CNAS-CL28：2014 司法鉴定法庭科学机构能力认可准则在法医物证DNA鉴定领域的应用说明.pdf

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1、2014 年 4 月 1 日 发布 2014 年 4 月 1 日 实施 CNAS-CL28 司法鉴定/ 法庭科学机构能力认可准则 在法医物证 DNA 鉴定领 域的应用说明 Guidance on the Application of Accreditation Criteriafor the Competence of Forensic Units in the Field of Forensic DNA Testing 中国合格 评定国 家认可委 员会 CNAS-CL28:2014 第 1 页 共 8 页 2014 年 4 月 1 日 发布 2014 年 4 月 1 日 实施 前言 为适应司

2、法鉴定/法庭科学认可发展的需要， 根据司法鉴定/法庭科学发展现状和我国 司法鉴定/法庭科学机构认可需求情况编制了本应用说明。 本应用说明针对组织、 委托受理、 服务和供应品的采购、 服务客户、 人员、 设施和环 境条件、 鉴定方法及方法的确认、 设备、 测量溯源性、 抽样/取样、 检材/样本的处置及鉴 定结果质量的保证等12个管理和技术要素， 规定了法医物证DNA鉴定机构必须遵循的要求。 这些要求是对CNAS-CL08:2013司法鉴定/法庭科学机构能力认可准则所作的进一步说 明及具体解释，其目的是为了根据法医物证DNA鉴定的具体情况，在并不增加或减少该准 则要求的情况下，进行适当的延伸，为评

3、审工作提供更多的可操作性依据。CNAS-CL28:2014 第 2 页 共 8 页 2014 年 4 月 1 日 发布 2014 年 4 月 1 日 实施 引言 法医物证DNA 鉴定领域是中国合格评定国家认可委员会 （英文缩写：CNAS） 对鉴定机 构的认可领域之一。法医物证 DNA 鉴定机构（以下简称“鉴定机构” ）指应用法医学、生 物化学、 分子遗 传学等 技术手段 ，对生 物样本 进行 DNA 多 态性分 析 及分子生 物学检 验鉴 定的法庭科学 （司法鉴定） 鉴定机构。 本文件 是CNAS 根据该领域特性而对CNAS-CL08:2013 司法鉴 定/ 法 庭科 学 机构能力 认可准 则

4、 所 作的进一 步说明 ，并 不 增加或减 少该 准则的 要求。因此，本应用说明采用针对CNAS-CL08:2013司法鉴定/法庭科学机构能力认可准 则的具体条款提出应用说明的编排方式，故章节号是不连续的。 本应用说明需与CNAS-CL08:2013 司法鉴定/法庭科学机构能力认可准则 同时使用。 本应用说明替代 CNAS-CL28:2010检测和校准实验室能力认可准则在法医物证 DNA 检测 领域的应用说明 。法医物证DNA 鉴定机构的管理可以参考本应用说明。 CNAS-CL28:2014 第 3 页 共 8 页 2014 年 4 月 1 日 发布 2014 年 4 月 1 日 实施 司法鉴

5、定/法庭科学机构能力认可准则 在法医物证DNA鉴定领域的应用说明 1 范围 1.2 本应用说明适用于CNAS对所有从事法医物证DNA鉴定领域鉴定活动的司法鉴定/ 法庭科 学机构的认可。 2 引用标 准、术语和定义 2.1 引用标 准 本应用 说明主要参考和引用了CNAS-CL08:2013 司法鉴定/ 法庭 科学机 构 能力 认可 准 则的相关内容。 2.2 术语和 定义 本应用 说明使用CNAS-CL08:2013 司法 鉴定/ 法庭科学机构能力认可准则中给出的 相关术语和定义。 3 通用要 求 3.1 公正性 3.2 保密性 3.2.1 适用时，鉴定机构应在保护客户的机密 信息和所有权的政

6、策和 程序中应体现医学伦 理， 在接受、 采集检材/样本及结果报告期间均应充分保护客户隐私。 应有程序保证检材/ 样本及其相关的遗传信息不被用于鉴定及客户委托以外的其他目的。 3.3 独立性 CNAS-CL28:2014 第 4 页 共 8 页 2014 年 4 月 1 日 发布 2014 年 4 月 1 日 实施 4 管理要求 4.1 组织 4.2 管理体 系 4.3 文件控 制 4.4 委托受 理 4.5 分包 4.6 服务和 供应 品的采购 4.6.1 鉴定机构应 优先 选择已 经获 得产 品认证 和/ 或 质量 管理 体系认 证的供 应商 提供 的产 品。 鉴定机构可以通过调查或参考其

7、他鉴定机构的供应商、 开展第二方评审等方式来证明 供应商的组织能力、技术能力，并保存对其评价的记录。 4.6.2 鉴定机构应以实验的方式对影响鉴定结 果质量的重要供应品、 试剂和消耗材料进行 质量确认。对于重要试剂，必须包括对阳性检材/样本和阴性检材/样本的检测。 重要供应品、试剂和消耗材料包括（但不限于） ： 鉴定机构日常大量使用的； 可能对鉴定结果产生影响的； 与鉴定结果直接相关的。 4.6.4 鉴定机构应正确理解供应商的概念，了 解经销商和生产商的区 别以及评价要点。对 于重要供应品、试剂和消耗材料，鉴定机构应针对其生产商进行重点评价。 4.7 服务客 户 4.7.1 鉴定机构在允许客户

8、或其代表合理进入 鉴定机构的相关区域前 ，除确保其他客户机 密的前提外，还应考虑法律法规、检材/样本安全、人身安全、污染防范等多方面因素。 4.8 投诉 4.9 不符 合鉴定 工作 的控 制 4.10 改进 4.11 纠 正措施 4.12 预 防措施 4.13 记 录的控 制 4.14 内 部审核 4.15 管 理评审 CNAS-CL28:2014 第 5 页 共 8 页 2014 年 4 月 1 日 发布 2014 年 4 月 1 日 实施 5 技术要求 5.1 总则 5.2 人员 5.2.1 鉴定机构使用人 员时，应考虑以下条件： 应熟悉生物检测安全知识和消毒知识； 技术支持人员应得到与其

9、工作内容相适应的培训，具备相应的实际操作技能； 当鉴定机构使用数据库软件、 专业分析软件对检测的结果进行检索、 处理时， 对 鉴定文书所含意见和解释负责的人员必须对相关软件性能、操作等有充分的了解。 鉴定机构的鉴定人应有生物学、 生命科学或医学相关专业本科以上学历， 在本专业领 域工作 3 年以上，并 有相应主 管部门 颁发的 鉴定人资 格证书 。鉴定 机构应制 定程序 定期 确认每一名被授权从事鉴定人员的能力。 授权签字人应在本专业领域工作5 年以上，或具有本专业高级技术职称。 5.2.3 鉴定机构使用的 在培人员、技术支持人员不应从事结果分析和解释等关键性工作。 5.2.4 鉴定机构应有规

10、定对工作人员定期进行 技能考核和重新培训， 并保存记录。在以下 情况时，鉴定机构需对工作人员进行重新培训和技能考核： 人员的职责发生改变； 政策、过程、程序、技术发生更改； 人员长时间离岗后。 如果有人未达到能力要求，规定中还应包括要采取的措施。 鉴定机构每24 个月应对其人员进行至少1 次重新培训， 每12 个月应进行至少1 次技 能考核，并保存记录。 在一个认可周期内， 对鉴定机构工作人员的考核内容必须覆盖其所从事技术工作的全 部内容。 5.2.6 在一个认可周期 内，鉴定机构应对全部鉴定人以及有关工作人员进行至少 1 次现场 见证监督，并保存记录。 5.3 设施和 环境 条件 5.3.2

11、 鉴定机构内的温湿度控制应能满足仪器 正常运行和不同鉴定程 序的需要。应考虑生 物检材/样本保存的要求，配备必要的温度、湿度控制设备以及安全设施。 5.3.3 鉴定机构总体布 局以能获得可靠的鉴定结果为重要依据， 应能减少潜在的对检材/样 本的污染和对人员的危害，原则上应设分隔开的工作区域，包括（但不限于） ： CNAS-CL28:2014 第 6 页 共 8 页 2014 年 4 月 1 日 发布 2014 年 4 月 1 日 实施 办公区； 试剂储存、准备和试剂配制区； DNA 提取区； 扩增及DNA 检测区； 清洗和消毒区。 各功能区使用面积能够保证合理安放仪器设备和符合相应业务工作的需

12、求， 功能区间 实现有效隔离。 如鉴定机构使用的全自动分析仪器可以同时进行多项操作， 在保证防止污 染和危害的前提下，区域可适当合并。 各区域应有明确的标识， 避免不同工作区域内的设备、 物品混用。 必 要时应实现检材 /样本在工作区内的单向流动。 5.3.4 适用时，鉴定机构应为进入鉴定机构的 人员提供有效的安全防 护。鉴定机构应有限 制进入的标识， 对于会影响鉴定质量的区域应控制进入或使用。 应采取适当的措施保护检 材/样本及资源的安全，防止未授权者访问。 5.3.5 鉴定机构应有妥 善处理生物、化学等有害废弃物的制度和设施。 5.4 鉴定方 法及 方法的确 认 5.4.1 适用时，方法中

13、 应明确规定检材/样本的流转程序和质量控制措施。 鉴定机构应有专门的方法以规定鉴定结果的研判方法、 研判依据、 研判结果等的表述。 当采用群体遗传学计算作为鉴定结果的研判方法、 依据时， 应能够提供用于计算的群体遗 传学基础数据，能够保证这些数据的有效性并确定其符合鉴定机构的技术需求。 5.5 设备 5.5.2 鉴定机构可根据 制造商的说明确定仪器设备的可接受标准、 核查、 维护、 验证和/或 校准的程序和频次。 5.5.6 对鉴定结果具有 重要影响的设备包括（但不限于）： 可能对鉴定结果产生影响的； 与鉴定结果直接相关的。 如：PCR 仪、遗传分析仪等 5.5.10 当有如下情况时 ，鉴定机

14、构应对设备进行期间核查以保持设备校准状态的可信度： 设备维修； 设备搬动； 设备所处的环境发生显著的、长期的改变（如温度、湿度、地磁辐射等） 。 CNAS-CL28:2014 第 7 页 共 8 页 2014 年 4 月 1 日 发布 2014 年 4 月 1 日 实施 5.6 测量溯 源性 5.7 抽样/ 取样 5.8 检材/ 样 本的处 置 5.8.3 鉴定机构应根据实验项目制定合格检材/样本的接受条件，明 确提出对检材/样本的 要求，对于不符合要求的检材/样本，不能出具使用CNAS 标识的鉴定文书。 在接收检材/ 样 本时， 应对其来 源、名 称、数 量及性状 进行详 细的审 查，如发

15、现有异 常情况， 或与被告知的情况或提供的说明不符时， 应及时向委托方问询、 核实， 做好记录 并由委托方签字确认。 5.8.4 鉴定机构应有足够的贮存设备保存所有 的检材/样本，并确保 检材/样本在准备、检 测、流转 和存储 过程 中 不被污染 、破坏 。鉴 定 机构应有 必要的 程序 和 设施防止 检材/ 样本 的污染。 适用时， 鉴定机构应有程序规定从检材/样本中提取的 DNA、PCR 反应产物等中间产物 的保存和使用。 鉴定机构 检材/样本污 染有三个 主要来 源：一 是人对检 材/ 样 本污染 ，二是检 材/ 样本 间的相互 污染， 三是 其 它物体对 检材/样本 的 污染。鉴 定机

16、构 可采 取 （但不限 于） 以下措 施降低检材/样本污染对鉴定结果的影响： 器材专用，实现检材/样本在实验室工作区间的单向流动； 做好技术人员的自身防护， 如使用个人防护装备， 包括作业服、 手套、 口罩和发 罩，所有这些物品必须是一次性使用，并根据具体情况及时更换； 做好设备、设施的定期清理和消毒； 具备实验区的外部屏障，能有效阻止无关人员未经许可进入实验区； 各功能区的空调、换气系统独立，进气与排气通道不混用。 5.9 鉴 定结 果质量 的保证 5.9.1 鉴定机构获认可 的领域应满足能力验证的频次要求， 无法参加能力验证的鉴定对象， 一个认可周期内至少进行一次实验室间比对。 鉴定机构应

17、制订质量控制计划， 对外部质量 控制和内部质量控制活动的实施内容、 方式、 责任人等做出明确的规定； 对于内部质量控 制活动，计划中还应给出结果评价依据。 内部质量控制活动可以包括（但不限于）以下内容： 对使用的耗材、 试剂等进行质量监控， 在确认其指标符合质量控制的要求后， 再 用于鉴定工作； CNAS-CL28:2014 第 8 页 共 8 页 2014 年 4 月 1 日 发布 2014 年 4 月 1 日 实施 实行检材/样本分类鉴定， 特殊的检材/样本单独鉴定， 如分区、 分时或分人鉴定； 建立相关人员遗传信息的排查数据库； 建立阳性对照样品、阴性对照样品鉴定制度； 对鉴定结果进行综合分析（可通过数据库技术实现） ，以发现潜在的污染。 鉴定机构可使用检材/样本留样作为对照样品，但鉴定机构必须保证： 该样品的与质控有关的特性已经事先得到有效确认； 该样品的均一性符合质控的要求； 在作为对照样品期间，上述特性足够稳定。 5.10 鉴 定文书 5.10.4 当鉴定文书的结 果 （包括意见和解释） 不易被理解或易产生歧义时， 鉴定机构应有 措施防止结果的误用，如以附加说明的形式对结果进行进一步阐述。