基金从业资格考试基金法律法规、职业道德与业务规范真题2012年3月及答案解析.doc

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1、基金从业资格考试基金法律法规、职业道德与业务规范真题 2012年 3 月及答案解析(总分：20.00，做题时间：50 分钟)一、单项选择题(总题数：6，分数：20.00)1.世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托基金”成立于( )年。（分数：1.00）A.1768B.1420C.1868D.16862.公司型基金与契约型基金的主要区别是( )。（分数：1.00）A.基金是否为独立的法人B.基金是否上市交易C.基金规模是否变化D.基金募集是否为公募3.世界上第一只 ETF 是在( )推出的。（分数：1.00）A.英国B.美国C.加拿大D.澳大利亚4.合格境内机构投资者境外证券投资管

2、理试行办法规定，符合条件的境内基金管理公司和( )，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。（分数：1.00）A.保险公司B.证券公司C.信托公司D.投资咨询公司5.以下哪项关于上市开放式基金(LOF)的描述是错误的?（ ）（分数：1.00）A.可以在场内市场进行申购赎回B.可以在场外市场进行申购赎回C.不可以跨市场转托管D.是我国对证券投资基金的一种本土化创新6.基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念是客户服务方式中的( )。（分数：1.00）A.讲座、推介会和座谈会B.媒体和宣传手册的应用C.互联网应用D.“一对一”专人服

3、务_基金从业资格考试基金法律法规、职业道德与业务规范真题 2012年 3 月答案解析(总分：20.00，做题时间：50 分钟)一、单项选择题(总题数：6，分数：20.00)1.世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托基金”成立于( )年。（分数：1.00）A.1768B.1420C.1868 D.1686解析：解析世界上第一只公认的证券投资基金“海外及殖民地政府信托”诞生在 1868 年的英国。2.公司型基金与契约型基金的主要区别是( )。（分数：1.00）A.基金是否为独立的法人 B.基金是否上市交易C.基金规模是否变化D.基金募集是否为公募解析：解析契约型基金与公司型基金的区别

4、有：法律主体资格不同，契约型基金不具有法人资格，而公司型基金具有法人资格；投资者的地位不同，与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利相对较小；基金营运依据不同，契约型基金依据基金合同营运基金，而公司型基金依据基金公司章程营运基金。3.世界上第一只 ETF 是在( )推出的。（分数：1.00）A.英国B.美国C.加拿大 D.澳大利亚解析：解析1990 年，加拿大多伦多证券交易所(TSE)推出了世界上第一只 ETF 指数参与份额(TIPS)。4.合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法规定，符合条件的境内基金管理公司和( )，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外

5、证券投资管理。（分数：1.00）A.保险公司B.证券公司 C.信托公司D.投资咨询公司解析：解析2007 年 6 月 18 日，中国证监会颁布的合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法规定，符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。这种经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为合格境内机构投资者(QD)。QD是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排。5.以下哪项关于上市开放式基金(LOF)的描述是错误的?（ ）（分数：1.00）A.可以在场内市

6、场进行申购赎回B.可以在场外市场进行申购赎回C.不可以跨市场转托管 D.是我国对证券投资基金的一种本土化创新解析：解析上市开放式基金是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所(场内市场)进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的开放式基金，它是我国对证券投资基金的一种本土化创新，可以跨市场转托管。6.基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念是客户服务方式中的( )。（分数：1.00）A.讲座、推介会和座谈会B.媒体和宣传手册的应用 C.互联网应用D.“一对一”专人服务解析：_解析：_解析：_解析：_解析：_解析：_解析：_解析：_解析：_解析：_解析：_解析：_解析：_解析：_解析：