分红派息、配股及股东大会网络股票及答案解析.doc

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1、分红派息、配股及股东大会网络股票及答案解析(总分：66.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：22，分数：22.00)1.根据深圳证券交易所的规定，在册的股东在( )后享受分红派息权利。 A股权登记日收市 B除权日收市 C除息日收市 D上市日收市（分数：1.00）A.B.C.D.2.关于上海证券交易所 A股送股日程安排，下列说法错误的是( )。 A申请材料送交日为 T-5日前 B向证券交易所提交公告申请日为 T-1日前 C公告刊登日为 T日 D最后交易日为 T+3日（分数：1.00）A.B.C.D.3.按照上海证券交易所配股规则，拥有某种股票配股权证的投资者，可委托买入不超过可配

2、股数的股票，具体方式为向场内申报( )。 A卖出配股权证 B买入配股权证 C卖出股票 D先买入后卖出（分数：1.00）A.B.C.D.4.根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为( )日。(R 为股权登记日) AR BR+1 CR+2 DR+3（分数：1.00）A.B.C.D.5.在深圳证券交易所的股东大会网络投票系统中，申报股数用来代表表决意见，申报 2股代表( )。 A同意 B反对 C意见保留 D弃权（分数：1.00）A.B.C.D.6.深圳证券交易所配股认购于_开始日，认购期为_个工作日。( ) AR；5 BR+1；10 CR+1；5 DR-1；10（分数：1.00）A.

3、B.C.D.7.在认购配股操作中，由于是申报卖出，因此证券交易所利用电脑交易撮合系统控制( )的功能即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交。 A买空 B卖空 C多头 D申报（分数：1.00）A.B.C.D.8.上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在( )闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。 A配股公告日 B配股公告日后一天 C配股登记日 D配股登记日后一天（分数：1.00）A.B.C.D.9.上海证券交易所和深圳证券交易所通过证券登记结算公司的( )派发各上市公司的股息红利业务。 A交易清算系统 B交易系统 C各证券公司 D各银行（分数：1.00）A.B.

4、C.D.10.对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数( )。 A看上市公司情况而定 B一样 C不一样 D根据投资者的情况而定（分数：1.00）A.B.C.D.11.召开股东大会的上市公司要提前( )天刊登公告。 A10 B15 C20 D30（分数：1.00）A.B.C.D.12.上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照( )自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。 A无偿送股比例 B有偿送股比例 C有效送股比例 D约定送股比例（分数：1.00）A.B.C.D.13.投资者通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行投票时，买卖方向

5、为( )。 A买入 B卖出 C买入或卖出 D不申报买卖方向（分数：1.00）A.B.C.D.14.在深圳证券交易所上市的某上市公司要发放现金红利，其股权登记日为 2008年 3月 12日，上市公司应于_前将红利资金划入深圳登记结算公司指定的账户，深圳登记结算公司于_划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入股东资金账户。( ) A3 月 11日；3 月 13日 B3 月 10日；3 月 15日 C3 月 11日；3 月 20日 D3 月 10日；3 月 17日（分数：1.00）A.B.C.D.15.中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于( )。 A互联网 B上海证券交易所网络投票系统 C深

6、圳证券交易所网络投票系统 D上海和深圳证券交易所网络投票系统（分数：1.00）A.B.C.D.16.股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过( )票的，应通过现场进行表决。 A500 万 B800 万 C1 亿 D2 亿（分数：1.00）A.B.C.D.17.1998年 4月 1日，上海证券交易所实行全面指定交易制度，红利的领取方式发生了变化，( )。 A证券交易所直接将数据传送到指定交易的营业部，并通过清算系统自动将资金划拨给该营业部，营业部再将现金股息划入投资者的资金账户 B证券交易所在股权登记日闭市后根据股东所持的股数，为其增设红利权数量，由投资者选择领取 C通过挂牌，投资

7、者申报，营业部再将现金股息划入投资者的资金账户 D投资者领取现金股利时，与平时委托买卖股票一样办理委托手续（分数：1.00）A.B.C.D.18.根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的 B股现金红利的派发权益登记日为( )日。 AT+2 BT+4 CT+6 DT+11（分数：1.00）A.B.C.D.19.根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的 A股现金红利派发权益登记日为( )。 AT 日 BT+3 日 CT+4 日 DT+8 日（分数：1.00）A.B.C.D.20.根据证券登记结算公司深圳分公司的规定，红股上市日、现金股利到达投资者账户日及配股缴款认购起始日为( )日。(

8、R 为股权登记日) AR+1 BR+2 CR+3 DR+4（分数：1.00）A.B.C.D.21.对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中( )元代表议案一。 A1.00 B0.10 C0.01 D0（分数：1.00）A.B.C.D.22.对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统的要点有：申报( )股代表弃权。 A0 B1 C2 D3（分数：1.00）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：18，分数：18.00)23.以下关于在上海证券交易所市场 B股送股日程安排的说法，正确的有( )。（分数：1.00）A.申请材料送交日

9、为 T-5日前B.结算公司核准答复日为 T-3日前C.向证券交易所提交公告申请日为 T-1日前D.最后交易日为 T+6日24.配股是指上市公司在获得必要的批准后，向其现有股东提出配股建议，使现有股东可按其持有上市公司的股份比例认购配股股份的行为。目前，A 股配股包括( )。（分数：1.00）A.向社会公众股东配售B.国家股和社会法人股配股权转让给社会公众股股东配售C.前次转配股股东认购配股D.前次转配股股东认购国家股和法人股配股权转让25.使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括( )。（分数：1.00）A.向结算公司提交网络申请B.登录中国证券登记结算有限责任公司网

10、站注册，取得用户名和身份证认码C.到身份验证机构办理身份验证，激活用户名D.使用用户名、密码及附加码登录网站26.关于上海证券交易所配股操作流程，下列说法正确的是( )。（分数：1.00）A.证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量B.配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证C.拥有该种股票配股权证的投资者，凭本人身份证和股票账户，在其缴纳认购款项或确认其资金账户中有足够的存款余额后，可委托买入

11、不超过可配股数的股票，具体方式为向场内申报买入配股权证(其实质是买入股票)D.证券交易所利用电脑交易撮合系统的控制功能，可判别投资者拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交27.我国目前上市公司分红派息的主要形式有( )。（分数：1.00）A.现金红利B.股票红利C.财产红利D.负债红利28.上海证券交易所 B股现金红利的派发日程安排中，正确的有( )。（分数：1.00）A.中国结算上海分公司核准答复日(T-3 日前)B.公告刊登日(T 日)C.权益登记日(T+3 日)D.现金红利发放日(T+8 日)29.下列有关上海证券交易所上市证券 A股现金红利派发日程安排的叙述不正确的有( )。（分数：

12、1.00）A.申请材料送交日(T-5 日前)B.中国结算上海分公司核准答复日(T-3 日前)C.向证券交易所提交公告申请日(T-1 日前)D.现金红利发放日(T+11 日)30.关于深圳证券交易所配股操作流程，下列说法正确的是( )。（分数：1.00）A.在股权登记日(R 日)收市后，证券营业部接收股份结算信息库中的配股权证数据，即证券营业部根据每个股东股票账户中的持股量，按配股比例给予相应的权证数量B.配股认购于 R+1日开始，认购期为 10个工作日C.配股缴款结束后(即 R+7日)，公司股票及其衍生品种恢复交易D.如配股发行成功，结算公司在恢复交易的首日(R+7 日)进行除权，并根据配股结

13、果办理资金划拨，将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户31.证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容有( )。（分数：1.00）A.股份编码B.股份名称C.转让股份指数D.当日转让价格和数量32.合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括( )。（分数：1.00）A.在证券交易所挂牌交易的股票B.在证券交易所挂牌交易的债券C.可转换债券D.证券投资基金33.如公司股东大会审议的事项涉及( )等，公司还应在股权登记日后 3日内再次公告股东大会通知。（分数：1.00）A.增发新股B.发行可转换公司债券C.向原有股

14、东配售股份D.重大资产重组34.下列关于分红派息的说法正确的是( )。（分数：1.00）A.分红派息是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程B.上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。随后，董事会根据审议结果向社会公告分红派息方案，并规定股权登记日C.未办理指定交易的 A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管并计息D.深交所股票的分红派息程序与上交所完全不同35.下列关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有( )。（分数：1.00）A.买卖方向为买入B.“委托价格”项填报股东大

15、会议案序号C.申报股数用来代表表决意见，申报 1股代表同意，申报 2股代表反对，申报 3股代表弃权D.对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单36.关于投资者通过上海证券交易所系统进行股东大会网络投票，下列说法正确的有( )。（分数：1.00）A.召开股东大会的上市公司要提前 30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票B.A股和 B股对应的投票代码相同C.申报价格代表股东大会议案D.对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准37.分红派息公告内容有( )。（分数：1.00）A.红利派送规则B.股权登记日C.除权除息日D.红利发放日38.关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，

16、下列说法正确的有( )。（分数：1.00）A.股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利B.股权登记日由上市公司与交易所共同商定C.分红派息公告的时间应在股权登记日 3个工作日前D.红股于(R+2)日直接记入股东证券账户39.根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用不包括( )。（分数：1.00）A.印花税B.佣金C.过户费D.手续费40.下列各项中，属于上市公司行为的有( )。（分数：1.00）A.分红派息、配股、转股B.回购、赎回C.吸收合并、破产D.生产、销售、盈利或亏损三、判断题(总题数：26，分数：26.00)41.证券发行人在 A股现金红利派发日程安排中，应确保

17、自向中国结算上海分公司提交申请表之日至权益登记日期间，不得因其他业务改变公司的股本数或权益数。( )（分数：1.00）A.正确B.错误42.上海证券交易所上市证券发放现金红利时，未办理指定交易的 A股投资者的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，按当前活期利率计息。( )（分数：1.00）A.正确B.错误43.上海证券交易所实行全面指定交易制度后，红利的领取采取挂牌交易的方式。( )（分数：1.00）A.正确B.错误44.根据现行有关部门制度规定，深圳证券交易所公众股、国有股、法人股、高级管理人员持股的现金股利由中国结算深圳分公司派发。( )（分数：1.00）A.正确B.错误45.深圳证券交易所

18、上市证券分红派息的操作流程中，股票股利的派送规则是：公众股的红股按下列程序记入各股东证券账户：R+1 日收市后，证券营业部接收股份结算信息库中的红股明细数据；R+2 日，红股到账，直接记入股东的证券账户。( )（分数：1.00）A.正确B.错误46.分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。( )（分数：1.00）A.正确B.错误47.深圳证券交易所上市公司现金红利的派发规则与上海证券交易所完全一样。( )（分数：1.00）A.正确B.错误48.深圳证券交易所股票分红派息股权登记日由上市公司决定。( )（分数：1.00）A.正确B.错误49.根据中国结算深圳分公司规定：通过中国结算深圳分

19、公司派发的现金股利，R-1 日由上市公司划至中国结算深圳分公司指定账户；R 日由中国结算深圳分公司划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入股东资金账户。( )（分数：1.00）A.正确B.错误50.若 T日为某上市公司 A股的现金红利权益登记日，则红利应在 T+3日到达投资者账上。( )（分数：1.00）A.正确B.错误51.根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。( )（分数：1.00）A.正确B.错误52.配股权证是上市公司给予其股东的一种认购该公司股份的权利证明。( )（分数：1.00）A.正确B.错误53.配股

20、权证办理缴款手续的地点和缴款后认购的股份托管的地方可以不一致。( )（分数：1.00）A.正确B.错误54.无论配股发行成功与否，结算公司都会在恢复交易的首日(R+7 日)进行除权，并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户，或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。( )（分数：1.00）A.正确B.错误55.配股缴款的过程是老股东行使优先认股权的过程。( )（分数：1.00）A.正确B.错误56.投资者在配股缴款时只能申报一次，而且不可以撤单。 ( )（分数：1.00）A.正确B.错误57.投资者拥有的某股票的配股权证的数量由该上市公司的配股比例及配股除权登记日闭市后其所持有该

21、股票的数量共同决定。( )（分数：1.00）A.正确B.错误58.某上市电力公司三年内净资产收益率平均在 8%以上，在其它条件符合的情况下，该公司可以实施配股。( )（分数：1.00）A.正确B.错误59.拥有股票配股权证的投资者，在其缴纳认购款项或确认其资金账户中有足够的存款余额后，可委托买入不超过可配总股数的股票。( )（分数：1.00）A.正确B.错误60.上市公司实施配股需缴付一定费用，国有股、法人股也不例外。( )（分数：1.00）A.正确B.错误61.对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前 45天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。( )（分数：1.00）A.正确

22、B.错误62.投资者通过深圳证券交易所交易系统投票要点有：投票简称由上市公司根据原证券简称向深圳证券交易所申请。( )（分数：1.00）A.正确B.错误63.投资者通过深圳证券交易所交易系统投票要点有：深圳证券交易所在“昨日收盘价”字段设置该次股东大会讨论的议案总数。( )（分数：1.00）A.正确B.错误64.根据中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统的操作流程，投资者办理股东大会网络投票等网络服务业务，需到证券公司营业部办理身份验证。( )（分数：1.00）A.正确B.错误65.上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网。( )（分数：1.00）A.正确B.错误66.某投资者通过上海

23、证券交易所交易系统投票时，用含两位小数的申报价格代表该议案下的各个子议案，如 2.01元代表议案二中子议案，2.02 元代表议案二中子议案，依此类推。2.00 元代表对议案二下全部子议案进行表决。( )（分数：1.00）A.正确B.错误分红派息、配股及股东大会网络股票答案解析(总分：66.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：22，分数：22.00)1.根据深圳证券交易所的规定，在册的股东在( )后享受分红派息权利。 A股权登记日收市 B除权日收市 C除息日收市 D上市日收市（分数：1.00）A. B.C.D.解析：解析 分红派息股权登记日(R 日)由中国结算深圳分公司安排确定，

24、股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利。2.关于上海证券交易所 A股送股日程安排，下列说法错误的是( )。 A申请材料送交日为 T-5日前 B向证券交易所提交公告申请日为 T-1日前 C公告刊登日为 T日 D最后交易日为 T+3日（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：解析 D 项 T+3日为股权登记日，“最后交易日为 T+3日”属于 B股送股的日程安排。3.按照上海证券交易所配股规则，拥有某种股票配股权证的投资者，可委托买入不超过可配股数的股票，具体方式为向场内申报( )。 A卖出配股权证 B买入配股权证 C卖出股票 D先买入后卖出（分数：1.00）A. B.C.D.解析：4.根据上海证

25、券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为( )日。(R 为股权登记日) AR BR+1 CR+2 DR+3（分数：1.00）A.B. C.D.解析：解析 按照上海证券交易所的业务规则，到送股登记日的下一个交易日(R+1)，所有流通股的送股部分可到投资者账上，并可在以后上市流通。5.在深圳证券交易所的股东大会网络投票系统中，申报股数用来代表表决意见，申报 2股代表( )。 A同意 B反对 C意见保留 D弃权（分数：1.00）A.B. C.D.解析：6.深圳证券交易所配股认购于_开始日，认购期为_个工作日。( ) AR；5 BR+1；10 CR+1；5 DR-1；10（分数：1.00）A.B

26、.C. D.解析：解析 深圳证券交易所配股操作流程之一就是：配股认购于 R+1日开始，认购期为 5个工作日。逾期不认购，视同放弃。7.在认购配股操作中，由于是申报卖出，因此证券交易所利用电脑交易撮合系统控制( )的功能即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交。 A买空 B卖空 C多头 D申报（分数：1.00）A.B. C.D.解析：8.上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在( )闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。 A配股公告日 B配股公告日后一天 C配股登记日 D配股登记日后一天（分数：1.00）A.B.C. D.解析：9.上海证券交易所和深圳证券交易所通

27、过证券登记结算公司的( )派发各上市公司的股息红利业务。 A交易清算系统 B交易系统 C各证券公司 D各银行（分数：1.00）A. B.C.D.解析：解析 上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过结算公司的交易清算系统进行的。10.对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数( )。 A看上市公司情况而定 B一样 C不一样 D根据投资者的情况而定（分数：1.00）A.B.C. D.解析：解析 上交所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数为 5日；深交所为 1日。11.召开股东大会的上市公司要提前( )天刊登公告。 A10 B15 C20 D3

28、0（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：解析 召开股东大会的上市公司要提前 30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。12.上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照( )自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。 A无偿送股比例 B有偿送股比例 C有效送股比例 D约定送股比例（分数：1.00）A. B.C.D.解析：解析 上海证券交易所在进行配股操作时应按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量。13.投资者通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行

29、投票时，买卖方向为( )。 A买入 B卖出 C买入或卖出 D不申报买卖方向（分数：1.00）A. B.C.D.解析：14.在深圳证券交易所上市的某上市公司要发放现金红利，其股权登记日为 2008年 3月 12日，上市公司应于_前将红利资金划入深圳登记结算公司指定的账户，深圳登记结算公司于_划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入股东资金账户。( ) A3 月 11日；3 月 13日 B3 月 10日；3 月 15日 C3 月 11日；3 月 20日 D3 月 10日；3 月 17日（分数：1.00）A. B.C.D.解析：解析 深圳证券登记结算公司上市公司现金红利的派发规则为：通过本公司派发的现

30、金股利，R-1日由上市公司划至本公司指定账户，R+1 日由本公司划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入股东资金账户。15.中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于( )。 A互联网 B上海证券交易所网络投票系统 C深圳证券交易所网络投票系统 D上海和深圳证券交易所网络投票系统（分数：1.00）A. B.C.D.解析：16.股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过( )票的，应通过现场进行表决。 A500 万 B800 万 C1 亿 D2 亿（分数：1.00）A.B.C. D.解析：解析 采用累积投票制的议案，申报股数代表选举票数。股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选

31、举票数超过 1亿票的，应通过现场进行表决。17.1998年 4月 1日，上海证券交易所实行全面指定交易制度，红利的领取方式发生了变化，( )。 A证券交易所直接将数据传送到指定交易的营业部，并通过清算系统自动将资金划拨给该营业部，营业部再将现金股息划入投资者的资金账户 B证券交易所在股权登记日闭市后根据股东所持的股数，为其增设红利权数量，由投资者选择领取 C通过挂牌，投资者申报，营业部再将现金股息划入投资者的资金账户 D投资者领取现金股利时，与平时委托买卖股票一样办理委托手续（分数：1.00）A. B.C.D.解析：18.根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的 B股现金红利的派发权益登

32、记日为( )日。 AT+2 BT+4 CT+6 DT+11（分数：1.00）A.B.C. D.解析：解析 B 股现金红利派发日程安排如下：申请材料送交日为 T-5日前；中国结算上海分公司核准答复日为 T-3日前；向交易所提交公告申请日为 T-1日前；公告刊登日为 T日；最后交易日为T+3日；权益登记日为 T+6日；现金红利发放日为 T+11日。19.根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的 A股现金红利派发权益登记日为( )。 AT 日 BT+3 日 CT+4 日 DT+8 日（分数：1.00）A.B. C.D.解析：解析 T 日为公告刊登日；T+4 日为除息日；T+8 日为发放日。20

33、.根据证券登记结算公司深圳分公司的规定，红股上市日、现金股利到达投资者账户日及配股缴款认购起始日为( )日。(R 为股权登记日) AR+1 BR+2 CR+3 DR+4（分数：1.00）A. B.C.D.解析：解析 各种股票的红利，由中国结算深圳分公司于 R+1日直接记入各股东证券账户。同时，按照深交所的有关规定，配股缴款认购起始日为 R+1日。21.对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中( )元代表议案一。 A1.00 B0.10 C0.01 D0（分数：1.00）A. B.C.D.解析：解析 在“委托价格”项填报股东大会议案序号

34、，如 1.00元代表议案一，2.00 元代表议案二，依此类推。22.对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统的要点有：申报( )股代表弃权。 A0 B1 C2 D3（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：解析 申报股数用来代表表决意见，申报 1股代表同意，申报 2股代表反对，申报 3股代表弃权。二、不定项选择题(总题数：18，分数：18.00)23.以下关于在上海证券交易所市场 B股送股日程安排的说法，正确的有( )。（分数：1.00）A.申请材料送交日为 T-5日前 B.结算公司核准答复日为 T-3日前 C.向证券交易所提交公告申请日为 T-1日前 D.最后交易日为 T+6日解析：

35、解析 D 项最后交易日应为 T+3日，而 T+6日为权益登记日。24.配股是指上市公司在获得必要的批准后，向其现有股东提出配股建议，使现有股东可按其持有上市公司的股份比例认购配股股份的行为。目前，A 股配股包括( )。（分数：1.00）A.向社会公众股东配售 B.国家股和社会法人股配股权转让给社会公众股股东配售 C.前次转配股股东认购配股 D.前次转配股股东认购国家股和法人股配股权转让 解析：25.使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括( )。（分数：1.00）A.向结算公司提交网络申请B.登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，取得用户名和身份证认码 C.到身份

36、验证机构办理身份验证，激活用户名 D.使用用户名、密码及附加码登录网站 解析：解析 根据操作流程，投资者办理股东大会网络投票等网络服务业务，需首先登录中国结算公司网站注册，然后到证券公司营业部(“身份验证机构”)办理身份验证。投资者办理身份验证，须遵循“先注册、后激活”的程序。投资者办理身份验证并激活网上用户名后，即可参加今后各有关上市公司股东大会网络投票。流程如下：登录网站 ；输入网上用户名、密码及附加码；点击“投票表决”下的“网上行权”；浏览股东大会列表，选择具体的投票参与方式；进行投票。26.关于上海证券交易所配股操作流程，下列说法正确的是( )。（分数：1.00）A.证券交易所按上市公

37、司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量 B.配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证 C.拥有该种股票配股权证的投资者，凭本人身份证和股票账户，在其缴纳认购款项或确认其资金账户中有足够的存款余额后，可委托买入不超过可配股数的股票，具体方式为向场内申报买入配股权证(其实质是买入股票)D.证券交易所利用电脑交易撮合系统的控制功能，可判别投资者拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交 解析：解析 C 项的具体方式应为

38、向场内申报卖出配股权证，其实质是买入股票。27.我国目前上市公司分红派息的主要形式有( )。（分数：1.00）A.现金红利 B.股票红利 C.财产红利D.负债红利解析：解析 分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程，其主要形式有现金股利和股票股利两种。28.上海证券交易所 B股现金红利的派发日程安排中，正确的有( )。（分数：1.00）A.中国结算上海分公司核准答复日(T-3 日前) B.公告刊登日(T 日) C.权益登记日(T+3 日)D.现金红利发放日(T+8 日)解析：解析 C 项权益登记日为 T+6日；D 项现金红利发放日为 T+11日。29.下列

39、有关上海证券交易所上市证券 A股现金红利派发日程安排的叙述不正确的有( )。（分数：1.00）A.申请材料送交日(T-5 日前)B.中国结算上海分公司核准答复日(T-3 日前)C.向证券交易所提交公告申请日(T-1 日前)D.现金红利发放日(T+11 日) 解析：解析 D 项上交所 A股现金红利的发放日为 T+8日；B 股现金红利的发放日为 T+11日。30.关于深圳证券交易所配股操作流程，下列说法正确的是( )。（分数：1.00）A.在股权登记日(R 日)收市后，证券营业部接收股份结算信息库中的配股权证数据，即证券营业部根据每个股东股票账户中的持股量，按配股比例给予相应的权证数量 B.配股认

40、购于 R+1日开始，认购期为 10个工作日C.配股缴款结束后(即 R+7日)，公司股票及其衍生品种恢复交易 D.如配股发行成功，结算公司在恢复交易的首日(R+7 日)进行除权，并根据配股结果办理资金划拨，将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户 解析：解析 B 项认购期为 5个工作日。31.证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容有( )。（分数：1.00）A.股份编码 B.股份名称 C.转让股份指数D.当日转让价格和数量 解析：解析 证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息。转让日当天的价格信息发布内容为：股份编码和名称、上一转让日转让价格和

41、数量、当日转让价格和数量。股份转让公司也应按照规定在营业场所进行信息披露。32.合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括( )。（分数：1.00）A.在证券交易所挂牌交易的股票 B.在证券交易所挂牌交易的债券 C.可转换债券D.证券投资基金 解析：解析 合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括：在证券交易所挂牌交易的股票；在证券交易所挂牌交易的债券；证券投资基金；在证券交易所挂牌交易的权证；中国证监会允许的其他金融工具。33.如公司股东大会审议的事项涉及( )等，公司还应在股权登记日后 3日内再次公告股东大会通

42、知。（分数：1.00）A.增发新股 B.发行可转换公司债券 C.向原有股东配售股份 D.重大资产重组 解析：解析 如公司股东大会审议的事项涉及增发新股、发行可转换公司债券、向原有股东配售股份，重大资产重组，以股抵债，对公司有重大影响的附属企业到境外上市等五大类的，公司还应在股权登记日后 3日内再次公告股东大会通知。34.下列关于分红派息的说法正确的是( )。（分数：1.00）A.分红派息是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程 B.上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。随后，董事会根据审议结果向

43、社会公告分红派息方案，并规定股权登记日 C.未办理指定交易的 A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管并计息D.深交所股票的分红派息程序与上交所完全不同解析：解析 C 项情形应为不计息；D 项两个交易所在分红派息程序上类似。35.下列关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有( )。（分数：1.00）A.买卖方向为买入 B.“委托价格”项填报股东大会议案序号 C.申报股数用来代表表决意见，申报 1股代表同意，申报 2股代表反对，申报 3股代表弃权D.对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单 解析：解析 C 项对于采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数；对于不采用累

44、积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1 股代表同意，2 股代表反对，3 股代表弃权。36.关于投资者通过上海证券交易所系统进行股东大会网络投票，下列说法正确的有( )。（分数：1.00）A.召开股东大会的上市公司要提前 30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票 B.A股和 B股对应的投票代码相同C.申报价格代表股东大会议案 D.对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准 解析：解析 上市公司同时发行 A股和 B股的，上海证券交易所为 A股和 B股分别设置投票代码。37.分红派息公告内容有( )。（分数：1.00）A.红利派送规则B.股权登记日 C.除权除息日

45、 D.红利发放日 解析：解析 分红派息公告时间为股权登记日 3个工作日前。其内容有：分红派息比例、股权登记日、除权除息日、红利发放日、分红派息对象及其他事宜。38.关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，下列说法正确的有( )。（分数：1.00）A.股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利 B.股权登记日由上市公司与交易所共同商定C.分红派息公告的时间应在股权登记日 3个工作日前 D.红股于(R+2)日直接记入股东证券账户解析：解析 B 项股权登记日(R 日)由中国结算深圳分公司安排；D 项 R日收市后，证券营业部接收股份结算信息库中的红股明细数据，R+1 日，红股到账，直接记入股东的证券账户。

46、39.根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用不包括( )。（分数：1.00）A.印花税B.佣金C.过户费D.手续费 解析：解析 在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取佣金、过户费和印花税等交易费用，但手续费由证券交易所代承销商或上市公司向证券公司按认购总额的一定比例随同每日清算交收划付。40.下列各项中，属于上市公司行为的有( )。（分数：1.00）A.分红派息、配股、转股 B.回购、赎回 C.吸收合并、破产 D.生产、销售、盈利或亏损解析：解析 上市公司行为包括：分红派息、配股、(可转债或优先股等)转股、回购、赎回、吸收合并、分立、要约收购、破产、以及召开股东大会等

47、。三、判断题(总题数：26，分数：26.00)41.证券发行人在 A股现金红利派发日程安排中，应确保自向中国结算上海分公司提交申请表之日至权益登记日期间，不得因其他业务改变公司的股本数或权益数。( )（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：解析 证券发行人在 A股现金红利派发日程安排中，应当确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合，并确保自向中国结算上海分公司提交申请表之日至权益登记日期间，不得因其他业务改变公司的股本数或权益数。42.上海证券交易所上市证券发放现金红利时，未办理指定交易的 A股投资者的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，按当前活期利率计息。( )（分数

48、：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 投资者可在发放日领取现金红利，未办理指定交易的 A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，不计息。43.上海证券交易所实行全面指定交易制度后，红利的领取采取挂牌交易的方式。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 1998 年 4月 1日，上海证券交易所实行全面指定交易制度，红利的领取方式发生了变化，即不再挂牌，而是直接将数据传送到指定交易的营业部，并通过清算系统自动将资金划拨给该营业部；营业部再将现金股息划入投资者的资金账户。44.根据现行有关部门制度规定，深圳证券交易所公众股、国有股、法人股、高级管理人员持股的现金股利由中国结算深圳分公司派发。( )（分数：1.00）A.正确B.