[职业资格类试卷]首次公开发行股票的操作练习试卷8及答案与解析.doc

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1、首次公开发行股票的操作练习试卷 8 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 保荐机构应当自持续督导工作结束后( )个交易日内向交易所报送保荐总结报告书。（A）5（B） 10（C） 15（D）202 上海交易所上网发行资金申购流程中 T+2 日进行 ( )工作。（A）投资者申购（B）资金冻结（C）验资及配号（D）公布中签率，组织摇号抽签3 上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的( )。（A）10%（B） 15%

2、（C） 20%（D）25%4 上市已满 1 年公司的董事、监事和高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按( )自动锁定。（A）50%（B） 60%（C） 70%（D）75%5 发行人申请首次在创业板公开发行股票，其最近 1 期末净资产应不少于( )万元。（A）500（B） 1000（C） 1500（D）20006 发行人申请首次在创业板公开发行股票，发行后其股本总额应不少于( )万元。（A）1000（B） 2000（C） 3000（D）40007 发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市，其股本总额应不少于( )万元。（A）10

3、00（B） 15000（C） 2000（D）30008 发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市，公司股东人数应不少于( )人。（A）100（B） 150（C） 200（D）250二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。9 撰写投资价值研究报告应当遵守下列( )要求。（A）独立、审慎、客观（B）引用的资料真实、准确、完整、权威并须注明来源（C）对发行人所在行业的评估具有一致性和连贯性（D）无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏10 主承销商应当在证券上市后向中国证监会报备承销总结报告，报告

4、应提供( )文件。（A）募集说明书单行本（B）承销协议及承销团协议（C）律师鉴证意见（D）会计师事务所验资报告11 下列( ) 情形下上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份不得转让。（A）本公司股票上市交易之日起 1 年内（B）董事、监事和高级管理人员离职后半年内（C）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的（D）法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形12 发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市需符合下列( )条件。（A）公司股本总额不少于 3000 万元（B）公开发行的股份达到公司股份总额的 35%以上，公司股本总额超过 4 亿元的，公开发行股份的比例可

5、以为 10%以上（C）公司股东人数不少于 200 人（D）公司最近 3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载13 发行人申请首次在创业板公开发行股票应符合下列条件( )。（A）发行人是依法设立且持续经营 3 年以上的股份有限公司（B）最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于 1000 万元，且持续增长；或者最近 1 年盈利，且净利润不少于 500 万元，最近 1 年营业收入不少于 5000 万元，最近 2 年营业收入增长率不低于 30%（C）最近 1 期末净资产不少于 3000 万元，且不存在未弥补亏损（D）发行后股本总额不少于 3000 万元14 上市公司向深圳证券交易所申请办理创业板

6、新股发行时应提交下列( )文件。（A）中国证监会的核准文件（B）经中国证监会审核的全部发行申报材料（C）发行具体实施方案和发行公告（D）相关招股意向书或者募集说明书三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。15 全额预缴款方式、储蓄存款挂钩方式都属于网下发行方式。 ( )（A）正确（B）错误16 主承销商在未动用自有资金的情况下，通过行使超额配售选择权，可以平衡市场对该只股票的供求，起到稳定市价的作用。 ( )（A）正确（B）错误17 超额配售选择权只可用于首次公开发行，不可用于上市公司增发新股。 ( )（A）正确（B）错

7、误18 回拨机制就是根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。 ( )（A）正确（B）错误19 对于每一只股票的发行，已参与网下发行的配售对象还可以再通过网上申购新股。 ( )（A）正确（B）错误20 上市未满 1 年公司的上市公司董事、监事和高级管理人员证券账户内新增的本公司股份，按 80%自动锁定。 ( )（A）正确（B）错误21 发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市，无论何种情况下其公开发行的股份必须达到公司股份总额的 25%以上。 ( )（A）正确（B）错误22 首次公开发行股票的，持续督导期间为股票上市当年剩余时间及其后 2 个完整会计年度。 ( )（A）正确（B）错误23 保荐

8、机构应当自持续督导工作结束后 20 个交易日内向深圳证券交易所报送保荐总结报告书。( )（A）正确（B）错误首次公开发行股票的操作练习试卷 8 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 B【试题解析】 保荐人应当自持续督导工作结束后 10 个交易日内向交易所报送保荐总结报告书。【知识模块】 首次公开发行股票的操作2 【正确答案】 C【试题解析】 上海交易所上网发行资金申购流程为：T 日投资者申购；T+1 日资金冻结；T+2 日验资及配号； T+3 日公布中签率，组织摇号抽签； T+4

9、日公布中签号，未中签部分资金解冻；T+4 日后主承销商依据承销协议，将新股认购款扣除承销费用后划转到发行人指定的银行账户。【知识模块】 首次公开发行股票的操作3 【正确答案】 D【试题解析】 上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%，特殊情况除外。【知识模块】 首次公开发行股票的操作4 【正确答案】 D【试题解析】 上市已满 1 年公司的董事、监事和高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按 75%自动锁定。【知识模块】 首次公开发行股票的

10、操作5 【正确答案】 D【试题解析】 公司首次申请在创业板公开发行股票，其最近 1 期末净资产应不少于 2000 万元，且不存在未弥补亏损。【知识模块】 首次公开发行股票的操作6 【正确答案】 C【试题解析】 发行人申请首次在创业板公开发行股票，发行后其股本总额应不少于 3000 万元。【知识模块】 首次公开发行股票的操作7 【正确答案】 D【试题解析】 发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市，其股本总额应不少于 3000 万元。【知识模块】 首次公开发行股票的操作8 【正确答案】 C【试题解析】 发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市，公司股东人数应不少于 200 人。【知识模块】 首次

11、公开发行股票的操作二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。9 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 撰写投资价值研究报告应当遵守下列要求：独立、审慎、客观；引用的资料真实、准确、完整、权威并须注明来源；对发行人所在行业的评估具有一致性和连贯性；无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。【知识模块】 首次公开发行股票的操作10 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 主承销商应当在证券上市后 10 日内向中国证监会报备承销总结报告。报告提供的文件包括：(1)募集说明书单行本；(2)承销协

12、议及承销团协议；(3)律师鉴证意见；(4)会计师事务所验资报告；(5) 中国证监会要求的其他文件。【知识模块】 首次公开发行股票的操作11 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 下列情形下上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份不得转让：(1)本公司股票上市交易之日起 1 年内；(2)董事、监事和高级管理人员离职后半年内；(3)董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；(4)法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。【知识模块】 首次公开发行股票的操作12 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 发行人申请股票在深圳证券交易所上市需符合下列条件：(1)股票已公

13、开发行；(2)公司股本总额不少于 3000 万元；(3)公开发行的股份达到公司股份总额的 25%以上，但公司股本总额超过 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上；(4)公司股东人数不少于 200 人；(5) 公司最近 3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；(6)深圳证券交易所要求的其他条件。【知识模块】 首次公开发行股票的操作13 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 发行人申请首次在创业板公开发行股票应符合下列条件：(1)发行人是依法设立且持续经营 3 年以上的股份有限公司。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。

14、(2)最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于 1000 万元，且持续增长；或者最近 1 年盈利，且净利润不少于 500 万元，最近 1 年营业收入不少于 5000 万元，最近 2 年营业收入增长率不低于 30%。(3)最近 1 期末净资产不少于 2000 万元，且不存在未弥补亏损。(4)发行后股本总额不少于 3000 万元。【知识模块】 首次公开发行股票的操作14 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 上市公司向深圳证券交易所申请办理创业板新股发行时应提交下列文件：(1)中国证监会的核准文件；(2) 经中国证监会审核的全部发行申报材料；(3)发行的预计时间安排；(4)发行具体实施方案和

15、发行公告；(5)相关招股意向书或者募集说明书；(6)深圳证券交易所要求的其他文件。【知识模块】 首次公开发行股票的操作三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。15 【正确答案】 A【试题解析】 略【知识模块】 首次公开发行股票的操作16 【正确答案】 A【试题解析】 略【知识模块】 首次公开发行股票的操作17 【正确答案】 B【试题解析】 超额配售选择权这种发行方式只是对其他发行方式的一种补充，既可用于上市公司增发新股，也可用于首次公开发行。【知识模块】 首次公开发行股票的操作18 【正确答案】 A【试题解析】 略【知识

16、模块】 首次公开发行股票的操作19 【正确答案】 B【试题解析】 对于每一只股票的发行，已参与网下发行的配售对象不得再通过网上申购新股。【知识模块】 首次公开发行股票的操作20 【正确答案】 B【试题解析】 上市未满 1 年公司的上市公司董事、监事和高级管理人员证券账户内新增的本公司股份，按 100%自动锁定。【知识模块】 首次公开发行股票的操作21 【正确答案】 B【试题解析】 发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市，公开发行的股份应达到公司股份总额的 25%以上，若公司股本总额超过 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上。【知识模块】 首次公开发行股票的操作22 【正确答案】 B【试题解析】 首次公开发行股票的，持续督导期间为股票上市当年剩余时间及其后 3 个完整会计年度。【知识模块】 首次公开发行股票的操作23 【正确答案】 B【试题解析】 保荐机构应当自持续督导工作结束后 10 个交易日内向深圳证券交易所报送保荐总结报告书。【知识模块】 首次公开发行股票的操作