[职业资格类试卷]证券资格（证券交易）分红派息、配股及股东大会网络投票章节练习试卷3及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券交易）分红派息、配股及股东大会网络投票章节练习试卷 3 及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 根据中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统的操作流程，投资者办理股东大会网络投票等网络服务业务，需到证券公司营业部办理身份验证。( ) （A）正确（B）错误2 上海证券交易所上市证券发放现金红利时，未办理指定交易的 A 股投资者的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，按当前活期利率计息。( ) （A）正确（B）错误3 上海证券交易所实行全面指定交易制度后，红利的领取采取挂牌交易的方式。( ) （A

2、）正确（B）错误4 根据现行有关部门制度规定，深圳证券交易所公众股、国有股、法人股、高级管理人员持股的现金股利由中国结算深圳分公司派发。( ) （A）正确（B）错误5 深圳证券交易所股票分红派息股权登记日由上市公司决定。( ) （A）正确（B）错误6 在办理了相关的申领手续后，红股、股息由交易清算系统自动派到投资者账上。( ) （A）正确（B）错误7 若 T 日为某上市公司 A 股的现金红利权益登记日，则红利应在 T+3 日到达投资者账上。 ( ) （A）正确（B）错误8 根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。(

3、) （A）正确（B）错误9 配股权证是上市公司给予其股东的一种认购该公司股份的权利证明。( ) （A）正确（B）错误10 配股权证办理缴款手续的地点和缴款后认购的股份托管的地方可以不一致。( ) （A）正确（B）错误11 配股缴款的过程是老股东行使优先认股权的过程。( ) （A）正确（B）错误12 投资者拥有的某股票的配股权证的数量由该上市公司的配股比例及配股除权登记日闭市后其所持有该股票的数量共同决定。( ) （A）正确（B）错误13 某上市电力公司三年内净资产收益率平均在 8%以上，在其他条件符合的情况下，该公司可以实施配股。( ) （A）正确（B）错误14 拥有股票配股权证的投资者，在其

4、缴纳认购款项或确认其资金账户中有足够的存款余额后，可委托买入不超过上市公司可配总股数的股票。( ) （A）正确（B）错误15 上市公司实施配股需缴付一定费用，国有股、法人股也不例外。( ) （A）正确（B）错误16 对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前 45 天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。( ) （A）正确（B）错误17 投资者通过深圳证券交易所交易系统投票要点有：投票简称由上市公司根据原证券简称向深圳证券交易所申请。( ) （A）正确（B）错误18 上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票，也可以通过互联网进行投票。( ) （A）

5、正确（B）错误19 某投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，用含两位小数的申报价格代表该议案下的各个子议案，如 2.01 元代表议案二中子议案，2.02 元代表议案二中子议案，依此类推。 2.00 元代表对议案二下全部子议案进行表决。 ( ) （A）正确（B）错误证券资格（证券交易）分红派息、配股及股东大会网络投票章节练习试卷 3 答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 A【知识模块】 分红派息、配股及股东大会网络投票2 【正确答案】 B【试题解析】 投资者可在发放日领取现金红利，未办理指定

6、交易的 A 股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，不计息。【知识模块】 分红派息、配股及股东大会网络投票3 【正确答案】 B【试题解析】 1998 年 4 月 1 日，上海证券交易所实行全面指定交易制度，红利的领取方式发生了变化，即不再挂牌，而是直接将数据传送到指定交易的营业部，并通过清算系统自动将资金划拨给该营业部；营业部再将现金股息划入投资者的资金账户。【知识模块】 分红派息、配股及股东大会网络投票4 【正确答案】 B【试题解析】 根据现行有关部门制度规定，深圳证券交易所公众股的现金股利由中国结算深圳分公司派发；而国有股、法人股、高级管理人员持股的现金股利由上市公司派发。【

7、知识模块】 分红派息、配股及股东大会网络投票5 【正确答案】 B【试题解析】 深圳证券交易所股票分红派息股权登记日由中国结算深圳分公司决定，而不是由上市公司决定。【知识模块】 分红派息、配股及股东大会网络投票6 【正确答案】 B【试题解析】 目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过中国结算公司的交易清算系统进行的，投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续，红股、股息由交易清算系统自动派到投资者账上。【知识模块】 分红派息、配股及股东大会网络投票7 【正确答案】 B【试题解析】 红股于股权登记日(T 日)后 T+1 日直接记入股东的证券账户。【知识模块】 分红派息、配股及股东大会

8、网络投票8 【正确答案】 A【知识模块】 分红派息、配股及股东大会网络投票9 【正确答案】 B【试题解析】 配股权证是上市公司给予其“老股东”的一种认购该公司股份的权利证明。【知识模块】 分红派息、配股及股东大会网络投票10 【正确答案】 B【试题解析】 配股权证在什么地方办理缴款手续，缴款后认购的股份就只能托管在什么地方，即这两个地点必须一致。【知识模块】 分红派息、配股及股东大会网络投票11 【正确答案】 A【试题解析】 配股是股份公司对已有股东按一定比例配售公司新发行股票的筹资过程，因此配股是老股东行使优先认股权的过程。【知识模块】 分红派息、配股及股东大会网络投票12 【正确答案】 A

9、【知识模块】 分红派息、配股及股东大会网络投票13 【正确答案】 B【试题解析】 2001 年 3 月 15 日，中国证监会关于做好上市公司新股发行工作的通知规定，上市公司申请配股，除应当符合上市公司新股发行管理办法的规定外，还应当符合下列条件：经注册会计师核验，公司最近 3 个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于 6%；扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据；设立不满 3 个会计年度的，按设立后的会计年度计算；公司一次配股发行股份总数，原则上不超过前次发行并募足股份后股本总额的 30%；如公司具有实际控制权的股东全额认购所配售的股份，可不受

10、上述比例的限制；本次配股距前次发行的时间间隔不少于1 个会计年度。【知识模块】 分红派息、配股及股东大会网络投票14 【正确答案】 B【试题解析】 拥有该种股票配股权证的投资者，凭本人身份证和股票账户，在其缴纳认购款项或确认其资金账户中有足够的存款余额后，可委托买入不超过可配股数的股票，具体方式为向场内申报卖出配股权证(其实质是买入股票)。【知识模块】 分红派息、配股及股东大会网络投票15 【正确答案】 B【试题解析】 上市公司实施配股需缴付一定费用：对于公众股、职工股及高级管理人员持股，结算公司按配股面值总额的 3收取配股登记费，深圳证券交易所和证券公司分别按认购金额的 3.5%0 和 1.

11、5%0 收取配股手续费，所有费用均在配股款中扣除；国有股、法人股免收费用。【知识模块】 分红派息、配股及股东大会网络投票16 【正确答案】 B【试题解析】 对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前 30 天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。【知识模块】 分红派息、配股及股东大会网络投票17 【正确答案】 A【知识模块】 分红派息、配股及股东大会网络投票18 【正确答案】 B【试题解析】 上海证券交易所网络投票系统基于交易系统，投资者通过交易系统进行投票；深圳证券交易所的网络投票可以通过互联网进行。【知识模块】 分红派息、配股及股东大会网络投票19 【正确答案】 B【试题解析】 上海证券交易所系统投票可用含两位小数的申报价格代表该议案组下的各个议案，如 2.01 代表对议案组二项下的第一个议案，2.02 代表对议案组二下的第二个议案，依此类推。2.00 代表议案组二下的所有议案。该投资者的投票方法为深圳证券交易所的方法。【知识模块】 分红派息、配股及股东大会网络投票