基金、权证和转债的相关操作(二)及答案解析.doc

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1、基金、权证和转债的相关操作(二)及答案解析(总分：50.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题 lilist-style-t(总题数：17，分数：17.00)1.某投资者当日申报“债转股”500 手，当次转股初始价格为每股 20 元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为U /U股。 A.25000 B.2500 C.100 D.10（分数：1.00）A.B.C.D.2.赵先生持有某公司的可转换债券，那么，他是U /U。 A.一个业主 B.一个债权人 C.既是业主又是债权人 D.既不是业主又不是债权人（分数：1.00）A.B.C.D.3.某投资者通过场内投资 1 万元申购上市开放式基金，假设

2、管理人规定的申购费率为 1.5%，申购当日基金份额净值为 1.0250 元，则其可得到的申购份额应为U /U份。 A.9611.00 B.9611.90 C.9611.92 D.9612.00（分数：1.00）A.B.C.D.4.上海证券交易所可转债“债转股”通过U /U进行。 A.证券交易所交易系统 B.交易清算系统 C.证券公司 D.互联网（分数：1.00）A.B.C.D.5.上海证券交易所单笔赎回的基金份额为整数份，但最高不能超过U /U份。 A.99999900 B.99999990 C.99999999 D.1 亿（分数：1.00）A.B.C.D.6.可转债转换成发行公司股票的股份数

3、的计算公式是U /U。 A.可转债转换股份数(股)=(转债手数100)/当次转股初始价格 B.可转债转换股份数(股)=(转债手数1000)/当时相关股价 C.可转债转换股份数(股)=(转债手数10000)/当次转股初始价格 D.可转债转换股份数(股)=(转债手数1000)/当次转股初始价格（分数：1.00）A.B.C.D.7.根据现行规定，下列关于 A 股的配股权证的说法正确的是U /U。 A.不挂牌交易，但允许转托管 B.挂牌交易，但不允许转托管 C.可挂牌交易，也允许转托管 D.既不挂牌交易，也不允许转托管（分数：1.00）A.B.C.D.8.投资者从事 ETF 买卖交易，申报价格最小变动

4、单位为U /U元。 A.0.1 B.0.001 C.0.01 D.0.0001（分数：1.00）A.B.C.D.9.某投资者于 2008 年 6 月 1 日将持有的可转换债券转换为公司股票，则其在U /U可以将该股票卖出。(假设中间不存在非交易日) A.6 月 1 日 B.6 月 2 日 C.6 月 3 日 D.6 月 4 日（分数：1.00）A.B.C.D.10.进行上证 50ETF、申购、赎回操作的投资者需具有上海证券交易所U /U。 A.A 股账户 B.B 股账户 C.基金账户 D.专门账户（分数：1.00）A.B.C.D.11.下列各项不属于深圳证券交易所规定的申购、赎回清单应包括的内

5、容是U /U。 A.前一交易日的基金份额净值 B.前一交易日的现金差额 C.最小申购、赎回单位中的预估现金部分 D.可用现金替代的各成分证券种类及溢价比例（分数：1.00）A.B.C.D.12.对于深圳证券交易所上市开放式基金，T 日买入基金份额自U /U日开始可在深圳证券交易所卖出或赎回。 A.T B.T+1 C.T+2 D.T+3（分数：1.00）A.B.C.D.13.上市开放式基金合同生效后即进入U /U，一般不超过 3 个月。 A.冻结期 B.交易期 C.等候期 D.封闭期（分数：1.00）A.B.C.D.14.上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的U /U。 A.

6、基金份额净值 B.基金份额总值 C.基金份额平均值 D.基金份额市值（分数：1.00）A.B.C.D.15.A 公司权证的某日收盘价是 6 元，A 公司股票收盘价是 24 元，行权比例为 1。次日 A 公司股票最多可以上涨或下跌 10%，则权证次日的涨跌幅比例为U /U。 A.10% B.40% C.50% D.60%（分数：1.00）A.B.C.D.16.根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，可转债自发行之日起U /U个月后方可转换为公司股票。 A.3 B.6 C.9 D.12（分数：1.00）A.B.C.D.17.深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日的U

7、/U。 A.9:3011:30、13:0015:00 B.9:1511:30、13:1515:00 C.9:1511:30、13:0015:00 D.9:3011:30、13:3015:00（分数：1.00）A.B.C.D.二、不定项选择题(以下各小题给出的 4 个选项中(总题数：9，分数：9.00)18.出现U /U的情形时，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报。 A.因意外事故无法进行申购、赎回 B.因技术故障无法进行申购、赎回 C.基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回 D.基金份额持有人认为申报过程存在内幕信息（分数：1.00）A.B.C.D.

8、19.基金申请在深圳证券交易所上市应当具备的条件错误的是U /U。 A.基金的募集符合中华人民共和国证券投资基金法的规定 B.募集金额不少于 3 亿元人民币 C.持有人不少于 2000 人 D.持有人不少于 1000 人（分数：1.00）A.B.C.D.20.关于基金份额在上海证券交易所场内系统和场外系统之间进行的转托管，下列叙述正确的是U /U。 A.在申报要素方面：“转出”对应“卖出”，“转入”对应“买入” B.对于转出，价格栏填写转入方的销售人代码，范围 11000 元 C.转托管数量的下限为 1 份，最高不能超过 99999900 份 D.在账户规定方面：该类转托管只限于在场内上海证券

9、账户和以其为基础在场外系统注册的上海开放式基金账户之间进行（分数：1.00）A.B.C.D.21.权证出现下列U /U情形之一的，将被终止上市。 A.权证存续期满 B.权证在存续期内已被全部行权 C.标的股票价格大于执行价格 D.权证在存续期内被部分行权（分数：1.00）A.B.C.D.22.关于证券交易所交易型开放式指数基金业务，下列说法正确的有U /U。 A.进行 ETF 申购、赎同操作的投资者需具有证券交易所基金账户 B.投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金 C.投资者从事基金份额的买卖交易，适用证券交易所有关基金买卖申报、竞价、成交、涨跌幅等规定 D.申购赎回业务

10、只能通过证券公司和商业银行进行（分数：1.00）A.B.C.D.23.关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项正确的有U /U。 A.投资者办理上海证券交易所场内认购，都应使用上海证券交易所证券投资基金账户 B.基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间 C.投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买” D.在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理除外（分数：1.00）A.B.C.D.24.可转换债券持有人的权利包括U /U。 A.可以在持有期的有利时机内按规定的比例转换成

11、股票 B.可以持有到期获得债券本金和利息 C.可以在可转换债券到期前在流通市场上转让 D.可以参与发行人的股东大会（分数：1.00）A.B.C.D.25.可转债具体转股期限应由发行人根据U /U确定。 A.可转债的存续期 B.流通股价格 C.持有人要求 D.公司财务情况（分数：1.00）A.B.C.D.26.下列关于可转换债券操作流程的说法错误的是U /U。 A.转股申报，不得撤单 B.可转换债券的债转股需要规定一个转换期，一般需在可转债发行 6 个月以后才可进行 C.转股申报优先于可转债的买卖申报 D.即日买进的可转债次日才可申请转股（分数：1.00）A.B.C.D.三、判断题(总题数：24

12、，分数：24.00)27.投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照金额进行认购，即投资者的认购申报以元为单位。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误28.在同一交易日内只可进行一次基金份额的申购或赎回申报。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误29.权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误30.在日常交易中，上市开放式基金与封闭式基金、A 股、债券等上市证券分别办理资金清算与交收。U/U（分数：1.00）A.正确B.错误31.投资者在办理 ETF 的申购赎回业务之前，需与证券交易所签订相应的风险揭示书。U /U（分数：

13、1.00）A.正确B.错误32.自 2005 年 7 月起我国开放式基金场内的认购、申购与赎回开始施行，此前开放式基金的申购和赎回都是在场外进行的。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误33.深圳证券交易所规定，权证行权的申报数量为 100 份的整数倍。上海证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误34.可转债转换成发行公司股票时，若出现不足转换 1 股的可转债余额时，在 T+3 日交收时由公司通过证券登记结算公司以现金兑付。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误35.投资者参与证券交易所 ETF 的投资的方式之一：直接从事买卖交易。U /U

14、（分数：1.00）A.正确B.错误36.投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户，通过场外申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误37.交易型开放式指数基金份额的申购、赎回，按基金合同规定的最小申购、赎回单位或其整数倍进行申报。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误38.上证 50ETF 的做法，买卖申报数量为 100 份或其整数倍，申报价格最小变动单位为 0.001 元，实行 5%的涨跌幅限制。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误39.上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额的基础上，累加申购金额为 10

15、00 元或其整数倍，但最高不能超过 99999900 元。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误40.投资者通过上海证券交易所场内系统认购所得的基金份额由中国结算公司开放式基金登记结算系统登记在投资者上海资金账户内。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误41.中国结算公司 TA 系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得基金份额。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误42.可转债持有人只可将证券账户内的可转债一次性全部申请转为发行公司的股票。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误43.投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场

16、内系统的，对于合格转托管申报数据，记减投资者上海证券账户基金份额，同时相应记增其开放式基金账户基金份额。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误44.权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误45.投资者通过深圳证券交易所认购取得(以及日后交易取得)的上市开放基金份额以投资者的深圳证券账户记载，登记在中国结算深圳分公司证券登记结算系统中，托管在证券营业部。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误46.当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日可以卖出。U /U（分数：

17、1.00）A.正确B.错误47.权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付以行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误48.赎回是投资者通过一级交易商，申请以“一揽子”股票和少量现金换取一定数量的基金份额。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误49.具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位可办理场内申购业务；具有中国证监会认定的基金代销业务资格且符合风险控制要求的深圳证券交易所会员单位可以办理场内赎回业务。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误50.可转债“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其

18、证券账户内的可转债持有数为限。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误基金、权证和转债的相关操作(二)答案解析(总分：50.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题 lilist-style-t(总题数：17，分数：17.00)1.某投资者当日申报“债转股”500 手，当次转股初始价格为每股 20 元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为U /U股。 A.25000 B.2500 C.100 D.10（分数：1.00）A. B.C.D.解析：解析 每次申请转股的可转债面值数额必须是 1 手(1000 元面额)或 1 手的整数倍，可转换成发行公司的股票数量为： *2.赵先生持有某公司的可转换

19、债券，那么，他是U /U。 A.一个业主 B.一个债权人 C.既是业主又是债权人 D.既不是业主又不是债权人（分数：1.00）A.B. C.D.解析：解析 可转换债券在未转股前代表的是债权。3.某投资者通过场内投资 1 万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为 1.5%，申购当日基金份额净值为 1.0250 元，则其可得到的申购份额应为U /U份。 A.9611.00 B.9611.90 C.9611.92 D.9612.00（分数：1.00）A. B.C.D.解析：解析 净申购金额=10000(1+1.5%)=9852.22(元)，申购份额=9852.221.0250=9611.9

20、2(份)，因场内份额保留至整数份，故投资者申购所得份额为 9611 份，不足 1 份部分的申购资金零头返还给投资者。4.上海证券交易所可转债“债转股”通过U /U进行。 A.证券交易所交易系统 B.交易清算系统 C.证券公司 D.互联网（分数：1.00）A. B.C.D.解析：解析 可转债“债转股”通过证券交易所交易系统进行。证券交易所设置“债转股”申报代码和简称。申报方向为卖出，价格为：100 元，单位为手，1 手为 1000 元面额。5.上海证券交易所单笔赎回的基金份额为整数份，但最高不能超过U /U份。 A.99999900 B.99999990 C.99999999 D.1 亿（分数：

21、1.00）A.B.C. D.解析：解析 在最低申购金额的基础上，累加申购金额为 100 元或其整数倍，但最高不能超过 99999900元；单笔赎回的基金份额为整数份，但最高不能超过 99999999 份。6.可转债转换成发行公司股票的股份数的计算公式是U /U。 A.可转债转换股份数(股)=(转债手数100)/当次转股初始价格 B.可转债转换股份数(股)=(转债手数1000)/当时相关股价 C.可转债转换股份数(股)=(转债手数10000)/当次转股初始价格 D.可转债转换股份数(股)=(转债手数1000)/当次转股初始价格（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：7.根据现行规定，下列关于

22、A 股的配股权证的说法正确的是U /U。 A.不挂牌交易，但允许转托管 B.挂牌交易，但不允许转托管 C.可挂牌交易，也允许转托管 D.既不挂牌交易，也不允许转托管（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：8.投资者从事 ETF 买卖交易，申报价格最小变动单位为U /U元。 A.0.1 B.0.001 C.0.01 D.0.0001（分数：1.00）A.B. C.D.解析：解析 按上证 50ETF 的做法，买卖申报数量为 100 份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001 元，实行 10%的涨跌幅限制。9.某投资者于 2008 年 6 月 1 日将持有的可转换债券转换为公司股票，则其在U

23、/U可以将该股票卖出。(假设中间不存在非交易日) A.6 月 1 日 B.6 月 2 日 C.6 月 3 日 D.6 月 4 日（分数：1.00）A.B. C.D.解析：解析 根据即日买进的可转债当日可申请转股。当日(T 日)转换的公司股票可在 T+1 日卖出的原则，该投资者转换的股票可以在 6 月 2 日卖出。10.进行上证 50ETF、申购、赎回操作的投资者需具有上海证券交易所U /U。 A.A 股账户 B.B 股账户 C.基金账户 D.专门账户（分数：1.00）A. B.C.D.解析：11.下列各项不属于深圳证券交易所规定的申购、赎回清单应包括的内容是U /U。 A.前一交易日的基金份额

24、净值 B.前一交易日的现金差额 C.最小申购、赎回单位中的预估现金部分 D.可用现金替代的各成分证券种类及溢价比例（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：解析 D 项为上交所规定的申购、赎回清单应包括的内容之一；深圳证券交易所相关的内容为：“可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率”。12.对于深圳证券交易所上市开放式基金，T 日买入基金份额自U /U日开始可在深圳证券交易所卖出或赎回。 A.T B.T+1 C.T+2 D.T+3（分数：1.00）A.B. C.D.解析：13.上市开放式基金合同生效后即进入U /U，一般不超过 3 个月。 A.冻结期 B.交易期 C.等候期 D.封闭期

25、（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：解析 基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过 3 个月。封闭期内基金不受理赎回。14.上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的U /U。 A.基金份额净值 B.基金份额总值 C.基金份额平均值 D.基金份额市值（分数：1.00）A. B.C.D.解析：解析 上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日。基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值(四舍五入至价格最小变动单位)。15.A 公司权证的某日收盘价是 6 元，A 公司股票收盘价是 24 元，行权比例为 1。次日 A 公司股票最多可以上涨或下跌 10%，则权证次

26、日的涨跌幅比例为U /U。 A.10% B.40% C.50% D.60%（分数：1.00）A.B.C. D.解析：解析 次日 A 公司股票最多可以上涨或下跌 10%，即 2.40 元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为：(24+2.4-24)125%1=3(元)，涨跌幅比例为 3/6=50%。16.根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，可转债自发行之日起U /U个月后方可转换为公司股票。 A.3 B.6 C.9 D.12（分数：1.00）A.B. C.D.解析：解析 可转债“债转股”需要规定一个转换期。根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，可转债自发行之日起 6 个月后

27、方可转换为公司股票，而具体转股期限应由发行人根据可转债的存续期及公司财务情况确定。17.深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日的U /U。 A.9:3011:30、13:0015:00 B.9:1511:30、13:1515:00 C.9:1511:30、13:0015:00 D.9:3011:30、13:3015:00（分数：1.00）A.B.C. D.解析：解析 深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日9:1511:30、13:0015:00；申购、赎回申报可以在交易当日 15:00 前撤销。二、不定项选择题(以下各小题给出的 4 个选项中(总题数：9

28、，分数：9.00)18.出现U /U的情形时，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报。 A.因意外事故无法进行申购、赎回 B.因技术故障无法进行申购、赎回 C.基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回 D.基金份额持有人认为申报过程存在内幕信息（分数：1.00）A. B. C. D.解析：解析 深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报的情形包括：因异常情况无法进行申购、赎回(异常情况指不可抗力、意外事故、技术故障及非交易所能够控制的其他异常情况)；基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回；交易所认定的其他特殊情况。19.

29、基金申请在深圳证券交易所上市应当具备的条件错误的是U /U。 A.基金的募集符合中华人民共和国证券投资基金法的规定 B.募集金额不少于 3 亿元人民币 C.持有人不少于 2000 人 D.持有人不少于 1000 人（分数：1.00）A.B. C. D.解析：解析 基金申请在深圳证券交易所上市应当具备下列条件：基金的募集符合中华人民共和国证券投资基金法的规定；募集金额不少于 2 亿元人民币；持有人不少于 1000 人；证券交易所规定的其他条件。20.关于基金份额在上海证券交易所场内系统和场外系统之间进行的转托管，下列叙述正确的是U /U。 A.在申报要素方面：“转出”对应“卖出”，“转入”对应“

30、买入” B.对于转出，价格栏填写转入方的销售人代码，范围 11000 元 C.转托管数量的下限为 1 份，最高不能超过 99999900 份 D.在账户规定方面：该类转托管只限于在场内上海证券账户和以其为基础在场外系统注册的上海开放式基金账户之间进行（分数：1.00）A. B.C.D. 解析：解析 B 项对于转出，价格栏填写转入方的销售人代码，范围 1999 元；C 项转托管数量的下限为 1 份，最高不能超过 99999999 份。21.权证出现下列U /U情形之一的，将被终止上市。 A.权证存续期满 B.权证在存续期内已被全部行权 C.标的股票价格大于执行价格 D.权证在存续期内被部分行权（

31、分数：1.00）A. B. C.D.解析：解析 权证终止上市的情形包括：权证存续期满；权证在存续期内已被全部行权；证券交易所认定的其他情形。22.关于证券交易所交易型开放式指数基金业务，下列说法正确的有U /U。 A.进行 ETF 申购、赎同操作的投资者需具有证券交易所基金账户 B.投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金 C.投资者从事基金份额的买卖交易，适用证券交易所有关基金买卖申报、竞价、成交、涨跌幅等规定 D.申购赎回业务只能通过证券公司和商业银行进行（分数：1.00）A.B. C. D.解析：解析 对于 A 项，进行上海证券交易所 ETF 申购、赎回操作的投资者需具

32、有上海证券交易所 A 股账户，投资者申购、赎回深圳证券交易所 ETF 须使用深圳证券交易所 A 股账户；对于 D 项，申购赎回业务只能通过证券公司(上海证券交易所称为一级交易商；深圳证券交易所称代办证券公司)进行。23.关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项正确的有U /U。 A.投资者办理上海证券交易所场内认购，都应使用上海证券交易所证券投资基金账户 B.基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间 C.投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买” D.在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤

33、销，但认购申报已被受理除外（分数：1.00）A.B. C. D. 解析：解析 投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户。24.可转换债券持有人的权利包括U /U。 A.可以在持有期的有利时机内按规定的比例转换成股票 B.可以持有到期获得债券本金和利息 C.可以在可转换债券到期前在流通市场上转让 D.可以参与发行人的股东大会（分数：1.00）A.B. C. D.解析：解析 可转换债券持有人的权利包括：可以在转换期内按规定转换成股票；可以持有到期获得债券本金和利息；可以在可转换债券到期前在流通市场上转让。A 项持有人只能按规定转换成股票，而不是当

34、时机有利时才转；D 项不属于其持有人的权利。25.可转债具体转股期限应由发行人根据U /U确定。 A.可转债的存续期 B.流通股价格 C.持有人要求 D.公司财务情况（分数：1.00）A. B.C.D. 解析：解析 根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，可转债自发行之日起 6 个月后方可转换为公司股票，而具体转股期限应由发行人根据可转债的存续期及公司财务情况确定。在转换期中，可转债的交易照常进行。26.下列关于可转换债券操作流程的说法错误的是U /U。 A.转股申报，不得撤单 B.可转换债券的债转股需要规定一个转换期，一般需在可转债发行 6 个月以后才可进行 C.转股申报优先于可转

35、债的买卖申报 D.即日买进的可转债次日才可申请转股（分数：1.00）A.B.C. D. 解析：解析 C 项应为可转债的买卖申报优先于转股申报；D 项即日买进的可转债当日可申请转股。三、判断题(总题数：24，分数：24.00)27.投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照金额进行认购，即投资者的认购申报以元为单位。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的，必须按照份额进行认购，即投资者的认购申报以基金份额为单位；投资者通过基金管理人及其代销机构认购的，必须按照金额进行认购，即投资者的认购申报以元为单位。28.在同一交易日

36、内只可进行一次基金份额的申购或赎回申报。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理除外。29.权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 权证的正常交易受标的证券停牌和复牌的影响，即标的证券停牌的，权证相应停牌；标的证券复牌的，权证复牌。30.在日常交易中，上市开放式基金与封闭式基金、A 股、债券等上市证券分别办理资金清算与交收。U/U（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 在日常交易中，上市开放式基金与封闭式基金、A 股、债券等上市证券“合并

37、”办理资金清算与交收。31.投资者在办理 ETF 的申购赎回业务之前，需与证券交易所签订相应的风险揭示书。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 投资者在办理申购、赎回业务之前，需与具有代办基金份额申购与赎回业务资格的证券公司(上海证券交易所称一级交易商，深圳证券交易所称代办证券公司)签订相应的风险揭示书。32.自 2005 年 7 月起我国开放式基金场内的认购、申购与赎回开始施行，此前开放式基金的申购和赎回都是在场外进行的。U /U（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：33.深圳证券交易所规定，权证行权的申报数量为 100 份的整数倍。上海证券交易所规定，权证行权以份为单

38、位进行申报。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为 100 份的整数倍。深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报。34.可转债转换成发行公司股票时，若出现不足转换 1 股的可转债余额时，在 T+3 日交收时由公司通过证券登记结算公司以现金兑付。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 若出现不足转换 1 股的可转债余额时，在 T+1 日交收时由公司通过登记结算公司以现金兑付。35.投资者参与证券交易所 ETF 的投资的方式之一：直接从事买卖交易。U /U（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：解析 投资者有两种方式

39、参与证券交易所 ETF 的投资：一是进行申购和赎回；二是直接从事买卖交易。36.投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户，通过场外申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。U /U（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：37.交易型开放式指数基金份额的申购、赎回，按基金合同规定的最小申购、赎回单位或其整数倍进行申报。U /U（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：解析 基金份额的申购、赎回，按基金合同规定的最小申购、赎回单位或其整数倍进行申报，如上证 50ETF 和深证 100ETF 的最小申购赎回单位都为 100 万份。38.上证 50ETF 的做法，买卖申报数量为 100 份或其整数倍，申

40、报价格最小变动单位为 0.001 元，实行 5%的涨跌幅限制。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 按上证 50ETF 的做法，买卖申报数量为 100 份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001 元，实行 10%的涨跌幅限制。39.上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额的基础上，累加申购金额为 1000 元或其整数倍，但最高不能超过 99999900 元。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 题中累加申购金额应为 100 元或其整数倍。40.投资者通过上海证券交易所场内系统认购所得的基金份额由中国结算公司开放式基金

41、登记结算系统登记在投资者上海资金账户内。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 投资者通过上海证券交易所场内系统认购所得的基金份额由中国结算公司开放式基金登记结算系统登记在投资者上海证券账户内。41.中国结算公司 TA 系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得基金份额。U /U（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：解析 中国结算公司 TA 系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得基金份额。场内申购份额保留到整数位，零碎份额对应的资金返还至投资者资金账户。42.可转

42、债持有人只可将证券账户内的可转债一次性全部申请转为发行公司的股票。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 可转债持有人可将本人证券账户内的可转债全部或部分申请转为发行公司的股票。43.投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，对于合格转托管申报数据，记减投资者上海证券账户基金份额，同时相应记增其开放式基金账户基金份额。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，对于合格转托管申报数据，记增投资者上海证券账户基金份额，同时相应记减其开放式基金账户基金份额；题中描述的是投资者申请将基金份额“转出”上海证券交易所场

43、内系统的情形。44.权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。U /U（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：解析 权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。其中，标的证券结算价格为行权日前 10 个交易日标的证券每日收盘价的平均数。45.投资者通过深圳证券交易所认购取得(以及日后交易取得)的上市开放基金份额以投资者的深圳证券账户记载，登记在中国结算深圳分公司证券登记结算系统中，托管在证券营业部。U /U（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：解析 投资者通过

44、深圳证券交易所认购取得(以及日后交易取得)的上市开放基金份额以投资者的深圳证券账户记载，登记在中国结算深圳分公司证券登记结算系统中，托管在证券营业部。投资者通过基金管理人或代销机构认购取得(以及日后申购取得)的上市开放基金份额以投资者的开放式基金账户记载，登记在 TA 系统中，托管在基金管理人或代销机构处。46.当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日可以卖出。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 当日行权申报指令，当日有效，当日可以撤销。当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日不得卖出。47.权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有

45、人行权时，应支付以行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券。U /U（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：解析 权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付以行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券；认沽权证的持有人行权时，应交付标的证券，并获得以行权价格及标的证券数量计算的价款。48.赎回是投资者通过一级交易商，申请以“一揽子”股票和少量现金换取一定数量的基金份额。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 赎回是投资者通过一级交易商，申请以一定数量的基金份额换取一揽子股票和少量现金。题中描述的是申购的情形。49.具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位可办理场内申购业务；具有中国证监会认定的基金代销业务资格且符合风险控制要求的深圳证券交易所会员单位可以办理场内赎回业务。U /U