所向（ ）收取保证金。（分数：0.50）A.交易结算会员B.全国结算会员C.非结算会员D.特别结算会员109.首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时，应当立即向公司住所地监管部门报告，并向公司董事会和监事会报告?（ ）（分数：0.50）A.期货公司净资本无法持续达到监管标准B.期货公司资产被抽递、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保C.股东干预期货公司正常经营D.涉嫌占用、挪用客户保证金110.下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，正确的有（ ）。（分数：0.50）A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向住所地中国证监会派出机构报告B.

41、首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告C.首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的，应当立即向住所地中国证监会派出机构报告D.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为的，可以根据情况自行决定向当地监管机构工或者公司董事会报告111.下列关于全面结算会员期货公司结算业务的表述，正确的有（ ）。（分数：0.50）A.对非结算会员的所有结算科目的内容应当与期货交易所保持一致B.根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算，并出具交易结算报告C.确保交易结算报告真实、准确和完整D.建立并执行当日无负债结算制度112.期货公司应当按照中国证监会的规定对其

42、营业部实行（ ）。（分数：0.50）A.统一财务管理B.统一会计核算C.统一风险管理D.统一结算113. 下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有（ ）。 （分数：0.50）A.期货公司工作人员的配偶B.期货公司的工作人员C.中国期货业协会的工作人员及其配偶D.中国证券业协会的工作人员及其配偶114.出现下列哪些情形时，经有关部门批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金?（ ）（分数：0.50）A.期货市场运行平稳，市场风险水平显著降低B.期货交易所、期货公司遭受不可抗力C.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险D.期货投资者保障基金总额达到 8 亿元人民币115.

43、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明（ ）。（分数：0.50）A.对公司的影响B.解决问题的具体措施C.原因D.解决问题的期限116.以下选项中，属于期货公司资产管理业务投资范围的有（ ）。（分数：0.50）A.封闭式证券投资基金B.开放式证券投资基金C.国债D.公司债券117.金融期货投资者适当性制度中，关于资金要求的描述，下列正确的有（ ）。（分数：0.50）A.投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据B.投资者保证金账户可用资金余额以交易所收取的保证金标准作为

44、计算依据C.期货公司为投资者申请开立交易编码时，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币 50 万元D.期货公司为投资者申请开立交易编码时，应当确认该投资者开户当日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币 50 万元118.制定期货从业人员执业行为准则(修订)的目的有（ ）。（分数：0.50）A.保障期货从业人员执业安全B.规范期货从业人员执业行为C.促使期货从业人员提高职业道德和业务素质D.维护期货市场秩序119.期货从业人员管理办法规范的事项包括（ ）。（分数：0.50）A.期货公司高级管理人员任职资格条件B.期货从业人员执业规则C.对期货从业人员的监督管理D.期货从

45、业人员资格的申请120.根据期货市场客户开户管理规定，下列关于中国期货保证金监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后行为的表述，错误的有（ ）。（分数：0.50）A.进行审核，审核通过后由期货交易所注销B.进行审核，审核通过后在统一开户系统中直接注销C.于下一交易日转发给相关期货交易所D.于当日转发给相关期货交易所三、判断题(本题共 20 个小题，每题 0.5 分，(总题数：20，分数：10.00)121.期货公司应当有效执行资产管理业务风险控制制度，对期货资产管理账户日常交易情况和非期货类投资账户进行风险识别监测，及时执行风险控制措施。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误122.申请

46、期货公司独立董事的任职资格，应当通过中国证监会认可的资质测试。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误123.根据期货市场客户开户管理规定，期货交易所应当定期向中国期货保证金监控中心核对客户资料。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误124.机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误125.以期货交易所为被告或者第三人的民事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误126.非结算会员委托全面结算会员结算的，非结算会员下达

47、的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误127.根据中华人民共和国刑法修正案(六)，期货公司违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，可能被判处罚金。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误128.根据期货市场客户开户管理规定，客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户的影像资料。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误129.期货公司以期货交易软件、终端设备为载体，向客户提供交易咨询服务或者具有类似功能服务的，应当向客户说明交易软件、终端设备的基本功能，揭示使用局限性，说明相关数据信息来源，不得对交易软件、终端设

48、备的使用价格或功能做出虚假、误导性宣传。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误130.对投资者了解交易情况的要求，从业人员应该根据相关资料的重要程度，有选择地给予答复。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误131.首席风险官提出辞职的，应当提前 30 日向期货公司总经理提出申请，并报告监管部门。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误132.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误133.证券公司从事期货中间介绍业务，应当协助维护期货交

49、易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误134.国有以及国有控股企业进行境内期货交易，应当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误135.实行会员分级结算制度的期货交易所，应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立期货保证金安全存管监控机构。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误136.(期货经纪合同)指引由中国期货业协会制定。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误137.会员制期货交易所理事会会议须有 23 以上理事出席方为有效。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误138.国务院期货监督管理机构应当和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立监督合作机制，实施跨境监督管理。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误139.中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制定相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉的等权利。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误140.期货公司应当每月向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。（ ）