[职业资格类试卷]证券资格（证券交易）分红派息、配股及股东大会网络投票章节练习试卷2及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券交易）分红派息、配股及股东大会网络投票章节练习试卷 2 及答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 下列有关上海证券交易所上市证券 A 股现金红利派发日程安排的叙述，正确的有 ( )。（A）申请材料送交日(T-5 日前)（B）中国结算上海分公司核准答复日(T-3 日前)（C）向证券交易所提交公告申请日(T-1 日前)（D）现金红利发放日(T+11 日)2 下列各项中，属于上市公司行为的有( )。（A）分红派息、配股、转股（B）回购、赎回（C）吸收合并、破产（D

2、）生产、销售、盈利或亏损3 上海证券交易所 B 股现金红利的派发日程安排中，正确的有( )。（A）中国结算上海分公司核准答复日(T-3 日前)（B）公告刊登日(T 日)（C）权益登记日(T+3 日 )（D）现金红利发放日(T+8 日)4 下列关于分红派息的说法正确的有( )。（A）分红派息是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程（B）上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。随后，董事会根据审议结果向社会公告分红派息方案，并规定股权登记日（C）未办理指定交易的 A 股投资者，其持有的现金红利暂由中国

3、结算上海分公司保管，计息（D）深交所股票的分红派息程序与上交所完全不同5 我国目前上市公司分红派息的主要形式有( )。（A）现金红利（B）股票红利（C）配股（D）权证6 配股是指上市公司在获得必要的批准后，向其现有股东提出配股建议，使现有股东可按其持有上市公司的股份比例认购配股股份的行为。目前，A 股配股包括( )。（A）向社会公众股东配售（B）国家股和社会法人股配股权转让给社会公众股股东配售（C）前次转配股股东认购配股（D）前次转配股股东认购国家股和法人股配股权转让7 根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用有( )。（A）印花税（B）佣金（C）过户费（D）手续费8 关

4、于上海证券交易所配股操作流程，下列说法正确的有( )。（A）证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量（B）配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证（C）拥有该种股票配股权证的投资者，凭本人身份证和股票账户，在其缴纳认购款项或确认其资金账户中有足够的存款余额后，可委托买入不超过可配股数的股票，具体方式为向场内申报买入配股权证(其实质是买入股票)（D）证券交易所利用电脑交易撮合系统的控制功能，可判别

5、投资者拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交9 关于深圳证券交易所配股操作流程，下列说法正确的有( )。（A）在股权登记日(R 日)收市后，证券营业部接收股份结算信息库中的配股权证数据，即证券营业部根据每个股东股票账户中的持股量，按配股比例给予相应的权证数量（B）配股认购于 R+1 日开始，认购期为 10 个工作日（C）配股缴款结束后(即 R+7 日)，公司股票及其衍生品种恢复交易（D）如配股失败，结算公司在恢复交易的首日(R+7 日)不进行除权，并将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户10 证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容有( )

6、 。（A）股份编码和名称（B）上一转让日转让价格和数量（C）转让股份指数（D）当日转让价格和数量11 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括( )。（A）在证券交易所挂牌交易的股票和债券（B）证券投资基金（C）在证券交易所挂牌交易的权证（D）中国证监会允许的其他金融工具12 下列关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有( )。（A）买卖方向为买入（B） “委托价格” 项填报股东大会议案序号（C）深圳证券交易所在“今日开盘价”字段设置该次股东大会讨论的议案总数（D）对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单13 关于投资者通过上海证券交易所系统进

7、行股东大会网络投票，下列说法正确的有 ( )。（A）召开股东大会的上市公司要提前 30 天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票（B） A 股和 B 股对应的投票代码相同（C）申报价格代表股东大会议案（D）对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准14 下列关于中国证券登记结算有限责任公司的网络投票流程叙述正确的有( )。（A）登录网站 WWW chinaclearcn（B）输入网上用户名、密码及附加码（C）点击 “投票表决” 下的“ 网上行权”（D）浏览股东大会列表，选择具体的投票参与方式15 如股东大会审议的事项涉及( )，除了要提前 30 天刊登公告，在公告中说明是否

8、要进行网络投票外，上市公司还应在股权登记日后 3 日内再次公告股东大会通知。（A）增发新股（B）发行可转换公司债券（C）向原有股东配售股份（D）重大资产重组证券资格（证券交易）分红派息、配股及股东大会网络投票章节练习试卷 2 答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 D 项上交所 A 股现金红利的发放日为 T+6 日；B 股现金红利的发放日为 T+ 11 日。【知识模块】 分红派息、配股及股东大会网络投票2 【正确答案】 A,B,C【试

9、题解析】 上市公司行为包括：分红派息、配股、(可转债或优先股等)转股、回购、赎回、吸收合并、分立、要约收购、破产、以及召开股东大会等。【知识模块】 分红派息、配股及股东大会网络投票3 【正确答案】 A,B【试题解析】 C 项权益登记日为 T+6 日；D 项现金红利发放日为 T+11 日。【知识模块】 分红派息、配股及股东大会网络投票4 【正确答案】 A,B【试题解析】 C 项应为不计息；D 项两个交易所在分红派息程序上类似。【知识模块】 分红派息、配股及股东大会网络投票5 【正确答案】 A,B【知识模块】 分红派息、配股及股东大会网络投票6 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 分红派息、

10、配股及股东大会网络投票7 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取佣金、过户费和印花税等交易费用，但手续费由证券交易所代承销商或上市公司向证券公司按认购总额的一定比例随同每日清算交收划付。【知识模块】 分红派息、配股及股东大会网络投票8 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 C 项的具体方式应为向场内申报卖出配股权证，其实质是买入股票。【知识模块】 分红派息、配股及股东大会网络投票9 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 B 项认购期为 5 个工作日。【知识模块】 分红派息、配股及股东大会网络投票10 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 分红派息、配股及

11、股东大会网络投票11 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 分红派息、配股及股东大会网络投票12 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 C 项深圳证券交易所在“昨日收盘价 ”字段设置该次股东大会讨论的议案总数。【知识模块】 分红派息、配股及股东大会网络投票13 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 上市公司同时发行 A 股和 B 股的，上海证券交易所为 A 股和 B 股分别设置投票代码。【知识模块】 分红派息、配股及股东大会网络投票14 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 分红派息、配股及股东大会网络投票15 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 当需要审议的事项包含下列六种情况之一时，上市公司除要提前 30天刊登公告，还应在股权登记日后 3 日内再次公告股东大会通知：增发新股；发行可转换公司债券； 向原有股东配售股份； 重大资产重组；以股抵债；对公司有重大影响的附属企业到境外上市。【知识模块】 分红派息、配股及股东大会网络投票