CNAS-SC12-2017 TL9000认可方案.pdf

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1、 2017年 01月 01日 发布 2017年 01月 01日 实施 CNAS-SC12 TL9000 认可方案 Accreditation Scheme for TL9000 Certification Bodies 中国合格评定国家认可委员会 CNAS-SC12： 2017 第 1 页 共 10 页 2017年 01月 01日 发布 2017年 01月 01日 实施 前 言 本文件是 CNAS 对实施 TL9000 认证的认证机构认可提出的特定要求 和指南，并与 相关 认可规则 和 认可准则共同用于 CNAS 对实施 TL9000 认证 的 认证机构的认可。 本文件中，用术语“应”表示相应

2、条款是强制性的。 本文件代替了 CNAS-SC12:2010。 CNAS-SC12： 2017 第 2 页 共 10 页 2017年 01月 01日 发布 2017年 01月 01日 实施 TL9000 认可方案 1 范围 1.1 为了开展对 TL9000 认证机构的认可，制定本文件。 1.2 本文件 R 部分 是对认证机构认可规则（ CNAS-RC01） 和 其他 适用认可规则 的补充规定和进一步说明。 1.3 本文件 C 部分 是对 管理体系认证机构 要求 (CNAS-CC01)和 其他适用 认可准则 的补充要求。 1.4 本文件适用于对从事 TL9000 认证的认证机构的认可工作。 注：

3、本文件的 R 部分和 C 部分分别是对 适用的 CNAS 认可规则（ RC）类、认可准则（ CC）类 文件的 补充，其效力等同于相应类别的认可规范文件。 2 规范性 引用文件 下列文件 中的条款通过本文件的引用而成为本文件的条款。 以下引用的文件，注明日期 或版本号 的，仅引用的版本适用；未注明日期的，引用文件的最新版本（包括任何修订）适用。 CNAS-CC01 管理体系认证机构 要求 CNAS-RC01 认证机构认可规则 CNAS-RC02 认证机构认可资格 处理规则 CNAS-R03 申诉、投诉和争议处理规则 QuEST Forum TL9000 质量管理体系要求 QuEST Forum

4、TL9000 质量管理体系测量 TL9000 认可机构实施要求 （ TL9000 Accreditation Body Implementation Requirements） CNAS-SC12： 2017 第 3 页 共 10 页 2017年 01月 01日 发布 2017年 01月 01日 实施 TL9000 认证机构作业规程 （ Code of Practice for TL9000 Certification Body） TL9000 认证机构审核员的资格和经历要求 （ Qualification and Experience for TL9000 Certification Bod

5、y Auditors） 转换途径、审核 时间 和要求来源 TL9000 认证的高级监督和 再认证 程序（ ASRP） TL9000 与顾客沟通的指南 设计过程测量 系 统 的建立和运行 TL9000 部分 认证过程 应 用电子化审核（ e-Audit）的要求 TL9000 审核 时间 3.术语 、定义 与缩略语 3.1 QuEST Forum： 通讯业优质供方论坛 3.2 UTD：德州大学达拉斯分校 R 部分 R1 认可申请 R1.1 申请 TL9000 认可的认证机构 应 满足以下条件： a) 从事 TL9000 认证的认证机构必须符合 QuEST Forum TL9000 质量管理体系要求

6、和 TL9000 质量管理体系测量中对 TL9000 认证机构的要求 及 本 文件 和其 适用 CNAS 认可规范文件的要求 。 注：其它 CNAS 认可规范 如 与 QuEST Forum 的 TL9000 质量管理体系要求 、 TL9000 质量管理体系测量 及相关附件 不一致的，以后者为准。 b) 按照 QuEST Forum 和 CNAS 认可规范文件对 TL9000 认证机构的要求，建立并实施了文件化的管理体系。 CNAS-SC12： 2017 第 4 页 共 10 页 2017年 01月 01日 发布 2017年 01月 01日 实施 c) 获得 QMS 的认可资格， 在与通讯业有

7、关的认证业务范围内颁发了GB/T19001（ ISO 9001） 认证证书。 R1.2 认证机构应填报 CNAS认可申请书及相关附件，并提交以下材料： a) 认证机构遵守 TL9000 认证机构的作业规程 的书面承诺； b) 认证机构应提供 证 明 其 过程 符合 TL9000 认证机构作业规程 以及 TL9000 质量管理体系要求 相关附录 要求 的 文件 。 c) TL9000 审核员的名单及培训证明； d) 在与通讯业有关的范围内颁发 GB/T19001（ ISO9001） 认证证书的复印件。 R2 业务范围 CNAS 受理认证机构 TL9000 认证范围的认可申请，按 CNAS-RC0

8、1 附录 A中的业务范围分类。 R3 认可评审与认可决定 R3.1 认可评审过程 CNAS 对 TL9000 认证 机构 的认可评审过程（文件评审、现场评审、见证评审）和认可决定以及其后监督管理 的 相关程序见 CNAS-RC01。 R3.2 见证 评审 a) 对申请从事 TL9000 认证的认证机构 ， CNAS 将安排具备 TL9000 审核员 所需 全部资格的 评审 组见证认证机构的首次 TL9000 审核（包括第一阶段和第二阶段） ， 以确定认证机构 是否满足 TL9000 认证机构作业规程和 TL9000 质量管理体系 要求相关附录的 要求 ，并 将认证机构成功通过见证的日期通报 Q

9、uEST Forum。 b) 必要时， CNAS 见证评审 组可包括 外部专家或观察员 ， CNAS 将 负责 利益冲突 的避免 、 可用性 和 适时性 等事宜 。 c) 如果 认证机构 没有通过 见证评审，认证机构应负责 对 任何 已审核 过 的组CNAS-SC12： 2017 第 5 页 共 10 页 2017年 01月 01日 发布 2017年 01月 01日 实施 织 采取补救措施。所采取的补救措施应与见证评审 所发现问题 的内容 和严重程度 相适应，并 事先征得 CNAS 同意 。 在 CNAS 接受认证机构 对见证评审所发现问题采取 的纠正措施前，认证机构不应进行其他 TL9000

10、审核。 d) 见证评审 项目 可以是完整的 TL9000 审核，也可以是从 GB/T19001（ ISO9001）扩大 TL9000 认证的审核。 R3.3 认可决定 在获得 CNAS 认可前，认证机构不得在认证证书上使用 TL9000 标志或 字样。 获得 CNAS 认可后，认证机构可将获得认可前已审核过的且符合 TL9000 要求的组织的 ISO9001 的证书更新为 TL9000 证书 。 TL9000 认证机构不得在 TL9000 认证证书或认证决定文件中使用 IAF-MLA 互认标 识 及 IAF-MLA/CNAS 国际互认联合 标识 。 R3.4 获得认可的 TL9000 认证机构

11、信息公布 CNAS 保持获认可 的 TL9000 认证机构的 最新 名单，名单变化时 CNAS 将通知 QuEST Forum，并标注出 相对于 以前版本 的变化 。 在认可数量减少时， CNAS将 立即 向 QuEST Forum 正式通报。 R4 认证信息通报 R4.1 认证机构作出 TL9000 认证决定后，应根据 QuEST Forum 要求上传认证决定相关信息，并 根据认证机构信息通报规则 （ CNAS-RC03） 的要求每月将 认证决定的相关信息报送 CNAS。 R4.2 如果获证组织的认证内容 (组织名称、地址、认证范围等 )有所变更（包括撤销），认证机构应根据 QuEST Fo

12、rum 要求上传认证变更（包括撤销）的相关信息，并 根据认证机构信息通报规则 （ CNAS-RC03） 的要求每月将 相关信息报送 CNAS。 CNAS-SC12： 2017 第 6 页 共 10 页 2017年 01月 01日 发布 2017年 01月 01日 实施 R5 TL9000 认可要求的变更 CNAS 对 TL9000 认证机构的认可要求与 QuEST Forum 的相关文件及解释保持一致。 在 QuEST Forum 相关文件 发生变化时， CNAS 将 书面通知 申请和已获得CNAS 认可的从事 TL9000 认证的认证机构 ，并对转换作出必要的安排 。 C 部分 C1 组织

13、C1.1 认证机构必须按照 QuEST Forum 对 TL9000 认证机构的要求和 CNAS 的认可规范建立并实施文件化的管理体系。 C1.2 开展 TL9000 认证的认证机构在 公正性委 员会 或管理团队中 应有专 家 具备通讯业经历， 同时 熟悉 CNAS-RC01 附录 A 特定范围的专业知识。 C2 人员 C2.1 认证机构 使用的审 核 员 应 是 GB/T19001 审核员并且 符合 TL9000 认证机构审核员的资格和经历要求中的要求。 C2.2 必须按照 CNAS 认可规范的要求，对参与 TL9000 认证的人员进行专业能力的评定，并保持最新的记录。 C2.3 至少应具备

14、 3 名符合要求的 TL9000 审核员，并保持合格的 TL9000 审核员名录。 C2.4 必要时，认证机构可以聘用通讯业的技术专家为审核组提供技术支持。 C3 公开文件 C3.1 认证机构必须在公开文件中说明经 CNAS 认可的 TL9000 认证业务范围，且实施的 TL9000 认证仅限于被认可的业务范围。 未经认可的业务范围，认证机构不得开展 TL9000 的 认证活动。 C3.2 应在公开文件中明确承诺，依据 TL9000 认证机构作业规程 实施 TL9000认证。 CNAS-SC12： 2017 第 7 页 共 10 页 2017年 01月 01日 发布 2017年 01月 01日

15、 实施 C4 TL9000 标志的使用 获得 TL9000 认证 的 组织 使用 TL9000 标志应满足 TL9000 质量管理体系要求 的 相关 要求 。 C5.认证要求 C5.1 受理申请 C5.1.1 申请 TL9000 认证的组织应满足以下要求： a) 组织的产品或服务在 TL9000 质量管理体系测量附录 A 表 A-1 所定义的范围内； b) 在进行 TL9000 认证审核以前，组织至少已成功地向 UTD 报告了 连续三个月 测量结 果 ； c) 在进行 TL9000 认证审核以前，组织应对其 TL9000 质量管理体系进行至少一次的内审和管理评审； d) 如果申请组织正处于另一

16、认证机构的暂停或撤销状态，组织必须将此情况通知新的认证机构。 C5.1.2 认证机构不鼓励不符合 TL9000 认证范围的组织进行 TL9000 认证。 C5.1.3 TL9000 审核 时间 C5.1.3.1 认证机构对组织开展 TL9000 审核 的时间 应符合 转换途径、审核 时间 和要求来源 的要求 。 C5.1.3.2 若 认证机构 TL9000 审核 时间 低于 转换途径、审核 时间 和要求来源 的要求，认证机构应 根据 转换途径、审核 时 间 和要求来源 中 规定 ， 应在确定减少审核 时间后 5 个工作日内 通报 CNAS。 CNAS 在接到认证机构减少最低现场审核时间 的书面

17、请求后 ，将在 10 个工作日内给出是否接受的书面答复 ，且： a) 在没有接到 CNAS 的书面通知以前，认证机构不得签发 TL9000 认证证书。 CNAS-SC12： 2017 第 8 页 共 10 页 2017年 01月 01日 发布 2017年 01月 01日 实施 b) 在没有接到 CNAS 的书面通知以前，认证机构可以实施审核，但必须告之申请组织，如 CNAS 不同意减少人天数，则需要按规定增加审核人天。 注：转换途径、审核 时间 和要求来源 及其 中所述的 TL9000 审核员时间 表 可在 http:/www.tl9000.org/获得 ，以 QuEST Forum 最新文件

18、为准。 C5.2 认证审核 C5.2.1 TL9000 审核组中至少应有一名 审核员具备 TL9000 认证机构审核员的资格和经历要求规定 的 电信业专业经历 。 C5.2.2 认证审核应包括对组织的 TL9000 质量管理体系全部 要求 和适用的测量。 C5.2.3 如果组织申请 TL9000 认证之前已获得了 QuEST Forum 承认的质量管理体系认证，认证机构可以按照 转换途径、审核 时间 和要求来源 中的规定进行 转换TL9000 认证。 C5.2.4 如果认证审核包括 对 多个场所的审核， 认证机构宜为这些审核组指定唯一的审核组长，他的职责是汇总审核组的发现，并编制综合报告。 C

19、5.2.5 审核组应按照 TL9000 认证机构作业规程 要求，在审核结束后 30 天内向组织提供书面审核报告。 C5.2.6 认证审核过程如果部分采用了 电子化审核 （ e-Audit），应满足 TL9000 部分认证过程应用电子化审核（ e-Audit）的要求 。 C5.2.7 认证机构对组织过程测量系统的审核 宜参考 设计过程测量系统的建立和运行。 C5.2.8 认证 机构 对组织与 顾客沟通 的审核 宜 参考 TL9000 与顾客沟通的指南 。 C5.3 认证决定 C5.3.1 TL9000 认证决定必须由认证机构中符合 CNAS 认可规范要求的人员、小组或委员会作出。 CNAS-SC

20、12： 2017 第 9 页 共 10 页 2017年 01月 01日 发布 2017年 01月 01日 实施 C5.3.2 认证机构负责作出 TL9000 认证决定的人员中至少有一名 成员 通过 了QuEST Forum 承认的 TL9000 质量管理体系审核课程培训，该成员应有 TL9000认证决定的否决权。 C5.3.3 认证机构必须向符合 TL9000 标准的组织颁发 TL9000 认证证书，认证证书上应注明 TL9000 认证范围 (即硬件、软件或 服务 )及相关的 ISO9001 标准及版次。 C5.4 监督审核和 再认证 C5.4.1 监督审核 应 至少 每个 日历年（应进行再认

21、证的年份除外） 进行一次。 初次认证后的第一次监督审核应在认证决定日期起 12 个月内进行。 监督审核可以对部分质量体系进行抽查， 但在三年内必须覆盖全部 TL9000质量管理体系 要求 和适用测量。 C5.4.2 每次审核，认证机构都要对测量的提交情况进行检查。 C5.4.3 监督审核报告应清楚地表明每次监督审核的内容。 C5.4.4 认证机构至少每三年应对组织 TL9000 质量管理体系进行一次 再认证 。 C5.5 高级监督和再认证程序 认证机构对获证组织的进行的 TL9000 再认证采用高级监督和再认证程序的应满足 TL9000 认证的高级监督和再认证程序（ ASRP） 要求。 C6

22、其它要求 C6.1 如果认证机构被 CNAS 撤销 了 TL9000 认证的认可资格，认证机构则不应再从事 TL9000 认证。认证机构必须对由此受到影响的获证组织采取适当的措施，措施方案应征得 CNAS 同意。 C6.2 认证机构 应 按照 QuEST Forum 的指导和过渡计划，对 TL9000 质量管理体系要求 的新版本提供 转换 支持。 CNAS-SC12： 2017 第 10 页 共 10 页 2017年 01月 01日 发布 2017年 01月 01日 实施 附录 A（规范性附 录） TL9000 审核人天数报告表 认证机构名称 地址 联系人 姓名： 电话： 传真： 申请认证组织情况： 1）质量管理体系覆盖的范围： 2）体系覆盖人数： 3）评审类型： 初评 监督 复评 扩大认证范围 情况说明： 按照 QuEST Forum 的要求，现场审核人天数应为 人 天 ，预备实施 人 天 。 减少人天数的原因为（可附页）： 认证机构代表： 日期： CNAS 意见： 批准人 : 日期：